国泰精选 : 国泰金龙行业精选证券投资基金更新招募说明书(2021年第三号)
原标题:国泰精选 : 国泰金龙行业精选证券投资基金更新招募说明书(2021年第三号) 国泰金龙系列证券投资基金 更新招募说明书 （2021 年第三号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 1 重要提示 国泰金龙系列证券投资基金(以下简称“金龙系列基金”或“本系列基金”)经中国证券 监督管理委员会2003 年10 月17 日发布的证监基金字[2003]114 号文批准公开发行。本系列 基金的基金合同于2003 年12 月5 日正式生效。 国泰基金管理有限公司(“基金管理人”或“管理人”)保证本招募说明书的内容真实、 准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本系列基金募集的核准，并 不表明其对本系列基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本系列基金没 有风险。 本系列基金由国泰金龙债券证券投资基金、国泰金龙行业精选证券投资基金和将来经批 准纳入本系列基金管理的其它基金组成。本系列基金使用同一个招募说明书和基金合同，由 同一基金管理人管理，同一基金托管人托管。不同的基金具有不同的投资政策，独立核算， 分账管理，分别进行注册登记。投资者根据持有不同基金的基金份额享受收益和承担风险。 请投资者注意本系列基金产品特性。 投资有风险，投资者拟申购本系列基金时应认真阅读本招募说明书及基金产品资料概要， 全面认识本系列基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于 申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风 险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 系列基金业绩表现的保证。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 国泰金龙行业精选证券投资基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基 金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于 科创板股票。 国泰金龙行业精选证券投资基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系 统性风险和政策风险等。 本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 2 券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相 关的风险可能直接或间接成为本基金风险。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于存托凭证或 选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。 鉴于中信标普指数信息服务（北京）有限公司终止维护和发布中信全债指数，按照基金 合同的约定，本基金管理人经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，决定自2015 年 9 月1 日起变更金龙债券证券投资基金的业绩比较基准并相应修订基金合同。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本系列基金的《基金合同》、《招募说明书》及基 金产品资料概要。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本次招募说明书更新事由为年度更新。本招募说 明书所载投资组合报告为2021 年2 季度报告，净值表现数据截止日为2021 年6 月30 日。 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 3 目 录 第一节 绪 言 ............................................................... 4 第二节 释 义 ............................................................... 4 第三节 基金管理人 ........................................................... 7 第四节 基金托管人 .......................................................... 20 第五节 相关服务机构 ........................................................ 29 第六节 基金的申购、赎回 .................................................... 50 第七节 基金的转换 .......................................................... 58 第八节 基金的非交易过户与转托管 ............................................ 61 第九节 基金的投资 .......................................................... 61 第十节 基金的业绩 .......................................................... 77 第十一节 基金的财产 ........................................................ 80 第十二节 基金资产估值 ...................................................... 81 第十三节 基金收益与分配 .................................................... 87 第十四节 基金费用与税收 .................................................... 88 第十五节 基金的会计与审计 .................................................. 93 第十六节 基金的信息披露 .................................................... 94 第十七节 侧袋机制 .......................................................... 99 第十八节 风险揭示 ......................................................... 101 第十九节 基金终止与清算 ................................................... 107 第二十节 基金合同的内容摘要 ................................................ 109 第二十一节 基金托管协议的内容摘要 ......................................... 121 第二十二节 对基金份额持有人的服务 ......................................... 132 第二十三节 其他应披露的事项 ............................................... 133 第二十四节 招募说明书存放及其查阅方式 ..................................... 133 第二十五节 备查文件 ....................................................... 134 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 4 第一节 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、中国证 券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）和《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及根据以上法 律法规修订后的《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本系列基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对 本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本系列基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本系列基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二节 释 义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 《暂行办法》： 指《证券投资基金管理暂行办法》； 《试点办法》： 指《开放式证券投资基金试点办法》； 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的 修订； 《运作办法》： 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订； 《销售办法》： 指中国证监会2013 年3 月15 日颁布、同年6 月1 日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订； 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 5 《信息披露办法》： 指中国证监会2019 年7 月26 日颁布、同年9 月1 日实施的《公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订； 《流动性风险管理规 定》： 指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同年10 月1 日实施的《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其 不时做出的修订； 本系列基金： 指国泰金龙系列证券投资基金，由“国泰金龙债券”、“国泰金龙行 业混合”和经批准纳入系列基金旗下的其它基金组成； 基金： 指系列基金旗下相互独立的开放式证券投资基金。各基金具有不同 的投资政策，独立核算，分账管理，分别进行注册登记； 基金份额： 指各基金的基金份额； 招募说明书： 指《国泰金龙系列证券投资基金招募说明书》及对本系列基金招募 说明书的任何修订和补充； 发行公告： 指《国泰金龙系列证券投资基金发行公告》及对本系列基金公告的 任何修订和补充； 《基金合同》或本基 金合同： 指《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》及依照本基金合同规定 的条件和程序对本基金合同的任何修订和补充； 基金产品资料概要： 指《国泰金龙系列证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 基金合同当事人： 指受《基金合同》约束，根据本基金合同享受权利并承担义务的基 金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 基金发起人： 指国泰基金管理有限公司； 基金管理人： 指国泰基金管理有限公司； 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司，以下简称“上海浦东发展银行”； 基金份额持有人： 指依法取得和持有依据本基金合同发行的任一基金基金份额的投 资者； 个人投资者： 指依法可以投资证券投资基金的中国居民； 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金、在中国境内合法注册登记或经有关 政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体、合格境外机 构投资者或其他组织； 合格境外机构投资 者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的 条件，经批准投资于中国证券市场的中国境外基金管理机构、保险 公司、证券公司以及其他资产管理机构； 投资者： 指个人投资者和机构投资者； 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 6 注册登记人： 指办理本系列基金注册与过户登记业务的机构。本系列基金的注册 登记人为国泰基金管理有限公司或其委托的注册与过户代理机构； 直销机构： 指国泰基金管理有限公司； 代销机构： 指接受国泰基金管理有限公司委托，办理本系列基金各基金认购、 申购、赎回和其他基金业务的代理机构； 销售机构： 指直销机构和代销机构； 设立募集期： 指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的期间，最长不超过 3 个月； 存续期： 指基金合同生效并存续的不定期期限； 基金终止日： 指基金出现本基金合同规定的终止情形、按规定程序并经中国证监 会批准基金终止之日； 申购： 指在基金存续期内，投资者申请购买本系列基金基金份额的行为； 赎回： 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回 基金份额的行为； 销售服务费： 指从基金资产中计提的，用于国泰金龙债券市场推广、销售以及C 类基金份额持有人服务的费用； 基金份额类别： 指根据申购费用、销售服务费用收取方式的不同将国泰金龙债券基 金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算 和公告基金份额净值和基金份额累计净值； 基金转换： 指基金份额持有人根据本基金合同规定的条件，将其持有的一个基 金的基金份额转换为另一基金基金份额的行为； 巨额赎回： 指在单个开放日，基金净赎回申请份额超过上一日该基金总份额 10%的情形； 基金账户： 指注册登记人为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记人 登记的基金份额余额及其变动情况的账户； 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的记录其通过该销售机构买卖基金的基 金份额、份额变动及结余情况的账户； 元： 指人民币元； 日： 指公历年的日； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日： 指销售机构在规定时间受理投资者申购赎回或其他业务申请的日 期； 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 7 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款 利息及其他合法收入； 基金资产总值： 指基金购买的各类证券、基金应收申购款、银行存款本息及其他投 资所形成该基金资产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值； 基金份额净值： 指当日基金资产净值除以基金总份额后计算出的每基金份额的资 产净值； 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程； 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予 以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌 股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行 人债务违约无法进行转让或交易的债券等； 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联 网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金 电子披露网站）等媒介； 侧袋机制： 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户 进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公 平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户 称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户； 特定资产： 包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产 减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资 产价值存在重大不确定性的资产； 不可抗力： 指本基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在本基金合 同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人 无法全部或部分履行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震 及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、 突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易 等。 第三节 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 设立日期：1998 年3 月5 日 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 8 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200 号2 层225 室 办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层 法定代表人：邱军 注册资本：1.1 亿元人民币 联系人：辛怡 联系电话：（021）31089000，4008888688 基金管理人股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、主要人员情况 （一）董事会成员： 邱军，董事长，硕士研究生，高级经济师。1993 年7 月至2002 年7 月，任中国建设银行 天津市分行主任科员。2002 年7 月至2007 年10 月，任中德住房储蓄银行部门经理。2007 年 10 月至2008 年8 月，任中国建设银行信用卡天津运作中心高级副经理。2008 年8 月至2011 年4 月，任中国建银投资有限责任公司高级业务经理。2011 年4 月至2014 年4 月，任中投科 信科技股份有限公司总经理。2014 年4 月至2016 年11 月，任中投发展有限责任公司监事长、 纪委书记。2016 年11 月至2020 年4 月，历任建投控股有限责任公司总经理、董事长、党委 书记。2020 年4 月任公司党委书记。2020 年12 月起任公司董事长、法定代表人、党委书记。 方光鹏，董事，博士研究生。1990 年8 月至1994 年9 月，任职于中国科学院应用数学研 究所。1997 年7 月至2005 年1 月，任职于中国建设银行总行。2005 年1 月至2007 年7 月， 任职于中国建银投资有限责任公司，历任财会部高级副经理、股权管理部高级副经理。2007 年7 月至2010 年6 月，任浙江省国际信托投资有限公司（后更名为中投信托有限责任公司） 计划财务部总经理。2010 年6 月起至今，历任中国建银投资有限责任公司长期股权管理部高 级业务副经理、战略发展部专职董事。其间，2012 年7 月至2013 年10 月兼任建银饭店董事， 2013 年3 月至2014 年12 月兼任宏源证券监事。2021 年3 月起任公司董事。 何雅婧，董事，硕士研究生。2011 年8 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任 长期股权投资部助理业务经理、业务副经理，战略发展部业务副经理、业务经理，现任战略 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 9 发展部高级业务副经理。2020 年12 月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师； 1999-2004 年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 年在CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经 理。2009-2013 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013-2019 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2019 年4 月起任Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管。2013 年11 月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989 年至1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年至1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至1998 年任忠利保险有限 公司英国分公司再保险承保人；1998 年至2017 年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今 任中意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至2017 年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今 任忠利集团大中华区股东代表。2010 年6 月起任公司董事。 戴建元，董事，大学本科，高级会计师。1994 年7 月至1998 年4 月，任福建省泉州电业 局财务科会计。1998 年4 月至2001 年3 月，任福建省电力有限公司财务部会计。2001 年3 月至2005 年8 月，任福建省厦门市电业局总会计师。2005 年8 月至今，历任中国电力财务有 限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主持工作、正处级）、直属营业部主任、办公室 主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年12 月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，25 年金融从业经历。1996 年7 月至2004 年12 月在中国建 设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年12 月至2011 年1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年11 月至2016 年7 月任公司副总经 理，2016 年7 月起任公司总经理及公司董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年7 月至1991 年6 月，在中国建设 银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991 年6 月至1993 年9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年9 月至1994 年7 月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年7 月至1999 年3 月，在中国建设银行总行工作， 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 10 历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年3 月至2010 年1 月，在中 国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年4 月至2012 年3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年8 月至2016 年1 月，任中金基金 管理有限公司独立董事。2017 年3 月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年6 月至1999 年1 月在中国财政研究 院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。 1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。1999 年1 月至2003 年6 月在沪江德勤 北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003 年6 月至2005 年11 月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2005 年11 月至 2016 年7 月在中国电子信息产业集团有限公司工作（简称“CEC”），历任审计部副主任、资产 部副主任（主持工作）、主任。2014 年9 月至2016 年7 月任中国上市公司协会军工委员会副 会长，2016 年8 月至2018 年1 月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2012 年3 月至2016 年7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。在CEC 工作期间，至2016 年11 月， 在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年5 月至 2021 年6 月任首约科技（北京）有限公司独立董事。2020 年8 月起任中国船舶重工集团海洋 防务与信息对抗股份有限公司独立董事。2017 年10 月起任公司独立董事。 陈爽，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1992 年8 月至2001 年2 月，在交通银行工 作，历任研究开发部规划开发处干部、副主任科员、主管商业银行研究员，办公室条法处主 管法律员、副处长、处长。2001 年2 月至2019 年9 月，在中国光大集团有限公司工作，历任 法律部副主任、法律部主任、董事、执行董事、副总经理、党委委员。2002 年6 月至2007 年8 月，兼任中国光大（集团）总公司法律部副主任。2004 年9 月至2019 年5 月，历任中国 光大控股有限公司执行董事、副总经理、行政总裁、首席执行官、党委书记。2015 年6 月至 2019 年5 月，任中国飞机租赁集团控股有限公司主席、执行董事。2019 年5 月至2019 年11 月，负责筹备中国光大控股有限公司下属的大湾区基金。2019 年11 月至2020 年6 月，任中 集资本控股有限公司首席执行官兼总裁，中集资本（国际）有限公司董事长兼总裁。2020 年 7 月至今，任绅湾资本管理有限公司创始及执行合伙人。2020 年12 月起任公司董事。 冯丽英，独立董事，大学本科，高级经济师。1984 年9 月至1987 年6 月，任北京第二轻 工业总公司科员。1987 年7 月至1998 年9 月，历任中国建设银行人事部劳动工资处副处长、 处长。1998 年9 月至1999 年9 月，任中国国际金融有限责任公司人力资源部高级经理。1999 年9 月至2005 年9 月，任中国信达资产管理有限公司人力资源部副总经理（总经理级）。期 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 11 间兼任中国耀华浮华玻璃有限责任公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年9 月至 2011 年2 月，任中国建设银行总行人力资源部副总经理（总经理级）。期间兼任建信基金管理 有限公司监事长。2011 年2 月至2015 年11 月，任中国建设银行养老金业务部总经理。2015 年11 月至2019 年7 月，任建信养老金管理有限责任公司总裁。2020 年12 月起任公司董事。 （二）监事会成员： 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年8 月至2006 年6 月工作于中国 建设银行辽宁省分行，曾任支行副行长、部门副总经理。2006 年7 月至2012 年8 月工作于中 国建银投资有限责任公司，其中，2007 年4 月至2008 年2 月任中国投资咨询有限责任公司财 务总监。2012 年9 月至2014 年8 月任建投投资有限责任公司副总经理。2014 年9 月起先后 任公司纪委书记、监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年12 月至2000 年5 月在Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年9 月至2003 年2 月，在Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、 公司秘书兼法务。2003 年3 月至2008 年1 月任JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008 年2 月至2008 年8 月任Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主 管。2008 年8 月至2014 年3 月任Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合 规部主管。2014 年3 月至今在Generali Investments Asia Limited 工作，历任首席执行官、执行 董事。2021 年7 月起兼任Elite Commercial REIT 独立非执行董事，2014 年12 月起任公司监 事。 李箐，监事，研究生。1997 年7 月至1997 年8 月，中国电力信托投资有限公司资金部员 工。1997 年8 月至1999 年7 月，中电信实业开发总公司财务部员工。1999 年7 月至1999 年 12 月，中国电力信托投资有限公司财务部员工。2000 年1 月起，在中国电力财务有限公司工 作，历任财务部处长、主任助理、主任会计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年12 月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年9 月加盟国泰基金管理有限公 司，历任行业研究员、基金经理助理，2008 年4 月至2018 年3 月任国泰金鼎价值精选混合型 证券投资基金的基金经理，2009 年5 月至2018 年3 月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原 国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013 年9 月至2015 年3 月任国泰估值优势 股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年9 月至2018 年3 月任国泰央企改革股票型 证券投资基金的基金经理，2019 年7 月至2020 年7 月任国泰民安养老目标日期2040 三年持 有期混合型基金中基金（FOF）的基金经理，2021 年9 月起任国泰国策驱动灵活配置混合型 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 12 证券投资基金的基金经理。2017 年7 月至2019 年3 月任投资总监（权益），2019 年4 月至2020 年7 月任投资总监（FOF），2020 年8 月起任投资总监（权益）。2015 年8 月起任公司职工监 事。 吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年7 月至2008 年1 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年2 月加入国泰基金管理有限公司，历 任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。2019 年5 月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008 年9 月至2012 年10 月，任毕马威华振会计师事务所上海 分所助理经理。2012 年12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室 副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年3 月起任公司职工监事。 （三）高级管理人员： 邱军，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 张畔，硕士研究生，15 年金融从业经历。2006 年7 月至2021 年9 月在中国建银投资有 限责任公司工作，先后担任资产处置部业务副经理，企业管理部业务经理，办公室业务运营 处高级业务副经理、负责人，党委办公室主任助理，办公室（党办、董办、监办）副主任、 主任等。2021 年9 月加入国泰基金管理有限公司，担任党委委员。2021 年10 月起担任公司 副总经理。 张瑞兵，博士研究生，15 年金融从业经历。2006 年7 月至2021 年9 月在中国建银投资 有限责任公司工作，先后担任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策 略投资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人、 处长、总经理助理、副总经理、总经理等。2021 年9 月加入国泰基金管理有限公司，担任党 委委员。2021 年10 月起担任公司副总经理。 张玮，硕士研究生，21 年金融从业经历。2000 年至2004 年，在申银万国证券研究所任 分析师。2004 年至2007 年，在银河基金管理有限公司历任高级研究员、基金经理。2007 年 至2015 年在国泰基金管理有限公司历任基金经理、研究部总监、权益投资总监等职务。2015 年至2019 年2 月在敦和资产管理有限公司任董事总经理。2019 年2 月加入国泰基金管理有限 公司，任公司总经理助理，2021 年3 月起担任公司副总经理。 李辉，大学本科，21 年金融从业经历。1997 年7 月至2000 年4 月任职于上海远洋运输 公司，2000 年4 月至2002 年12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年1 月至2005 年7 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 13 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年7 月至2007 年7 月任职于AIG 集团，2007 年7 月 至2010 年3 月任职于星展银行。2010 年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学 负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年8 月 至2017 年2 月任公司总经理助理，2017 年2 月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，23 年金融从业经历。1998 年8 月至2001 年4 月任职于中国工商 银行北京分行营业部；2001 年5 月至2006 年2 月任职于大成基金管理有限公司，任高级产品 经理；2006 年3 月至2014 年12 月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、北京 分公司总经理、总经理助理；2015 年1 月至2018 年7 月任职于国寿安保基金管理有限公司， 任总经理助理；2018 年7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 倪蓥，硕士研究生，20 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理；2001 年3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监、 公司总经理助理，2019 年6 月起担任公司首席信息官。 刘国华，博士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基 金管理有限公司；2008 年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、公司 首席产品官、公司首席风险官，2019 年3 月起担任公司督察长。 （四）本系列基金的基金经理： 1、现任基金经理 国泰金龙债券： 刘波，硕士研究生，13 年证券基金从业经历。曾任职于太平养老保险、长信基金、中欧 基金。2020 年5 月加入国泰基金，拟任基金经理。2020 年9 月起任国泰信用互利债券型证券 投资基金和国泰可转债债券型证券投资基金的基金经理，2021 年2 月起兼任国泰招惠收益定 期开放债券型证券投资基金和国泰金龙债券证券投资基金的基金经理，2021 年5 月起兼任国 泰鑫享稳健6 个月滚动持有债券型证券投资基金的基金经理。 王玉，硕士研究生，5 年证券基金从业经历。曾任职于光大银行上海分行。2016 年1 月 加入国泰基金管理有限公司，历任交易员、基金经理助理。2019 年12 月起任上证5 年期国债 交易型开放式指数证券投资基金和上证10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金的基金经 理，2020 年3 月起兼任国泰金龙债券证券投资基金和国泰信用互利债券型证券投资基金（由 国泰信用互利分级债券型证券投资基金转型而来）的基金经理，2020 年4 月至2021 年7 月任 国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金的基金经理，2020 年6 月至2021 年7 月任国泰惠泰一年定 期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，2020 年8 月至2021 年8 月任国泰添福一年定 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 14 期开放债券型发起式证券投资基金和国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基 金经理，2020 年8 月起兼任国泰中债1-3 年国开行债券指数证券投资基金的基金经理，2021 年3 月起兼任国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证环保产 业50 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2021 年6 月起兼任国泰中证环保产业50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金和国泰中证细分化工产业主题交易型开放式 指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。 国泰金龙行业混合： 杨飞，硕士研究生，13 年证券基金从业经历。2008 年7 月至2009 年8 月在诺德基金管 理有限公司任助理研究员，2009 年9 月至2011 年2 月在景顺长城基金管理有限公司任研究员。 2011 年2 月加入国泰基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。2014 年10 月起任国 泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理，2015 年3 月起兼任国泰估值优势混合型证券投资 基金（LOF）（原国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF））的基金经理，2015 年5 月起兼任 国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（原国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）） 的基金经理，2015 年5 月至2016 年5 月任国泰成长优选混合型证券投资基金（原国泰成长优 选股票型证券投资基金）的基金经理，2016 年2 月至2017 年10 月任国泰大健康股票型证券 投资基金的基金经理，2016 年4 月至2017 年5 月任国泰金马稳健回报证券投资基金的基金经 理，2017 年3 月至2021 年7 月任国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2、历任基金经理情况 国泰金龙债券 2003 年10 月至2004 年10 月，由顾伟勇担任基金经理；2004 年11 月至2006 年10 月由 何旻担任基金经理；2006 年11 月至2009 年3 月由林勇担任基金经理，2009 年3 月27 日至 2009 年7 月15 日由林勇和陈强共同担任基金经理，2009 年7 月16 日起由陈强担任基金经理， 2010 年4 月至2010 年7 月22 日由吴晨和陈强共同担任基金经理，2010 年7 月23 日至2020 年3 月12 日由吴晨担任基金经理，自2020 年3 月13 日至2021 年2 月8 日由王玉担任基金 经理，自2021 年2 月9 日起至今由王玉、刘波共同担任基金经理。 国泰金龙行业混合 2003 年10 月至2006 年6 月，由崔海峰担任基金经理；2006 年7 月至2008 年5 月由黄 焱担任基金经理，2008 年5 月至2012 年1 月由王航担任基金经理，2012 年1 月至2012 年8 月5 日由周广山担任基金经理，2012 年8 月6 日起至2013 年9 月8 日由周广山和刘夫担任基 金经理，2013 年9 月9 日起至2014 年10 月21 日由王航担任基金经理。2014 年10 月22 日 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 15 至2015 年2 月24 日由王航和杨飞担任基金经理。2015 年2 月25 日起由杨飞担任基金经理。 （五）投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：副总经理 委员： 邓时锋：投资总监（权益） 吴向军：投资总监（海外）、国际业务部总监 胡松：投资总监（养老金）、养老金及专户投资（事业）部总监 索峰：投资总监（固收）、绝对收益投资（事业）部总监 孙蔚：研究部总监 （六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 三、基金管理人职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 16 份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 17 （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效 措施，防止违反基金合同行为的发生。 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利 益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人内部控制制度 1、内部控制制度概述 基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开展， 制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制体系。 该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方面， 并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。 （1）内部风险控制遵循的原则 1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务 环节； 2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门，稽核监察部门保持高度的独立性和权威 性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查； 3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制，建 立不同岗位之间的制衡体系； 4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固的 基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上； 5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作 性。 （2）内部会计控制制度 公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度， 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 18 实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核 算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全。 （3）风险管理控制制度 公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由 一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技 术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以 及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进 行有效的控制。 （4）监察稽核制度 公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部门充分授权，对公司执行国家有关法 律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，确保公 司经营的合法合规性和内部控制的有效性。 2、基金管理人内部控制制度要素 （1）控制环境 公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的 有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风 险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。 1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事4 名。董事会下设提名及资格审 查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行决 策及监督； 2）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机构 分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间有 明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相互合作和制约，形成了合理的组织结构、 决策授权和风险控制体系； 3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职业 道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化； 4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内部 控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。 （2）控制的性质和范围 1）内部会计控制 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 19 公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真 实性和及时性。 首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制度、 基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、 准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。 其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证 两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、以及 各基金资产之间的相互独立性。 公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制 度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗 位的相互监督等。 另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度，加 强成本控制和监督。 2）风险管理控制 公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括： 岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离制 度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密； 投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完 善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金 经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及风险管理部对投资交易实时监控等， 加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合， 有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临 的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资 管理的风险和业绩进行及时评估和反馈； 信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购 维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程； 营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在营销 业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制； 信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的 及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 20 计、统计和各种业务资料档案； 独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证 稽核的独立性和客观性。 3）内部控制制度的实施 公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进 行辨识和评估，制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据各自 业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控 制流程，并在实际业务中加以控制。 （3）内部控制制度实施情况检查 公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施 情况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公 司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。 在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况， 对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部门在 对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行 评估，并提出相应改进建议。 （4）内部控制制度实施情况的报告 公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出 现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告，使公司高级管理层和稽核监察 部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。 稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层 报告，并提出相应的建议，对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报 告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会。 3、基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据市 场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益。 第四节 基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 21 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：郑杨 成立时间：1992 年10 月19 日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括： 吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代 理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人 民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式：股份有限公司 注册资本：293.52 亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号 联系人：胡波 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制 商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，各 项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于2003 年设立基金托管部，2005 年更名为资产托管部，2013 年 更名为资产托管与养老金业务部，2016 年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部，目 前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、内控管理处、业务保障处、总行资产 托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全 球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项 托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 22 （二）主要人员情况 郑杨，男，1966 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经贸委经济法 规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长；国家外汇管 理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理局上海市 分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作 党委副书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党 委书记、市地方金融监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事 长。 潘卫东，男，1966 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业务一部副经 理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长；上海 浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记；上海市金融 服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团 党委委员、副总经理，上海国际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委 员、执行董事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长， 上海国际信托有限公司董事长。 孔建，男，1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处副处长，上 海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党 委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务党委委员，资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止2021年9月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为12159.75亿元，比去年 末增加15.25%。托管证券投资基金共三百二十一支，分别为国泰金龙行业精选基金、国泰金 龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、 嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金（LOF）、博时安丰18个月基金（LOF）、 易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债 券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基 金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、 东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基 金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健康文娱基 金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活 力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 23 达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、 长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合基金、 博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、兴业启元一年定开债券基金、 工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、 中加丰享纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证 券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、 博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥 纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰 融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、 鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安 丰华混合基金、汇安沪深300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证500 指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰 债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧 增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、 安信工业4.0主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、 中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券 基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券 聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联 安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源弘泽债券型发起式证券投资基金、前海开源 弘丰债券型发起式证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金、中银证券祥瑞混 合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混 合型证券投资基金、兴业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证 券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期 开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投 资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达 债券型证券投资基金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年 定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投 资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致 盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债 券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广发中债1-3年国开行债券 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 24 指数证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证1000指数增强型发起式证 券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、 博时中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富 永纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资 基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华富中证5年恒定久期国开债指数型证券投资基金、 永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通 优质增长混合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混 合型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券 投资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、 工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债1-3年农发行 债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债3-5年国开行债券指 数基金、永赢众利债券型证券投资基金、华夏中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金、中 证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证 券投资基金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、博时颐泽 平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、农银养老目标日期2035三年持有 期混合型发起式基金中基金(FOF)、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣纯债债券型 证券投资基金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基金、 中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置 混合型证券投资基金、华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享86个月定期 开放债券型基金、南方梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝 宝惠纯债39个月定期开放债券型证券投资基金、建信MSCI中国A股指数增强型证券投资基金、 农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣39个月定期开放债券型证券投资基金、同泰慧 择混合型证券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金、嘉实致禄3个月定期 开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢久利债券型证券投资基金、嘉实安元39个月定期 开放纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉 鑫两年定期开放债券型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦 利中短债债券型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证100交易型 开放式指数证券投资基金、鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金、景顺长城弘利39个 月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开放债券型证券投资基金、华安鑫 浦87个月定期开放债券型证券投资基金、汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金、东方红安鑫甄 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 25 选一年持有期混合型证券投资基金、西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券投资基金、 财通裕惠63个月定期开放债券型证券投资基金、南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投 资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金、鹏华尊裕一年定期开放债 券型发起式证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资基金、兴业鼎泰一 年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信丰泽39个月定期开放债券型证券投资基金、国 泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金、广发恒隆一年持有期混合型证券投资基 金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证新能 源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、海富通富泽混合型证券投资基金、 华富中债-0-5年中高等级信用债收益平衡指数证券投资基金、汇添富稳健增益一年持有期混合 型证券投资基金、南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金、农银汇理永乐3个月持有期混合 型基金中基金（FOF）、鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基金、平安合兴1年定期开放 债券型发起式证券投资基金、融通中债1-3年国开行债券指数基金、太平中债1-3年政策性金融 债指数证券投资基金、天弘永裕稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、中欧真 益稳健一年持有期混合型证券投资基金、南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金 联接基金、金信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、华泰紫金中债1-5年国开行债券指 数证券投资基金、博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金、东方红益丰纯债 债券型证券投资基金、东方红鑫泰66个月定期开放债券型证券投资基金、东方红鼎元3个月定 期开放混合型发起式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金、富国上海金交 易型开放式证券投资基金联接基金、工银瑞信深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基 金、广发汇浦三年定期开放债券型证券投资基金、国联安增泰一年定期开放纯债债券型发起 式证券投资基金、海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华安中债 1-5年国开行债券指数证券投资基金、华宝中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、景顺长城 安鑫回报一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城电子信息产业股票型证券投资基金、民 生加银瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏华锦润86个月定期开放债券型证券 投资基金、鹏华创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、鹏扬淳安66个月定期开放债 券型证券投资基金、融通通恒63个月定期开放债券型证券投资基金、上银聚远盈42个月定期 开放债券型证券投资基金、新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金、兴 业稳泰66个月定期开放债券型证券投资基金、兴业睿进混合型证券投资基金、易方达悦享一 年持有期混合型基金、易方达创新未来18个月封闭运作混合型基金、银华汇益一年持有期混 合型基金、永赢瑞宁87个月定期开放债券型证券投资基金、长信浦瑞87个月定期开放债券型 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 26 证券投资基金、招商添盛78个月定期开放债券型证券投资基金、中信建投稳丰63个月定期开 放债券型证券投资基金、中信保诚景裕中短债债券型证券投资基金、泰达宏利中证申万绩优 策略指数增强型证券投资基金、泰达宏利乐盈66个月定期开放债券型证券投资基金、创金合 信泰博66个月定期开放债券型证券投资基金、淳厚安裕87个月定期开放债券型证券投资基金、 西部利得尊泰86个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得聚禾灵活配置混合型基金、德 邦锐泽86个月定期开放债券型证券投资基金、德邦惠利混合型证券投资基金、光大保德信尊 合87个月定期开放债券型证券投资基金、蜂巢添禧87个月定期开放债券型证券投资基金、国 金惠丰39个月定期开放债券型证券投资基金、九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金、 华泰保兴久盈63个月定期开放债券型证券投资基金、博时恒旭一年持有期混合型证券投资基 金、大成卓享一年持有期混合型证券投资基金基金、东方红明鉴优选两年定期开放混合型证 券投资基金、广发研究精选股票型证券投资基金、恒生前海恒颐五年定期开放债券型基金、 华夏创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富创新未来18个月封闭运作混合型 证券投资基金、汇添富高质量成长精选2年持有期混合型证券投资基金、嘉实浦惠6个月持有 期混合型证券投资基金、农银养老目标日期2045五年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、 天弘睿新三个月定期开放混合型证券投资基金、鑫元乾利债券型证券投资基金、兴业研究精 选混合型证券投资基金、中加瑞合纯债债券型证券投资基金、中欧创新未来18个月封闭运作 混合型证券投资基金、中欧价值成长混合型证券投资基金、创金合信医药消费股票型证券投 资基金、新华安享惠融88个月定期开放债券型证券投资基金、申万菱信安泰广利63个月定期 开放债券型证券投资基金、汇丰晋信惠安63个月定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债丰 利债券型证券投资基金、兴银汇泽87个月定期开放债券型证券投资基金、东方红启航三年持 有期混合型证券投资基金、东方红启瑞三年持有期混合型证券投资基金、博时创新经济混合 型证券投资基金、富国融泰三个月定期开放混合型发起式证券投资基金、国泰中证动漫游戏 交易型开放式指数证券投资基金、汇添富健康生活一年持有期混合型证券投资基金、嘉实浦 盈一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城新能源产业股票型证券投资基金、农银汇理安 瑞一年持有期混合型FOF基金、鹏华安裕5个月持有期混合型证券投资基金基金、银华稳健增 长一年持有期混合型证券投资基金、招商添逸1年定期开放债券型发起式证券投资基金、中银 顺泽回报一年持有期混合型证券投资基金、创金合信竞争优势混合型证券投资基金、兴全汇 吉一年持有期混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基 金、富国高质量混合型证券投资基金、工银瑞信稳健回报60天持有期短债债券型发起式证券 投资基金、广发恒鑫一年持有期混合型证券投资基金、国泰中证动漫游戏交易型开放式指数 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 27 证券投资基金发起式联接基金、交银施罗德成长动力一年持有期混合型证券投资基金、南方 誉浦一年持有期混合型证券投资基金、太平丰盈一年定期开放债券型发起式证券投资基金、 易方达稳健回报一年封闭运作混合型证券投资基金、招商企业优选混合型证券投资基金、嘉 合中债-1-3年政策性金融债指数证券投资基金、信达澳银领先智选混合型证券投资基金、长城 优选添利一年持有期混合型证券投资基金、富国浦诚回报12个月持有期混合型证券投资基金、 广发恒昌一年持有期混合型证券投资基金、广发价值驱动混合型证券投资基金、汇添富聚焦 经典一年持有期混合型基金中基金（FOF）、嘉实60天滚动持有短债债券型证券投资基金、南 方富誉稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)、鹏扬景浦一年混合型证券投资基 金、易方达优势价值一年持有期混合型基金中基金（FOF）、长信稳惠债券型证券投资基金、 中欧景气前瞻一年持有期混合型证券投资基金、中邮中债1-5年政金债指数证券投资基金、兴 银国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易 型开放式指数证券投资基金、中泰稳固周周购12周滚动持有债券型证券投资基金等。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管规 则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行，保证 基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合 法权益。 2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门，指导业 务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头管 理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管 理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督 人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业务 的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事资产托管各级组 织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优 先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。 制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业 务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度， 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 28 托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故 障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况 进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐 患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包 括： （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《中华人民共和国证券投资基金法》； （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （4）《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 （5）《基金合同》、《基金托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资 比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对基 金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受任何 外界力量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程序 进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基金 管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时日 报、其他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式通 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 29 知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人违 规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。如 果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通 知基金管理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供有关 情况和资料。 第五节 相关服务机构 一、基金份额销售机构 （一）直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司直销柜台 地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户端、 “国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 （二）其他销售机构 序号 机构名称 机构信息 1 中国工商银行股份 有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：陈四清 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2 中国农业银行股份 有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址：www.95599.cn 3 中国银行股份有限 公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 30 4 中国建设银行股份 有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 5 交通银行股份有限 公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人：任德奇 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有限 公司 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 7 中信银行股份有限 公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦 法定代表人：孔丹 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 8 上海浦东发展银行 股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：高国富 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 9 兴业银行股份有限 公司 注册地址：福建省福州市湖东路154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路168 号兴业大厦9 楼 法定代表人：高建平 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn 10 中国民生银行股份 有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 11 中国邮政储蓄银行 股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3 号 办公地址：北京市西城区金融街3 号 法定代表人：李国华 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 12 北京银行股份有限 公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号 法定代表人：闫冰竹 客服电话：95526 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 31 网址：www.bankofbeijing.com.cn 13 华夏银行股份有限 公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号 法定代表人：吴建 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 14 广发银行股份有限 公司 注册地址：广东省越秀区东风东路713 号 办公地址：广东省越秀区东风东路713 号 法定代表人：王滨 客服电话：95508 网址：www.cgbchina.com.cn 15 平安银行股份有限 公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大 厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大 厦 法定代表人：肖遂宁 客服电话：95511-3、95501 网址：www.bank.pingan.com 16 宁波银行股份有限 公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 17 上海农村商业银行 股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦 法定代表人：胡平西 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 18 青岛银行股份有限 公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68 号华普大厦 办公地址：青岛市东海西路31 号保时捷大厦青岛银行 法定代表人：郭少泉 客服电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 19 杭州银行股份有限 公司 注册地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 办公地址：浙江省杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 20 渤海银行股份有限 公司 注册地址：天津市河东区海河东路218 号 办公地址：天津市河东区海河东路218 号 法定代表人：李伏安 客服电话：95541 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 32 网址：www.cbhb.com.cn 21 江苏张家港农村商 业银行股份有限公 司 注册地址：张家港市人民中路66 号 办公地址：张家港市人民中路66 号 法定代表人：王自忠 客服电话：0512-96065 网址：www.zrcbank.com 22 深圳农村商业银行 股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038 号合作金融 大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038 号合作金融 大厦 法定代表人：李伟 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 23 洛阳银行股份有限 公司 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 办公地址：阳市新区开元大道256 号 法定代表人：王建甫 客服电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 24 大连银行股份有限 公司 注册地址：大连市中山区中山路88 号天安国际大厦49 楼 办公地址：大连市中山区中山路88 号天安国际大厦49 楼 法定代表人：陈占维 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 25 哈尔滨银行股份有 限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160 号 法定代表人：郭志文 客服电话：95537 网址：www.hrbb.com.cn 26 东莞农村商业银行 股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2 号 法定代表人：何沛良 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 27 江苏江南农村商业 银行股份有限公司 注册地址：浙江省常州市和平中路413 号 办公地址：浙江省常州市和平中路413 号 法定代表人：陆向阳 客服电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn 28 广州农村商业银行 股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1 号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1 号 法定代表人：王继康 客服电话：95313 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 33 网址：www.grcbank.com 29 苏州银行股份有限 公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728 号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728 号 法定代表人：王兰凤 客服电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com 30 杭州联合农村商业 银行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中路99 号 办公地址：杭州市建国中路99 号 法定代表人：张晨 客服电话：96592 网址：www.urcb.com 31 晋商银行股份有限 公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A 座 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A 座 法定代表人：阎俊生 客服电话：95105588 网址：www.jshbank.com 32 恒丰银行股份有限 公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248 号 办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街248 号 法定代表人：蔡国华 客服电话：400-813-8888 网址：www.egbank.com 33 天相投资顾问有限 公司 注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28 号C 座505 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 34 江苏金百临投资咨 询股份有限公司 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99 号 办公地址：无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期9 号 楼 法定代表人：费晓燕 客服电话：0510-9688988 网址：www.jsjbl.com 35 鼎信汇金（北京） 投资管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区霄云路40 号院1 号楼3 层306 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路40 号院1 号楼3 层306 室 法定代表人：齐凌峰 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 34 36 深圳市新兰德证券 投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178 号华融大厦27 层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦A 座7 层 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 37 江苏汇林保大基金 销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47 号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2 号绿地紫峰大厦2005 室 法定代表人：吴言林 客服电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com 38 腾安基金销售（深 圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法定代表人：刘明军 客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com 39 北京度小满基金销 售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10 号院西区4 号楼1 层103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10 号院西区4 号楼 法定代表人：葛新 客服电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com 40 诺亚正行基金销售 有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号c 栋 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 41 深圳众禄基金销售 股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 42 上海天天基金销售 有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 43 上海好买基金销售 有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际 大厦903～906 室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 35 网址：www.ehowbuy.com 44 蚂蚁（杭州）基金 销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 号3 幢5 层599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座6F 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 45 上海长量基金销售 有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 46 浙江同花顺基金销 售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1 号903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 47 北京展恒基金销售 股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路11 号邮电新闻大厦6 层 法定代表人：闫振杰 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com 48 上海利得基金销售 有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098 号浦江国际金融广 场18 层 法定代表人：李兴春 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn 49 嘉实财富管理有限 公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公 楼二期53 层5312-15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21 号北京国际俱乐 部C 座写字楼11 层 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 50 北京创金启富基金 销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2 号院6 号楼712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2 号院6 号楼712 室 法定代表人：梁蓉 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 36 51 宜信普泽（北京） 基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代城C1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 52 南京苏宁基金销售 有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号（苏宁总部） 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 53 北京格上富信基金 销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室 法定代表人：叶精一 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 54 浦领基金销售有限 公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区2 号楼10 层1001 号 04 室 办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦10 层 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com 55 北京增财基金销售 有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66 号1 号楼12 层1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路66 号1 号楼12 层1208 号 法定代表人：罗细安 客服电话：010-67000988 网址：www.zcvc.com.cn 56 通华财富（上海） 基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667 弄107 号201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55 号通华科技大厦7 层 法定代表人：沈丹义 客服电话：4001019301 网址：www.tonghuafund.com 57 北京恒天明泽基金 销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19 号SOHO 嘉盛中心 30 层3001 室 法定代表人：周斌 客服电话：4008980618 网址：www.chtwm.com 58 北京汇成基金销售 有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 办公地址：北京市西直门外大街1 号院2 号楼19 层19C13 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021 年第三号） 37 网址：www.hcjijin.com 59 一路财富（北京） 基金销售股份有限 公司 注册地址：北京市海淀区宝盛南路1 号院20 号楼9 层101-14 （未完）  |