鹏华新能源精选混合A : 鹏华新能源精选混合型证券投资基金(A类基金份额)基金产品资料概要(更新)
鹏 鹏鹏鹐 华华新 新新斱 能能斲 源源斳 精精鹑 选选斴 混混斵 合合斶 型型鹒 证证斷 券券斸 投投鹓 资资方 基基斺 金金斻 （（A鹔 类类方 基基斺 金金於 份份鹕 额额施 ））方 基基斺 金金 鹖 产产斾 品品鹓 资资斿 料料旀 概概旁 要要斻 （（旂 更更新 新新施 ）） 编制日期：2021年11月15日 送出日期：2021年11月17日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 鹷 一一埬 、、埭 鹖 产产埮 品品鹦 概概埯 况况 基金简称鹏华新能源精选混合A基金代码011956 基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人 中国工商银行股份有限 公司 基金合同生效日- 上市交易所及上市日期 （若有） - 基金类型 混合型交易币种人民币 运作方式 普通开放式开放频率每个开放日 梁浩 开始担任本基金基金经 理的日期 2021年07月21日 基金经理 证券从业日期 2008年05月28日 张宏钧 开始担任本基金基金经 理的日期 2021年11月13日 证券从业日期 2017年04月20日 其他（若有） 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人 或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予 以披露；连续50个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终止《基金合 同》，无需召开基金份额持有人大会审议。 注：无。 疌 二二埬 、、埭 鹪 基基鹫 金金鹼 投投鹓 资资疍 与与畯 净净異 值值疎 表表畧 现现 甿 （（鹷 一一畁 ））鹼 投投鹓 资资疏 目目疐 标标疍 与与鹼 投投鹓 资资疑 策策疒 略略 鹥 本本鹸 部部鹹 分分埢 请请埣 阅阅埤 读读畢 《《鹏 鹏鹏鹐 华华埲 新新埳 能能埴 源源埵 精精鹑 选选埶 混混執 合合畂 型型鹒 证证畗 券券鹼 投投鹓 资资鹪 基基鹫 金金鹲 招招鹳 募募鹴 说说鹵 明明鹶 书书畣 》》疓 ““疔 第第疕 九九鹸 部部鹹 分分埭 鹪 基基鹫 金金鹬 的的鹼 投投鹓 资资疖 ””疗 了了疘 解解疙 详详疚 细细 畵 情情埯 况况鹺 。。 投资目标 本基金在科学严谨的资产配置框架下，严格控制基金资产风险，力争实现基 金资产的长期稳健增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括境内依法发行或上市 交易的股票（包含主板、中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的 股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港联合交易所 上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（含国债、金融债、企 业债、公司债、央行票据、政府支持机构债、地方政府债、中期票据、短期 融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券及其他中国证监 会允许基金投资的债券）、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款 等）、货币市场工具、同业存单、资产支持证券、股指期货以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规 定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%（其中，投资 于港股通标的股票占股票资产的比例不超过50%），其中投资于新能源行业相 关证券的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内 的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会做相应调整。 主要投资策略 1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、股指期货投资 策略；5、资产支持证券的投资策略。 业绩比较基准 中证新能源产业指数收益率×70%+恒生能源行业指数收益率（经汇率估值调 整）×15%+中证综合债指数收益率×15% 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金 和货币市场基金，但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，会面 临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来 的特有风险。 甿 （（疌 二二畁 ））鹼 投投鹓 资资痸 组组執 合合鹓 资资鹖 产产疟 配配疠 置置田 图图疎 表表由 //甲 区区申 域域疟 配配疠 置置田 图图疎 表表 甿 （（甴 三三畁 ））电 自自鹪 基基鹫 金金執 合合电 同同甶 生生男 效效畽 以以甯 来来由 //甶 最最男 近近甸 十十鹟 年年甿 （（甹 孰孰痚 短短畁 ））鹪 基基鹫 金金畏 每每鹟 年年鹬 的的畯 净净異 值值疮 增增疫 长长畎 率率甾 及及疍 与与电 同同鹚 期期留 业业甖 绩绩痹 比比甗 较较鹪 基基甓 准准鹬 的的痹 比比甗 较较田 图图 甴 三三埬 、、埭 鹼 投投鹓 资资鹥 本本鹪 基基鹫 金金町 涉涉甾 及及鹬 的的画 费费甼 用用 甿 （（鹷 一一畁 ））鹪 基基鹫 金金埨 销销埩 售售痮 相相痯 关关画 费费甼 用用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取，其中，对通过直销中心认/申购的养老金客户适用特 定费率（详情请查阅招募说明书），其他投资人适用下表一般费率： 画 费费甼 用用鹔 类类畂 型型 认购费 申购费 鹫 金金鹕 额额甿 （（畈 MM畁 ）） 由 //畨 持持圀 有有鹚 期期圁 限限甿 （（畉 NN畁 ）） M <100万 100万 ≤ M < 500万 500万≤ MM <100万 100万 ≤ M < 500万 甋 收收画 费费畇 方方畈 式式由 //画 费费 畎 率率 1.20% 0.80% 每笔1000元 1.50% 1.00% 甉 备备疋 注注 500万≤ M每笔1000元 赎回费 N <7日1.50% 7日 ≤ N < 30日0.75% 30日 ≤ N < 6个月0.50% 6个月≤ N0 注：投资人在一天之内如果有多笔认/申购，适用费率按单笔分别计算。认/申购费用由投资人承担， 不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 甿 （（疌 二二畁 ））鹪 基基鹫 金金畆 运运鹻 作作痮 相相痯 关关画 费费甼 用用 以下费用将从基金资产中扣除： 画 费费甼 用用鹔 类类畒 别别甋 收收画 费费畇 方方畈 式式/鹟 年年画 费费畎 率率 管理费1.50% 托管费0.25% 其他费用会计费、律师费、审计费等 注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 畡 四四埬 、、埭 疦 风风疧 险险畢 揭揭畣 示示疍 与与鹭 重重鹧 要要鹨 提提畣 示示 甿 （（鹷 一一畁 ））疦 风风疧 险险畢 揭揭畣 示示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险 （1）《基金合同》生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净 值低于5000万元情形的，则基金管理人应当终止《基金合同》，无需召开基金份额持有人大会审议。 因此，基金份额持有人将可能面临基金合同自动终止的风险。 （2）港股通机制下，港股投资风险 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括港股通机制下允许投资的香港联合交易所 （以下简称：“香港联交所”或“联交所”）上市的港股通标的股票，除与其他投资于内地市场股票 的基金所面临的共同风险外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的构成、 市场制度以及交易规则等差异所带来的特有风险，包括但不限于：市场联动的风险；股价波动的风 险；汇率风险；港股通额度限制；港股通可投资标的范围调整带来的风险；港股通交易日设定的风 险；交收制度带来的基金流动性风险；港股通下对公司行为的处理规则带来的风险；香港联合交易所 停牌、退市等制度性差异带来的风险；港股通规则变动带来的风险；基金资产投资港股标的比例的风 险及其他可能的风险。 （3）本基金投资股指期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种 基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场 风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比 标的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适 当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆 性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每 日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来损 失。 （4）本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险 主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、流动性风险等。证券 化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。 2、普通混合型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险 及其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 甿 （（疌 二二畁 ））鹭 重重鹧 要要鹨 提提畣 示示 中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 鹪 基基鹫 金金鹖 产产埮 品品鹓 资资疭 料料鹦 概概鹧 要要鹮 信信鹯 息息疿 发发甶 生生鹭 重重疇 大大甑 变变甒 更更鹬 的的鹰 ，，鹪 基基鹫 金金埽 管管埾 理理埿 人人痵 将将畹 在在甴 三三畐 个个圇 工工鹻 作作鹙 日日疼 内内甒 更更埲 新新鹰 ，，畠 其其畡 他他鹮 信信鹯 息息疿 发发甶 生生甑 变变甒 更更 鹬 的的鹰 ，，鹪 基基鹫 金金埽 管管埾 理理埿 人人畏 每每鹟 年年甒 更更埲 新新鹷 一一痜 次次鹺 。。用 因因畩 此此鹰 ，，鹥 本本埪 文文埫 件件疼 内内疮 容容痮 相相痹 比比鹪 基基鹫 金金鹬 的的疪 实实畠 际际畵 情情埯 况况痞 可可埳 能能痣 存存畹 在在鹷 一一埠 定定鹬 的的疯 滞滞畤 后后鹰 ，，痰 如如疅 需需甾 及及 畧 时时埬 、、甓 准准疰 确确疱 获获甿 取取鹪 基基鹫 金金鹬 的的痮 相相痯 关关鹮 信信鹯 息息鹰 ，，疲 敬敬埢 请请电 同同畧 时时痯 关关疋 注注鹪 基基鹫 金金埽 管管埾 理理埿 人人疿 发发疳 布布鹬 的的痮 相相痯 关关甧 临临畧 时时圂 公公畻 告告埧 等等甿 （（鹥 本本痜 次次甒 更更埲 新新疙 详详疴 见见鹜 22鹝 00鹜 22鹞 11 鹟 年年鹞 11鹞 11鹠 月月鹞 11畞 33鹙 日日畾 披披畿 露露鹬 的的畢 《《鹏 鹏鹏鹐 华华埲 新新埳 能能埴 源源埵 精精鹑 选选埶 混混執 合合畂 型型鹒 证证畗 券券鹼 投投鹓 资资鹪 基基鹫 金金鹪 基基鹫 金金畑 经经埾 理理甑 变变甒 更更圂 公公畻 告告畣 》》畁 ））鹺 。。 用 因因畢 《《鹪 基基鹫 金金執 合合电 同同畣 》》疵 而而鹖 产产甶 生生鹬 的的畭 或或疍 与与畢 《《鹪 基基鹫 金金執 合合电 同同畣 》》圀 有有痯 关关鹬 的的鹷 一一疶 切切疩 争争疊 议议鹰 ，，痰 如如畑 经经疷 友友疴 好好痥 协协圈 商商疸 未未埳 能能疘 解解域 决决鹬 的的鹰 ，，畖 任任畤 何何鹷 一一 畇 方方疹 均均圀 有有疋 权权痵 将将疩 争争疊 议议鹨 提提画 交交圅 中中圆 国国圆 国国畠 际际畑 经经疺 济济疻 贸贸甼 易易疼 仲仲疽 裁裁疾 委委疿 员员疈 会会鹰 ，，畑 按按疟 照照痀 届届畧 时时圀 有有男 效效鹬 的的疼 仲仲疽 裁裁痪 规规甫 则则痁 进进圊 行行疼 仲仲疽 裁裁鹺 。。疼 仲仲疽 裁裁痉 地地痂 点点疱 为为 痃 北北痄 京京町 市市鹺 。。疼 仲仲疽 裁裁疽 裁裁域 决决鹱 是是疂 终终病 局局鹬 的的鹰 ，，甎 对对畛 各各畇 方方畸 当当疬 事事埿 人人疹 均均圀 有有甁 约约痆 束束疨 力力鹺 。。甀 除除痾 非非疼 仲仲疽 裁裁疽 裁裁域 决决症 另另圀 有有痪 规规埠 定定鹰 ，，疼 仲仲疽 裁裁画 费费甼 用用畓 由由痈 败败痉 诉诉畇 方方 畔 承承畕 担担鹺 。。 痊 五五埬 、、埭 畠 其其畡 他他鹓 资资疭 料料畆 查查痋 询询畇 方方畈 式式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话：400-6788-533痚 （1）基金合同、托管协议、招募说明鹶 （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报畻 （3）基金份额净異 （4）基金销售机构及联系方畈 （5）其他重要资疭 痟 六六埬 、、埭 畠 其其畡 他他畵 情情埯 况况鹴 说说鹵 明明 无。 中财网
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