ST雪莱:控股股东部分质押股票被违约处置的进展公告
证券代码：002076 证券简称：ST雪莱 公告编号：2021-088 广东雪莱特光电科技股份有限公司 关于控股股东部分质押股票被违约处置的进展公告 股东柴国生及其一致行动人柴华保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）今日收到公司控股 股东柴国生发来的《部分质押股票被违约处置的通知》，现将有关情况公告如下： 一、本次被违约处置的基本情况 2021年7月29日，公司披露了《关于控股股东部分质押股票被违约处置的 进展及可能继续被处置的提示性公告》，因柴国生办理的股票质押式回购交易违 约，其所持公司股份被华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）、万和 证券股份有限公司（以下简称“万和证券”）实施平仓处置，属于被动减持。本 提示性公告发布之日起15个交易日后的6个月内为减持期间，也不排除华泰证 券、万和证券会在任意时间进行处置。具体内容详见刊登于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《关于控股股东部分质押股票被违约处置的进展及可能 继续被处置的提示性公告》（公告编号：2021-059）、《关于控股股东持股比例 变动超过1%的公告》（公告编号：2021-071）。 截止2021年11月16日，上述减持期间已过半。2021年7月28日至11月 16日，华泰证券、万和证券对柴国生所持公司股份累计平仓处置的公司股份为 9,614,423股，占公司总股本1.25%。 2018年12月26日至2021年11月16日，柴国生因股票质押违约累计被华 泰证券、万和证券通过集中竞价交易方式平仓处置的公司股份为81,252,086股， 占公司总股本的10.56%。 截止2021年11月16日，柴国生仍持有公司股份132,800,852股，占公司总 股本的17.26%。 二、其他相关说明 1、上述减持股份为华泰证券、万和证券对柴国生质押的部分公司股份进行 违约处置造成的被动减持，非股东主观意愿的减持行为，未产生任何收益。柴国 生未提前获悉任何重要未披露的信息，不存在利用内幕信息进行本公司股票交易 的行为。 2、截止2021年11月17日，柴国生及其一致行动人柴华合计持有公司股份 133,904,052股，占公司总股本的17.40%；柴国生被质押的公司股份为103,088,162 股，占公司总股本的13.40%；柴国生所持公司股份均被司法冻结，并被轮候冻 结。 3、柴国生被动减持股份，不涉及上市公司控制权变更，不会对公司治理结 构、股权结构及持续性经营产生重大影响。但因柴国生所持公司股份全部处于司 法冻结状态，故公司实际控制权存在着变更的可能性。公司将持续关注柴国生所 持公司股份被违约处置的进展情况，并按照相关规定及时履行信息披露义务。 4、另根据公司于2021年5月14日披露的《2021年度非公开发行A股股票 预案》，本次非公开发行方案已于2021年5月31日获得公司股东大会的审议通 过，尚需中国证监会核准，能否取得相关批准或核准，以及最终取得相关批准或 核准的时间都存在一定的不确定性。如本次非公开发行完成，公司第一大股东将 变更为新疆辉映文化发展有限公司。因此，公司控制权存在变更的可能。截至目 前，公司尚未向中国证监会提交本次非公开发行的行政许可申请材料，公司将持 续关注该事项的进展情况，及时履行信息披露义务。 三、备查文件 柴国生签署的《部分质押股票被违约处置的通知》 特此公告。 广东雪莱特光电科技股份有限公司董事会 2021年11月17日 中财网
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