鹏华国防C : 鹏华中证国防指数型证券投资基金(LOF)基金产品资料概要更新
鹏 鹏鹏鹐 华华中 中中鹑 证证丮 国国丯 防防丰 指指丱 数数串 型型鹑 证证丳 券券临 投投鹒 资资丵 基基丶 金金(LOF)丷 （（A鹓 类类丵 基基丶 金金丸 份份鹔 额额丹 ）） 丵 基基丶 金金鹕 产产为 品品鹒 资资主 料料丼 概概丽 要要丷 （（举 更更丿 新新丹 ）） 编制日期：2021年11月11日 送出日期：2021年11月15日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 冼 一一脁 、、脂 鹕 产产脃 品品鹤 概概脄 况况 基金简称鹏华国防A基金代码160630 基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人 中国建设银行股份有限 公司 基金合同生效日2014年11月13日 上市交易所及上市日期 （若有） 深圳证券交易所/2021 年01月18日 基金类型 股票~ 交易币种人民币 运作方式脂 上市开放. 开放频率每个开放日 基金经理陈龙 开始担任本基金基金经 理的日期 2019年03月19日 证券从业日期 2009年12月28日 场内简称国防LOF 其他（若有） 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者 基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并 召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 注：鹏华中证国防指数型证券投资基金（LOF）由鹏华中证国防指数分级证券投资基金终止分级运作并 变更而来。《鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同》成立于2014年11月13日，《鹏华中证国 防指数型证券投资基金（LOF）基金合同》于2021年1月1日正式生效，《鹏华中证国防指数分级证券投 资基金基金合同》自同一日失效。 膑 二二脁 、、脂 鹨 基基鹩 金金至 投投鹒 资资腶 与与腚 净净腛 值值腼 表表腒 现现 v （（冼 一一x ））至 投投鹒 资资膒 目目膓 标标腶 与与至 投投鹒 资资膔 策策膕 略略 鹣 本本冽 部部冾 分分臷 请请臸 阅阅臹 读读膊 《《鹏 鹏鹏鹐 华华脖 中中鹑 证证脇 国国脈 防防膃 指指腔 数数~ 型型鹑 证证{ 券券至 投投鹒 资资鹨 基基鹩 金金膖 ((腉 LL腊 OO腋 FF膗 ))冷 招招冸 募募冹 说说冺 明明冻 书书膋 》》膘 ““鹨 基基鹩 金金鹪 的的至 投投鹒 资资膙 ””膚 了了腱 解解膛 详详膜 细细腫 情情脄 况况冿 。。 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，力争将日均跟踪偏 离度控制在0.35％以内，年跟踪误差控制在4％以内。 投资范围 本基金标的指数为：中证国防指数。 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备 选成份股（含中小板、创业板股票及其他中国证监会核准上市的股票）、债 券、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工 具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基 金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低 于基金资产净值的90％，且不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府 债券的投资比例不低于基金资产净值的5％，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后 的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。 主要投资策略 本基金采用被动式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构 建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金 的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特 殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数 时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误 差。 本基金力争基金份额净值增长率与同期业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度 不超过0.35％，年跟踪误差不超过4％。如因指数编制规则调整或其他因素导 致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟 踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 1、股票投资策略；2、债券投资策略；3、股指期货、权证等投资策略。 业绩比较基准中证国防指数收益率×95％＋商业银行活期存款利率（税后）×5％ 风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金 与货币市场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同时 本基金为指数基金，通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数 所代表的公司相似的风险收益特征。 基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变 本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的 风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机 构提供的评级结果为准。 v （（膑 二二x ））至 投投鹒 资资臚 组组脝 合合鹒 资资鹕 产产脀 配配脻 置置脼 图图腼 表表| //脽 区区脾 域域脀 配配脻 置置脼 图图腼 表表 v （（脿 三三x ））膏 自自鹨 基基鹩 金金脝 合合脞 同同脟 生生脠 效效腦 以以膉 来来| //膩 最最腀 近近腁 十十鹞 年年v （（腂 孰孰腃 短短x ））鹨 基基鹩 金金. 每每鹞 年年鹪 的的腚 净净腛 值值脁 增增脖 长长. 率率u 及及腶 与与脞 同同鹙 期期腆 业业脗 绩绩臛 比比脘 较较鹨 基基臅 准准鹪 的的臛 比比脘 较较脼 图图 脿 三三脁 、、脂 至 投投鹒 资资鹣 本本鹨 基基鹩 金金腄 涉涉u 及及鹪 的的腅 费费臸 用用 v （（冼 一一x ））鹨 基基鹩 金金臽 销销臾 售售臏 相相臐 关关腅 费费臸 用用 以下费用在场外申购/赎回基金过程中收取： 腅 费费臸 用用鹓 类类~ 型型鹩 金金鹔 额额v （（腈 MMx ）） | //腓 持持脑 有有鹙 期期脒 限限v （（腉 NNx ）） 臭 收收腅 费费. 方方. 式式| //腅 费费 . 率率 膿 备备膂 注注 M <100万1.2% 申购费100万 ≤ M < 500万0.6% 500万≤ M每笔100元 N <7天1.5% 赎回费 7天 ≤ N < 1年0.5% 1年 ≤ N < 2年0.25% 2年≤ N0 注：上表中的申购费率仅指场外申购费率，本基金的场内申购费率为申购金额小于500万元，申购费率 为0；申购金额大于等于500万元，申购费率按笔收取，每笔100元。投资人重复申购，须按每次申购所 对应的费率档次分别计费。申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、 销售、登记等各项费用。 上表中的赎回费率仅指场外赎回费率，本基金的场内赎回费率为：持有期少于7天，按1.5%收取；持有 期不少于7天，按0.5%收取。 场内交易费用以证券公司实际收取为准。 v （（膑 二二x ））鹨 基基鹩 金金. 运运净 作作臏 相相臐 关关腅 费费臸 用用 以下费用将从基金资产中扣除： 腅 费费臸 用用鹓 类类腒 别别臭 收收腅 费费. 方方. 式式/鹞 年年腅 费费. 率率 管理费1% 托管费0.22% 销售服务费0 其他费用会计费、律师费、审计费等 注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 腤 四四脁 、、脂 脭 风风脮 险险腥 揭揭腦 示示腶 与与鹫 重重鹥 要要鹦 提提腦 示示 v （（冼 一一x ））脭 风风脮 险险腥 揭揭腦 示示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、作为指数基金存在的风险 （1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回 报率可能存在偏离。 （2）标的指数变更的风险 尽管可能性很小，但根据《基金合同》规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指 数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的 指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。 （3）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 （4）跟踪误差控制未达约定目标的风险 （5）指数编制机构停止服务的风险 （6）成份股停牌的风险 2、作为上市基金存在的风险 （1）暂停上市或终止上市的风险 在《基金合同》生效且本基金符合上市交易条件后，本基金可在深圳证券交易所挂牌上市交易。 由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌，投资者在停牌期间不能买卖基金,产生风险；同时，可能 因上市后交易对手不足导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有人将场内基金份额转托管至场外 后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时，本基金存在暂停上市或终止上市的可能。 （2）基金份额折溢价的风险 本基金基金份额在证券交易所的交易价格可能不同于基金份额净值,从而产生折价或者溢价的情 况。 3、普通股票型证券投资基金共有的风险，如市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用 风险及其他风险等。 4、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 v （（膑 二二x ））鹫 重重鹥 要要鹦 提提腦 示示 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 鹨 基基鹩 金金鹕 产产脃 品品鹒 资资膗 料料鹤 概概鹥 要要鹬 信信鹭 息息臿 发发脟 生生鹫 重重腺 大大膆 变变膇 更更鹪 的的况 ，，鹨 基基鹩 金金脎 管管脏 理理脐 人人膮 将将腢 在在脿 三三. 个个腑 工工净 作作鹘 日日腈 内内膇 更更脵 新新况 ，，腌 其其腍 他他鹬 信信鹭 息息臿 发发脟 生生膆 变变膇 更更 鹪 的的况 ，，鹨 基基鹩 金金脎 管管脏 理理脐 人人. 每每鹞 年年膇 更更脵 新新冼 一一腐 次次冿 。。脃 因因腱 此此况 ，，鹣 本本臿 文文脀 件件腈 内内膘 容容臏 相相臛 比比鹨 基基鹩 金金鹪 的的脸 实实腞 际际腫 情情脄 况况臗 可可脆 能能臬 存存腢 在在冼 一一臵 定定鹪 的的膙 滞滞腎 后后况 ，，腳 如如臣 需需u 及及 膁 时时脁 、、臅 准准膚 确确膛 获获脟 取取鹨 基基鹩 金金鹪 的的臏 相相臐 关关鹬 信信鹭 息息况 ，，膜 敬敬臷 请请脞 同同膁 时时臐 关关膂 注注鹨 基基鹩 金金脎 管管脏 理理脐 人人臿 发发膝 布布鹪 的的臏 相相臐 关关膞 临临膁 时时脓 公公腤 告告臼 等等冿 。。 脃 因因膊 《《鹨 基基鹩 金金脝 合合脞 同同膋 》》膈 而而鹕 产产脟 生生鹪 的的腘 或或腶 与与膊 《《鹨 基基鹩 金金脝 合合脞 同同膋 》》脑 有有臐 关关鹪 的的冼 一一膟 切切膭 争争膠 议议况 ，，腳 如如. 经经膡 友友膸 好好膢 协协脩 商商腲 未未脆 能能腱 解解致 决决鹪 的的况 ，，腠 应应鹦 提提r 交交 脖 中中脇 国国脇 国国腞 际际. 经经膣 济济膤 贸贸s 易易膥 仲仲膦 裁裁膧 委委膨 员员腯 会会况 ，，臺 按按臻 照照脖 中中脇 国国脇 国国腞 际际. 经经膣 济济膤 贸贸s 易易膥 仲仲膦 裁裁膧 委委膨 员员腯 会会膩 届届膁 时时脑 有有脠 效效鹪 的的膥 仲仲膦 裁裁腿 规规脝 则则腻 进进脚 行行膥 仲仲膦 裁裁冿 。。膥 仲仲 膦 裁裁膪 地地膫 点点膵 为为膬 北北膭 京京q 市市冿 。。膥 仲仲膦 裁裁膦 裁裁致 决决冶 是是腷 终终膮 局局鹪 的的况 ，，臲 对对腛 各各. 方方腡 当当膖 事事脐 人人膯 均均脑 有有臢 约约膯 束束膬 力力况 ，，膥 仲仲膦 裁裁腅 费费臸 用用膄 由由膰 败败膱 诉诉. 方方腔 承承腂 担担冿 。。 膲 五五脁 、、脂 腌 其其腍 他他鹒 资资膗 料料膳 查查膴 询询. 方方. 式式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话：400-6788-533] （1）基金合同、托管协议、招募说明书 （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 （3）基金份额净值 （4）基金销售机构及联系方式 （5）其他重要资料 - 六六脁 、、脂 腌 其其腍 他他腫 情情脄 况况冹 说说冺 明明 无 中财网
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