金元价值 : 金元顺安价值增长混合型证券投资基金更新招募说明书[2021年11月05日更新]
原标题:金元价值 : 金元顺安价值增长混合型证券投资基金更新招募说明书[2021年11月05日更新] 金元顺安 价值增长 混合 型证券投资基金 更新招募说明书 （ 202 1 年 11 月 05 日更新） 基金管理人：金元顺安基金管理有限公司 基金托管人：中国 建设 银行股份有限公司 二 〇 二 一 年 十一 月 重要提示 金元顺安价值增长混合型证券投资基金（原名：金元惠理价值增长股票型证券投资基金，以下简称 “ 本基金 ” ）根据 2009 年 0 6 月 19 日中国证券监督管理委员会证监许可 [2009] 535 号文核准募集，核准 文件名称为：《关于核准金元比联价值增长股票型证券投资基金募集的批复》。本基金基金合同于 2009 年 0 9 月 11 日生效。 金元惠理基金管理有限公司经上海市工商行政管理局名称变更预核准，于 2015 年 0 3 月 0 6 日更名 为金元顺安基金管理有限公司，本基金基金名称于 2015 年 0 7 月 15 日相应变更为 “ 金元顺安价值增长 混合型证券投资基金 ” ，上述变更事项依据《公募基金证券投资基金管理公司管理办法》等相关法律法 规的规定向中国证监会完成备案手续。 基金管理人保证招募 说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准 ，但中国证 监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财产，基金管理人不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境 因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险； 个别证券特有的非系统性风险；由于基金投资人连续大 量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；此外，本基金 也可能存在由于如下原因而产生的风险：一、基金管理人对市场判断有误从而导致资产配置比例不合适 而产生的风险；二、股票研究不深入与业绩预测不准确带来的风险。股票估值合理或低估以及未来的成 长性取决于基金管理人对股票估值和上市公司未来业绩的判断。在本基金的选股方法中，使用了预测性 的指标，包括预期中长期每股收益增长率、预期中长期运营收入增长率、预期市盈率等，如果研究不深 入、业绩预测不 准确以及对股票价格的判断失误会增加投资风险。 本基金可能投资于存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风 险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将 对基金简称进行特殊标识，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注 本基金启用侧袋机制时的特定风险。 投 资有风险，基金投资者 认购或 申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书 和基金产品资料概要 ，全面认识本基金产品 的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风 险。 本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金 投资人自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有 人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照 《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于 向基金投资人提供简明的基金概要信息。 本次更新招募说明书主要对本基金代销机构及其他应披露事项等相关信息进行更新，前述内容更 新截止日为 202 1 年 9 月 30 日。除非另有说明，本招募说明书更新 托管人信息所载内容截止日为 202 1 年 9 月 30 日，其他所载内容截止日为 202 1 年 9 月 30 日，有关财务数据截止日为 202 1 年 9 月 30 日， 净值表现截止日为 202 1 年 9 月 30 日。 本招募说明书所载财务数据未经审计。 目录 重要提示 ................................ ................................ ................................ ................................ ............................. 1 目录 ................................ ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 3 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ............................. 4 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ............................. 5 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................................ ................. 9 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................................ ............... 18 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 21 六、基金的存续 ................................ ................................ ................................ ................................ ............... 44 七、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ ........................... 45 八、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................................ ............... 54 九、基金财产 ................................ ................................ ................................ ................................ ................... 72 十、基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ................................ ....... 73 十一、基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ............................... 78 十二、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ............................... 80 十三、基金的会计和审计 ................................ ................................ ................................ ............................... 82 十四、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 83 十五、侧袋机制 ................................ ................................ ................................ ................................ ............... 88 十六、基金的风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 91 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ................................ ........................ 96 十八、基金合同内容摘要 ................................ ................................ ................................ ............................... 99 十九、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................................ .................. 114 二十、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ................................ ................. 125 二十一、其它应披露事项 ................................ ................................ ................................ ............................. 127 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ................................ ...... 129 二十三、备查文件 ................................ ................................ ................................ ................................ ......... 130 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》） 、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、 《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内 容与格式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、 《 金元顺安价值增长混合型 证券投资基金基金合同》（以下 简称基金合同） 及其它有关 的 规 定编写。 本招募说明书阐述了金元顺安价值增长混合型证券投资基金（以下简称 “本基金” 或 “基金” ）的 投资目标、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策有关的必要事项，基金投资者在做出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书 ，并根据自身风险承受能力谨慎选择基金产品。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准 确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有 委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本 基金单一投资者单独持有基金份额的比例不得达到或者超过 50% （运作过程中，因基金份额赎 回等情形导致被动超标的除外），且不存在通过一致行动人等方式变相规避 50% 集中度的情形。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同 的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利 和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1 、基金或本基金：指金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指金元顺安基金管理有限公司 3 、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4 、基金合同或本基金合同：指《金元顺安价值增长混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合 同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金元顺安价值增长混合型证券投资基 金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书：指《金元顺安价值增长混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 7 、基金产品资料概要：指《金元顺安 价值增长混合 型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 （本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 0 9 月 0 1 日起执行） 8 、基金份额发售公告：指《金元顺安价值增长混合型证券投资基金份额发售公告》 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章 以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》：指 2003 年 10 月 2 8 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自 2004 年 0 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 1 、《销售办法》：指中国证监会 2004 年 0 6 月 25 日颁布、同年 0 7 月 0 1 日实施的《证券投资基金 销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 2 、《信息披露办法》：指 中国证监会 2019 年 0 7 月 26 日颁布、同年 0 9 月 0 1 日实施的《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 3 、《运作办法》：指中国证监会 2004 年 0 6 月 29 日颁布、同年 0 7 月 0 1 日实施的《证券投资基金 运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 4 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 5 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 1 6 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基 金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 、个人投资者：指依据有关法律法规规定或经中国证监会核准可投资于证券投资基金的自然人 1 8 、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 1 9 、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中 国境外的机构投资者 20 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购 买证券投资基金的其他投资人的合称 2 1 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 2 2 、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介 基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、 赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 2 3 、销售机构：指直销机构和代销机构 2 4 、直销机构：指金元顺安基金管理有限公司 2 5 、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基 金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 2 6 、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 2 7 、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的 建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金 份额持有人名册等 2 8 、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为金元顺安基金管理有限公 司或接受金元顺安基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 2 9 、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余 额及其变动情况的账户 30 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通 过该销售机构买卖本基金的基金份 额变动及结余情况的账户 31 、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证 监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 3 2 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果 报中国证监会备案并予以公告的日期 3 3 、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 3 4 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 5 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 6 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 3 7 、 T ＋ n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 3 8 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 9 、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40 、《业务规则》：指《金元顺安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管 理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 4 1 、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 4 2 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 4 3 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金 的行为 4 4 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将 其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理 注册登记的其他基金基金份额的行为 4 5 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实 施的变更所持基金份额销售机构的 操作 4 6 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款 方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投 资方式 4 7 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申 请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金 总份额的 10% 4 8 、元：指人民币元 4 9 、基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息 、已实现的 其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价 值总和 5 1 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 5 2 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5 3 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过 程 5 4 、指定 媒介 ：指中国证监会指定的用以进行信息披露的 全国性 报刊 及指定 互联网网站 （包括基金 管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站 ）等 媒介 5 5 、不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、 基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、 法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 5 6 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 0 8 月 31 日颁布、同年 10 月 0 1 日实施的《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 5 7 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的 资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取 的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法 进行转让或交易的债券等 5 8 、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目 的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对 待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 5 9 、特定资产：包括：（ 1 ）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确 定性的资产；（ 2 ）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（ 3 ） 其他资产价值存在重大不确定性的资产 。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：金元顺安基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 法定代表人：任开宇 成立日期： 2006 年 11 月 13 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2006]222 号 经营范围：募集基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部 门批准后方可开展经营活动） 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币 3.4 亿元 存续期间：持续经营 联系人：孙筱君 联系电话： 021 - 68882850 股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51% ，上海前易信息咨询服务有限公司（曾用名 “上海泉意金融信息服务有限公司”）占公司总股本的 49% 。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。股东会为公司 的权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明 确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的 投资运作。 董事会为公司的执行机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由 8 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会履行《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基 本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由 4 名监事组成，其中包括 2 名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责检 查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置基金投资部、专户投资部、信评部、 权益研究部、基金销售部、产品开发部、市场营销部、专户理财部、北京分公司、华东营销中心、华南 营销中心、华北营销中心、信息技术部、基金事务部、交易部 、财务部、人事行政部、监察稽核部、风 险管理部、资产管理部、金融同业部、创新投资部、金融工程部和资本市场部等 24 个职能部门。此外， 公司董事会下设风险控制与合规审核委员会、资格审查委员会和薪酬管理委员会，公司总经理下设投资 决策委员会和风险控制委员会。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 任开宇先生，董事长，博士学位。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金 元证券有限公司投行总监。 2008 年至今，任金元证券股份有限公司副总裁， 2017 年 09 月至今，任金 元证券股份有限公司调研员； 2010 年 07 月出任金元顺安基金管理有限公司董事， 2010 年 09 月至今， 出任金元顺安基金管理有限公司董事长。 罗寅先生，副董事长，博士学位。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股集团有 限公司战略研发部业务主管、金融机构部投资副总监，于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南滇中保 障房建设有限公司融资部经理和投资部副经理。现担任上海前易信息咨询服务有限公司执行董事和总 经理。此外，兼任云南省滇中产业发展集团有限责任公司投融资部副经理。 史克新先生，董事，学士学位。曾任珠海会计师事务事务所注册会计师、君 安证券有限公司审计师、 北大方正投资有限公司副总经理、兴安证券东莞营业部总经理和深圳丽晶生物技术有限公司董事长。 2007 年至今，任金元证券股份有限公司经纪服务总部总经理、副监事长。 金代文先生，独立董事，学士学位。曾任上海市新闵律师事务所合伙人、上海市锦天城律师事务所 律师、北京市隆安律师事务所上海分所合伙人，现任北京炜衡（上海）律师事务所高级合伙人、金融业 务部主任。 李宪英先生，独立董事，硕士学位。曾任大庆市第一医院医师、大庆市中胜律师事务所律师，现任 上海市锦天城律师事务所高级合伙人。 张屹山先生，独立董事。 吉林大学资深教授，曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管理学院任 副教授，日本关西学院大学客座教授，天治基金管理有限公司独立董事； 1992 年 05 月，出任吉林大学 商学院院长、博士生导师。 邝晓星先生，董事，总经理，董事会秘书，学士学位。曾任海南省国际信托投资公司财务部会计， 海南省国际信托投资公司上海证券管理总部财务部经理、上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有限 责任公司上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有限责任公司审计部经理、财务总部经理助理，历任 金元证券有限责任公司基金筹备组成员，金元顺安基金管理有限公司财 务总监、副总经理兼董事会秘 书，上海金元百利资产管理有限公司财务总监、副总经理兼董事会秘书，金元顺安基金管理有限公司副 总经理兼公司董事会秘书。 栗旻先生，董事，硕士学位。曾长期在中国农业银行多个岗位担任管理职位，自 1996 年始至 2012 年在农业银行先后担任了分行营业部公司业务部 / 国际业务部担任副总经理、总经理，在农行云南省分 行下属的支行担任副行长、行长等职务。自 2012 年始担任深圳滇中商业保理有限公司总经理至今。其 长期在银行系统及非银金融领域工作，并在多个岗位担任管理职位。 2 、基金管理人监事会成员 郭长洲先 生，监事会主席，本科学位，金元证券股份有限公司财务总监、财务部总经理。曾任山东 济南乾聚会计师事务所经理、 BDO 利安达会计师事务所业务经理、航港金控投资有限公司业务经理，历 任首都机场集团公司业务经理、首都机场财务有限公司总经理助理、首都机场地产集团有限公司财务部 总经理、财务总监。 李永丽女士，监事，硕士学位。曾任云南物流产业集团有限公司业务主办、盛云科技有限公司部门 经理，现任云南省滇中产业发展集团有限责任公司投融资部业务主办。 陈渝鹏先生，员工监事，兼任子公司监事会主席，硕士学位，金元顺安基金管理有限公司信息 技术 部总监。曾任银通证券信息部主管，金元证券电脑总部助理主管工程师。 洪婷女士，员工监事，本科学历，金元顺安基金管理有限公司财务部总监。曾任职于昆山组合服饰 有限公司出纳及华尔街英语金茂培训中心财务会计。 3 、管理层人员情况 任开宇先生，董事长，简历同上。 邝晓星 先生，总经理，简历同上。 凌有法先生，副总经理兼子公司董事长，硕士学位。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、 债券业务部高级经理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管理部首席研究 员，首都机场集团公司资本运营部专家，金元顺安基金 管理有限公司督察长。 符刃先生，副总经理兼首席信息官，硕士学位。曾任海南国信资产管理公司总经理助理，香港海信 投资有限公司总经理，历任金元证券有限公司基金筹备组负责人，金元比联基金管理有限公司督察长。 封涌先生，督察长，博士学位，高级经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证 券监督管理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产管理有限公司副总经理。 李锐先生，副总经理，硕士学位。曾任国金证券股份有限公司金融理财部总经理，中国民生银行石 家庄分行历任金融市场部总经理助理（主持全面工作）、金融市场部 副总经理（主持全面工作）。 陈嘉楠女士，副总经理，硕士学位。曾任职于上海金元百利资产管理有限公司创新金融部副总经理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总经理助理，联想集团有限公司高级经理。 4 、 本基金基金经理 （ 1 ）现任基金经理 贾丽杰女士，金元顺安价值增长混合型证券投资基金、金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资 基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金和金元顺安医疗 健康混合型证券投资基金的基金经理，清华大 学理学硕士。曾任渤海证券股份有限公司研究员，中国长城资产管理公司投资经理，东兴证券投资有限 公司投资经理，渤海人寿保险股份有限公司投资经理。 2018 年 2 月加入金元顺安基金管理有限公司。 11 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 （ 2 ）历任基金经理 万文俊先生， 2009 年 09 月至 2010 年 06 月； 黄奕女士， 2010 年 06 月至 2011 年 12 月； 何贤女士， 2010 年 12 月至 2011 年 12 月； 冯志刚先生， 2012 年 02 月至 2013 年 04 月； 潘江先生， 2011 年 12 月至 2014 年 04 月； 晏斌先生， 2013 年 01 月至 2015 年 05 月； 林材先生， 2014 年 04 月至 2015 年 07 月； 晏斌先生， 2013 年 01 月至 2015 年 11 月； 侯斌女士， 2015 年 07 月至 2016 年 12 月； 缪玮彬先生， 2016 年 12 月至 2018 年 03 月； 5 、 投资决策委员会成员 邝晓星先生 ，总经理，简历同上。 贾丽杰女士，基金经理 ， 简历 同上。 闵杭先生，总经理助理、投资总监，金元顺安消费 主题混合型证券投资基金、金元顺安宝石动力混 合型证券投资基金和金元顺安桉盛债券型证券投资基金的基金经理，上海交通大学工学学士。曾任湘财 证券股份有限公司上海自营分公司总经理，申银万国证券股份有限公司证券投资总部投资总监。 2015 年 8 月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元 顺安金通宝货币市场基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金、金元顺安桉泰债券型证券投资基金和金 元顺安新经济主题混合型证券投资基金的基金经理。 27 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金 从业资格。 缪玮彬先 生，总经理助理，金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，复旦大学经济 学硕士。曾任华泰资产管理有限公司固定收益部总经理，宝盈基金管理有限公司研究员，金元证券有限 责任公司资产管理部总经理助理，联合证券有限责任公司高级投资经理，华宝信托投资有限责任公司投 资经理。 2016 年 10 月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安价值增长混合型证券投资基金和 金元顺安桉盛债券型证券投资基金的基金经理。 23 年基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 郭建新先生，金元顺安桉盛债券型证券投资基金的基金经理，西南财经大学经 济学硕士。曾任河北 银行股份有限公司资金运营中心债券交易经理。 2016 年 9 月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金 元顺安桉泰债券型证券投资基金和金元顺安金通宝货币市场基金的基金经理。 11 年证券、基金等金融 行业从业经历，具有基金从业资格。 孔祥鹏先生，金元顺安宝石动力混合型证券投资基金的基金经理，北京大学理学硕士。曾任上海市 盟洋投资管理有限公司投资部研究员，中山证券有限责任公司研究所研究员，德邦证券有限责任公司研 究所研究员。 2015 年 5 月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安成长动力灵活配置混合型证 券投资基金 和金元顺安新经济主题混合型证券投资基金的基金经理， 10 年证券、基金等金融行业从业 经历，具有基金从业资格。 苏利华先生，金元顺安金元宝货币市场基金、金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安沣泰定期开 放债券型发起式证券投资基金和金元顺安泓丰纯债 87 个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理， 上海交通大学应用统计学硕士。曾任内蒙古自治区农村信用社联合社债券交易员。 2016 年 8 月加入金 元顺安基金管理有限公司。 11 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 张博先生，金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金和金元 顺安丰利债券型证券投资基金 的基金经理，北京邮电大学工学博士。曾任普天信息技术研究院有限公司产业研究员，渤海证券股份有 限公司高级研究员，天安财产保险股份有限公司投资经理助理，中信保诚人寿保险有限公司投资经理。 2018 年 3 月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安沣泉债券型证券投资基金的基金经理。 11 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 周博洋先生，金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基 金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金、金元顺安 沣顺定期开放债 券型发起式证券投资基金和金元顺安沣泉债券型证券投资基金的基金经理，兰卡斯特大学理学硕士。曾 任上海新世纪资信评估投资服务有限公司助理分析师，上海证券有限责任有限公司项目经理。 2014 年 8 月加入金元顺安基金管理有限公司。 9 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 6 、 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、 依法募集基金，办理或者委托经 中国证监会 认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、 赎回和登记事宜； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、 编制 季度报告、 中期 报告 和年度报告； 7 、 计算并公告 基金净值信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 召集基金份额持有人大会； 10 、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、中国证监会 规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反《证券法》行为的发生； 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效 措施，防止下列行为的发生： （ 1 ） 管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ） 不公平对待管理的不同基金财产； （ 3 ） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ） 行政法规有关规定，由中国证 监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反 基金合同行为的发生； 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业 规范，诚实信用、勤勉尽责； 5 、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五） 基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； 2 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3 、不泄露在任职期间知 悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； 4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易 ； 5 、不得存在挂名情况 。 （六）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ） 健全性原则 内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反 馈等各个环节。 （ 2 ） 有效性原则 通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。 （ 3 ） 独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。 （ 4 ） 相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （ 5 ） 成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部 控制效果。 2 、内部控制的主要内容 （ 1 ）控制环境 公司 建立 健全 的 法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利 益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 公司管理层树立内控优先 的 风险管理理念，培养 全体员工的风险防范意识， 建立风险控制优先、风 险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控文化 ，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章 制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制， 确保公司各项决策、决议的执行中，“四眼” 原则贯穿全程。各部门及岗位有明确的授权分工、工作职责和业务流程，通过重要凭据传递及信息沟通 制度，实现相关部门、相关岗位之间的监督制衡。 公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制 。通过法律法规培训、制度教育、执业操守 教育和行为 准则教育等， 确保公司人员 了解与从业有关的法规与监管部门规定，熟知公司相关规章制 度、岗位职责与操作流程， 具备与岗位要求相适应的操守和专业胜任能力。 （ 2 ）风险评估 公司建立科学严密的风险评估体系，对公司 的业务风险、人员风险、法律风险和财务风险等 进行识 别、评估和分析，及时防范和化解风险 。通过科学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实 现定量分析和管理。通过收集与投资组合相关的会计和市场数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息技术平台。由监察稽核部定期向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评报告。 （ 3 ）内控机制 公司全部的经营管理决策，均按照明确成文的决策程序与规定进行，防止超越或违反决策程序的随 意决策行为的发生。 操作层面上，公司依据自身经营特点，以各岗位目标责任制为基础形成第一道内控防线，以相关部 门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控防线，以监察稽核部、 风险管理部、督察长、 监事会 、 风险管理委员会对公司各机构、各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈形成第三道内控防线，并 建立内部违规违章行为的处罚机制。同时，按照分级管理、规范操作、有限授权、业务跟踪的原则，制 定公司授权管理制度，并严格区分业务授 权与管理授权。 （ 4 ）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员 工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 （ 5 ）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价 公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及 基金运作中的相关风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相 对的独立性，定期 、 不定期出具监察稽核报告。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、 基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 （ 简称：中国建设银行 ） 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人： 李 申 联系电话： 021 - 6 0637 102 2 、 主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托 股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运营处、社保及大客户 服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等 12 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海 设有托管运营中心上海分中心，共有员工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所 对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 3 、 基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的 经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权 益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增 加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银 行之一。截至 2 020 年二季度末，中国建设银行已托管 1 , 000 只证券投资基金。中国建设银行专业高效 的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得 《全球托管人》“中 国最佳托管银行”、 4 次获得 《财资》“中国最佳次托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责 任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖 项 ，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “ 最佳托管银行 ” 、在 2017 年 及 2019 年分别荣 获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”。 （二） 基金托管人的内部控制制度 1 、 内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有 关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查， 确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保 有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、 内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控 制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独 立行使内控合规工作职权和能力。 3 、 内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操 作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、 审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制 约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责， 防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、 监督方法 依照《基金 法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新 一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资 比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节 中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2 、 监督流程 （ 1 ） 每工作日按时通过 新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控， 如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况 核实，督促其纠正，如有重 大异常事项及时报告中国证监会。 （ 2 ） 收到基金管理人的划款指令后，对 指令要素等内容进行核查。 （ 3 ） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求 基金管理人进行解释或举证， 如有必要将及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）直销机构 金元 顺安 基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区 花园石桥路 33 号花旗集团大厦 360 8 室 法定代表人： 任开宇 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 邮政编码： 200120 联系电话： 021 - 6888 2850 传真： 021 - 68882865 联系人： 孙筱君 客户服务专线： 400 - 666 - 0666 、 021 - 68882815 公司 网址： www.jy sa99 .com （二）代销机构 1 、中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 客服电话： 95599 公司网址： www.abchina.com 2 、中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 客服电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn 3 、中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京西城区金融大街 25 号 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 公司网址： www.ccb.com 4 、交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 客服电话 ： 95559 公司网址： www.bankcomm.com 5 、招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 8 楼 法定代表人：李建红 客服电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com 6 、万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2 - 2413 室 办公地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2 - 2413 室 法定代表人：张军 客户服务电话： 010 - 59013825 公司网址： www.wanjiawealth.com 7 、华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：李民吉 客服电话： 95577 公司网站： www.hxb.com.cn 8 、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn 9 、中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴 门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 客户服务电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn 10 、中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 客服电话： 95558 公司网址： bank.ecitic.com 11 、上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 客服电话： 95594 公司网址： www.bankofshanghai.com 12 、平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 客服电话： 95511 - 3 公司网址： www.bank.pingan.com 13 、金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道 4001 时代金融中心大厦 17 楼 法定代表人：王作义 客服电话： 4008 - 888 - 228 公司网址： www.jyzq.cn 、 www.goldstate.com.cn 14 、大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人：樊怀东 客户服务电话： 4000 - 899 - 100 公司网址： www.yibaijin.com 15 、中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 客服电话： 400 - 8888 - 108 、 9558 7 公司网站： www.csc108.com 16 、光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 客服电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com 17 、申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 客服电话： 95523 或 4008895523 公司网址： www.swhysc.com 18 、海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 客服电话： 95553 、 4008888001 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址： www.htsec.com 19 、兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人：杨华辉 客服电话： 95562 、 0591 - 87580107 公司网站： www.xyzq.com.cn 20 、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江 苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：霍达 客户服务电话： 95565 、 4008888111 公司网址： www.newone.com.cn 21 、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 服务电话： 95521 公司网址： www.gtja.com 22 、华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 客服电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn 23 、中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人：陈共炎 客服电话： 4008 - 888 - 888 、 95551 公司网址： www.chinastock.com.cn 24 、广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广州市天河北路大都会广场 36 、 38 、 41 、 42 楼 法定代表人：孙树明 客服电话： 95575 或致电各地营业网点 公司网址： www.gf.com.cn 、 new.gf.com.cn 25 、国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座 法定代表人：蔡咏 客服电话： 95578 、 0551 - 6220714 公司网站： www.gyzq.com.cn 26 、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦、深圳市福田区中心三路 8 号中信建投证券 大厦 法定代表人：张佑君 客服电话： 95548 公司网站： www.cs.ecitic.com 27 、华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 — 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层（福州行政部）、北京朝阳区朝阳门北大街 20 号兴业银行大厦 22 层（北京总部）、上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招行上海大厦 18 至 19 层 （上海总部） 法定代表人：黄金琳 客服电话： 400 - 88 - 96326 、 96326 （福建） 公司网址： www.gfhfzq.com.cn 28 、信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 客服电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com 29 、长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客户服务电话： 95579 、 4008 - 888 - 999 公司网站： www.95579.com 30 、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 客服电话： 95548 公司网址： www.zxwt.com.cn 31 、天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 客服电话： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com 、 www.jjm.com.cn 32 、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦 东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400 - 700 - 9665 公司网址： www.ehowbuy.com 33 、诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 法定代表人：汪静波 客服电话： 400 - 821 - 5399 公司网址： www.noah - fund.com 34 、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区 万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 、上海市浦东新区峨山路（未完）  |