国泰金牛 : 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年第二号)
原标题:国泰金牛 : 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年第二号) 国泰金牛创新成长混合型 证券投资基金更新招募说明书 （2021 年第二号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 2 重要提示 本基金根据2007 年4 月20 日中国证券监督管理委员会《关于同意国泰金牛创新成长 股票型证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2007]118 号）核准募集。本基金的基金合 同生效日为2007 年5 月18 日。 根据2014 年8 月8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施〈公 开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰金牛创新成长股票型证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定，本基金自2015 年8 月8 日起基金类别 变更为混合型基金，基金名称由“国泰金牛创新成长股票型证券投资基金”修订为“国泰金 牛创新成长混合型证券投资基金”，基金合同和托管协议部分条款相应修订。 国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”） 保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国 证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票 或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特 有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。 本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相 关的风险可能直接或间接成为本基金风险。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于存托凭证或 选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金 产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金 的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金业绩表现的保证。 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 3 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金 产品资料概要。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本次招募说明书更新事由为年度更新。本招募说 明书所载投资组合报告为2021 年2 季度报告，净值表现数据截止日为2021 年6 月30 日。 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 4 目 录 第一节 绪 言 ............................................................... 5 第二节 释 义 ............................................................... 5 第三节 基金管理人 ........................................................... 9 第四节 基金托管人 .......................................................... 21 第五节 相关服务机构 ........................................................ 24 第六节 基金的募集 .......................................................... 42 第七节 基金合同的生效 ...................................................... 42 第八节 基金份额的申购、赎回与转换 .......................................... 43 第九节 基金的投资 .......................................................... 52 第十节 基金的业绩 ........................................................... 63 第十一节 基金的财产 ........................................................ 64 第十二节 基金资产的估值 .................................................... 65 第十三节 基金的收益与分配 .................................................. 70 第十四节 基金的费用与税收 .................................................. 71 第十五节 基金的会计与审计 .................................................. 73 第十六节 基金的信息披露 .................................................... 73 第十七节 侧袋机制 .......................................................... 78 第十八节 风险揭示 .......................................................... 80 第十九节 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............................. 85 第二十节 基金合同内容摘要 .................................................. 87 第二十一节 基金托管协议的内容摘要 .......................................... 99 第二十二节 对基金份额持有人的服务 ......................................... 106 第二十三节 其他应披露的事项 ............................................... 107 第二十四节 招募说明书的存放和查阅方式 ..................................... 108 第二十五节 备查文件 ....................................................... 108 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 5 第一节 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他相关法律法规的规定以及《国泰金 牛创新成长混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二节 释 义 招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金： 指国泰金牛创新成长混合型证券投资基金； 本合同、基金合同： 指《国泰金牛创新成长混合型证券投资基金基金合同》及对 本合同的任何修订和补充； 招募说明书： 指《国泰金牛创新成长混合型证券投资基金招募说明书》及 其更新； 发售公告： 指《国泰金牛创新成长股票型证券投资基金份额发售公告》； 中国： 指中华人民共和国(仅为本基金合同目的不包括香港特别行 政区、澳门特别行政区及台湾地区)； 法律法规： 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及 规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件； 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 6 托管协议： 指《国泰金牛创新成长混合型证券投资基金基金托管协议》 及其任何有效修订和补充； 《基金法》： 指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，自2004 年6 月1 日起实施并经2012 年 12 月28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次 会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其不时做出的修订； 《销售办法》： 指中国证监会2013 年3 月15 日颁布、同年6 月1 日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订； 《运作办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订； 《信息披露办法》： 指中国证监会2019 年7 月26 日颁布、同年9 月1 日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订； 《证券法》： 指由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第 十八次会议于2005 年10 月27 日修订通过的自2006 年1 月 1 日起施行的《中华人民共和国证券法》及不时作出的修订； 《流动性风险管理规定》： 指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同年10 月1 日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订； 元： 指中国法定货币人民币元； 业务规则： 指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 银行监管机构： 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构； 基金管理人： 指国泰基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司； 基金销售代理人： 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、 赎回和其他基金业务的代理机构； 销售机构： 指基金管理人及基金销售代理人； 基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点； 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 7 注册登记： 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者 基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指国泰基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构； 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基 金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规规定可以投资于证券投 资基金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的可 投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 基金合同生效日： 指基金募集期满，基金募集情况符合相关法律法规和基金合 同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备 案手续后，中国证监会的书面确认之日； 募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基 金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3 个月； 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 日/天： 指公历日； 月： 指公历月； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期； T+n 日： 指T 日后（不包括T 日）第n 个工作日，n 指自然数； 认购： 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本 基金基金份额的行为； 申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基 金份额的行为； 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 8 赎回： 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人申请卖出 本基金基金份额的行为； 转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，将其持有的基 金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理 的另一只基金的基金份额的行为； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账 户； 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖 开放式基金份额的变动及结余情况的账户； 定期定额投资计划： 指投资者通过有关销售机构提出申请，定期、定额申购本基 金，由销售机构按照约定的扣款日期、扣款金额及扣款方式 在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一 种投资方式； 转托管： 指基金份额持有人将其所持有的某一基金的基金份额从同一 个基金账户下的一个交易账户指定到另一交易账户进行交易 的行为； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息及其他合法收入； 基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以 及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值： 指基金资产净值除以基金份额余额所得的基金单位份额的价 值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程； 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 9 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以 上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的 银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债 券等； 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国 证监会基金电子披露网站）等媒介； 侧袋机制： 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投 资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实 施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户； 特定资产： 包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计 量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的 资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产； 不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政 府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交 易场所非正常暂停或停止交易等； 基金产品资料概要： 指《国泰金牛创新成长混合型证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新。 第三节 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 成立日期：1998 年3 月5 日 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200 号2 层225 室 办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层 法定代表人：邱军 注册资本：1.1 亿元人民币 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 10 联系人：辛怡 联系电话：（021）31089000，4008888688 基金管理人股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、主要人员情况 （一）董事会成员： 邱军，董事长，硕士研究生，高级经济师。1993 年7 月至2002 年7 月，任中国建设 银行天津市分行主任科员。2002 年7 月至2007 年10 月，任中德住房储蓄银行部门经理。 2007 年10 月至2008 年8 月，任中国建设银行信用卡天津运作中心高级副经理。2008 年8 月至2011 年4 月，任中国建银投资有限责任公司高级业务经理。2011 年4 月至2014 年4 月，任中投科信科技股份有限公司总经理。2014 年4 月至2016 年11 月，任中投发展有限 责任公司监事长、纪委书记。2016 年11 月至2020 年4 月，历任建投控股有限责任公司总 经理、董事长、党委书记。2020 年4 月任公司党委书记。2020 年12 月起任公司董事长、 法定代表人、党委书记。 方光鹏，董事，博士研究生。1990 年8 月至1994 年9 月，任职于中国科学院应用数 学研究所。1997 年7 月至2005 年1 月，任职于中国建设银行总行。2005 年1 月至2007 年 7 月，任职于中国建银投资有限责任公司，历任财会部高级副经理、股权管理部高级副经 理。2007 年7 月至2010 年6 月，任浙江省国际信托投资有限公司（后更名为中投信托有 限责任公司）计划财务部总经理。2010 年6 月起至今，历任中国建银投资有限责任公司长 期股权管理部高级业务副经理、战略发展部专职董事。其间，2012 年7 月至2013 年10 月 兼任建银饭店董事，2013 年3 月至2014 年12 月兼任宏源证券监事。2021 年3 月起任公司 董事。 何雅婧，董事，硕士研究生。2011 年8 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后 任长期股权投资部助理业务经理、业务副经理，战略发展部业务副经理、业务经理，现任 战略发展部高级业务副经理。2020 年12 月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在BANK OF ITALY 负责经济研 究；1995 年在UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任URWICK CAPITAL LLP 合伙 人；2005-2006 年在CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在EURIZONCAPITAL SGR SpA 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 11 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013-2019 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2019 年4 月起任Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管。2013 年11 月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989 年至1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994 年至1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至1998 年任忠利保 险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至2017 年任忠利亚洲中国地区总经理； 2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事； 2007 年至2017 年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司 董事；2017 年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年6 月起任公司董事。 戴建元，董事，大学本科，高级会计师。1994 年7 月至1998 年4 月，任福建省泉州 电业局财务科会计。1998 年4 月至2001 年3 月，任福建省电力有限公司财务部会计。 2001 年3 月至2005 年8 月，任福建省厦门市电业局总会计师。2005 年8 月至今，历任中 国电力财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主持工作、正处级）、直属营 业部主任、办公室主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年12 月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，25 年金融从业经历。1996 年7 月至2004 年12 月在中国 建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年12 月至2011 年1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。 2011 年1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年11 月至2016 年7 月任公 司副总经理，2016 年7 月起任公司总经理及公司董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年7 月至1991 年6 月，在中国 建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处 长。1991 年6 月至1993 年9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年9 月至 1994 年7 月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年7 月至1999 年3 月，在中国 建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年3 月至2010 年1 月，在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾 问。2010 年4 月至2012 年3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年 8 月至2016 年1 月，任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年3 月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年6 月至1999 年1 月在中国财政 研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）工作，历任讲师、副研究员、副主任、 主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。1999 年1 月至2003 年6 月在 沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 12 2003 年6 月至2005 年11 月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。 2005 年11 月至2016 年7 月在中国电子信息产业集团有限公司工作（简称“CEC”），历 任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2014 年9 月至2016 年7 月任中国 上市公司协会军工委员会副会长，2016 年8 月至2018 年1 月任中国上市公司协会军工委 员会顾问。2012 年3 月至2016 年7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。 在CEC 工作期间，至2016 年11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多 个公司担任董事、监事。2017 年5 月至2021 年6 月任首约科技（北京）有限公司独立董 事。2020 年8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信息对抗股份有限公司独立董事。2017 年10 月起任公司独立董事。 陈爽，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1992 年8 月至2001 年2 月，在交通银 行工作，历任研究开发部规划开发处干部、副主任科员、主管商业银行研究员，办公室条 法处主管法律员、副处长、处长。2001 年2 月至2019 年9 月，在中国光大集团有限公司 工作，历任法律部副主任、法律部主任、董事、执行董事、副总经理、党委委员。2002 年 6 月至2007 年8 月，兼任中国光大（集团）总公司法律部副主任。2004 年9 月至2019 年 5 月，历任中国光大控股有限公司执行董事、副总经理、行政总裁、首席执行官、党委书 记。2015 年6 月至2019 年5 月，任中国飞机租赁集团控股有限公司主席、执行董事。 2019 年5 月至2019 年11 月，负责筹备中国光大控股有限公司下属的大湾区基金。2019 年 11 月至2020 年6 月，任中集资本控股有限公司首席执行官兼总裁，中集资本（国际）有 限公司董事长兼总裁。2020 年7 月至今，任绅湾资本管理有限公司创始及执行合伙人。 2020 年12 月起任公司董事。 冯丽英，独立董事，大学本科，高级经济师。1984 年9 月至1987 年6 月，任北京第 二轻工业总公司科员。1987 年7 月至1998 年9 月，历任中国建设银行人事部劳动工资处 副处长、处长。1998 年9 月至1999 年9 月，任中国国际金融有限责任公司人力资源部高 级经理。1999 年9 月至2005 年9 月，任中国信达资产管理有限公司人力资源部副总经理 （总经理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃有限责任公司副董事长，中国宏源证券公司监 事长。2005 年9 月至2011 年2 月，任中国建设银行总行人力资源部副总经理（总经理 级）。期间兼任建信基金管理有限公司监事长。2011 年2 月至2015 年11 月，任中国建设 银行养老金业务部总经理。2015 年11 月至2019 年7 月，任建信养老金管理有限责任公司 总裁。2020 年12 月起任公司董事。 （二）监事会成员： 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年8 月至2006 年6 月工作于 中国建设银行辽宁省分行，曾任支行副行长、部门副总经理。2006 年7 月至2012 年8 月 工作于中国建银投资有限责任公司，其中，2007 年4 月至2008 年2 月任中国投资咨询有 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 13 限责任公司财务总监。2012 年9 月至2014 年8 月任建投投资有限责任公司副总经理。 2014 年9 月起先后任公司纪委书记、监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年12 月至2000 年5 月在Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年9 月至2003 年2 月，在Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年3 月至2008 年1 月任JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008 年2 月至2008 年8 月任Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。2008 年8 月至2014 年3 月任Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。2014 年3 月至今在Generali Investments Asia Limited 工作，历任首席执行官、执行董事。2021 年7 月起兼任Elite Commercial REIT 独立非执行董事，2014 年12 月起任公司监事。 李箐，监事，研究生。1997 年7 月至1997 年8 月，中国电力信托投资有限公司资金 部员工。1997 年8 月至1999 年7 月，中电信实业开发总公司财务部员工。1999 年7 月至 1999 年12 月，中国电力信托投资有限公司财务部员工。2000 年1 月起，在中国电力财务 有限公司工作，历任财务部处长、主任助理、主任会计师、副主任、主任，现任审计部主 任。2020 年12 月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年9 月加盟国泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008 年4 月至2018 年3 月任国泰金鼎价值精选 混合型证券投资基金的基金经理，2009 年5 月至2018 年3 月任国泰区位优势混合型证券 投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013 年9 月至2015 年3 月任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年9 月至2018 年3 月 任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理，2019 年7 月至2020 年7 月任国泰民安 养老目标日期2040 三年持有期混合型基金中基金（FOF）的基金经理，2021 年9 月起任 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年7 月至2019 年3 月任投 资总监（权益），2019 年4 月至2020 年7 月任投资总监（FOF），2020 年8 月起任投资 总监（权益）。2015 年8 月起任公司职工监事。 吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年7 月至2008 年1 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年2 月加入国泰基金管理有限公司， 历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总 监。2019 年5 月起任公司职工监事。 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 14 宋凯，监事，大学本科。2008 年9 月至2012 年10 月，任毕马威华振会计师事务所上 海分所助理经理。2012 年12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检 监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年3 月起任公司职工监事。 （三）高级管理人员： 邱军，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 张畔，硕士研究生，15 年金融从业经历。2006 年7 月至2021 年9 月在中国建银投资 有限责任公司工作，先后担任资产处置部业务副经理，企业管理部业务经理，办公室业务 运营处高级业务副经理、负责人，党委办公室主任助理，办公室（党办、董办、监办）副 主任、主任等。2021 年9 月加入国泰基金管理有限公司，担任党委委员。2021 年10 月起 担任公司副总经理。 张瑞兵，博士研究生，15 年金融从业经历。2006 年7 月至2021 年9 月在中国建银投 资有限责任公司工作，先后担任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经 理，策略投资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组 负责人、处长、总经理助理、副总经理、总经理等。2021 年9 月加入国泰基金管理有限公 司，担任党委委员。2021 年10 月起担任公司副总经理。 张玮，硕士研究生，21 年金融从业经历。2000 年至2004 年，在申银万国证券研究所 任分析师。2004 年至2007 年，在银河基金管理有限公司历任高级研究员、基金经理。 2007 年至2015 年在国泰基金管理有限公司历任基金经理、研究部总监、权益投资总监等 职务。2015 年至2019 年2 月在敦和资产管理有限公司任董事总经理。2019 年2 月加入国 泰基金管理有限公司，任公司总经理助理，2021 年3 月起担任公司副总经理。 李辉，大学本科，21 年金融从业经历。1997 年7 月至2000 年4 月任职于上海远洋运 输公司，2000 年4 月至2002 年12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年1 月至2005 年7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年7 月至2007 年7 月任职于AIG 集团，2007 年7 月至2010 年3 月任职于星展银行。2010 年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担 任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责 人，2015 年8 月至2017 年2 月任公司总经理助理，2017 年2 月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，23 年金融从业经历。1998 年8 月至2001 年4 月任职于中国工 商银行北京分行营业部；2001 年5 月至2006 年2 月任职于大成基金管理有限公司，任高 级产品经理；2006 年3 月至2014 年12 月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 15 监、北京分公司总经理、总经理助理；2015 年1 月至2018 年7 月任职于国寿安保基金管 理有限公司，任总经理助理；2018 年7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经 理。 倪蓥，硕士研究生，20 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理； 2001 年3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部 总监、公司总经理助理，2019 年6 月起担任公司首席信息官。 刘国华，博士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基 金管理有限公司；2008 年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、公 司首席产品官、公司首席风险官，2019 年3 月起担任公司督察长。 （四）本基金基金经理及相关研究人员配备 1、现任基金经理 程洲，硕士研究生，CFA，21 年证券基金从业经历。曾任职于申银万国证券研究所。2004 年4 月加盟国泰基金管理有限公司，历任高级策略分析师、基金经理助理，2008 年4 月至 2014 年3 月任国泰金马稳健回报证券投资基金的基金经理，2009 年12 月至2012 年12 月 任金泰证券投资基金的基金经理，2010 年2 月至2011 年12 月任国泰估值优势可分离交易 股票型证券投资基金的基金经理，2012 年12 月至2017 年1 月任国泰金泰平衡混合型证券 投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）的基金经理，2013 年12 月起兼任国泰聚信价值 优势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年1 月起兼任国泰金牛创新成长混合 型证券投资基金（原国泰金牛创新成长股票型证券投资基金）的基金经理，2017 年3 月至 2020 年7 月任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年6 月起兼任国泰大农业股票型证券投资基金的基金经理，2017 年11 月起兼任国泰聚优价值灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018 年3 月起兼任国泰聚利价值定期开放灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理，2019 年5 月至2020 年7 月任国泰鑫策略价值灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理，2019 年11 月起兼任国泰鑫睿混合型证券投资基金的基金 经理，2020 年1 月至2021 年7 月任国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金的基金经理， 2020 年5 月起兼任国泰大制造两年持有期混合型证券投资基金的基金经理，2021 年2 月起 兼任国泰通利9 个月持有期混合型证券投资基金的基金经理。 姜英，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。本科毕业于北京大学生命科学学院，获得 金融学和管理学硕士。曾任职于国金证券、光大保德信基金，负责医药和消费领域研究。2016 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 16 年3 月加入国泰基金，历任研究员、基金经理助理。2020 年12 月起任国泰金牛创新成长混 合型证券投资基金的基金经理。 2、历任基金经理 2007 年5 月18 日至2009 年12 月1 日，由何江旭担任本基金的基金经理，2009 年12 月2 日起至2015 年1 月25 日由范迪钊担任本基金的基金经理，2015 年1 月26 日至2020 年12 月17 日由程洲担任本基金的基金经理，2020 年12 月18 日起至今由程洲和姜英共同 担任本基金的基金经理。 3、相关研究人员配备 为确保实现基金合同规定的投资目标，本基金专门配备了精通基本面研究和数量分析的 研究人员协助基金经理的投资管理工作。研究开发部在对宏观经济发展态势、利率走势和行 业个股分析的基础上拟定投资建议；金融工程研究人员负责数量分析，根据历史模拟和风险 测算的结果提出投资可行性分析。 （五）投资决策委员会 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：副总经理 委员： 邓时锋：投资总监（权益） 吴向军：投资总监（海外）、国际业务部总监 胡松：投资总监（养老金）、养老金及专户投资（事业）部总监 索峰：投资总监（固收）、绝对收益投资（事业）部总监 孙蔚：研究部总监 （六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 17 三、基金管理人的职责 （一）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （二）办理基金备案手续； （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （六）编制季度报告、中期报告和年度报告； （七）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； （八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （九）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集 基金份额持有人大会； （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； （十二）有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 （一）基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全 内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； （二）基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止下列行为发生： 1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待其管理的不同基金财产； 3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 （三）基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动: 1、越权或违规经营； 2、违反基金合同或托管协议； 3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； 4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 18 5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6、玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； 7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； 9、贬损同行，以抬高自己； 10、以不正当手段谋求业务发展； 11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （四）基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反基金合同行为的发生； （五）基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理的承诺 （一）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （二）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （三）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （四）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制制度概述 基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开展， 制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制体系。 该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方 面，并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。 1、内部风险控制遵循的原则 (1) 全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业 务环节； 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 19 (2) 独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门，稽核监察部门保持高度的独立性和权 威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查； (3) 相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制， 建立不同岗位之间的制衡体系； (4) 保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳 固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上； (5) 定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操 作性。 2、内部会计控制制度 公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度， 实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核 算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全。 3、风险管理控制制度 公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由 一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技 术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以 及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进 行有效的控制。 4、监察稽核制度 公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部门充分授权，对公司执行国家有关法 律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，确保公 司经营的合法合规性和内部控制的有效性。 （二）基金管理人内部控制制度要素 1、控制环境 公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的 有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风 险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。 (1) 公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事4 名。董事会下设提名及资格 审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行 决策及监督； (2) 在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机 构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间 有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相互合作和制约，形成了合理的组织结 构、决策授权和风险控制体系； 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 20 (3) 公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强 职业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化； (4) 公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司 内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。 2、控制的性质和范围 (1) 内部会计控制 公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、 真实性和及时性。 首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制 度、基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、 完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。 其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保 证两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、 以及各基金资产之间的相互独立性。 公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等 制度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和 各岗位的相互监督等。 另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度，加 强成本控制和监督。 (2) 风险管理控制 公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括： 岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离 制度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密； 投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制， 完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和 基金经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及风险管理部对投资交易实时监 控等，加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相 互配合，有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资 业务中面临的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估 体系，对投资管理的风险和业绩进行及时评估和反馈； 信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采 购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流 程； 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 21 营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在营 销业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制； 信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露 的及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整 的会计、统计和各种业务资料档案； 独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证 稽核的独立性和客观性。 (3) 内部控制制度的实施 公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进 行辨识和评估，制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据各自 业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控 制流程，并在实际业务中加以控制。 3、内部控制制度实施情况检查 公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实 施情况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确 保公司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。 在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况， 对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部门在 对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行 评估，并提出相应改进建议。 4、内部控制制度实施情况的报告 公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中 出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告，使公司高级管理层和稽核 监察部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。 稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层 报告，并提出相应的建议，对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报 告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会。 （三）基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据市 场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益。 第四节 基金托管人 一、基金托管人基本情况 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 22 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍 成立日期：2009 年1 月15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本：34,998,303.4 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：秦一楠 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009 年1 月15 日依法成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和 员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领 域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行 同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500 强企业之列。作为一 家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为 中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、 共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业 绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行 通过了美国SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70 审计报告。自2010 年起中 国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对 中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农 业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁 发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称 号；2013 年至2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结 算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授 予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金20 年“最 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 23 佳基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称 号；2020 年被美国《环球金融》评为中国“最佳托管银行”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风 险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基 金托管业务系统。 二、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近310 名，其中具有高级职称的专家60 名，服务团 队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20 年以上金融从业经验和 高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 三、基金托管业务经营情况 截止到2021 年6 月30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投 资基金共620 只。 四、基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经 营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信 息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险 管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内 控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行 严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使 用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像 监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故 的发生，技术系统完整、独立。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的 投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作， 并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。当基金出现 异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 24 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 第五节 相关服务机构 一、基金份额销售机构 （一）直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司直销柜台 地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户 端 “国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 （二）其他销售机构 序号 机构名称 机构信息 1 中国工商银行股份 有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：陈四清 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2 中国农业银行股份 有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址：www.95599.cn 3 中国银行股份有限 公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 4 中国建设银行股份 有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 25 5 交通银行股份有限 公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人：任德奇 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有限 公司 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 7 中信银行股份有限 公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦 法定代表人：孔丹 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 8 上海浦东发展银行 股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：高国富 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 9 中国民生银行股份 有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 10 中国邮政储蓄银行 股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3 号 办公地址：北京市西城区金融街3 号 法定代表人：李国华 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 11 北京银行股份有限 公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号 法定代表人：闫冰竹 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 12 华夏银行股份有限 公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号 法定代表人：吴建 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 13 广发银行股份有限 公司 注册地址：广东省越秀区东风东路713 号 办公地址：广东省越秀区东风东路713 号 法定代表人：王滨 客服电话：95508 网址：www.cgbchina.com.cn 14 平安银行股份有限 公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 客服电话：95511-3、95501 网址：www.bank.pingan.com 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 26 15 宁波银行股份有限 公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 16 上海农村商业银行 股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦 法定代表人：胡平西 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 17 青岛银行股份有限 公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68 号华普大厦 办公地址：青岛市东海西路31 号保时捷大厦青岛银行 法定代表人：郭少泉 客服电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 18 浙商银行股份有限 公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288 号 办公地址：浙江省杭州市庆春路288 号 法定代表人：沈仁康 客服电话：95527 网址：www.czbank.com 19 杭州银行股份有限 公司 注册地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 办公地址：浙江省杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 20 渤海银行股份有限 公司 注册地址：天津市河东区海河东路218 号 办公地址：天津市河东区海河东路218 号 法定代表人：李伏安 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 21 江苏张家港农村商 业银行股份有限公 司 注册地址：张家港市人民中路66 号 办公地址：张家港市人民中路66 号 法定代表人：王自忠 客服电话：0512-96065 网址：www.zrcbank.com 22 深圳农村商业银行 股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038 号合作金融大 厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038 号合作金融大 厦 法定代表人：李伟 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 23 洛阳银行股份有限 公司 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 办公地址：阳市新区开元大道256 号 法定代表人：王建甫 客服电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 27 24 大连银行股份有限 公司 注册地址：大连市中山区中山路88 号天安国际大厦49 楼 办公地址：大连市中山区中山路88 号天安国际大厦49 楼 法定代表人：陈占维 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 25 哈尔滨银行股份有 限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160 号 法定代表人：郭志文 客服电话：95537 网址：www.hrbb.com.cn 26 东莞农村商业银行 股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2 号 法定代表人：何沛良 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 27 江苏苏州农村商业 银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777 号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777 号 法定代表人：魏礼亚 客服电话：400-86-96068 网址：www.szrcb.com 28 江苏江南农村商业 银行股份有限公司 注册地址：浙江省常州市和平中路413 号 办公地址：浙江省常州市和平中路413 号 法定代表人：陆向阳 客服电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn 29 广州农村商业银行 股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1 号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1 号 法定代表人：王继康 客服电话：95313 网址：www.grcbank.com 30 苏州银行股份有限 公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728 号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728 号 法定代表人：王兰凤 客服电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com 31 杭州联合农村商业 银行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中路99 号 办公地址：杭州市建国中路99 号 法定代表人：张晨 客服电话：96592 网址：www.urcb.com 32 晋商银行股份有限 公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A 座 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A 座 法定代表人：阎俊生 客服电话：95105588 网址：www.jshbank.com 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 28 33 天相投资顾问有限 公司 注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28 号C 座505 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 34 江苏金百临投资咨 询股份有限公司 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99 号 办公地址：无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期9 号 楼 法定代表人：费晓燕 客服电话：0510-9688988 网址：www.jsjbl.com 35 鼎信汇金（北京） 投资管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区霄云路40 号院1 号楼3 层306 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路40 号院1 号楼3 层306 室 法定代表人：齐凌峰 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 36 深圳市新兰德证券 投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178 号华融大厦27 层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦A 座7 层 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 37 腾安基金销售（深 圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法定代表人：刘明军 客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com 38 北京度小满基金销 售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10 号院西区4 号楼1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10 号院西区4 号楼 法定代表人：葛新 客服电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com 39 诺亚正行基金销售 有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号c 栋 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 40 深圳众禄基金销售 股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 41 上海天天基金销售 有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 29 42 上海好买基金销售 有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大 厦903～906 室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 43 蚂蚁（杭州）基金 销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 号3 幢5 层599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座6F 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 44 上海长量基金销售 有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 45 浙江同花顺基金销 售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1 号903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 46 北京展恒基金销售 股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路11 号邮电新闻大厦6 层 法定代表人：闫振杰 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com 47 上海利得基金销售 有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098 号浦江国际金融广场 18 层 法定代表人：李兴春 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn 48 嘉实财富管理有限 公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公 楼二期53 层5312-15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼11 层 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 49 北京创金启富基金 销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2 号院6 号楼712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2 号院6 号楼712 室 法定代表人：梁蓉 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 50 宜信普泽（北京） 基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代城C1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-6099-200 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 30 网址：www.yixinfund.com 51 南京苏宁基金销售 有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号（苏宁总部） 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 52 北京格上富信基金 销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室 法定代表人：叶精一 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 53 浦领基金销售有限 公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区2 号楼10 层1001 号 04 室 办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦10 层 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com 54 北京增财基金销售 有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66 号1 号楼12 层1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路66 号1 号楼12 层1208 号 法定代表人：罗细安 客服电话：010-67000988 网址：www.zcvc.com.cn 55 通华财富（上海） 基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667 弄107 号201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55 号通华科技大厦7 层 法定代表人：沈丹义 客服电话：4001019301 网址：www.tonghuafund.com 56 北京恒天明泽基金 销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19 号SOHO 嘉盛中心 30 层3001 室 法定代表人：周斌 客服电话：4008980618 网址：www.chtwm.com 57 北京汇成基金销售 有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 办公地址：北京市西直门外大街1 号院2 号楼19 层19C13 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 58 一路财富（北京） 基金销售股份有限 公司 注册地址：北京市海淀区宝盛南路1 号院20 号楼9 层101- 14 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9 层 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 31 59 北京植信基金销售 有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8 号院2 号楼106 室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10 号 法定代表人：于龙 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com 60 北京新浪仓石基金 销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西 扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5 层518 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10 号院东区3 号楼为明 大厦C 座 法定代表人：赵芯蕊 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 61 上海万得基金销售 有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11 楼 B 座 办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 62 上海联泰基金销售 有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com 63 上海汇付基金销售 有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路333 号201 室A 区056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700 号普天软件园C5 幢 法定代表人：金佶 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com 64 北京微动利基金销 售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心3 层342 室 办公地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心 342 室和341 室 法定代表人：季长军 客服电话：400-188-5687 网址：www.buyforyou.com.cn 65 上海基煜基金销售 有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路500 号30 层3001 单元 办公地址：上海市浦东新区太平金融大厦1503 室 法定代表人：王翔 客服电话：021-65370077 网址：www.fofund.com.cn 66 上海凯石财富基金 销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦 法定代表人：陈继武 客服电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 32 67 北京虹点基金销售 有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙楼2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2 号盈科中心B 座裙楼二层 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 68 深圳富济基金销售 有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088 号中 洲大厦3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088 号中 洲大厦3203A 单元 法定代表人：祝中村 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn 69 上海陆金所基金销 售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 法定代表人：王之光 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 70 珠海盈米基金销售 有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔 12 楼1201-1203 单元 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 71 和耕传承基金销售 有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康 宁街北6 号楼5 楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康 宁街北6 号楼5 楼503 法定代表人：王旋 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 72 中证金牛（北京） 投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1 号2 号楼2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1 号环球财讯中心 A 座5 层 法定代表人：钱昊旻 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com 73 京东肯特瑞基金销 售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12 号17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18 号院京东集团总部A 座15 层 法定代表人：王苏宁 客服电话：95118 网址：kenterui.jd.com 74 北京蛋卷基金销售 有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路34 号院融新科技中心C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 33 客服电话：4001599288 网址：danjuanapp.com 75 万家财富基金销售 （天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988 号滨海 浙商大厦公寓2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋大厦A 座5 层 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013895 网址：www.wanjiawealth.com 76 上海华夏财富投资 管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687 号1 幢2 楼268 室 办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座8 层 法定代表人：毛淮平 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 77 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期）北座13 层1301-1305 室、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期）北座13 层1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 78 国泰君安证券股份 有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号 办公地址：上海市静安区新闸路669 号 博华大厦 21 楼 法定代表人：贺青 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 79 中信建投证券股份 有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街2 号凯恒中心B 座18 层 法定代表人：王常青 客服电话：95587、4008-888-108 网址：www.csc108.com 80 国信证券股份有限 公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六 层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010 号国际信托大厦21 楼 法定代表人：张纳沙 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 81 招商证券股份有限 公司 注册地址：深圳市福田区福华一路111 号招商证券大厦 办公地址：深圳市福田区福华一路111 号招商证券大厦 法定代表人：霍达 客服电话：400-888-8111、95565 网址：www.newone.com.cn 82 广发证券股份有限 公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2 号618 室 办公地址：广州市天河区马场路26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 34 83 中信证券股份有限 公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 84 中国银河证券股份 有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号2-6 层 办公地址：北京市丰台区西营街8 号院1 号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn 85 海通证券股份有限 公司 注册地址：上海市广东路689 号 办公地址：上海市广东路689 号 法定代表人：王开国 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 86 申万宏源证券有限 公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com 87 兴业证券股份有限 公司 注册地址：福建省福州市湖东路268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36 号 法定代表人：杨华辉 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 88 长江证券股份有限 公司 注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客服电话：95579 网址：www.95579.com 89 安信证券股份有限 公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 法定代表人：黄炎勋 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 90 西南证券股份有限 公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号 法定代表人：廖庆轩 客服电话：95355、400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn 91 湘财证券股份有限 公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务 中心A 栋11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务 中心A 栋11 楼 法定代表人：孙永祥 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 35 92 万联证券股份有限 公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11 号18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13 号高德置地广场 E 座12 层 法定代表人：袁笑一 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 93 民生证券股份有限 公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-20 层 法定代表人：冯鹤年 客服电话：95376 网址：www.mszq.com 94 国元证券股份有限 公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18 号安徽国际金融中心A 座 办公地址：安徽省合肥市梅山路18 号安徽国际金融中心A 座 法定代表人：凤良志 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 95 渤海证券股份有限 公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道8 号 法定代表人：王春峰 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 96 华泰证券股份有限 公司 注册地址：南京市江东中路228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路228 号华泰证券广场、上 海市东方路18 号保利广场E 座 法定代表人：周易 客服电话：95597 网址：www.htzq.com.cn 97 山西证券股份有限 公司 注册地址：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 98 中信证券（山东） 有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东座5 层 法定代表人：冯恩新 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 99 东吴证券股份有限 公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街5 号 法定代表人：范力 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 100 信达证券股份有限 公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 36 101 东方证券股份有限 公司 注册地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层 办公地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层 法定代表人：潘鑫军 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 102 方正证券股份有限 公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36 号华远华中 心4、5 号楼3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环27 号盘古大观A 座40 楼 法定代表人：施华 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 103 长城证券股份有限 公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026 号能源大厦南 塔楼10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026 号能源大厦南 塔楼10-19 层 法定代表人：曹宏 客服电话：95514、400-6666-888 网址：www.cgws.com （未完）  |