智胜先锋 : 华夏智胜先锋股票型证券投资基金(LOF)基金份额发售公告
华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF） 基金份额发售公告 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）基金份额发售公告 目录 重要提示 .......................................................................................................................................1 一、本次发售基本情况.............................................................................................................4 二、投资者的开户与认购程序 ...............................................................................................9 三、清算与交割.........................................................................................................................12 四、基金的验资与基金合同生效.........................................................................................13 五、本次发售当事人或中介机构.........................................................................................13 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）基金份额发售公告 重要提示 1、华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）（以下简称 “本基金 ”）已获中国证监会 2021 年 9月 30日证监许可 [2021]3192号文准予注册。 2、本基金是契约型开放式证券投资基金。 3、本基金的基金管理人为华夏基金管理有限公司（以下简称 “本公司 ”），基金托管人为 华夏银行股份有限公司，登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。 4、本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机 构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资人。 5、本基金自 2021年 11月 22日至 2021年 12月 3日通过基金份额发售机构公开发售， 具体业务办理时间参见本公告及基金管理人发布的相关公告，各销售机构具体业务办理时间 以其各自规定为准。本基金的募集期限不超过 3个月，自基金份额开始发售之日起计算。本 公司可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。基金管 理人也可合理调整发售期并公告。 6、本基金首次募集总规模上限为人民币 10亿元（即确认的有效认购金额，不含募集期 利息），采取 “末日比例确认 ”的方式对上述规模限制进行控制。 7、本基金将通过场内和场外两种方式公开发售。目前， A类基金份额通过场内和场外 两种方式公开销售， C类基金份额通过场外公开销售。场外通过各销售机构的基金销售网点 公开发售，销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机 构的相关公告或基金管理人网站的相关公示。场内通过具有基金销售业务资格、经上海证券 交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位发售，具体名单可 在上海证券交易所网站查询。基金份额发售机构办理基金开户、认购等业务的网点、日期、 时间和程序等事项参照各基金份额发售机构的具体规定。 8、投资者在认购本基金时，需具有上海证券账户或上海开放式基金账户，其中，办理 场内认购、申购、赎回、交易应使用上海证券账户，办理场外认购、申购、赎回应使用上海 开放式基金账户。 投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、 合约上或其他方面的障碍。投资者已提交的身份证件或身份证明文件如已过有效期，请及时 办理相关更新手续，以免影响认购。投资者在认购时还应遵守销售机构有关反洗钱的相关要 1 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）基金份额发售公告 求，配合提供必要的客户身份信息与资料。 9、本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同，将基金份额 分为不同的类别。在投资者认购 /申购时收取前端认购 /申购费的，称为 A 类基金份额；不收 取前后端认购 /申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。 A 类、C 类基金份额分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。目 前，A类基金份额通过场内和场外两种方式公开发售。 C类基金份额通过场外公开发售。 10、本基金基金份额初始面值为 1.00元，认购价格为 1.00元。场外认购以金额申请。 投资者认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。投资者可以多次认购 本基金基金份额，但需符合相关法律法规、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定， 通过基金管理人直销机构或华夏财富认购本基金 A类或 C类基金份额的每次认购金额均不 得低于 1.00元（含认购费），通过其他代销机构认购本基金 A类或 C类基金份额的每次最 低认购金额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。销售机 构可调整场外认购每次最低认购金额并进行公告。场外认购申请受理完成后，投资者不得撤 销。场内认购应采用 “金额认购 ”的申报方式，并符合以下要求：认购申报价格为 “1元”；认 购金额为 1元的整倍数，且不低于 1,000元。投资者在同一交易日可多次提交场内认购申报， 当日提交的认购申报，在当日接受认购申报的时段内可以撤销。投资者在认购时须注意选择 相应的份额类别，正确填写拟认购基金份额的代码。 如果募集期限届满，单一投资者认购基金份额比例达到或者超过 50%，基金管理人有 权全部或部分拒绝该投资者的认购申请，以确保其认购基金份额比例低于 50%。 11、基金份额发售机构销售网点受理认购申请并不表示对该申请的成功确认，而仅代表 销售网点确实收到了认购申请。申请是否成功应以登记机构的确认为准。投资者应在基金合 同生效后到其办理认购业务的销售网点查询最终确认情况和有效认购份额。基金管理人及基 金份额发售机构不承担对确认结果的通知义务，投资者本人应主动查询认购申请的确认结 果。 12、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情 况，请详细阅读《华夏智胜先锋股票型证券投资基金（ LOF）招募说明书》。本基金的基金 合同、托管协议、招募说明书、产品资料概要及本公告将同时刊登在本公司网站。投资者如 有疑问，可拨打本公司客户服务电话（ 400-818-6666）及各发售代理机构客户服务电话。 13、风险提示 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据 2 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）基金份额发售公告 所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别 证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基 金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金可投 资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外 基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。本基金为股票型基金， 80%-95% 的基金资产投资于股票，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场 基金。根据 2017年 7月 1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销 售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征， 但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果 应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人可能依照法律法规及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标 识，暂停披露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变现时间和最终变现价格都具有不确定性，并且有可能变现价格大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。投资者在投资本基金之前，请仔 细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融衍生品，可能面临的风险包括 市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等。本基金可投资 于资产支持证券，可能面临的风险包括流动性风险、证券提前赎回风险、再投资风险和 SPV 违约风险等。具体内容详见本基金招募说明书 “风险揭示 ”章节。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况 与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资者在投资本基金之前，请仔细 阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，全面认识本基金的 风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况、听取销售 机构适当性匹配意见的基础上，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结 果以销售机构提供的评级结果为准。 14、本公司可综合各种情况对发售安排做适当调整。本公司拥有对本基金份额发售公告 3 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）基金份额发售公告 的最终解释权。 一、本次发售基本情况 （一）基金的基本信息 基金名称：华夏智胜先锋股票型证券投资基金（ LOF） 基金简称：华夏智胜先锋股票（ LOF） 场内简称：智胜先锋 扩位简称：智胜先锋 LOF 基金代码： 501219（A类）、014198（C类） 基金类别：股票型证券投资基金 运作方式：契约型开放式 存续期限：不定期 （二）基金份额的上市交易 基金合同生效后，基金管理人将根据有关规定，向上海证券交易所申请本基金基金份额 的上市交易。上市交易的有关事项将另行公告。 （三）基金份额初始面值、发售价格 本基金 A类、C类基金份额初始面值为 1.00元人民币，认购价格为 1.00元人民币。 （四）募集规模上限及控制方案 本基金首次募集总规模（即场内和场外合计募集规模）上限为人民币 10亿元（即确认 的有效认购金额，不含募集期间利息），采取“末日比例确认 ”的方式对上述规模限制进行控 制。具体处理方式如下： 1、若募集期内本基金募集总规模不超过人民币 10亿元，则投资者在募集期内提交的有 效认购申请全部予以确认。 2、若募集期内任一基金份额发售日（含募集首日）业务办理时间结束后，本基金募集 总规模超过人民币 10亿元，则该日为本基金最后认购日（即募集期末日），本基金自募集期 末日的次日起不再接受投资者认购申请，登记机构将对募集期末日之前的有效认购申请全部 予以确认，对募集期末日的有效认购申请采用 “末日比例确认 ”的原则给予部分确认，未确认 部分的认购款项（不含募集期间利息）将在募集期结束后退还给投资者。 3、末日认购申请确认比例的计算方法（公式中金额均不含募集期间利息）： 募集期末日有效认购申请确认比例=（10亿元－募集期末日之前有效认购申请金额）/ 4 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）基金份额发售公告 募集期末日有效认购申请金额 投资者在募集期末日有效认购申请确认金额 =投资者在募集期末日提交的有效认购申 请金额*募集期末日有效认购申请确认比例 投资者募集期内需交纳的认购费按照单笔有效认购申请确认金额对应的费率计算，投资 者在募集期末日认购申请确认金额不受最低认购金额限制。基金份额销售机构受理认购申请 并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表基金份额销售机构确实收到了认购申请。申请 是否成功应以登记机构的确认为准。投资者应在基金合同生效后到其办理认购业务的销售网 点查询最终确认情况和有效认购份额。基金管理人及代销机构不承担对确认结果的通知义 务，投资者本人应主动查询认购申请的确认结果。 本基金的有效认购申请资金在募集期内所产生的利息在基金募集期结束后折算成基金 份额，归投资者所有，利息数额以登记机构的记录为准。投资者认购所得场外份额按四舍五 入原则保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产 所有。场外认购利息折算的基金份额按截位法保留到小数点后两位，小数点第三位（含）以 后部分舍去归基金资产。投资者认购所得场内份额先按四舍五入原则保留到小数点后两位， 再按截位法保留到整数位，小数部分对应的金额退还投资者。场内认购利息折算的基金份额 按截位法保留到整数位，小数部分舍去归基金资产。 （五）发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构 投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资人。 （六）基金份额发售机构 本基金通过场内和场外两种方式公开发售。目前，本基金 A类基金份额通过场内和场 外两种方式公开销售， C类基金份额通过场外公开销售。 场外基金份额发售机构包括本公司直销机构和本公司指定的发售代理机构，本公司直销 机构详见本公告 “五（三） 1、直销机构 ”，本公司指定的发售代理机构详见本公告 “五（三） 2、场外代销机构 ”。 场内基金份额发售机构为具有基金销售业务资格、经上海证券交易所和中国证券登记结 算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。具体会员单位名单可在上海证券交易所网 站查询。 （七）发售时间安排 5 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）基金份额发售公告 本基金募集期限不超过 3个月，自基金份额开始发售之日起计算。 本基金自 2021年 11月 22日至 2021年 12月 3日进行发售，具体业务办理时间参见本 公告及基金管理人发布的相关公告，各销售机构具体业务办理时间以其各自规定为准。如果 在此发售期间未达到本基金招募说明书规定的基金备案条件，基金可在募集期限内继续销 售，直到达到基金备案条件。本基金管理人可根据认购的情况在募集期内适当延长或缩短募 集时间，并及时公告。另外，如遇突发事件，以上基金募集期的安排也可以适当调整。基金 管理人可合理调整发售期并公告。 （八）发售方式 1、场外认购以金额申请。投资者认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付 认购款项。投资者可以多次认购本基金基金份额，但需符合相关法律法规、业务规则以及本 基金发售规模控制方案的规定，通过基金管理人直销机构或华夏财富认购本基金 A类或 C 类基金份额的每次认购金额均不得低于 1.00元（含认购费），通过其他代销机构认购本基金 A类或 C类基金份额的每次最低认购金额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循 各销售机构的相关规定。销售机构可调整场外认购每次最低认购金额并进行公告。场外认购 申请受理完成后，投资者不得撤销。场内认购应采用“金额认购”的申报方式，并符合以下 要求：认购申报价格为“ 1元”；认购金额为 1元的整倍数，且不低于 1,000元。投资者在同 一交易日可多次提交场内认购申报，当日提交的认购申报，在当日接受认购申报的时段内可 以撤销。投资者在认购时须注意选择相应的份额类别，正确填写拟认购基金份额的代码。 如果募集期限届满，单一投资者认购基金份额比例达到或者超过 50%，基金管理人有 权全部或部分拒绝该投资者的认购申请，以确保其认购基金份额比例低于 50%。 2、投资者在认购本基金时，需具有上海证券账户或上海开放式基金账户，其中，办理 场内认购、申购、赎回、交易应使用上海证券账户，办理场外认购、申购、赎回应使用上海 开放式基金账户。 （九）认购费用 1、投资者在场外、场内认购 A类基金份额时需交纳前端认购费，费率按认购金额递减， 具体如下： 认购金额（含认购费） 前端认购费率 50万元以下 1.2% 50万元以上（含 50万元） -200万元以下 0.8% 6 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）基金份额发售公告 200万元以上（含 200万元） -500万元以下 0.5% 500万元以上（含 500万元）每笔1,000.00元 2、投资者在认购 C类基金份额时不收取认购费。 3、本基金认购费由认购人承担，认购费不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、 销售、登记结算等募集期间发生的各项费用。 4、投资者重复认购时，需按单笔认购金额对应的费率分别计算认购费用。 （十）募集资金利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额（份额类型为投资者认购时选择 的相应类别）归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。场内认购利 息折算的基金份额按截位法保留到整数位，小数部分舍去归基金资产。场外认购利息折算的 基金份额按截位法保留到小数点后两位，小数点第三位（含）以后部分舍去归基金资产。 （十一）认购份额的计算 本基金 A类、C类基金份额的初始面值均为 1.00元。 1、场外认购份额的计算 当投资者选择认购 A类基金份额时，认购份额的计算方法如下： （1）认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 认购费=有效认购金额×认购费率 /（1+认购费率） 认购份额＝（有效认购金额－认购费） /1.00 利息转份额 =利息/1.00 （2）认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下： 认购费=固定金额 认购份额 =（有效认购金额－认购费） /1.00 利息转份额 =利息/1.00 当投资者选择认购 C类基金份额时，认购份额的计算方法如下： 认购份额＝（认购金额＋认购资金利息） /1.00元 场外认购份额的计算按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 例：某投资者投资 1,000.00元在场外认购本基金 A类基金份额，假设这 1,000.00元在 募集期间产生的利息为 0.46元，则其可得到的 A类基金份额计算如下： 7 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）基金份额发售公告 认购费=1,000×1.2%/（1+1.2%）=11.86元 认购份额 =（1,000.00-11.86）/1.00=988.14份 利息转份额 =0.46/1.00=0.46份 实际认购份额 =988.14+0.46=988.60份 即投资者投资 1,000.00元在场外认购本基金 A类基金份额，加上募集期间利息后一共 可以得到 988.60份 A类基金份额。 例：某投资者投资 1,000.00元在场外认购本基金 C类基金份额，假设这 1,000.00元在 募集期间产生的利息为 0.46元，则其可得到的 C类基金份额计算如下： 认购份额 =（1,000.00+0.46）/1.00=1,000.46份 即投资者投资 1,000.00元在场外认购本基金 C类基金份额，加上募集期间利息后一共 可以得到 1,000.46份 C类基金份额。 2、场内认购份额的计算 当投资者选择认购 A类基金份额时，认购份额的计算方法如下： （1）认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 认购费=有效认购金额×认购费率 /（1+认购费率） 认购份额＝（有效认购金额－认购费） /1.00 利息转份额 =利息/1.00 （2）认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下： 认购费=固定金额 认购份额 =（有效认购金额－认购费） /1.00 利息转份额 =利息/1.00 场内认购份额的计算先按四舍五入原则保留到小数点后两位，再按截位法保留到整数 位，小数部分对应的金额退还投资者；场内认购利息折算的基金份额按截位法保留到整数位， 小数部分舍去归基金资产。 例：某投资者投资 1,000.00元在场内认购本基金 A类基金份额，假设这 1,000.00元在 募集期间产生的利息为 0.46元，则其可得到的 A类基金份额计算如下： 认购费=1,000×1.2%/（1+1.2%）=11.86元 认购份额=（1,000.00-11.86）/1.00=988.14份（先按四舍五入原则保留到小数点后 两位）=988份（再按截位法保留到整数位） 利息转份额 =0.46/1.00=0份（按截位法保留到整数位） 8 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）基金份额发售公告 实际认购份额 =988份 退回金额 =0.14×1.00=0.14元 即投资者投资 1,000.00元在场内认购本基金 A类基金份额，可以得到 988份A类基金份额， 退还小数部分对应的 0.14元；加上募集期间产生的利息转份额按照截位法保留到整数位为 0 份，小数部分舍去归入基金资产；实际得到 988份场内A类基金份额。 二、投资者的开户与认购程序 （一）直销机构场外认购业务办理程序 1、业务办理时间 本公司分公司及投资理财中心业务办理时间为：基金发售日的 8：30～17：00（周六、 周日及法定节假日不受理）。 本公司电子交易平台业务办理时间为每一基金份额发售日，发售末日截止时间为当日 17：00（发售末日 15：00-17：00间，本公司电子交易平台仅支持投资者通过部分支付方式 认购本基金，具体支付方式以本公司电子交易平台届时实际列示为准）。 2、投资者在本公司分公司及投资理财中心开户要求 （1）个人投资者请提供下列资料： ①本人有效身份证件（身份证、军官证、士兵证、户口本、警官证、文职证、港澳居民 来往内地通行证、台胞证、护照等）原件。委托他人代办的，需提供双方当事人身份证件原 件和委托人签名的授权委托书原件。 ②本人的银行卡或储蓄存折。 ③填妥的《开户申请单（个人）》。 ④风险承受能力调查问卷。 ⑤本公司分公司及投资理财中心要求提供的其他有关材料。 （2）机构投资者请提供下列资料： ①填妥的加盖单位公章的《开户申请表（机构）》。 ②营业执照或注册登记证书正（副）本、组织机构代码证及税务登记证原件或加盖单位 公章的复印件。 ③法人或负责人身份证件原件或加盖单位公章的复印件。 ④银行开户许可证或银行出具的该机构投资者在银行开立的存款账户开户证明原件或 加盖单位公章的复印件。 9 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）基金份额发售公告 ⑤基金业务授权委托书（本公司标准文本，须加盖单位公章和法定代表人或授权人章）。 ⑥被授权人（即业务经办人）身份证件原件或加盖单位公章的复印件。 ⑦《印鉴卡》（一式三份）。 ⑧开通传真交易的需要签署《传真交易协议》（一式两份）。 ⑨《机构投资者调查问卷》（业务经办人签字并加盖单位公章）。 ⑩本公司分公司及投资理财中心要求提供的其他有关材料。 3、投资者在本公司分公司及投资理财中心办理认购业务 （1）个人投资者办理认购业务请提供如下资料： ①本人有效身份证件。 ②投资者的付款凭证，包括刷卡凭条、汇款或存款凭证。 ③填妥的《认购单》。 ④本公司分公司及投资理财中心要求提供的其他有关材料。 （2）机构投资者办理认购业务请提供如下资料： ①业务经办人的有效身份证件。 ②汇款凭证。 ③填妥并加盖印鉴章的《认购单》。 ④本公司分公司及投资理财中心要求提供的其他有关材料。 4、本公司直销资金划转账户 投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金汇入下列本公司任一直销资金专户： （1）兴业银行账户 户名：华夏基金管理有限公司 账号：326660100100373856 开户银行名称：兴业银行北京分行营业部 （2）交通银行账户 户名：华夏基金管理有限公司直销资金专户 账号：110060149018000349649 开户银行名称：交通银行北京分行营业部 （3）中国建设银行账户 户名：华夏基金管理有限公司直销资金专户 账号：11001046500056001600 10 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）基金份额发售公告 开户银行名称：中国建设银行北京复兴支行 （4）中国工商银行账户 户名：华夏基金管理有限公司直销资金专户 账号：0200250119000000892 开户银行名称：中国工商银行北京复兴门支行 （5）招商银行账户 户名：华夏基金管理有限公司直销资金专户 账号：866589001110001 开户银行名称：招商银行北京分行金融街支行 5、投资者通过本公司电子交易平台办理业务 持有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、平安银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 华夏银行借记卡等银行卡的个人投资者，以及在华夏基金投资理财中心开户的个人投资者， 在登录本公司网站（ www.ChinaAMC.com）或本公司移动客户端，与本公司达成电子交易的 相关协议，接受本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可办理基金账户开立、基金认购、 信息查询等各项业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 6、注意事项 （1）通过本公司分公司及投资理财中心办理业务的，若投资者的认购资金在认购申请 当日 17：00之前未到达本公司指定的直销资金专户，则当日提交的认购申请作废，投资者 需重新提交认购申请并确保资金在认购申请当日 17：00之前到达本公司指定的直销资金专 户。通过本公司电子交易平台办理业务的，若投资者在发售期间（不含发售末日）交易日的 15：00之前提出认购申请，但在当日 15：00之前未完成支付，则该笔认购申请作废，投资 者需重新提交认购申请，并在下一个交易日 15：00前完成支付，投资者在发售末日 17：00 之前提出认购申请，需在当日 17：00之前完成支付，若未完成支付，则该笔认购申请作废。 在本基金发行截止日的截止时间之前，若投资者的认购资金未到达本公司指定账户，则投资 者提交的认购申请将可被认定为无效认购。 （2）具体业务办理规则和程序以本公司直销机构的规定为准，投资者填写的资料需真 实、准确，否则由此引发的错误和损失，由投资者自行承担。 （二）投资者在场外代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为准。 11 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）基金份额发售公告 （三）场内销售机构业务办理程序 1、场内认购业务办理时间 场内认购业务受理时间为：基金发售期每个交易日的 9：30-11：30和 13：00-15：00。 2、开户及认购手续 （1）投资者办理场内认购应使用上海证券账户。已开立上海证券账户的投资者可直接 认购本基金，尚未开立上海证券账户的投资者可通过中国证券登记结算有限责任公司的开户 代理机构开立账户。有关开设上海证券账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细阅读有 关规定。 （2）投资者应在具有基金销售业务资格、经上海证券交易所和中国证券登记结算有限 责任公司认可的上海证券交易所会员单位的营业部开立资金账户，并在认购前向资金账户中 存入足够的认购资金。 （3）投资者在场内销售机构的认购流程、需提交的文件等应遵循场内销售机构及上海 证券交易所的有关规定。具体业务办理流程及规则参见场内销售机构的相关规定。 三、清算与交割 本基金认购业务的清算交收由登记机构完成。认购的确认以登记机构的确认结果为准。 （一）场外认购份额的计算按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损 失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。场内认购份额的计算先按四舍五入原则保 留到小数点后两位，再按截位法保留到整数位，小数部分对应的金额退还投资者。 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额（份额类型为投资者认购时选择 的相应类别）归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。场内认购利 息折算的基金份额按截位法保留到整数位，小数部分舍去归基金资产。场外认购利息折算的 基金份额按截位法保留到小数点后两位，小数点第三位（含）以后部分舍去归基金资产。 （二）基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不 得动用。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。 （三）若投资者的认购申请被全部或部分确认为无效，基金管理人应当将无效申请部分 对应的认购款项退还给投资者。 （四）本基金发售结束后由登记机构完成权益登记。投资者应在基金合同生效后到其办 理认购业务的销售网点查询最终确认情况和有效认购份额。 12 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）基金份额发售公告 四、基金的验资与基金合同生效 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿份，基金募集 金额不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200人的条件下，基金募集期届满或基金管 理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10日内聘请法定验资机构验 资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金 备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金 合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同 生效事宜予以公告。 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 2、在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 五、本次发售当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3号院 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：杨明辉 客户服务电话： 400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：邱曦 网址：www.ChinaAMC.com （二）基金托管人 名称：华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22号（100005） 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号（100005） 法定代表人：李民吉 电话：（010）85238667 13 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）基金份额发售公告 传真：（010）85238680 联系人：郑鹏 网址：www.hxb.com.cn （三）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3号院 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 客户服务电话： 400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：张德根 网址：www.ChinaAMC.com 募集期间，投资者可以通过本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、 杭州分公司、广州分公司、成都分公司，设在北京、广州的投资理财中心以及电子交易平台 进行场外份额认购。 （1）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 1层（100033） 电话：010-88087226 传真：010-88066028 （2）北京东中街投资理财中心 地址：北京市东城区东中街 29号东环广场 B座一层（ 100027） 电话：010-64185183 传真：010-64185180 （3）北京科学院南路投资理财中心 地址：北京市海淀区中关村科学院南路 9号（新科祥园小区大门口一层）（100190） 电话：010-82523198 传真：010-82523196 （4）北京东四环投资理财中心 地址：北京市朝阳区八里庄西里 100号住邦 2000商务中心 1号楼一层（ 100025） 电话：010-85869755 14 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）基金份额发售公告 传真：010-85869575 （5）北京望京投资理财中心 地址：北京市朝阳区望京宏泰东街绿地中国锦 103（100102） 电话：010-64709882 传真：010-64702330 （6）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 1902室（200120） 电话：021-58771599 传真：021-58771998 （7）深圳分公司 地址：深圳市福田区莲花街道福新社区福田区福中三路与鹏程一路交汇处西南广电金融 中心 40A（518000） 电话：0755-82033033 传真：0755-82031949 （8）南京分公司 地址：南京市鼓楼区汉中路 2号金陵饭店亚太商务楼 30层 B区（210005） 电话：025-84733916 传真：025-84733928 （9）杭州分公司 地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1号黄龙世纪广场 B区 4层 G05、G06室（310007） 电话：0571-89716606 传真：0571-89716611 （10）广州分公司 地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔写字楼 5305房（510623） 电话：020-38461058 传真：020-38067182 （11）广州天河投资理财中心 地址：广州市天河区珠江西路 5号 5306房（510623） 电话：020-38460001 传真：020-38067182 15 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）基金份额发售公告 （12）成都分公司 地址：成都市高新区交子大道 177号中海国际中心 B座 1栋 1单元 14层 1406-1407号 （610000） 电话：028-65730073 传真：028-86725411 （13）电子交易 本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系 统或移动客户端办理基金的认购等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查 询。本公司网址： www.ChinaAMC.com。 2、场外代销机构 （1）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：李民吉 电话：010-85238670 传真：010-85238680 联系人：李慧 网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话： 95577 （2）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层1301-1305、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层1301-1305、14 层 法定代表人：张皓 电话：010-60833754 传真：0755-83217421 联系人：刘宏莹 网址：www.citicsf.com 客户服务电话： 400-990-8826 （3）中信证券股份有限公司 16 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）基金份额发售公告 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 联系人：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话： 95548 （4）中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222号1号楼2001 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 电话：0531-89606165 传真：0532-85022605 联系人：刘晓明 网址：http://sd.citics.com 客户服务电话： 95548 （5）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：胡伏云 电话：020-88836999 传真：020-88836984 联系人：陈靖 网址：www.gzs.com.cn 客户服务电话： 95548 各代销机构可销售的基金份额类别及其具体业务办理状况遵循其各自规定执行。 本公司可以根据情况变化增加或者减少基金份额场外发售机构。基金份额发售机构可 以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。各销售机构具体业务办理情况以其各自规定为 准。投资者可在本基金发售期登录本公司网站查询场外发售机构信息。 17 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）基金份额发售公告 3、场内销售机构 本基金办理场内认购业务的销售机构为具有基金销售业务资格、经上海证券交易所和中 国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。具体会员单位名单可在上海 证券交易所网站查询。 本基金发售结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位也可代理本基金 场内基金份额的发售。基金管理人将不再就此事项进行公告。 （四）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：于文强 联系人：陈文祥 电话：021-68419095 传真：021-68870311（五）律师事务所 名称：北京市天元律师事务所 住所：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 10层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 10层 法定代表人：朱小辉 联系电话： 010-57763888 传真：010-57763777 联系人：李晗 经办律师：吴冠雄、李晗 （六）会计师事务所 本公司聘请的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 法定代表人：毛鞍宁 联系电话： 010-58153000 18 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）基金份额发售公告 传真：010-85188298 联系人：王珊珊 华夏基金管理有限公司 二〇二一年十一月十五日 19 中财网
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