国泰科创板两年定期开放混合 : 国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金基金合同
原标题:国泰科创板两年定期开放混合 : 国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金基金合同 国泰基金管理有限 公司 国泰科创板两年定期开放混合型证券投 资基金 基金合同 基金管理人： 国泰基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 二零 二 一 年 十一 月 目 录 第一部分 前言 ................................ ................................ ................................ ............................... 2 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ............................... 4 第三部分 基金的基本情况 ................................ ................................ ................................ ......... 11 第四部分 基金份额的发售 ................................ ................................ ................................ ......... 13 第五部分 基金备案 ................................ ................................ ................................ ..................... 15 第六部分 基金份额的上市交易 ................................ ................................ ................................ . 16 第七部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................. 18 第八部分 基金合同当事人及权利义务 ................................ ................................ ..................... 29 第九部分 基金份额持有人大会 ................................ ................................ ................................ . 36 第十部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ................................ ......................... 45 第十一部分 基金的托管 ................................ ................................ ................................ ............. 48 第十二部分 基金份额的登记 ................................ ................................ ................................ ..... 49 第十三部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............. 51 第十四部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............. 60 第十五部分 基 金资产估值 ................................ ................................ ................................ ......... 61 第十六部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ..... 68 第十七部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ . 70 第十八部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ . 72 第十九部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ..... 73 第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ......................... 81 第二十一部分 违约责任 ................................ ................................ ................................ ............. 83 第二十二部分 争议的处理和适用的法律 ................................ ................................ ................. 84 第二十三部分 基金合同的效力 ................................ ................................ ................................ . 85 第二十四部分 其他事项 ................................ ................................ ................................ ............. 86 第二十五部分 基金合同内容摘要 ................................ ................................ ............................. 87 第一部分 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 1 、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的 权利义务，规范基金运作。 2 、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》 （ 以下简称 “ 《基金法》 ” ） 、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （ 以下简称 “ 《运作办法》 ” ） 、 《 公开募集证券投资基金销售机构 监督管理办法 》 （ 以下简称 “ 《销售办法》 ” ） 、 《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》 （ 以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “ 《流动性风险 管理规定》 ” ）和其他有关法律法规。 3 、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权 益。 二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与 基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合 同及其他 有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投 资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 三、 国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金 由基金管理人依照《基金 法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会 （ 以下简称 “ 中 国证监会 ” ） 注册。 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前 景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基 金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同 、基金产品资料概要 等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 四、 本基金资产投资于科创板股票时，会面临科创板机制下因投资标的、市 场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括流动性风险、退市风险和投资 集中风险等。 本基金 并非必然 参与战略配售股票投资， 本基金可根据投资策略需要或市场 情况 ，选择是否 参与战略配售 股票投资； 本基金 投资战略配售股票时，其 投资风 险与价格波动由投资者自行承担。 五、 本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风 险。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于 存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭 证。 六 、 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分 基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港 股。 本基金资产投资于港股时，会 面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险 （港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现 出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造 成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。 七 、 基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如 与基金合同有冲突，以基 金合同为准。 八 、 本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指 国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指 国泰基金管理有限公司 3 、基金托管人：指 中国建设银行股份有限公司 4 、基金合同或本基金合同：指《 国泰科创板两年定期开放混合型证券投资 基金 基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补 充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 国泰科创板两 年定期开放混合型证券投资基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补 充 6 、招募说明书：指《 国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金 招募说 明书》及其更新 7 、基金份额发售公告：指《 国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金 基金份额发售公告》 8 、基金产品资料概要：指《 国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金 基金产品资料概要》及其更新 9 、 上市交易公告书：指《 国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金 上 市交易公告书》 10 、法律法规：指中国现 行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 1 1 、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订 12 、《销售办法》：指《 公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法 》及颁 布机关对其不时做出的修订 1 3 、《信息披露办法》：指《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁 布机关对其不时做出的修订 1 4 、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 1 5 、《流动性风险管理规定》：指 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 1 6 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 7 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委 员会 1 8 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 9 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 20 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法 人、事业法人、社会 团体或其他组织 2 1 、合格境外机构投资者：指符合 现行有效的 相关法律法规规定可以投资于 在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 2 2 、人民币合格境外机构投资者：指 符合现行有效的 相关法律法规规定，运 用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外 机构投资者 2 3 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者 、 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 2 4 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 2 5 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 6 、销售机构：指基金 管理人 以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理 基金销售业务的机构 ，以及 具有基金销售业务资格 、并 经上海证券交易所和中国 证券登记结算有限责任公司认可的 、 可通过上海证券交易所交易系统办理基金销 售业务 的 上海证券交易所会员单位 2 7 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人 开放式 基金账户 和 / 或 上海证券账户 的建立和管理、基金份额登记、基金 销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户等 2 8 、登记机构： 指办理登记业务的机构。 本 基金的 登记机构为中国证券 登记 结算有限责任公司，基金管理人也可以自行或委托其他机构担任 登记机构 29 、 登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算 系统。投资人通过场外基金销售机构认购、申购所得的基金份额登记在本系统下 30 、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司证券登记 系统。投资人通过 场内会员单位 认购、 申购或买入所得的基金份额登记在本系统 下 31 、 开放式 基金账户： 指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限 责任公司注册的、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变 动情况的账户 32 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回 、转换、转托管、定期定额投资 等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 33 、 上海证券账户： 指投资人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 开设的上海证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户 3 4 、基金合同 生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 3 5 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 3 6 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 3 7 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 8 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 9 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务 申请的 开放日 40 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 （ 不包含 T 日 ） 41 、 封闭期： 本基金的封闭期为自基金合同生效日 （ 包括该日）起或自每一 开放期结束之日次日（包括该日）起 2 年 的期间。本基金第一个封闭期为自基金 合同生效日（包括该日）起至 2 年 后的对应日前一日（包括该日）的期间。下一 个封闭期为第一个开放期结束之日次日（包括该日）起至 2 年 后的对应日前一日 （包括该日）的期间，以此类推。 如该对应日不存在对应日期，则对应日调整至 该对应日所在月度的最后一日；如该对应日为非工作日，则顺延至下一工作日。 本基金在封闭期内不办理申购 与赎回业务 ， 但投资人可在本基金上市交易后通过 上海 证券交易所转让基金份额 42 、 开放期： 指本基金开放申购、赎回等业务的期间。每一开放期自封闭期 结束之日后第一个工作日（包括该日）起 不少于 5 个工作日且 不超过 20 个工作 日，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内，投资人可办理 基金份额申购、赎回或其他业务，开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。 如 封闭期结束后或 在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放 或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回 业务的办理期间并予以公 告，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工 作日起，继续计算该开放期时间 4 3 、开放日：指 开放期内 为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工 作日 （若该 工作日为非港股通交易日，则基金管理人有权暂停办理基金份额的申 购、 赎回业务） 4 4 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 4 5 、《业务规则》： 指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、国 泰基金管理有限公司、基金销售机构的相关业务规则 、通知、指引和指南等 及 颁 布机关 对其不时做出的修订 4 6 、认购：指在基金募集期内，投资人 根据基金合同和招 募说明书的规定 申 请购买基金份额的行为 4 7 、申购：指 本基金开放期内 ，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 4 8 、赎回：指 本基金 开放期内 ，基金份额持有人 根据 基金合同 和招募说明书 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 49 、 上市交易：指基金存续期内，投资人通过场内会员单位以集中竞价的方 式买卖基金份额的行为 5 0 、 场外：指通过 上海 证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和 赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、 场外申购、场外赎回 5 1 、场内： 指通过具有相应 业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海证 券交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通 过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内 赎回 5 2 、 场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额 5 3 、 场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额 5 4 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 5 5 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售 机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 5 6 、系统内转托管：指 基金份额持有人将其持有 的基金份额在 登记结算系统 内不同销售机构（网点）之间或证券登记 系统内不同会员单位（交易单元）之间 进行转托管的行为 5 7 、跨系统转托管：指 基金份额持有人将其持有的基金份额在 登记结算系统 和证券登记 系统之间进行转托管的行为 5 8 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、 申购 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定 申购 日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 59 、巨额赎回：指 本基金 开放期内 单个开放日，基金净赎回申请 （ 赎回申请 份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转 换中转入申请份额总数后的余额 ） 超过上一 工作 日基金总份额的 2 0% 6 0 、元：指人民币元 6 1 、基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、 票据投资收益、 买 卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成 本和费用的节约 6 2 、基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券 及 票据价值、银行存款本息、 基金应收 款项 及其他资产的价值总和 6 3 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的 价值 6 4 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 6 5 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 6 6 、 规定媒介 ：指 符合中国证监会规定条件的用以 进行信息披露的 全国性报 刊及 《信息披露办法》规定的互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 6 7 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提 前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 6 8 、摆动定价机制：指当 本 基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损 害并得到公平对待 69 、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧 袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 70 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 71 、 港股通 ：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所和深圳 证券交易所 在香港 设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖 规定范围内的香港联合交易所上市的股票 72 、 转融通证券出借业务：指基金以一定的费率通过证券交易 所综合业务平 台向中国证券金融股份有限公司 （以下简称“ 证券金融 公司”） 出借证券，证券 金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务 7 3 、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 第三部分 基金的基本情况 一、基金名称 国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金 。 二、基金的类别 混合型证券投资 基金 。 三、基金的运作方式 契约型开放式。 本基金以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。 本基金的封闭期为自基金合同生效日 （ 包括该日）起或自每一开放期结束之 日 次日（包括该日）起 2 年 的期间。本基金第一个封闭期为自基金合同生效日（包 括该日）起至 2 年 后的对应日前一日（包括该日）的期间。下一个封闭期为第一 个开放期结束之日次日（包括该日）起至 2 年 后的对应日前一日（包括该日）的 期间，以此类推。 如该对应日不存在对应日期，则对应日调整至该对应日所在月 度的最后一日；如该对应日为非工作日，则顺延至下一工作日。 本基金在封闭期 内不办理申购与赎回业务 ， 但投资人可在本基金上市交易后通过 上海 证券交易所 转让基金份额 。 每一个封闭期结束后，本基金即进入开放期。 每一开放期自封闭期结束之日 后第一个工 作日（包括该日）起 不少于 5 个工作日且 不超过 20 个工作日，具体 期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内，投资人可办理基金份额 申购、赎回或其他业务，开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。如 封闭 期结束后或 在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依 据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的 办理期间并予以公告，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日 起，继续计算该开放期时间 。 四、基金的投资目标 在严格控制风险的前提下，追求 超越 业绩比较基准的投资回报，力 争实现基 金资产的长期稳健增值 。 五、基金的最低募集份额总额 本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。 六、基金份额面值和认购费用 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 本基金认购费率按招募说明书 及基金产品资料概要 的规定执行。 七、基金存续期限 不定期 。 八 、基金份额类别 根据基金运作情况，在不违反法律法规规定、基金合同约定以及对基金份额 持有人利益无实质性不利影响的情况下， 基金管理人可增加或调整基金份额类别 设置或者停止现有基金份额类别的销售、对基金份额分类办法及规则进行调整并 在调整实施之日前依照《信息披露办法 》的有关规定在 规定媒介 上公告，不需要 召开基金份额持有人大会。 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 1 、发售时间 自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。 2 、发售方式 本基金将通过场外和场内两种方式公开发售。 场外将通过基金销售机构（包括基金管理人的直销机构及其他销售机构，各 销售机构的具体名单见基金份额发售公告 、 基金管理人 网站或其他相关文件 ）公 开发售。 场内将通过上海证券交易所内具有基金销售业务资格并经上海证券交易所 和中国证券登记结算有 限责任公司认可的会员单位发售。尚未取得基金销售业务 资格，但属上海证券交易所会员的其他机构，可在本基金份额上市后，通过上海 证券交易所交易系统参与本基金份额的上市交易。 通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人 开放式 基金 账户下； 通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券 账户下。 3 、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者 和 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资人。 二、基金份额的认购 1 、认购费用 本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书 及基金产品资料概要 中列示。基金认购费用不列入基金财产。 2 、募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 3 、基金认购份额的计算 基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。 4 、认购份额余额的处理方式 基金认购份额余额具体的计算方法在招募说明书中列示 。 5 、认购申请的确认 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到认购申请。认购 的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认 购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的 投资人任何损失由投资人自行承担。 三、基金份额认购金额的限制 1 、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。 2 、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具 体限制请参 见 招募说明书 或相关公告 。 3 、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具 体限制和处理方法请参 见 招募说明书 或相关公告 。 4 、 基金管理人可以对募集期间的本基金募集规模设置上限。募集期内超过 募集规模上限时，基金管理人可以采用比例确认或其他方式进行确认，具体办法 参见基金份额发售公告。 5 、 如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50% ，基金管理人可以采取部分确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基 金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50% 比例 要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份 额数以基金合同生效后登记机构的确认为准 。 6 、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单独 计算。认购一经受理不得撤销。 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内， 在基金募集份额总额不少于 2 亿份， 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下， 基金 募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并 在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确 认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束 前，任何人不得动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1 、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 。 2 、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期存款利息。 3 、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自 承 担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续 60 个工作日出现前述情形的， 基金管理人应当 在 10 个工作日内 向中 国证监会报告并提出解决方案，如 持续运作、 转换运作方式、与其他基金合并或 者终止基金合同等，并 在 6 个月内 召 集 基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 第六部分 基金份额的上市交易 本基金符合法律法规和上海证券交 易所规定的上市条件的情况下， 基金管理 人可申请本基金 在上海证券交易所上市交易。 本基金 上市交易后，登记在证券登 记系统中的基金份额可直接在上海证券交易所上市交易；登记在基金登记结算系 统中的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至证券登记系统 后，方可上市交易。 若 本基金 因不 具备上市条件而 未能上市时 ，本基金为非上市基金，除此之外， 本基金的 基金名称、开放期和封闭期安排、基金费率、投资范围和投资策略等均 不变，无需召开基金份额持有人大会。 一、 上市交易的地点 本基金上市交易的地点为上海证券交易所 。 二 、 基金上市条 件 自 基金合同生效之日起 满 6 个月后 ，具备下列条件的，基金管理人可向上海 证券交易所申请本基金份额上市： 1 、 基金 场内 资产 净值 不低于 2 亿元人民币； 2 、 基金 场内 份额持有人不少于 1,000 人； 3 、 上海证券交易所规定的其他条件。 基金获准在上海证券交易所上市的，在确定上市交易的时间后， 基金管理人 应当在基金份额上市交易 的三 个工作日前， 将基金份额上市交易公告书登载在 规 定网站 上，并将上市交易公告书提示性公告 登载在规定报刊上。 三 、 上市交易的规则 本基金的上市交易需遵循《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所证 券投资 基金上市规则》等上海证券交易所相关业务规则、通知、指引、指南等有 关规定。 四 、 上市交易的费用 本基金上市交易的费用按照上海证券交易所的有关规定办理。 五 、 上市交易的停复牌和终止上市 本基金的停复牌和终止上市等按照《基金法》和相关法律法规以及上海证券 交易所的相关业务规则、通知、指引、指南等有关规定执行。 当本基金发生上海证券交易所相关业务规则规定的因不再具备上市条件而 应当终止上市的情形时，本基金将变更为非上市基金，除此之外， 本基金的 基金 名称、开放期和封闭期安排、 基金费率 、 投资范围和投资策略等均不变，无需召 开基 金份额持有人大会。本基金终止上市并变更为非上市基金时，对于 本基金场 内份额的处理规则由基金管理人提前制定并公告 。 六 、 相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的规则等 相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，并按照新规定执行， 且此项修改无需召开基金份额持有人大会审议。 七 、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交 易的新功能，本基金可以增加相应功能，无需召开基金份额持有人大会审议。 第七部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过 销售机构进行。 投资人可以使用 开放式 基金账 户，通过基金管理人的直销机构及其他场外 销售机构办理场外份额的申购和赎回 业务。 投资人也可使用上海证券账户，通过上海证券交易所内具有基金销售业务 资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位利 用上海证券交易所交易系统办理场内份额的申购和赎回业务。 具体的销售机构 将 由基金管理人在基金管理人网站或相关文件中列明 ， 基金管理人可根据情况变更 或增减销售机构。 若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交 易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体参见 各销售机构的相关 公告。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提 供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1 、封闭期和开放期 本基金的封闭期为自基金合同生效日 （ 包括该日）起或自每一开放期结束之 日次日（包括该日）起 2 年 的期间。本基金第一个封闭期为自基金合同生效日（包 括该日）起至 2 年 后的对应日前一日（包括该日）的期间。下一个封闭期为第一 个开放期结束之日次日（包括该日）起至 2 年 后的对应日前一日（包括该日）的 期间，以此类推。 如该对应日不存在对应日期，则对应日调整至该 对应日所在月 度的最后一日；如该对应日为非工作日，则顺延至下一工作日。 本基金在封闭期 内不办理申购与赎回业务 ， 但投资人可在本基金上市交易后通过 上海 证券交易所 转让基金份额 。 每一个封闭期结束后，本基金即进入开放期。每一开放期自封闭期结束之日 后第一个工作日（包括该日）起 不少于 5 个工作日且 不超过 20 个工作日，具体 期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内，投资人可办理基金份额 申购、赎回或其他业务，开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。 如 封闭期结束后或 在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时 开放或需 依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或 赎回业务的办理期间并予以公告，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一 个工作日起，继续计算该开放期时间 。 在不违反法律法规的前提下，基金管理人可以对封闭期和开放期的设置及规 则进行调整，并 进行 公告。 2 、开放日及开放时间 投资人在 开放期内的 开放日办理基金份额的申购 、赎回 业务，具体 办理时间 为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间 （ 若该 工作日为非 港股通交易日，则基金管理人有权暂停办理基金份额的申购、赎回业务） ， 但基 金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外 。 基金合同生效后 ，若出现新的证券 / 期货 交易市场、证券 / 期货 交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在 规定 媒介上公告。 3 、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。 在开放期内， 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请且登记机构确认接受的 ，其基金份额申购、赎回 或转换 价格为 下 一开放日基金份额申购、赎回 或转换 的价格 ； 但若投资人在开放期最后一日业务 办理时间结束之后，下一开放期首日之前提出申购、赎回或者转换申请的，视为 无效申请。开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书或基 金管理人届时发布的相关公告。 三、申购与赎回的原则 1 、 “ 未知价 ” 原则，即 开放期内本基金的 申购、赎回价格以申请当日收市后 计算的基金份额净值为基准进行计算； 2 、 “ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3 、当日的 场外 申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4 、 场外 赎 回遵循 “ 先进先出 ” 原则，即按照投资人 场外 认购、申购的先后次 序进行顺序赎回； 5 、 投资人通过上海证券交易所交易系统办理场内申购、赎回业务时，需遵 守上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则。若相关法 律法规、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内 申购、赎回业务规则有新的规定，按新规定执行 ； 6 、 投资人通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立 的 开放式 基金账户，通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司开立的 上海 证券账户 ； 7 、办理申购、赎 回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则 ，确保 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在 规定 媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1 、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2 、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 若资金 在规定时间内未 全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资人账户，基金管理人、基金托管人 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失 。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时， 赎回生效。 基金份额持有人 赎回生效后，基金管理人将在 T ＋ 7 日 （ 包括该日 ） 内支付赎回款项。在发生巨额赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎 回款项的情形 时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 遇交易所或交 易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理 人及基金托管人所能控制的因素影响业务 处理流程，则赎回款项划付时间相应顺 延。 3 、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日 （ T 日 ） ，在正常情况下，本基金登记机构在 T +1 日内对该交易的 有效性进行确认。 T 日提交的有效申请，投资人 应 在 T +2 日后 （ 包括该日 ） 及时 到销售 机构 柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的 确 认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任 何损失由投资人自行承担。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确 认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在 规 定 媒介上公告。 五、申购和赎回的数量限制 1 、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎 回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 2 、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具 体规定请参见招募说明书或相关公告。 3 、基金管理人可以规 定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请 参见招募说明书或相关公告。 4 、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体见基金管理人相关公告。 5 、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额的数量限制。基金管理人必须在调整 实施 前依照《信息披露办法》 的有关规 定在 规定 媒介上公告。 6 、 对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制，上海证券交易所和中 国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1 、本基金 基金 份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的基金份额净值在当天收 市后计算，并根据基金合同的约定公告 。遇特殊情况， 经履行适当程序 ，可以适 当延迟计算或公告。 2 、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算 及余额的处 理方式 详见《招募说 明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说 明书 及 基金产品资料概要 中列示。 3 、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算 及处理方式 详见《招 募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书 及 基金产品 资料概要 中列示。 4 、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 5 、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎 回基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体 见招募说明书的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对持续持有期 少于 7 日的 基金份额持有人 收取不低于 1.5 0 % 的赎回费， 并全额计入基金财产。 6 、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具 体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明 书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在 规定 媒 介上公告。 7 、 办理场内申购、赎回业务应遵守上海证券交易所及中国证券登记结算有 限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或 中国证券登记 结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，基金合 同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无需召开基金份额持有人大会 审议 。 8 、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机 制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及 监管部门、自律规则的规定。 9 、 基金管理人可以在不违背法律法规规定、对基金份额持有人利益无实质 性不利影响及不违反基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金持续营销计 划，定期和不定期地开展基金持续营销活动。在基金持续营销活动期间，基金管 理人可以 按相关监管部门要求履行必要手续后，对投资人适当调低基金销售费 用。 七、拒绝或暂停申购的情形 本基金 开放期内 ， 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的 申购申请： 1 、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2 、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的申购申请。 3 、证券 / 期货 交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基 金资产净值。 4 、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5 、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6 、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 7 、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过 50% ，或者变相规避 50% 集中度的情形。 法律法规或 中国证监会另有规定的除外。 8 、 基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基 金销售系统、基金登记系统或 基金会计系统无法正常运行。 9 、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投 资人单日或单笔申购金额上限的。 10 、港股通交易每日额度不足。 1 1 、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1 、 2 、 3 、 5 、 6 、 8 、 1 0 、 1 1 项暂停申购情形之一且基金管理人 决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在 规定 媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投 资人。 发生上述第 7 、 9 项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投 资人的申购申请进行限制 ，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。 在 暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理 ，且开放期按暂 停申购的期间相应顺延 。 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 本基金 开放期内 ， 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受 基金份额持有人 的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1 、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2 、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 基金份额持有人 的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3 、证券 / 期货 交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基 金资产 净值。 4 、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金 管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。 5 、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 6 、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金 管理人应 及时 报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付 。 对于场外份额 ， 如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请 总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付 。 基金份额持有人在申请 赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 当出现暂停赎回或延缓支 付赎回款项时，场内赎回申请按照上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任 公司的有关业务规则办理。 在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎 回业务的办理并公告 ，且开放期按暂停赎回的期间相应顺延 。 九、巨额赎回的情形及处理方式 1 、巨额赎回的认定 本基金 开放期内 ，在 单个开放日内的基金份额净赎回申请 （ 赎回申请份额总 数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转 入申请份额总数后的余额 ） 超过前一 工作 日的基金总份额的 2 0% ，即认为是发生 了巨额赎回。 2 、巨额赎回的 场外 处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回 、 延缓支付赎回款项 或部分延期赎回 。 （ 1 ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付 基金份额持有人 的全部赎回 申请时，按正常赎回程序执行。 （ 2 ） 延缓支付赎回款项 ： 本基金出现巨额赎回的，基金管理人对符合法律 法规及基金合同约定的当日的赎回申请应全部予以 接受 和确认。但对 于已接受的 赎回申请， 若 基金管理人认为支付 基金份额持有人 的赎回申请有困难或认为因支 付 基金份额持有人 的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较 大波动时， 在 当日 按比例办理的赎回份额 不低于上一 工作 日基金总份额的 2 0% 的前提下， 其余赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓支付的期限不得超过 20 个工作日。 延缓支付的赎回申请以赎回申请当日的基金份额净值为基础计算 赎回金额。 （ 3 ） 若本基金发生巨额赎回的，在单个基金份额持有人超过基金总份额 2 0% 以上的赎回申请的情形下，基金管理人可以对超过该比例的赎回申请进行延期办 理： 1 ） 对于该基金份额持有人当日赎回申请超过上一工作日基金总份额 2 0% 以 上的部分，基金管理人可以进行延期办理。 基金份额持有人在提交赎回申请时可 以选择延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将 被撤销；选择延期赎回的， 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无 优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全 部赎回为止。 如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，基金份额持有 人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。 根据上述办理原则 ，如该基金份额持有人提出的赎回申请在该开放期内未能 全部赎回完毕的， 开放期 可以 相应延长，延长的开放期内不办理申购，亦不接受 新的赎回申请，仅为 该基金份额持有人办理延期赎回业务 。 2 ） 对于该基金份额持有人当日赎回申请未超过 20% 的部分，可以根据前段 “ （ 1 ）全额赎回 ” 或 “ （ 2 ） 延缓支付赎回款项 ” 的约定方式与其他基金份额持有人 的赎回申请一并办理。 3 、巨额赎回的场内处理方式 当出现巨额赎回时，场内赎回申请 按照上海证券交易所及中国证券登记结算 有限责任公司的有关业务规则办理。 4 、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并 延缓 支付赎回款项 时，基金管理人应当通过邮寄、传 真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有 关处理方法， 并在两日内 在 规定媒介 上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人 应 在规定期限内在 规定 媒 介上刊登暂停公告。 2 、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在 规定 媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 3 、如发生 暂停 的 时间超过 1 日，基金管理 人 可以根据 暂停申购或赎回的时 间，依照《信息 披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在 规定 媒介上刊登重 新开放申购或赎回的 公告 ；也可以 根据 实际情况在暂停公告中明确重新开放申购 或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告 。 4 、以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告规定，不适用于基金合同约定的 封闭期与开放期运作方式转换引起的暂停或恢复申购与赎回的情形。 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换 费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定 制定并公 告，并提前告知基金托管人与相关机构。 十二、基金份额的转让 在法律法规允许 、对基金份额持有人利益无实质性不利影响 且条件具备的情 况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交 易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公 告的业务规则办理基金份额转让业务。 十 三 、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法 律法规的其 他 非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 十 四 、基金的转托 管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 包括 系统内转托管和跨系统转托管， 基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管 费。 1 、系统内转托管 （ 1 ）系统内转托管是指基金份额持有人将 其 持有的基金份额在登记结算系 统内不同销售机构之间或证券登记系统内不同会员单位之间进行转 托管 的行为。 （ 2 ）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人在变更办理基金份额 场外赎回的销售机构时，需办理已持有基金份额的系统内转托管。 （ 3 ）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有人在变更办理基金份额 场内赎回或交易的会员 单位时，需办理已持有基金份额的系统内转 托管 。 2 、跨系统转托管 （ 1 ）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统 和证券登记系统之间进行转托管的行为。 （ 2 ）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司 及上海证券交易所的相关规定办理。 3 、 基金管理人可根据届时适用的相关法律法规对上述规定作出调整 。 十 五 、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另 行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期 申购 金额，每期 申购 金额必须不低于基金管 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。 十 六 、基金 份额 的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。 十七 、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公 告。 十 八 、如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其 他基金 业务， 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下， 基金管理人可制定 和实施相应的业务规则。 第八部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称： 国泰基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 法定代表人： 邱军 设立日期： 1998 年 3 月 5 日 批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基字【 1998 】 5 号 组织形式： 有限责任公司 注册资本： 壹亿壹仟万元人民币 存续期限： 持续经营 联系电话： 400 - 888 - 8688 （二） 基金管理 人的权利与义务 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （ 1 ）依法募集资金； （ 2 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （ 3 ）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （ 4 ）销售基金份额； （ 5 ）按照规定召集基金份额持有人大会； （ 6 ）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者 的利益； （ 7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （ 8 ）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （ 9 ）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （ 10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （ 11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （ 12 ）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （ 13 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利 益依法为基金进行融资 、 转融 通证券出借 ； （ 14 ）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （ 15 ）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商 、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构； （ 16 ）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户 等 业务规则； （ 17 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （ 1 ）依法募集资金，办理或者委 托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （ 2 ）办理基金备案手续； （ 3 ）自《基金合同》生效之日起 ， 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （ 4 ）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （ 5 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （ 6 ）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外 ， 不得利用基 金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （ 7 ）依法接受基金托管人的监督； （ 8 ）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值 信息 ， 确定基金份额申购、赎回的价格； （ 9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （ 10 ）编制 季度报告、中期报告和年度报告 ； （ 11 ）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； （ 12 ）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； （ 13 ）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （ 14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （ 15 ）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 不低于法律法规规定的最低期限 ； （ 17 ）确保需要向基金投资者提供的各项文 件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （ 18 ）组织并参加基金财产清算小组 ， 参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （ 19 ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （ 20 ）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （ 21 ）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （ 22 ）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （ 23 ）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （ 24 ）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在 基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （ 25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （ 26 ） 建立并保存基金份额持有人名册； （ 27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 名称： 中国建设银行股份有限公司 （未完）  |