创业板ETF工银 : 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金投资北交所上市股票
工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金投资北交 所上市股票的公告 北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市的股票是国内依法 发行上市的股票，属于公募基金的法定投资范围。根据《中华人民共 和国证券投资基金法》等法律法规，工银瑞信基金管理有限公司（以 下简称“基金管理人”）旗下管理的公开募集证券投资基金（含本公 司后续成立的公募基金，统称“公募基金”）将按照各自基金合同的 约定，在遵守基金合同所规定的投资目标、投资策略、投资范围、资 产配置比例、风险收益特征及相关风险控制指标的前提下，参与北交 所上市股票的投资。 基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资 产投资于北交所上市股票或选择不将基金资产投资于北交所上市股 票，基金资产并非必然投资北交所上市股票。 基金管理人将根据审慎原则进行北交所上市股票投资，并做好相 关风险管理工作。基金管理人同时提请投资者注意基金因投资北交所 上市股票所带来的风险： （1）中小企业经营风险 因北交所上市的公司大部分为新兴产业公司，其商业模式和盈利 能力存在较高的不确定性，可能面临一定的经营风险，进而给基金净 值带来不利影响。 （2）股价大幅波动风险 北交所在证券发行、交易、投资者适当性等方面与沪深证券交易 所的制度规则存在一定差别，包括北交所竞价交易设置了更宽的涨跌 幅限制（上市后的首日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为30%）， 可能导致较大的股票价格波动。 （3）企业退市风险 北交所上市公司后续经营期间如果触及相关法律法规、证监会及 交易所等规定的退市情形，可能面临被终止上市的风险，从而可能给 基金净值带来不利影响。 （4）流动性风险 北交所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北 交所上市企业规模小，部分企业股权较为集中，由此可能导致整体流 动性相对较弱，若投资者在特定阶段对个券形成一致预期，由此可能 导致基金面临无法及时变现及其他相关流动性风险。 （5）转板风险 北交所上市公司在满足证券法和中国证监会规定的基本上市条 件并符合交易所规定的具体上市条件的，可申请转板上市。无论北交 所上市公司是否转板成功，均可能引起基金净值波动。 其他风险包括但不限于投资集中风险、监管规则变化风险等。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投 资北交所股票带来的基金净值波动的风险，审慎投资。投资者在投资 基金之前，请仔细阅读基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料 概要等文件。 特此公告。 工银瑞信基金管理有限公司 2021年11月17日 中财网
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