中信建投轮换混合A : 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书(更新)
原标题:中信建投轮换混合A : 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书(更新) 中信建投基金管理有限公司 中信建投行业轮换混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：中信建投基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 二零二一年十一月 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 中信建投行业轮换混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）申请募集的 准予注册文件名称为：《关于准予中信建投行业轮换混合型证券投资基金注册的 批复》（证监许可〔2018〕1658号），注册日期为：2018年 10月 18日。本基金 基金合同于 2019年 1月 17日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适 中。 本基金通过对行业轮换策略等多种投资策略的有机结合，在有效控制风险的 前提下，力争为基金份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报。投资人在投 资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品 特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的 意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投 资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因整体政治、经济、社 会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非 系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。本基金的具 体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详 见本招募说明书的 “风险揭示 ”部分。 本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型 基金，低于股票型基金。 1 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资于存托凭证，在承担境内上 市交易股票投资的共同风险外，还将承担存托凭证的特有风险。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超 过50%的除外。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负”原则，在投资人作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。此外， 本基金以 1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额 净值跌破 1元初始面值的风险。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募 说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金表现的保证。 本更新的招募说明书所载内容截止 日为2021年 11月 10日，有关财务数据 和净值截止日为 2021年 9月 30日（财务数据未经审计）。本基金托管人招商银 行股份有限公司复核了本次更新的招募说明书。 2 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 目录 重要提示 ............................................................................................................................................1 第一部分前言 ................................................................................................................................1 第二部分释义................................................................................................................................2 第三部分基金管理人 .....................................................................................................................7 第四部分基金托管人...................................................................................................................16 第五部分相关服务机构...............................................................................................................22 第六部分基金的募集...................................................................................................................36 第七部分基金合同的生效 ...........................................................................................................37 第八部分基金份额的申购与赎回.............................................................................................. 38 第九部分基金的投资 ...................................................................................................................49 第十部分基金的业绩 ...................................................................................................................60 第十一部分基金的财产 ...............................................................................................................63 第十二部分基金资产估值 ...........................................................................................................64 第十三部分基金的收益与分配.................................................................................................. 70 第十四部分基金费用与税收.......................................................................................................72 第十五部分基金的会计与审计.................................................................................................. 75 第十六部分基金的信息披露.......................................................................................................76 第十七部分风险揭示 ...................................................................................................................83 第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..........................................................88 第十九部分基金合同内容摘要.................................................................................................. 90 第二十部分基金托管协议的内容摘要....................................................................................106 第二十一部分对基金份额持有人的服 务..................................................................................125 第二十二部分其他应披露事项 .................................................................................................. 127 第二十三部分招募说明书存放及查阅 方式..............................................................................131 第二十四部分备查文件 ...............................................................................................................132 3 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第一部分前言 《中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说 明书 ”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办 法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》等有关法律、法规及《中信建投行业轮换混合型证券投 资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。 本招募说明书的内容涵盖中信建投行业轮换混合型证券投资基金（以下简称 “本基金”）的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的 程序及费率等与投资本基金有关的所有相关事项，投资者在做出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书，并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托 或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任 何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 1 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下 含义： 1、基金或本基金：指中信建投行业轮换混合型证券投资基金 2、基金管理人：指中信建投基金管理有限公司 3、基金托管人：指招商银行股份有限公司 4、基金合同：指《中信建投行业轮换混合型证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中信建投行业 轮换混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《中信建投行业轮换混合型证券投资基 金招募说明书》及其更 新 7、基金产品资料概要：指《中信建投行业轮换混合型证券投资基金基金产 品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《中信建投行业轮换混合型证券投资基金基金份 额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改<中华人民共和国港口法 >等七部法律的决定》修改的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1日实 施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1 日实施的，并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决 2 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 14、《管理规定》：指中国证监 会2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不 时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人 民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金 的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外 机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国 境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指按照《合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，运用来自 境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法 人 22、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 3 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 25、销售机构：指中信建投基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中信建投基金管 理有限公司或接受中信建投基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 36、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《中信建投基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 4 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 理人和投资人共同遵守 40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定资金账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额 的10% 47、元：指人民币元 48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 53、基金份额的类别：指本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式 的不同，将基金份额分为不同的类别 5 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 54、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用而不收 取销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额 55、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、 申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额 56、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益 不受损害并得到公 平对待 57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 58、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报 刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 6 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第三部分基金管理人 一、基金管理人简况 名称：中信建投基金管理有限公司 住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅 苑3号楼 1室 办公地址：北京市东城区 朝阳门内大街2号凯恒中心 B座 17、19层 邮政编码：100010 法定代表人：黄凌 成立日期：2013年 9月 9日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监许可 〔2013〕1108号 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监 会许可的其他业务。 组织形式：有限责任公司 注册资本： 30000万元人民币 联系人：武菲菲 电话：010-59100288 存续期限：永久存续 股权结构：中信建投证券股份有限公司占 75%、航天科技财务有限责任公司 占 25%。 二、主要人员情况 1、董事会成员 黄凌，中国国籍，汉族，中共党员，湖南大学博士研究生学历。曾任华夏证 券股份有限公司分析师、高级业务董事，中信建投证券股份有限公司高级业务董 事、总经理助理、债券承销部行政负责人，现任中信建投证券股份有限公司执行 委员会委员、机构业务委员会主任、投资银行业务委员会联席主任，兼任中信建 投基金管理有限公司党委书记、董事长。 金强，中国国籍，汉族，中共党员，电子科技大学硕士研究生学历。曾任华 夏证券股份有限公司东北管理总部总经理助理，中信建投证券股份有限公司沈阳 7 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 分公司总经理、北京东直门中心营业部总经理、北京安立路中心营业部总经理， 现任中信建投基金管理有限公司党委副书记、副董事长、总经理、督察长（代行）。 丁建强，中国国籍，汉族，中共党员，中国政法大学本科学历。曾任北京市 公安局党校教师，北京宝鼎律师事务所律师，华夏证券股份有限公司法律事务部 部门总经理助理，中信建投证券股份有限公司法律事务部总监、法律合规部行政 负责人、首席律师，现任中信建投证券执行委员会委员、合规总监、法律合规部 行政负责人，兼任中信建投基金管理有限公司董事，中信建投投资有限公司董事。 邹舢，中国国籍，汉族，中共党员，中国人民大学博士研究生学历。曾任中 国三峡总公司资产财务部主任科员，中电投云南国际电力投资有限公司财务部预 算处副处长、中电投集团财务部资金处主管，中国康富国际租赁股份有限公司证 券与投资部总经理兼董事长办公室主任，航天科技财务有限责任公司总经理助理 兼战略发展部（董事会办公室）部长等，兼任中信建投基金管理有限公司董事。 高翔，中国国籍，汉族，群众，太原机械学院（现中北大学）本科学历。曾 任广东深圳蛇口新欣软件产业有限公司开发一部高级程序员，华夏证券股份有限 公司深圳分公司电脑部副经理，鹏华基金管理有限公司信息技术部总监，大成基 金管理有限公司信息技术部总监，中信建投基金管理有限公司总经理助理，现任 中信建投基金管理有限公司副总经理、首席信息官，兼任中信建投基金管理有限 公司职工董事，元达信资本管理（北京）有限公司执行监事。 胡家勇，中国国籍，汉族，中共党员，中南财经大学博士研究生学历。曾任 中南财经大学助教、讲师、副教授、教授等，现任中国社会科学院经济研究所研 究员、博士生导师，兼任中信建投基金管理有限公司独立董事，国家社会科学基 金评审组专家，全国科技名词审定委员会委员，经济贸易名词审定委员会副主任。 王军，中国国籍，汉族，中共党员，中国农业大学博士研究生学历。现任中 国农业大学经济管理学院金融系讲师、MBA教育中心党支部书记，兼任中信建 投基金管理有限公司独立董事，财新智库特约研究员。 袁冬梅，中国国籍，汉族，中共党员，北京大学本科学历。曾任北京市对外 经济律师事务所律师，北京市共和律师事务所创始合伙人/律师，现任中共北京 天达共和律师事务所党总支书记、顾问 /律师，兼任中信建投基金管理有限公司 独立董事，北京市人大常委会立法咨询专家。 8 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 佟岩，中国国籍，汉族，中共党员，中国人民大学博士研究生学历。现任北 京理工大学管理与经济学院教授、博士生导师、管理与经济学院专业学位联合教 育中心副主任，兼任中信建投基金管理有限公司独立董事，中国会计学会财务管 理分会理事，金融街物业股份有限公司独立董事，河北金牛化工股份有限公司独 立董事，北京易诚互动网络技术股份有限公司独立董事，中公教育科技股份有限 公司独立董事 。 2、监事会成员 陆亚，中国国籍，民主党派，中国人民大学研究生学历。曾任北京京房信托 证券营业部会计主管，中国证券市场研究设计中心研发部兴业分析师，京都会计 师事务所审计部注册会计师，华夏证券股份有限公司业务主管等，现任中信建投 证券股份有限公司执行委员会委员、首席风险官、风险管理部行政负责人，兼任 中信建投基金管理有限公司监事会主席。 许立芳，中国国籍，中共党员，首都经济贸易大学研究生学历。曾任华夏证 券股份有限公司电脑部业务经理、中信建投证券股份有限公司信息技术部执行总 经理等，现任中信建投证券股份有限公司人力资源部执行总经理，兼任中信建投 基金管理有限公司监事，中信建投资本管理有限公司董事，中信建投投资有限公 司董事。 李慧，中国国籍，中共党员，北京航空航天大学博士研究生学历。曾任职航 天科技财务有限责任公司风险管理部信贷政策制度岗、信贷审查岗、风险管理与 法律部全面风险管理岗、投资风险管理岗、流动性风险管理岗，现任航天科技财 务有限责任公司风险管理与法律部副部长，兼任中信建投基金管理有限公司监事。 张全，中国国籍，中国人民银行研究生部硕士研究生学历。曾任职于中信建 投证券股份有限公司债券承销部、债券销售交易部、资本市场部，中信建投基金 管理有限公司总经理助理、特定资产管理部负责人，元达信资本管理（北京）有 限公司总经理，现任中信建投基金管理有限公司总经理助理、基础设施及不动产 投资部行政负责人，兼任中信建投基金管理有限公司职工监事，元达信资本管理 （北京）有限公司执行董事。 谭淼，中国国籍，中共党员，中央财经大学本科学历。曾任职于华夏证券股 份有限公司北京三里河路营业部客户服务部、交易清算部，中信建投证券股份有 9 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 限公司交易清算部、总裁办公室，中信建投基金管理有限公司行政管理部负责人， 现任中信建投基金管理有限公司总经理助理，兼任中信建投基金管理有限公司职 工监事。 谭保民，中国国籍，中共党员，美国杜兰大学硕士研究生学历。曾任中银国 际证券有限责任公司北京营业部客服经理，国金证券股份有限公司基金筹备组注 册登记会计，国金通用基金管理有限公司基金清算部高级注册登记会计，现任中 信建投基金管理有限公司纪委委员、运营管理部行政负责人，兼任中信建投基金 管理有限公司职工监事 。 3、高级管理人员 黄凌，现任公司董事长，简历同上。 金强，现任公司副董事长、总经理，简历同上。 高翔，现任公司副总经理、职工董事，简历同上。 方俊才，中国人民大学本科学历。曾任南方证券郑州投资管理有限公司行政 部经理，北海国际招商股份有限公司证券部经理，江南证券有限责任公司重庆证 券营业部总经理，富国基金管理有限公司北京分公司、零售业务部总经理，现任 中信建投基金管理有限公司 副总经理。 4、本基金基金经理 栾江伟先生，北京协和医学院药物分析学硕士。曾任新华基金管理股份有限 公司基金经理。2018年 6月加入中信建投基金管理有限公司，现任本公司权益 投资一部行政负责人、基金经理。2020年 9月起至 2021年 9月担任中信建投医 药健康混合型证券投资基金基金经理，2019年 1月起至今担任中信建投行业轮 换混合型证券投资基金基金经理 , 2019年 11月起至今担任中信建投策略精选混 合型证券投资基金基金经理, 2019年 12月起至今担任中信建投价值甄选混合型 证券投资基金基金经理 。 5、投资决策委员会成员 金强先生，简历同上。 栾江伟先生，简历同上。 周紫光先生，大连理工大学工学硕士。曾任江海证券有限责任公司研究员、 平安证券有限责任公司研究员、方正证券股份有限公司研究员、中信建投基金管 10 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 理有限公司投资研究部研究员，现任中信建投基金管理有限公司研究部行政负责 人、基金经理。 谢玮先生，中国社会科学院研究生院经济学博士。曾任中证金融研究院博士 后，从事资本市场研究工作，中信建投基金管理有限公司投资研究部研究员、权 益投资部总监，现任中信建投基金管理有限公司权益投资二部行政负责人、基金 经理。 许健先生，中央财经大学统计学硕士。曾任中国邮政集团公司投资主办、中 信银行股份有限公司固定收益投资经理，现任中信建投基金管理有限公司固定收 益部行政负责人、基金 经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续 ； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券 投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产 ； 7、依法接受基金托管人的 监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告 ； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报 11 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露 ； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配基金收益 ； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项 ； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份 额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料 15年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配 ； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托 管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任 ； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生 效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息 12 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册 ； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《销 售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止违法行 为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的 其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息，利 用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 13 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （9）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （10）贬损同行，以提高自己； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人 发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施控制程序与控制措施而形成的系统。基金管理人结合自身具体情况，建立了 科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制 制度。 1、内部控制目标 （1）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。 14 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2、内部控制原则 （1）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和 各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制 程序，维护内部控制的有效执行。 （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。 （4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制 衡。 （5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 。 3、内部控制内容 基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责 任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效 的风险防范系统和快速反应机制等。基金管理人遵守国家有关法律法规，遵循合 法合规性原则、全面性原则、审慎性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部 控制制度。内部控制的内容包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系 统控制、会计系统控制以及内部稽核 控制等。 4、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控 制制度。 15 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第四部分基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行 ”） 设立日期：1987年 4月 8日 注册地址：深圳市 深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 注册资本： 252.20亿元 法定代表人：缪建民 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字 [2002]83号 电话：0755-83199084 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于 1987年 4月 8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股 份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002年 3月成功地发行了15亿 A股，4月 9日在上交所挂牌（股票代码： 600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年 9月又成功发行 了 22亿 H股，9月 22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月 5日 行使 H股超额配售，共发行了24.2亿 H股。截至 2021年 9月 30日，本集团总 资产 89,174.40亿元人民币，高级法下资本充足 率16.36%，权重法下资本充足率 13.65%。 2002年 8月，招商银行成立基金 托管部；2005年 8月，经报中国证监会同 意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、基金券商产品团队、银保信托产 品团队、养老金团队、交易与清算团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外 包业务团队、系统与数据团队 9个职能团队，现有员工 114人。2002年 11月， 16 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第 一家获得该项业务资格上市银行；2003年 4月，正式办理基金托管业务。招商 银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理 托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全 国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托人 等业务资格。 招商银行确立 “因势而变、先您所想 ”的托管理念和“财富所托、信守承诺 ” 的托管核心价值，独创 “6S托管银行 ”品牌体系，以“保护您的业务、保护您 的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出 “网上 托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基 金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台， 成功托管国内第一只券商集合资产管理计划第 FOF、一只信托资金计划、 、一只第 第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境 外银行 QDII基金、第一只红利 ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一 家大小非解禁资产、第一单 TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服 务机构的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财 资》“中国最佳托管专业银行”。2016年 6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托 管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》 2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖 ”；7月荣膺 2016年中国资产管 理“金 贝奖 ”“最佳资产托管银行 ”。2017年 6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳 托管银行奖 ”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十 佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管 银行奖 ”。2018年 1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司 “2017年度 优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国 金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金 20年“最佳 基金托管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管 银行奖 ”；12月荣膺 2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行 ”、“20年最 17 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 值得信赖托管银行”奖。2019年 3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最 佳基金托管银行 ”奖；6月荣获《财资》“中国最佳托管机构 ”“中国最佳养老金 托管机构 ”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖；12月荣获 2019东方财富 风云榜 “2019年度最佳托管银行”奖。2020年 1月，荣膺中央国债登记结算有 限责任公司 “2019年度优秀资产托管机构 ”奖项；6月荣获《财资》“中国最佳 托管机构 ”“最佳公募基金托管机构 ”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖； 10月荣获《中国基金报》“2019年度最佳基金托管银行”奖。2021年 1月，荣 膺中央国债登记结算有限责 任公司“2020年度优秀资产托管机构 ”奖项；1月荣 获 2020东方财富风云榜 “2020年度最受欢迎托管银行 ”奖项。 （二）主要人员情况 缪建民先生，本行董事长、非执行董 事，2020年 9月起担任本行董事、董 事长。中央财经大学经济学博士，高级经济师。十九届中央候补委员。招商局集 团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民 保险集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份 有限公司董事长，中国人保资产管理有限公司董事长，中国人民健康保险股份有 限公司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董事长，人保资本投资管理有限 公司董事长，中国人民养老保险有限责任公司董事长，中国人民人寿保险股份有 限公司董事长。 田惠宇先生，本行行长、执行董 事，2013年 5月起担任本行行长、本行执 行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003年 7月 至 2013年 5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市 分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 汪建中先生，本行副行 长，1991年加入本行；2002年 10月至 2013年 12 月历任本行长沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛 山分行行长，武汉分行行长；2013年 12月至 2016年 10月任本行业务总监兼公 司金融总部总裁，期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理； 2016年 10月至 2017年 4月任本行业务总监兼北京分行行 长；2017年 4月起任 本行党委委员兼北京分行行 长。2019年 4月起任本行副行长。 刘波先生，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业 ，1999年 7月加 18 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 入招商银行至 今,历任招商银行重庆分行干部、总行计划财务部副经理、经理、 高级经理、总行资产负债管理部总经理助理、深圳分行党委委员、行长助理、副 行长等职务 ，具有20余年银行从业经验，在资产负债管理、资本管理、资产证 券化、统计分析、金融同业、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2021年 9月 30日，招商银行股份有限公司累 计托管922只证券投资基 金。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守 法经营、规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制， 防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于 查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管 业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务 制度、流程的不断完善。 （二）内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系： 一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防 和控制； 二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部 门内部风险预防和控制； 三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内 控制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 （三）内部控制原则 1、全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和 岗位，并由全部人员参 与。 2、审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、 审慎经营为出发点，体现“内控优先 ”的要求 。 3、独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立， 19 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价 部门独立于内部控制的建立和执行部门。 4、有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执 行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重 要风险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够 按照设计要求严格有效执行。 5、适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够 随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法 规、政策制度等外部环境的改变及时进行 修订和完善。 6、防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险防范的目的。 7、重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务重 要事项和高风险环节 。 8、制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分配 及业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （四）内部控制措施 1、完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品 受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列 规章制度，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作 。 2、业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格 的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所 有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问 。 3、客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户 资料严格保密，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向任何 机构、部门或个人泄露 。 4、信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实行 双人双岗双责，电脑机房 24小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应权限。 业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防 20 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技 术系统的安全。 5、人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培 训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的 进行人力资源管理。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监 督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管 理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管 理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基 金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告 中国证监会。 21 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 （1）直销中心 名称：中信建投基金管理有限公司 住所：北京市怀柔区桥梓镇 八龙桥雅苑3号楼 1室 法定代表人：黄凌 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心 B座 17、19层 传真：010-59100298 联系人：贾欣欣 客户服务电话：4009-108-108 网址：www.cfund108.com （2）网上直销 直销网站：www.cfund108.com 2、其他销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴 门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴 门内大街55号 法定代表人：陈四清 联系人：王佺 网址：www.icbc-ltd.com 客户服务电话 ：95588 （2）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 联系人：季平伟 网址：www.cmbchina.com 22 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95555 （3）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：郑杨 联系人：姜基彬 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （4）北京农村商业银行股份有限公司 住所：北京市西城区月坛南 街1号院 2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼 法定代表人：王金山 联系人：董张丽 网址：www.bjrcb.com 客户服务电话：96198 （5）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路 218号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 联系人：王婷婷 网址：www.cbhb.com.cn 客户服务电话：95541、400-888-8811 （6）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 法定代表人：洪弘 联系人：刘宝文 网址：www.xinlande.com.cn 客户服务电话：400-166-1188 23 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） （7）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室 法定代表人：吴言林 联系人：张竞妍 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话 ：025-66046166-849 （8）大河财富基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路 109号瑜赛进丰高新财富中 心 26层 1号 办公地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路 109号瑜赛进丰高新财 富中心 26层 1号 法定代表人：赵鹰龙 联系人：潘庆 网址：www.urainf.com 客户服务电话：0851-88235678 （9）喜鹊财富基金销售有限公司 住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人：王舰正 联系人：张萌 网址：www.xiquefund.com 客户服务电话：400-699-7719 （10）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺 东路10号院西区 4号楼 办公地址：北京市海淀区西北旺 东路10号院西区 4号楼 法定代表人：葛新 联系人：王笑宇 网址：www.duxiaomanfund.com 24 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95055 （11）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇 区龙田路190号 2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：95021、400-1818-188 （12）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人：杨文斌 联系人：徐超逸 网址：www.howbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 网址：www.antfortune.com 客户服务电话：95188 （14）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 25 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） （15）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元 茂大厦903室 办公地址：杭州市西湖区文 二西路1号元茂大厦 903室 法定代表人：吴强 联系人：李珍珍 网址：www.5ifund.com 客户服务电话 ：952555 （16）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山 区蕴川路5475号 1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 53层 法定代表人：李兴春 联系人：陈洁 网址：www.leadfund.com.cn 客户服务电话：95733 （17）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 联系人：张慧 网址：www.snjijin.com 客户服务电话：95177 （18）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1号 4层 401-2 办公地址：北京市 西城区西直门外大街1号院 2号楼 17层 19C13 法定代表人：王伟刚 联系人：于伟伟 网址：www.hcjijin.com 客户服务电话：400-619-9059 （19）北京植信基金销售有限公司 26 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106-67 办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10号楼 法定代表人：王军辉 联系人：吴鹏 网址：www.zhixin-inv.com 客户服务电话：400-680-2123 （20）海银基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法定代表人：巩巧丽 联系人：李卓南 网址： www.fundhaiyin.com 客户服务电话：400-808-1016 （21）北京广源达信基金销售有限公司 住所：北京市西城区新街 口外大街28号 C座 6层 605室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项 中心B座 19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：杨家明 网址：www.niuniufund.com 客户服务电 话：400-616-7531 （22）济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院 1号楼冠捷大厦3层 307单元 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼冠捷大厦 3层 307单元 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 网址：www.jianfortune.com 客户服务电话：400-673-7010 （23）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500号 30层 3001单元 27 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区银 城中路488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 联系人：李关洲 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话 ：400-820-5369 （24）上海陆金所基金销售有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区源深路1088号 7层(实际楼层 6层) 办公地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号 14楼 09单元 法定代表人：陈祎彬 联系人：程晨 网址：www.lufunds.com 客户服务电话：400-821-9031 （25）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新 区宝华路6号 105室-3491 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱香香 网址：www.yingmi.cn 客户服务电话：020-89629066 （26）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6号楼 503 法定代表人：温丽燕 联系人：董亚芳 网址：www.hgccpb.com 客户服务电话：400-0555-671 （27）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 28 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：北京市丰台区东管头1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武 门外大街甲1号环球财讯中心A座 5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 网址：www.jnlc.com 客户服务电 话：4008-909-998 （28）京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团 总部 A座 17层 法定代表人：李骏 联系人：陈龙鑫 网址：www.kenterui.jd.com 客户服务电话：95118、400-098-8511 （29）大连网金基金销售有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区体坛 路22号诺德大厦 2层 202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人：樊怀东 联系人：杨雪松 网址：www.yibaijin.com 客户服务电话 ：4000-899-100 （30）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区创远路34号院 6号楼 15层 1501室 办公地址：北京市朝阳区创远 路34号院 6号楼 15层 1501室 法定代表人：钟斐斐 联系人：王悦 网址：www.danjuanapp.com 客户服务电话：400-159-9288 （31）深圳前海财厚基金销售有限公司 29 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号基金小镇创投基金中 心 412 办公地址：深圳市南山区深圳湾科技生态园三千11栋 A座 3608室 法定代表人：杨艳平 联系人：胡馨宁 网址：www.caiho.cn 客户服务电话：400-128-6800 （32）中信建投期货有限公司 住所：重庆市渝中区中 山三路131号希尔顿商务中心27楼、30楼 办公地址：重庆市渝中区中山三路 107号上站大楼 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C 法定代表人：王广学 联系人：刘芸 网址：www.cfc108.com 客户服务电话：400-887-7780、023-63600049 （33）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层1301-1305、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305、14层 法定代表人：张皓 联系人：陈章添 网址：www.citicsf.com 客户服务电话：400-990-8826 （34）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内 大街188号鸿安国际大厦 法定代表人：王常青 联系人：权唐 30 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587 （35）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中 心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：马静懿 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （36）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融 大街35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 联系人：刘秋菊 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或 95551 （37）中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳 路222号 1号楼 2001 办公地址：山东省青岛市市 南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：冯恩新 联系人：马静懿（代销业务）、孙秋月 网址：sd.citics.com 客户服务电话：95548 （38）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 网址：www.dwjq.com.cn 31 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话 ：95330 （39）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口 大街9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：祝瑞敏 联系人：任立秋 网址：www.cindasc.com 客户服务电话 ：95321 （40）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市天河区临江大道 395号 901室(部位 :自编 01),1001室 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 网址：www.gzs.com.cn 客户服务电话：95548 （41）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：95360 （42）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：中国北京市西城区金融大街 17号中国人寿中心11楼 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 网址：www.cnht.com.cn 客户服务电话 ：956088 32 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） （43）东方财富证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南 路88号东方财富大厦 法定代表人：戴彦 联系人：付佳 网址：www.18.cn 客户服务电话：95357 （44）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话 ：400-666-2288 （45）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦 法定代表人：冉云 联系人：杜晶、黎建平 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （46）英大证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：郝京春 联系人：林培鑫 网址：www.ydzq.sgcc.com.cn 客户服务电话 ：4000-188-688 （47）联储证券有限责任公司 33 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 办公地址：北京市朝阳区安定 路5号院 3号楼中建财富国 际中心27层 法定代表人：吕春卫 联系人：徐晓霞 网址：www.lczq.com 客户服务电话：010-86499400 （48）阳光人寿保险股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝 阳门外大街乙12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 联系人：王超 网址：fund.sinosig.com 客户服务电话 ：95510 3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金 合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 二、登记机构 名称：中信建投基金管理有限公司 住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3号楼 1室 法定代表人：黄凌 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2号凯恒中心 B座 17、19层 电话：010-59100230 传真：010-59100298 联系人：谭保民 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19层 负责人：韩炯 电话：021-31358666 34 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：021-31358600 经办律师：黎明、陆奇 联系人：陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场二座普华永道中心 11 楼 法定代表人：李丹 电话：021-23233277 传真：021-23238800 联系人：薛竞 经办注册会计师：薛竞、郭蕙心 35 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第六部分基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 及其他有关规定募集，经 2018年 10月 18日中国证监会证监许可〔2018〕1658 号文件准予注册。 本基金为契约型开放式基金，基金存续期间为不定期。募集期自 2018年 12 月 3日至 2019年 1月 11日，共募集 235,591,231.47份基金份额，募集户数为 2,112 户。 36 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第七部分基金合同的生效 一、基金合同生效的时间 本基金基金合同已于2019年 1月 17日生效，自该日起，本基金管理人正式 开始管理本基金。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净 值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续 60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并 提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开 基金份额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 37 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第八部分基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人 在相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并在基金管理人 网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易 时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相 应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于 2019年 2月 18日起开始办理日常申购、赎回等业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金 份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价 ”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份 额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请 ，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，但申请 经登记机构确认的不得撤销； 4、赎回遵循 “先进先出 ”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回。 38 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申 购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将 在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生巨额赎回或基金合同载明的延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同有关条款处理。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、 银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响 业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构 在T+1日内对该交易的 有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在 T+2日后（包括该日）及时 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的确认情况，投资者应及时查询。 五、申购和赎回的数量限制 1、投资者通过其他销售机构或基金管理人网上直销首次申购基金份额的最 低限额为人民币 100元，追加申购单笔金额不设限制。投资者通过直销中心首次 申购基金份额的最低限额为人民币20,000元，追加申购单笔金额不设限制。各 销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为 39 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 准。 2、基金份额持有人在销售机构办理赎回时，每笔赎回申请的最低份额为 1 份基金份额；基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔交易类业 务（如赎回、基金转换、转托管等）导致单个交易账户 的基金份额余额少于1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。 3、基金管理人对单个投资人累计持有的基金份额不设上限。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告 。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在规定媒介上公告并报中国证监会备案。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、申购费用 本基金 A类基金份额的申购费用由 A类基金份额申购人承担，不列入基金 财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。C类基金份额不收 取申购费用，但从该类别基金资产中计提销售服务费。 投资人可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。申购费率 如下： 表 1：基金的申购费率结构表 A类基金份额 （购费）申购金额含申申购费率 100万元以下 1.50% 100万（含）至 200万元 1.20% 200万（含）至 500万元 0.80% 500（）万元含以上每笔 1,000元 C类基金份额 购费为申率 0 2、赎回费用 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基 40 中信建投行业轮换混合型证券投资基金招募说明书（更新） 金份额时收取。 （1）本基金 A类基金份额的赎回费率 本基金 A类基金份额对持续持有期少于 30日的基金份额持有人收取的赎回 费，将全额计入基金财产；对持续持有期长于或等于 30日但少于 3个月的基金 份额持有人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持 有期长于或等于 3个月但少于 6个月的基金份额持有人收取的赎回费，将不低于 赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期长于或等于 6个月的基金份额持 有人不收取赎回费。赎回费中未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要（未完）  |