天弘多利一年 : 关于天弘多利一年定期开放混合型证券投资基金开放申购、赎回及转换业务
天弘基金管理有限公司关于天弘多利一年定期开放混合型证券投资 基金开放申购、赎回及转换业务的公告 1.公告基本信息 基金名称天弘多利一年定期开放混合型证券投资基金 基金简称天弘多利一年 基金主代码 010257 基金运作方式契约型、定期开放式 基金合同生效日 2020年 11月 18日 基金管理人名称天弘基金管理有限公司 基金托管人名称北京银行股份有限公司 基金注册登记机构名称天弘基金管理有限公司 公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》等相关法律法规以及《天弘多利一年定期开放混合型证券投资基金基金 合同》、《天弘多利一年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》等相关文件 申购起始日 2021年 11月 19日 赎回起始日 2021年 11月 19日 转换转入起始日 2021年 11月 19日 转换转出起始日 2021年 11月 19日 2.申购、赎回及转换业务的办理时间 天弘多利一年定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的封闭期自基金合同生效日起（包括 基金合同生效日）或者每一个开放期结束之日次日起（包括该日）一年的期间。本基金的第一个封闭期为 自基金合同生效日起一年。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起的一年，以此类推。本基金在封闭 期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。本基金自封闭期结束之日后的第一工作日（包含该日）起进 入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期时长不超过 20个工作日，开放期的具体时 间以基金管理人届时公告为准。 基金管理人按照《基金合同》的规定，确定本基金的本次开放期为 2021年 11月 19日至 2021年 12月 16日。投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回及转换，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券 交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告 暂停申购、赎回时除外。封闭期内，本基金不办理申购与赎回业务，也不上市交易。 如封闭期结束之日后第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放 期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。开放期内因发生不可抗力或其他情 形而发生基金暂停申购与赎回业务的，开放期将按因不可抗力或其他情形而暂停申购与赎回的期间相应延 长。 3.日常申购业务 3.1申购金额限制 （1）基金管理人直销中心（不含网上直销系统）的首次单笔最低申购金额为人民币 10,000.00元（含申购 费，下同），追加申购的单笔最低金额为人民币 1,000.00元。在其他销售机构及基金管理人网上直销系统 的首次单笔最低申购金额为人民币 10.00元，追加申购的单笔最低金额为人民币 10.00元。各销售机构对 最低申购限额及级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准，但最低申购金额仍不得低于 10.00元。 （2）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调 整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3.2申购费率 本基金申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 本基金的申购费率如下： 申购金额（M）申购费率 M＜100万元 0.60% 100万元≤ M＜500万元 0.40% M≥500万元 1,000元/笔 同一交易日投资人可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。 3.3其他与申购相关的事项 投资者在销售机构办理申购业务时，是否开展优惠活动及具体费率优惠规则均以销售机构的相关公告和规 定为准。 4.日常赎回业务 4.1赎回份额限制 （1）基金份额持有人可以将其全部或部分基金份额赎回，单笔赎回份额不得少于 10份，某笔赎回导致基 金份额持有人在某一销售机构全部交易账户的份额余额少于 10份的，基金管理人有权强制该基金份额持 有人全部赎回其在该销售机构全部交易账户持有的基金份额。如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨 额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于 10份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎 回。 （2）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调 整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 4.2赎回费率 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金的赎回 费率如下： 持有时间（N）赎回费率 N＜7天 1.5% 7天≤ N＜30天 0.75% 30天≤ N＜180天 0.50% N≥180天 0% 对于持续持有基金份额少于 30日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有基金份额不 少于 30日但少于 3个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有 基金份额不少于 3个月但少于 6个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产。 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。（注：一个月按 30日计算） 5．日常转换业务 5.1转换费率 基金转换费用由转出基金的赎回费和基金转换的申购补差费两部分构成,具体收取情况视每次转换时不同 基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。 5.2其他与转换相关的事项 （1）投资者办理本基金日常转换业务时，基金转换费用计算方式、业务规则按照本公司于 2014年 12月 15日披露的《天弘基金管理有限公司关于公司旗下开放式基金转换业务规则说明的公告》执行。 （2）转换业务适用的销售机构 投资人可通过本公司直销机构（含直销中心与网上直销系统）办理相关基金转换业务。本基金其他销售机 构是否支持转换业务、具体转换规则及相关优惠活动以销售机构规定为准。 6.基金销售机构 6.1直销机构 本基金的直销机构为天弘基金管理有限公司（含直销中心与网上直销系统）。 6.2其他销售机构 中国银行、北京银行、华夏银行、新兰德、和讯科技、汇林保大、挖财基金、度小满基金、诺亚正行、众 禄基金、天天基金、好买基金、蚂蚁基金、长量基金、同花顺、利得基金、苏宁基金、格上富信、浦领基 金、通华财富、汇成基金、晟视天下、植信基金、广源达信、凤凰金信、上海联泰、汇付基金、基煜基金、 中正达广、虹点基金、盈米财富、和耕传承、奕丰基金、中证金牛、大连网金、蛋卷基金、中信建投期货、 中信期货、中信建投、国信证券、招商证券、中信证券、银河证券、长江证券、安信证券、湘财证券、万 联证券、渤海证券、中信证券（山东）、东吴证券、中信证券华南、大同证券、国联证券、东海证券、世 纪证券、第一创业、华龙证券、东方财富、粤开证券、国金证券、玄元保险、阳光人寿、百信银行。 基金管理人可综合各种情况增加或者减少销售机构，并进行公告或在基金管理人网站进行公示。各销售机 构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请以各销售机构的规定为准。 7．基金份额净值公告的披露安排 基金合同生效后，在基金封闭期内，基金管理人至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累 计净值； 在基金开放期间，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营 业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的基金份 额净值和基金份额累计净值。 8.其他需要提示的事项 （1）本公告仅对本基金的本次开放期即 2021年 11月 19日至 2021年 12月 16日办理其申购、赎回及转 换等相关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，敬请登录本公司网站（www.thfund.com.cn） 查阅本基金《基金合同》和《招募说明书》等法律文件。 （2）基金销售机构对申购等业务申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。 申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 （3）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整申购费率、赎回费率或收费方式，并于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 （4）为更好的保护持有人利益，有关本基金开放申购、赎回及转换业务的具体规定及时间若发生变化， 本基金管理人将另行公告。 （5）投资者可登录基金管理人网站（www.thfund.com.cn）或拨打本公司客户服务电话（95046）了解本 基金的相关事宜。 风险提示 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最 低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。 特此公告。 天弘基金管理有限公司 二〇二一年十一月十八日 中财网
 |