新点软件:新点软件首次公开发行股票科创板上市公告书
原标题:新点软件:新点软件首次公开发行股票科创板上市公告书 股票简称 ： 新点软件 股票代码 ： 6 8 8232 国泰新点软件股份 有限公司 （张家港经济开发区（杨舍镇长兴路）） 首次公开发行股票科创板上市公告 书 保荐机构 （ 主承销商） 图片包含 物体 描述已自动生成 （中国（上海）自由贸易试验区商城路618号） 二 〇 二一年 十 一月十 六 日 特别提示 国泰新点软件股份有限公司（以下简称“新点软件”、“本公司”、“发行 人”或“公司”）股票将于2021年11月17日在上海证券交易所科创板上市。 本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上 市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 第一节 重要声明与提示 一、重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、 准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法 承担法律责任。 上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读查阅刊载于上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意 风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅本公司招股说明书全文。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行 股票招股说明书中的相同。本上市公告书中的报告期均指2018年度、2019年度、 2020年度及2021年1-6月。 二、科创板新股上市初期投资风险特别提示 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初 期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 具体而言，新股上市初期风险包括但不限于以下几种： （一） 涨跌幅限制 放宽 上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板，在企业上市首日涨幅限制比例 为44%，跌幅限制比例为36%，之后涨跌幅限制比例为10%。 科创板企业上市后前5个交易日内，股票交易价格不设涨跌幅限制；上市5 个交易日后，涨跌幅限制比例为20%。科创板股票存在股价波动幅度较上海证券 交易所主板、深圳证券交易所主板更加剧烈的风险。 （二） 流通股数量 较少 本次发行后公司总股本为33,000.0000万股，其中上市初期无限售条件的流 通股为6,715.0690万股，占发行后总股本的比例约为20.35%，流通股数量占比 较少，存在流动性不足的风险。 （三 ） 科创板股票 上市首日可作 为 融资融券标 的 科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动 风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券 会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融 资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格 变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程 中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比 例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融 券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。 三、特别风险提示 投资者应充分了解科创板市场的投资风 险及本公司所披露的风险因素，并认 真阅读 招股说 明书 “ 第四 节 风 险因 素 ” 章节 的全部内容。本公司特别提醒投资 者关注以下风险因素： （ 一 ） 未来的收入增速存在不确定性 公司作为信息化整体解决方案的提供商，一直专注于智慧招采、智慧政务、 数字建筑等领域的信息化建设。 报告期前三年，公司主营业务收入的年复合增长率为33.69%，增长较快。 主要原因有：公司持续改进的核心技术及不断完善的整体性解决方案构成收入增 长的源动力；公司加强建设全国性行销服务网络是收入增长的实现途径；有利的 产业政策和公司在专业领域内的优势地位是收入增长的助推器。 据中研普华测算，2019年我国电子招投标行业市场规模已达22.1亿元，2025 年预计达到42.6亿元，年复合增长率为11.56%。公司在智慧招采领域中市占率 较为领先，是行业的内主导者。2019年我国智慧政务市场规模达到3,142亿元， 预计未来5年内，智慧政务将保持7%左右的稳定增长。2019年我国建筑信息化 （数字建筑）市场规模为280亿元，预计2025年将达到1,076亿元，年复合增 长率为25.15%。 综上，未来公司所处的三个业务领域仍有一定的增长，但公司未来的收入增 速存在下降的可能性。 （ 二 ） 无实际控制人风险 公司股权结构较为分散，无控股股东和实际控制人。未来无控股股东及实际 控制人的状态可能给发行人的经营活动带来一些潜在的风险。比如主要股东经过 充分协商后可能仍存在意见分歧，导致决策效率不佳的风险；或因公司无实际控 制人状态招致“门口的野蛮人”觊觎，导致公司陷入股权争夺战，使企业经营和 管理受到干扰的风险。 （ 三 ） 对政府客户依赖，造成盈利波动、收款滞后的风险 报告期内，公司对政府部门的销售收入占主营业务收入的比例分别为 73.26%、66.08%、62.21%和50.19%，政府部门用于信息化的财政预算的变动将 对公司的销售规模和盈利状况产生影响，使得公司存在盈利波动的风险。 同时，由于受政府类客户的采购付款周期的影响，这些客户的付款时点存在 集中的情况，主要集中在每年的12月至次年的春节前，存在收款时点滞后的可 能性。 （ 四 ） 经营业绩季节性波动引起 股价波动风 险 公司主营业务收入存在明显的季节性特征。报告期内，发行人分季度主营业 务收入分布情况如下： 单位：万元 项目 2 021 年 1 - 6 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度 当期主 营业务 收入 当期收 入占比 当期主营 业务收入 当期收 入 占比 当期主营 业务收入 当期收 入 占比 当期主营 业务收入 当期收 入 占比 一季度 38,254.72 4 2.18 % 15,962.78 7.52% 22,240.16 14.56% 15,881.14 13.36% 二季度 52,447.83 5 7.82 % 31,211.03 14.69% 26,488.17 17.35% 16,8 4 5.75 14.18% 三季度 - - 57,909.67 27.26% 35,976.02 23. 56% 25,815.49 21.72% 四季度 - - 107,320.32 50.53% 67,992.67 44.53% 60,2 94.84 50.74% 项目 2 021 年 1 - 6 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度 当期主 营业务 收入 当期收 入占比 当期主营 业务收入 当期收 入 占比 当期主营 业务收入 当期收 入 占比 当期主营 业务收入 当期收 入 占比 合计 90,702.55 1 00.00 % 212,403.80 100.00% 152,697.01 100.00% 1 18,837.22 100.00% 公司客户多为政府部门和大型企事业单位，受该类客户的采购周期影响，这 些用户大多在上半年对全年的投资和采购进行规划、招标，下半年特别是第四季 度再进行项目验收和项目结算。因此公司主营业务收入主要集中在下半年实现， 上半年收入占比较低，2018-2020年度公司上半年主营业务收入占全年收入的比 例在22%-32%的区间范围内。2018年度、2019年度和2020年度，公司第四季 度主营业务收入占全年的比例分别为50.74%、44.53%和50.53%，报告期主营业 务收入具有明显的季节性。同时，由于员工工资性支出所占比重较高，造成公司 净利润的季节性波动比营业收入的季节性波动更为明显。 因此，公司存在经营业绩季节性波动引起股价波动的风险。投资者不宜以半 年度或季度报告数据推测全年主营业务收入或盈利情况。 第二节 股票上市情况 一、公司股票发行上市审批情况 （一）中国证券监督管理委员会同意注册的决定及其主要内容 2021年9月22日，中国证券监督管理委员会发布证监许可〔2021〕3092号 批复，同意本公司首次公开发行股票的注册申请。具体内容如下： “一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发 行承销方案实施。 三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应 及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。” （二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 本公司A股股票科创板上市已经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕 440号批准。公司发行的A股股票在上海证券交易所科创板上市，公司A股股 本为33,000.0000万股（每股面值1.00元），其中6,715.0690万股股票将于2021 年11月17日起上市交易。证券简称为“新点软件”，证券代码为“688232”。 二、股票上市相关信息 （一）上市地点：上海证券交易所 （二）上市板块：科创板 （三）上市时间：2021年11月17日 （四）股票简称：新点软件；股票扩位简称：国泰新点软件 （五）股票代码：688232 （六）本次公开发行后的总股本：330,000,000股 （七）本次公开发行的股票数量：82,500,000股，全部为公开发行的新股 （八）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：6,715.0690万股 （九）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：26,284.9310万股 （十）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：1,214.7959万股 （十一）发行前股东所持股份的流通限制及期限：具体参见本上市公告书之 “第八节 重要承诺事项”之“一、流通限制、自愿锁定、延长锁定期限以及股 东持股及减持意向等承诺” （十二）发行前股东所持股份自愿锁定的承诺：具体参见本上市公告书之“第 八节 重要承诺事项”之“一、流通限制、自愿锁定、延长锁定期限以及股东持 股及减持意向等承诺” （十三）本次上市股份的其他限售安排 1 、保荐机构相关子公司本次跟投获配股票的限售安排 保荐机构 国 泰君安依法 设 立的另 类投资 子公司国泰 君安证裕投资有限公司 所持的 2 , 06 2 , 280 股股票的限售期 为 2 4 个月 ； 发行人高级管理人员与核心员工为 参与本次战略配售设立的专项资产管理计划 所持的 6 , 997 , 389 股股票的 限售 期为 12 个月 ； 其他战略投资 者 所持的 3 , 088 , 290 股股票的限售期为 12 个月 。 股票 限 售期 自本次公开 发行的股票在上交所上市之日起开始计算。 2 、 本 次发行 中网下发行部分的限售安 排 本次网下发行部分，公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管 理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企业年金基金管理办法》 设立 的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定 的 保 险资金和 合格境外机构投资者资金等配售对象中， 10% 的最终获 配账户（向上取整计算）， 应 当承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首 次公开发行并上市之日起 6 个月。 本次发行参与网下配售摇号的共有 2,452 个账户， 10% 的最终 获配账户（向 上取整计算）对应的账户数量为 246 个。根据摇号结 果，所有中签的账户获得本 次配售的股票限售期为 6 个月。该部分账户对应的股份数量为 3,201,351 股，占 网下发行总量的 7.37% ，占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的 4.55% ， 占本次发行总数量的 3.88% 。 （十四）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 （十五）上市保荐机构：国泰君安证券股份有限公司 三、本次发行并上市选择的具体上市标准 发行人选择的具体上市标准为《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 2.1.2条中规定的第（一）项标准，即“预计市值不低于人民币10亿元，最近两 年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元，或者预计市值不低于人 民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元”。 本次发行价格确定后发行人上市时市值为160.02亿元，根据天职国际会计 师事务所出具的《审计报告》（天职业字〔2021〕37079号），2019年和2020 年，发行人扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司所有者的净利润分别为 25,741.90万元和39,265.89万元。发行人2020年的营业收入为212,408.67万元， 符合发行人选择的具体上市标准《上海证券交易所科创板股票上市规则》第2.1.2 条中规定的第（一）项标准中的财务指标。 第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况 一、发行人基本情况 公司名称 国 泰 新点软件股份有限公 司 英文名称 GUOTAI EPOINT SOFTWARE CO.,LTD. 统一社会信用代码 91320582704068740Y 注 册 资 本 24 7 , 50 0 ,0 00 元人 民币 （本次发行前） 法定代 表人 曹立斌 成立日期 1 998 年 10 月 6 日 （ 20 2 0 年 2 月 10 日 整体变更为股份有限公司） 住所 张家港经济开发区（杨舍镇长兴路） 邮编 215600 公司电话 0512-58188000 公司传真 0512-58132373 公司网址 www.epoint.com.cn 电子信箱 [email protected] 信息 披 露与投 资者 关系部门 董事会办公室 信息披露 与 投 资者 关系负 责人 戴静蕾 （ 董事会秘书 ） 信息披 露与 投 资者 关系负责人电话 0512 - 58188073 经营 范围 计算机软件、电子设备研发、销售 ; 计算机系统服 务 ; 计 算机应 用服务 ; 信息服务 ; 智能化工程设计 、施工 ; 电子工程专业承包 ; 计算机及软件、 电子设备、现代办公用品购销 ; 自营和代理各类商品及技术的进 出口业 务。（依法须经批准的项目 , 经相关部门批准后 方可开展经营活动） 许 可项目 : 第一类增值 电信业务 ; 第二类增值电信业 务 ; 互联网 信 息服务 （依法须经批准的项目 , 经相关部门批准后方可开展经营活动 , 具体经 营项目以审 批结果为 准 ） 主营业务 为智慧城市中的智慧招采、智慧政务及 数字建筑 三个细分领域提供以 软件为核心的智慧化整体解决方案 所属行业 依据证监会《上市公司 行业分类指引》 （ 2012 年修订 ） ，公司所处行业 属于 “ I6 5 软 件 和信息技术服务业 ” 二、控股股东及实际控制人情况 （一）控股股东、实际控制人基本情况 公司不存在控股股东及实际控制人。 1 、 从股权结构分析 本次 发行前 ，持有发行人表决权比例前五的股东情况如下： 股东名称 持有表决权比例（本次发行前） 国泰国贸 25.08% 曹立斌 22.26% 黄素龙 12.72% 李强（男） 8.74% 华慧企业（发行人员工袁勋担任执行事务合伙人） 8.35% 注：其中，曹立斌直接持股 14.31% （ 本次发行前 ） ，并担任百胜企业执行事务合伙人，控制 百胜企业持有的 发行前的 发行人 7.95% 股份的表决权。 发行人第一大股东和第二大股东持有的公司表决权比例接近，其他股东持有 较为分散，各股东之间亦不存在一致行动关系，因此 发行人不存在 单独或合计 持 有的股份占发行人股本总额 50% 以上，或依其持有的股份所享有的表决权已足以 对股东大会的决议产生重大影响的股东，发行人不存在控股股东。发行人 亦 不存 在虽 不是发行 人的股东，但通过投资关系、协议 或者其他安排，能够实际支配公 司行为的人。 2 、 从董事会构成分析 自 2 017 年 1 月 1 日至 2 020 年 1 月 1 9 日 ， 发行人的董事会成员包括 曹立斌、 黄素龙、李强（男）、吴健、张健等 5 名，其中 张健系国泰国贸提名 、吴健系恒 兴投资提名 ；自 2 020 年 1 月 1 9 日至 2 020 年 4 月 28 日，发行人的董事会成员包 括曹立斌、黄素龙、李强（男）、何胜旗、孙卫权（独立董事 ） 等 5 名，其中何 胜旗为国泰国贸提名；自 2 020 年 4 月 28 日至 今 ， 发行人的董事会成员包括曹立 斌、黄素龙、李强（男）、何胜旗、孙卫权（独立 董事 ） 、周洪斌（独立董事）、 顾莉莉（独 立董事）等 7 名，其中何胜旗为国泰 国贸提名 。 报告期内 ， 发行人 单 一股东提名的董事均 未超过 2 名， 任一股东均无法通过其提名的董事 控制董事会 的 表决 。 因此， 发行人 任一 股东均无法单独控制董事会半数以上成员，亦不存在 通过实际支配发行人股份表决权能够决定发行人董事会半数以上成 员选任的情 形。 除恒兴投资以外的发行人 的 其他全部股东 已分别出具《关于国泰新点软件股 份有限公司股份锁定的承诺函》：自发行人股票在证券交易所上市交易之日起三 十六个月内不转让或者委托他人管理在本次发行前已直接或间接持有的发 行人 股份，也不由发行人回购该部分股份。 上述股份锁定 的总数已经超过本次发行前 股份总数的 51% ， 有利于发行人 股权结构 稳定。 （二）本次发行后控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图 公司不存在控股股东及实际控制人。 三、对发行人有重大影响的股东情况 股东国泰国贸在公司董事会中有一名代表，股东 曹立斌、黄素龙 及 李强 （ 男 ） 均为公司的董事。故 对发行人有重大影响的股东 有 国泰国贸、曹立斌、黄素龙 及 李强 （ 男 ） 。 （一）国泰国贸 国泰国贸持有发行人股份 6,208.3643 万股，占 本次 发行 后 发行人 股份总数的 18.81 % ，是发行人的第一大股东 。 1 、 基本情况 公司名称 江苏国泰国际贸易有限公司 成立日期 1992.9.8 注册资本 80 ,000 万元 实收资本 80 ,000 万元 住所 江苏省张家港市杨舍镇国泰大厦 股权结构 张家港市人民政府持股 100% 经营范围 自营和代理各类商品及技术的进出口业务，针纺织品、百货的销售 （ 依 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动 ） 。 2 、 主营业务及其与发行人主营业务的关系 国泰国贸 的主营业务为 进出口、贸易 等业务 ，与公司主营业务不存在联系。 3 、 最近一年及一期的简要财务数据 （ 最近一期 未 经审计 ） 单位： 万 元 项目 202 1 年 1 - 6 月 /20 2 1 . 6 .3 0 20 20 年度 /20 20 .12.31 总资产 3,045,751.40 3,067,283.35 净资产 1,294,108.65 1,314,125.70 净利润 39,202.91 129,350.27 （二）曹立斌 曹立斌，男， 19 66 年生， 中国国籍，无境外永久居留权，公民身份号码 32021119660607**** ，工学学士，高级工程师。 1988 年 8 月至 1990 年 2 月任无 锡电器厂技术人员， 1990 年 3 月至 1991 年 12 月任无锡华光电子工业有限公司 工业控制器开发人员， 1992 年 1 月至 1993 年 3 月任张家港外贸公司员工， 1993 年 4 月至 1996 年 6 月任张家港经济开发区管理委员会招商专员， 1996 年 7 月至 1998 年 10 月任张家港外经贸局办事员， 1998 年 10 月至 2020 年 1 月历任公司总 经理、董事长， 2020 年 1 月至今任公司董事长。 曹立 斌持 有发行人股份 情况 见本 节 之 “ 四、董事、监事、高级管理人员及核 心技术人员的基本情况 ” 之 “ （五）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 持有本公司股份、债券情况 ” 。 （三）黄素龙 黄素龙，男， 1965 年生， 中国国籍，无境外永久居留权，公民身份号码 32052119650719**** ， 学士，高级工程师。 1985 年 7 月至 1996 年 7 月任沙洲职 业工学院电子系教师， 1996 年 8 月至 1999 年 1 月任张家港市自动化工程公司副 经 理， 19 99 年 2 月至 2020 年 1 月历任公司开发部经理、公司副经理、公司总经 理兼董事， 2020 年 1 月至今任公司总经理，兼董事。 黄素龙持有发行人股份 情况 见本 节 之 “ 四、董事、监事、高级管理人员及核 心技术人员的基本情况 ” 之 “ （五）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 持有本公司股份、债券情况 ” 。 （四）李强（男） 李强，男， 1972 年生， 中国国籍，无境外永久居留权，公民身份号码 32052119721201**** ，上海交通大学 自动控制、工业 管理工程双学士，高级工程 师。 1995 年至 1997 年，任张家港市自动 化研究所 工控部副经理， 1997 至 2001 年任张家港市信息网络中心技术部主任， 2001 年 11 月至 2020 年 1 月历任公司 开发部经理、公司技术总监、公司副总经理兼董事， 2020 年 1 月至今任公司常 务副总经理，兼董事。 李强 （ 男 ） 持有发行人股份 情况见本 节 之 “ 四、董事、监事、高级管理人员 及核心技术人员的基本情况 ” 之 “ （五）董事、监事、高级管理人员及核心技术 人员持有本公司股份、债券情况 ” 。 四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的基本情况 （一）董事 公司董事基本情况如下： 序号 姓名 任职情况 提名人 任期 1 曹立斌 董事长 全体股东 2020 年 1 月 1 9 日 - 2023 年 1 月 1 9 日 2 黄素龙 董事、 总经理 全体股东 3 李强 （ 男 ） 董事、常务副 总经 理 全体股东 4 何胜旗 董事 国泰国贸 5 孙卫权 独立董事 全体股东 6 周洪斌 独立董事 全体股东 2020 年 4 月 2 8 日 - 2023 年 4 月 2 8 日 7 顾莉莉 独立董事 全体股 东 （二）监事 公司监事基本情况如下： 序号 姓名 任职情况 提名人 任期 1 李强 （ 女 ） 监事会主席 全体股东 2020 年 1 月 1 9 日 - 2023 年 1 月 1 9 日 2 张竺斌 职工监事 职工代 表 3 吴健 监事 恒兴投资 （三）高级管理人员 公司高级管理人员基本情况如下： 序号 姓名 任职情况 任期 1 黄素龙 董事、总经理 2020 年 1 月 1 9 日 - 2 023 年 1 月 1 9 日 2 李强 （ 男 ） 董 事 、 常务 副总经理 3 朱斌 副总经理 4 朱明华 副总经理 5 戴静蕾 董事会秘书 6 季琦 财务总 监 （四）核心技术人员 公司核心技术人员基本情况如下： 序号 姓名 职位 1 李强 （ 男 ） 董事、常务副总经理 2 徐国春 战略和发展部总经理 3 陈洲 电子交易产品线总经理 4 潘宇龙 大数据产品线总经理 5 徐健 数字建筑产品线总经理 6 袁勋 政务服务产品线总经理 7 周剑峰 中央研究院总经理 （五）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持有本公司股份、债券 情况 本次发行后，公司董事、监事、高级管 理人员 及 核心技术人员持 有公司 股份 的 情 况如下： 姓名 公司职务 直接持股 间接持股 合计持股 间接持股 方式 自上市之 日起限售 期限 数量 （万股） 比例 （%） 数量 （万股） 比例 （%） 数量 （万股） 比例 （%） 曹立斌 董事长 3,541.3 3 10 . 73% 2.98 0.01% 3,544.31 10.74% 百胜企业、 百胜壹、百 胜 贰 、 百胜 叁 、 百胜 肆 、 百胜 伍 、 百胜陆 36个月 黄素龙 董事、总经理 3,147.85 9.54% - - 3,147.85 9.54% - 36个月 李强 （ 男 ） 董事、 常务 副 总经理 、核心 技术人员 2,164. 1 4 6.56% 68.8 6 0.21% 2,23 3.00 6.77% 百胜企业 36个月 李强 （ 女 ） 监事 255.7 7 0.78% - - 255.77 0.78% - 36个月 吴健 监事 - - 552 . 83 1.68% 552.83 1.68% 恒兴投资 12 个月 朱斌 副总 经理 295.1 2 0 .89% 118.04 0.36% 413.16 1.25% 百胜企业 36个月 朱明华 副 总 经理 295.1 2 0.89% 118.04 0.36% 413.16 1.25% 华慧企业 36个月 徐 国 春 核 心 技术人员 236.09 0.72% 29.51 0.09% 265.60 0.81% 百胜企业 36个月 张竺斌 职工监事 - - 196.74 0.60% 196.74 0.60% 百胜企业、 亿瑞咨询 36个月 戴静蕾 董事会秘书 - - 62. 96 0.19% 62.96 0.19% 亿瑞咨询 36个月 季琦 财务总监 - - 74.76 0.23% 74.76 0.23% 亿瑞咨询 36个月 陈洲 核心技术人员 - - 177.07 0.54% 177.07 0.54% 华慧企业 36个月 潘 宇 龙 核 心 技术人员 - - 157.39 0.48% 157.39 0.48% 华慧企业 36个月 徐健 核心技术人员 - - 172.29 0.52% 172.29 0.52% 华慧企业、 亿瑞咨询、 百胜贰、百 胜伍 36个月 袁勋 核心技术人 员 - - 177.07 0.54% 177.07 0.54% 华慧企业 36个月 周剑峰 核心技术人员 - - 72.79 0.22% 72 .79 0.22% 华慧企业 36个月 注 1 ： 间接持股 与合计持股 数量已经四舍五入保留至个位 ； 注2：除上述持股外，本次发行中戴静蕾、季琦、陈洲、潘宇龙、徐健、袁勋、周剑峰持有 国泰君安君享科创板国泰新点2号战略配售集合资产管理计划的份额比例分别为0.61%、 0.61%、0.61%、0.61%、0.61%、0.61%、0.61%，国泰君安君享科创板国泰新点2号战略配 售集合资产管理计划直接持有本公司股票3,344,793股。 公司董 事、监 事、高级管理人员与核心技术人员直接或间接持有发行 人股份 的 限售安排 参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项”之“一、流通限制、 自愿锁定、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺”。 截至 本上 市公告书 签署日， 公司 董事、监事、高级管理人员 及核心技术人员 不存在 直接或间接持有本公司 债券的情况。 五、股权激励计划、员工持股计划的具体情况 本次发 行 前 ，发行人设立了 华慧企业 、 亿瑞咨询、百胜企业、百胜壹、百 胜 贰、百胜叁、百胜肆、百胜伍及百胜 陆 等 九 个 员工持股平台 。 （一）华慧企业 华慧 企业 为公司的员工 持股平台 ，持有发行人 2,065.7835 万股 ，占首次公开 发行 前 股本的 8 .35 % ，占首 次 公 开 发行后股本 的 6. 26 % 。 基本情况如下 ： 组织名称 张家港华慧企业 管理 服务部 （ 有限合伙 ） 成立日期 2012.5. 2 认缴出资 420 万 元 实缴出资 420 万元 主要经营场所 张家港保税区新 兴 产 业育成中心 A 栋 211A 室 经营 范围 企业管理咨询与服务 （ 依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开 展经营活动 ） 。 华慧 企业 的 合 伙人 信 息 如下 ： 序号 合伙人姓名 性质 认缴出资额 （ 万元 ） 出资比例 1 袁勋 普通合伙人 36.0 0 8.57% 2 郁理明 有限合伙人 13.20 3.14% 3 陆鹏 飞 有限合伙人 13.20 3.14% 4 肖明星 有限合伙人 12.00 2.86% 5 陈洲 有限合伙人 36 .00 8.57% 6 徐健 有限合伙人 32.00 7.62% 7 潘 正 飞 有限合伙人 1 2.00 2. 86% 序号 合伙人姓名 性质 认缴出资额 （ 万元 ） 出资比例 8 李良 有限合伙人 12.00 2.86% 9 倪卫卫 有限合伙人 20.00 4.76% 10 王怀君 有限合伙人 14.40 3.43% 11 李宽 有限合伙人 32.00 7.62% 12 李春冬 有限合伙人 22.00 5.24% 13 陆鸣军 有限合伙 人 12.00 2.86% 14 郏法学 有限合伙人 12.00 2.86% 15 马慧彬 有限合伙人 20.00 4. 76% 16 陈 秋 明 有限合伙人 13.20 3.14% 17 潘 宇 龙 有限合伙人 3 2.00 7. 62% 18 陆莉军 有限合伙人 13.20 3.14% 19 周剑峰 有限合伙人 14.80 3. 5 2% 20 宋静 有限合伙人 20.00 4.76% 21 孙国良 有限合伙人 4.00 0.95 % 22 朱明华 有限合伙人 24.00 5.71% 合计 420.00 100.00 % （二）亿瑞咨询 亿瑞咨询 为公司的员工 持股平台 ，持有发行人 2,006 .7548 万股 ，占首次公开 发行前 股本的 8 . 11 % ，占首次 公 开 发行 后股本的 6.08 % 。 基本情况如下 ： 组织名称 张家港亿瑞企业咨询服务部 （ 有限合 伙 ） 成立日期 2012.5.2 认缴出资 408 万元 实缴出资 408 万元 主要经营场所 张家 港 保税区 新兴产业育成中心 A 栋 211B 室 经营范围 企业管理咨询与服务 （ 依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开 展经营活动 ） 。 亿瑞咨询 的合伙人信息 如下 ： 序号 合伙人姓名 性质 认缴出资额（万元） 出资比例 1 戴静蕾 普通合伙人 12.80 3.14% 2 殷利明 有限合伙人 32.0 0 7 .84% 3 康苏 有限合伙人 32.00 7.84% 4 张竺斌 有限合伙人 32.00 7.84 % 序号 合伙人姓名 性质 认缴出资额（万元） 出资比例 5 赵佳 有限合伙人 25.24 6.19% 6 赵静 有限合伙人 2 4.00 5.88% 7 杨海城 有限合伙人 20.00 4.90% 8 朱义峰 有限合伙人 20.00 4.90% 9 吴旭东 有限合伙人 20.00 4.90% 10 叶成霞 有限合伙人 16.00 3.92 % 11 陈一波 有限合伙人 16.00 3.92% 12 朱敏 有限合伙人 16.00 3.92% 13 季琦 有限合伙人 15.20 3.73% 14 华叶峰 有限合伙人 12.00 2.94% 15 许峰 有限合伙人 12.00 2.94% 16 叶小勇 有限合伙人 12 . 00 2.94% 17 陈立 有限合伙人 12.00 2.94% 18 顾斌 有限合伙人 12.00 2.94% 19 林亮 有限合伙人 12.00 2.94% 20 周继荣 有限合伙人 12.00 2.94% 21 钱志鹏 有限合伙人 12.00 2.94% 22 张燕鹤 有限合伙人 12.00 2.94% 23 王志龙 有限合伙人 12.00 2.94% 24 高云 有限合伙人 0 .52 0 .13 % 25 蔡潇磊 有限合伙人 0.28 0.07% 26 葛亮 有限合伙人 0.28 0.07% 27 王凯 有限合伙人 0.28 0.07% 28 陈刚 有限合伙人 0.28 0.07% 29 季春娟 有限合伙人 0.28 0.07% 30 左腾 有限合伙人 0.28 0.07% 31 张保国 有限合伙人 0.2 8 0.07% 32 吴耀武 有限合伙人 0.28 0.07% 33 陶佳城 有限合伙人 0.28 0.0 7% 34 孙园 有限合伙人 0.28 0.07% 35 顾佳 有限合伙人 0.2 8 0. 07% 36 张海杰 有限合伙人 0.28 0.07% 37 陆飞 有限合伙人 0.24 0 . 06% 序号 合伙人姓名 性质 认缴出资额（万元） 出资比例 38 刘文儒 有限合伙人 0.24 0.06% 39 韦田野 有限合伙人 0.24 0.06% 40 包雷 有限合伙人 0.24 0.06% 41 顾川 有限合伙人 0.24 0.06% 42 陈佳 有限合伙人 0.24 0.06% 43 徐博 有限合伙人 0.2 4 0.06 % 44 蒋铭 有限合伙人 0.24 0.06% 45 王芳 有限合伙人 0.24 0.06% 46 俞蕾 有限合伙人 0.24 0.06% 47 丁伟 有限合伙人 0.24 0 .06% 48 季晓伟 有限合伙人 0.24 0.06% 合计 408.00 100.00% （三）百胜企业 百胜企业 为公司的员工 持股平台 ，持有发行人 1,967.4021 万股 ，占首次公开 发行前 股本的 7 . 95 % ，占首 次 公 开 发行 后股本 的 5 .96 % 。 基本情况如下 ： 组织名称 张家港保税区百胜企业管理企业 （ 有限合伙 ） 成立 日期 2016.12.2 6 认缴出资 2,204 万元 实缴出资 2,204 万元 主要经营场所 张家港保税 区国际汽 车城 301A 室 经营范围 企业管理咨询与服务 （ 依法须经批准 的 项 目，经相 关部门批准后方可开 展经营 活 动 ） 。 百胜 企业 的合伙人信息 如下 ， 百胜 壹 至 百胜 陆均 为公司的员工 持股平台 。 序号 合伙人 性质 认缴出资 额 （ 万元 ） 出资比例 1 曹立斌 普通合伙人 1.98 0.09% 2 李强 有限合 伙人 77.14 3.50% 3 朱斌 有限合 伙人 132.24 6.00% 4 何永龙 有限合伙人 88 .16 4.00% 5 徐国春 有限合伙人 33.06 1.50% 6 倪卫卫 有限合伙人 33.0 6 1. 50% 7 陈立 有限合伙人 44.08 2.00% 8 赵佳 有限合伙人 37.25 1. 6 9% 序号 合伙人 性质 认缴出资 额 （ 万元 ） 出资比例 9 张竺斌 有限合伙人 44.08 2.00% 10 吴旭东 有限合伙人 66.12 3.00 % 11 周继荣 有限合伙人 6.61 0.30% 12 林亮 有限合伙人 6.61 0.30% 13 百胜壹 有限合伙人 401 .35 18.21% 14 百胜贰 有限合伙人 335 .23 15.21% 15 百胜 叁 有限合伙人 251.48 11.41% 16 百胜肆 有限合伙人 26 1.39 11.86% 17 百胜伍 有限合伙人 229.44 1 0.41% 18 百胜陆 有限合伙 人 125.85 5.71% 19 高云 有限合伙人 0.83 0.04% 20 张武 有限合伙人 1 .00 0.05% 21 朱棒棒 有限合伙人 0.83 0.04% 22 田洪春 有 限 合伙人 1.00 0.05% 23 张振锋 有限合伙人 1.00 0.05% 24 蔡伟忠 有限合 伙人 1.33 0.06 % 25 高士伟 有限合伙人 1.33 0.06% 26 钱子健 有限合伙人 0. 83 0 .04% 27 顾兴峰 有限合伙人 1.33 0.06% 28 陈真 有限合伙人 1.33 0 .06% 29 浦晔 有限合伙人 0.83 0.04% 30 薛峰 有限合伙人 1.17 0.05% 31 薛瀚 有限合伙人 1.33 0.06% 32 蔡晓磊 有限合伙人 0.83 0.04% 33 孙建龙 有限合伙人 0.83 0.04% 34 陈龙 有限合伙人 0.83 0.0 4% 35 韩鸿禄 有 限 合伙人 1.00 0.05% 36 丁佳晨 有限合伙人 1.33 0.06% （未完）  |