富安达成长价值一年持有期混合A : 富安达成长价值一年持有期混合型证券投资基金基金份额发售公告
富安达成长价值一年持有期混合型证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人：富安达基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 日期：2021年11月18日 重要提示 1 、富安达成长价值一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2021 年 10 月 21 日经中国证监会证监许可 [2021]3325 号文注册募集。中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证 监会”）对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断、推 荐或者保证，也不表明投资于本基金没有风险。 2 、本基金的基金管理人和登记机构为富安达基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托 管人为交通银行股份有限公司。 3 、本 基金是契约型 、 开放式混 合型 证券投资基金 。 4 、本基金自 2021 年 12 月 6 日至 2021 年 12 月 24 日，通过本公司的直销机构和交通银行等其他销 售机构的销售网点公开发售。本基金的募集期限不超过 3 个月，自基金份额开始发售之日起计算。 本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。 5 、本基金发售对象包括符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资 者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资人。 6 、本基金不设固定的募集规模。在基金募集期内，本基金根据发售实际情况对募集规模的进 行控制。 7 、投资者可通过本公司的直销机构和其他销售机构的销售网点认购本基金。 8 、投资人欲购买本基金，需开立本公司基金账户。基金募集期内本公司直销中心和其他销售 机构的销售网点同时为投资人办理开立基金账户的手续。投资人的开户和认购申请可同时办理， 但若开户无效，认购申请也同时无效。 9 、投资人需开立“基金账户”和“交易账户”才能办理本基金的认购手续。投资人可在不同销售 机构开户，但每个投资人只允许开立一个基金账户。投资人不得非法利用他人账户或资金进行认 购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。若投资人在不同的销售机构处重复开立基金账户 导致认购失败的，本公司和销售机构不承担认购失败责任。如果投资人在开立基金账户的销售机 构以外的其他销售机构购买本基金，则需要在该销售网点办理增开“交易账户”，然后再认购本基 金。个人投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。投资人在办理完开户和认购手续后，应及时到 销售网点查询确认结果。 10 、在募集期内，投资人在代销机构销售网点每笔认购最低金额为 10 元人民币（含认购费，下 同），追加购买最低金额为 10 元人民币；投资人在直销中心首次认购最低金额为 10,000 元人民币， 追加认购的最低金额为 1,000 元人民币。已在基金管理人销售网点有认购本基金记录的投资人不 受首次认购最低金额的限制，但受追加认购最低金额的限制。通过本基金网上交易系统办理基金 认购业务的不受直销机构单笔认购最低金额的限制，认购最低金额为单笔 10 元人民币，追加认购 的最低金额为 10 元人民币。 11 、投资者有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额， 归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的计算和确认为准。 12 、销售机构对认购申请的受理并不表示该申请已经成功，而仅代表销售机构确实收到了认 购申请。认购申请是否有效应以登记机构的确认为准。投资人应在基金合同生效后到所销售网点 查询认购申请的确认情况和有效认购份额。 13 、本公告仅对“富安达成长价值一年持有期混合型证券投资基金”发售的有关事项和规定予 以说明。投资人欲了解富安达成长价值一年持有期混合型证券投资基金的详细情况，请详细阅读 2021 年 11 月 18 日发布在本公司网站 (www.fadfunds.com) 等规定网站上的《富安达成长价值一年持有 期混合型证券投资基金招募说明书》等文件。投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了 解基金份额发售相关事宜。本基金的基金合同及招募说明书提示性公告和本公告将同时刊登在 《证券时报》。 14 、有关销售机构的销售城市网点、开户及认购细节的安排等详见各销售机构相关的业务公 告。 15 、在基金募集期间，本公司如需新增销售机构或新增部分基金销售城市和网点。具体名单、 联系方式及相关认购事宜，请参照基金募集期内本公司及各销售机构的公告，或拨打本公司及各 销售机构投资者服务电话咨询。 16 、在未开设销售网点地方的投资人，可以拨打本公司的客户服务电话 400-630-6999 咨询购 买事宜。 17 、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整并公告。 18 、风险提示： 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基 金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统 性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基 金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低 于股票型基金。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产 品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性 判断市场，谨慎做出投资决策。 基 金 合同生效后 ， 本基金对每一份认购 / 申购的基金份 额分 别计算一年的“最短持有期” ， 因红 利再投资所得的份额从红利发放日起开始计算最短持有期。投资者持有的基金份额自一年后的年 度对日的下一个工作日起，方可申请赎回或转换转出。因此基金份额持有人面临在最短持有期内 不能赎回或转换转出基金份额的风险。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内 上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制 相关的特有风险。 富安达基金承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。富安达基金提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资 决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个 别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可 能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导 投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避 基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技 术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净 赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 本基金的《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资料概要》已通过富安达基金的互联网网站 www.fadfunds.com 进行了公开披露。 投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金销售 机构名单详见本公告或基金管理人网站公示。 选择优秀的基金产品长期持有，是基金持有人规避市场短期波动风险、获取投资收益的有效 方法。富安达基金鼓励投资者避免短期频繁操作，坚持长期投资。 19 、本公司拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。 一、本次募集基本情况 （ 一 ） 基金名称 富安达成长价值一年持有期混合型证券投资基金 （二）认购期基金代码及简称 基金代码： 014103 （ A 类）、 014104 （ C 类） 基金简称：富安达成长价值一年持有期混合 A 、富安达成长价值一年持有期混合 C （三）基金的运作方式 契约型开放式。 本基金每个工作日开放申购，但对每份基金份额设置一年的最短持有期限，即：自基金合同生 效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购确认日（对申购份额而言，下同）至该日一年后的年 度对日的下一个工作日起，投资者方可申请办理赎回或转换转出业务。若该日历年度实际不存在 对应日期的，则顺延至下一工作日。因红利再投资所得的份额从红利发放日起开始计算最短持有 期。 （四）基金存续期限 不定期 （五）基金份额初始面值（认购价格） 每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币 （六）基金投资目标 在有效控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下，通过专业化研究分析，力争实现超 越业绩基准的投资回报。 （七）风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低 于股票型基金。 （八）募集对象 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、 合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资人。 （九）直销机构 1. 直销中心 名称：富安达基金管理有限公司直销中心 地址：上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层 联系人：宋丽韵 咨询电话： 021－61870808 传真： 021-61601555 网址： www.fadfunds.com 2. 电子交易平台 网址： www.fadfunds.com 微信服务号：富安达基金富管家 客服电话： 400-630-6999 （十）其他销售机构 1 、交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：任德奇 客服电话： 95559 网址： www.bankcomm.com 2 、江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号江苏银行总部大厦 1803 室 法定代表人：夏平 客服电话： 95319 网址： www.jsbchina.cn 3 、宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 客 服电 话： 955 74 网址： www.nbcb.com.cn 4 、南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市江东中路 389 号 法定代表人：李剑锋 客服电话： 95386 网址： www.njzq.com.cn 5 、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 法定代表人：霍达 客服电话： 95565 网址： www.newone.com.cn 6 、广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房） 办公地址：广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 客服电话： 95575 或致电各地营业网点 网址： www.gf.com.cn 7 、申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层 法定代表人：李梅 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.hysec.com 8 、国泰君安证券股份有限公司 注册地址 ：上海 市浦东新区商 城 路 6 1 8 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 客服电话： 95521/ 4008888666 网址： www.gtja.com 9 、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com 10 、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层（ 266061 ） 法定代表人：姜晓林 客服电话： 95548 网址： www.zxwt.com.cn 11 、国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 客服电话： 4006600109 网址： www.gjzq.com.cn 12 、中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 客服电话： 4008-888-888 网址： www.chinastock.com.cn 13 、安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：王连志 客服电话 ： 4008001001 网址： www.essence.com.cn 14 、中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 客服电话： 400-8888-108 网址： www.csc108.com 15 、东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区翠园路 181 号 办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区翠园路 181 号 法定代表人：范力 客服电话： 0512-33396288 网址： www.dwzq.com.cn 16 、中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人：李玮 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn 17 、信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西 城区 闹市口大街 9 号院 1 号 楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：祝瑞敏 客服电话： 95321 网址： www.cindasc.com 18 、申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 客服电话： 4008000562 网址： www.hysec.com 19 、中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室 法定代表人：张皓 客服电话： 400-990-8826 网址： www.citicsf.com 20 、华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 21 楼 法定代表人：李晓安 客服电话： 95368 网址： www.hlzqgs.com 21 、华金证券股份有限公司 注册地址：中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层 办公地址：中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层 法定代表人：宋卫东 客服电话： 4008211357 网址 ： www.huajinsc.cn 22 、东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 客服电话： 95531 网址 ： www.longone.com.cn 23 、阳光人寿保险股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 1 2 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表人：李科 客服电话： 010-85632771 、 95510 网址： w w w. s i no s ig . co m 24 、长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客服电话： 95579 或 4008888999 网址： https://www.95579.com/ 25 、湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：孙永祥 客服电话： 95351 网址： www.xcsc.com 26 、中信证券华南股 份有 限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址：广州市天河区临江大道 395 号合利天德广场 T1 号楼 10 楼 法定代表 人 ：胡伏云 客服电话： 95396 网址： www.gzs.com.cn 27 、上海证券有限责任公司 注册地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 客服电话： 4008-918-918 网址： www.shzq.com 28 、粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控股中心 21 、 22 、 23 层 办公地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控股中心 21 、 22 、 23 层 法定代表人：严亦斌 客服电话： 95564 网址： www.ykzq.com 29 、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 98 号永丰国际大厦 10 楼 法定代表人：其实 客服电话： 400-1818-188 网址： www.1234567.com.cn 30 、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表人：祖国明 客服电话： 4000-766-123 网址： http://www.fund123.cn/ 31 、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表人：吴强 客服电话： 952555 网址： http://www.ijijin.com.cn/ 32 、上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400-820-2899 网址： www.erichfund.com 33 、上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法人代表人：李兴春 客服电话： 95733 网址： http://www.leadfund.com.cn/ 34 、上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：尹彬彬 客服电话： 400-118-1188 网址： www.66liantai.com 35 、北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407 办公地址： 北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407 法定代表人： 罗细安 客服电话： 400-001-8811 网址： www.zcvc.com.cn 36 、诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表人：汪静波 客服电话： 400－821－5399 网址： www.noah-fund.com 37 、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹 口区 东大名路 5 0 1 号 6 211 单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时代广场商务楼 12 楼 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400-700-9665 网址： www.howbuy.com 38 、浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦 10 层 法定代表人：聂婉君 客服电话： 4000125899 网站： http://www.zscffund.com/ 39 、和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝 外大 街 22 号 泛 利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客服电话： 400-920-0022 网站： http://www.licaike.com/ 40 、深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 Halo 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006-788-887 网址： www.zlfund.cn 41 、上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实际楼层 6 层） 办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号平安财富大厦 7 楼 法定代表人：陈祎彬 客服电话： 4008219031 网址： https://www.lufunds.com 42 、南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法人代表人：王锋 客服电话： 95177 网址： https://www.snjijin.com/ 43 、一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14 办公地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20 号楼国泰大厦 9 层 法定代表 人： 吴雪秀 客服电话： 4 0 0 - 0 0 1 - 1566 网址： https://www.yilucaifu.com/ 44 、上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市龙兰路 2 7 7 号 1 号楼 1 2 0 3 、 1 2 0 4 室 办公地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203 、 1204 室法定代表人：黄欣 客服电话： 400-6767-523 网址： http://www.zzwealth.cn/ 45 、珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 3321 法定代表人：肖雯 客服电话： 020-89629066 网址： www.yingmi.cn 46 、上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 客服电话： 400-820-5369 网址： https://www.jiyufund.com.cn/ 47 、中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 ‐ 4 5 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 客服电话： 4 008 -9 0 9-9 9 8 网址： www.jnlc.com 48 、北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外 大 街 甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表人：王伟刚 客服电话： 400-619-9059 网址： w w w.hcfu n ds.com 49 、上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 2 号楼 18 层 03 单元 法定代表人：吕柳霞 客服电话： 021-50810673 网址： w w w . w a ca i jij i n .c o m 50 、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 法定代表人：钟斐斐 客服电话： 400-159-9288 网址： https://danjuanapp.com/ 51 、东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 80 0 号宝安大厦 3 7－ 38 楼 法定代表人：徐伟琴 客服电话： 95537 网址： http: // www.xzsec.com / 52 、江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表人：吴言林 客服电话： 025-66046166 网址： www.huilinbd.com 53 、大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人：樊怀东 客服电话： 4000-899-100 网址： https://www.yibaijin.com/#/ 54 、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 17 层 法定代表人：洪弘 客服电话： 400-166-1188 网址： http://8.jrj.com.cn/ 55 、和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表人：温丽燕 客服电话： 4000555671 网址： www.hgccpb.com 56 、上海万得基金销售有限公 司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：黄祎 客服电话： 400-799-1888 网址 ： w w w . 5 2 0 fu n d. c o m .cn 57 、北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735 办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 B 座 1108 法定代表人：王利刚 客服电话： 400-893-6885 网址： www.qianjing.com 58 、上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 法定代表人：马金 客服电话： 021-60608983 网址： http://www.ajcf.com.cn 59 、通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层 法定代表人：沈丹义 客服电话 400-101-9301 网址 https://www.tonghuafund.com 60 、京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市经济技术开发区科创十一街京东总部一号楼 A 座 15 层 法定代表人 ： 李骏 客服电话： 4000988511/4000888816 网站： https://kenterui.jd.com/ 6 1 、 宜信普泽（ 北 京 ） 基金销售有 限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1 、 20A2 单元 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 9 号富尔大厦 606A 法定代表人：才殿阳 客服电话： 95183 网址： https://caifu.yixin.com 62 、华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13 、 14 层 办公地址：上海市向城路 288 号国华金融大厦 8 楼 法定代表人：路昊 客服电话： 9 5230 3 网址： www.huaruisales.com 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在管理人网站公示。 （十一）募集时间安排与基金合同生效 根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。 本基金的募集期自 2021 年 12 月 6 日至 2021 年 12 月 24 日。在上述期间，本基金面向个人投资者和 机构投资者同时公开发售。基金管理人根据认购的情况可适当调整发行时间，但发售期不超过三 个月。如遇突发事件，以上安排可以适当调整。 本基金发售募集期间每天的具体业务办理时间请遵照相关销售机构的规定办理。认购参考时 间：工作日 9:30－17:00 ，在周六、周日及节假日，银行、证券公司等销售机构对投资者认购可能不予 办理。 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不 少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律 法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告 之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 本基金合 同自中国 证监会出具书面确认之日起生效。基金管理人在收到中国证 监 会确认文件 的次日予以公告。若未达到法定备案条件，本基金将在三个月的募集期内继续发售。投资者有效认 购款项在基金合同生效后将折算成基金份额，归基金份额持有人所有。投资者认购资金利息的计 算以登记机构的计算为准。 若募集期届满，本基金仍未达到法定备案条件，基金管理人将以固有财产承担因募集行为而 产生的债务和费用，并在基金募集期届满后 30 日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同 期存款利息。 二、认购方式与相关规定 （一）认购方式及确认 1 、在发行期间，基金投资人应按照基金销售机构的规定，到相应的基金销售网点填写认购申 请书，并足额缴纳认购款。 2 、基金募集期内，投资人可多次认购基金份额，已经受理的认购申请在募集期内不允许撤销。 3 、投资人 T 日的认购申请，销售网点核查后当场受理并出具认购业务受理单据。投资人可根据 销售机构的有关规定查询认购接受结果，并可于基金成立后在原申请网点或通过本公司的客户服 务中心取得认购份额确认书或查询认购份额确认信息。 （二）认购费用 1 、本基金 A 类基金份额采用金额认购方法 ， 认购费用以认购金额为基数采用比例费率计算 ， 收费方式为前端收费。各销售机构可根据实际情况对认购费率予以优惠。 本基金 C 类基金份额不收取认购费用。本基金 A 类基金份额的认购费率如下： 表 1 ： A 类基金份额的认购费率结构表 认购金额（ M ） 基金份额认购费率 M＜100 万元 1.20% 100 万元 ≤M＜200 万元 1.00% 200 万元 ≤M＜500 万元 0.60% M≥500 万 元按笔 收 费 ， 1000 元 / 笔 投资人同日或异日多次认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。当需要采取比例配 售方式对有效认购金额进行部分确认时，投资人认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计 算。 2 、募集期间认购资金利息的处理方式 有效认购款项在基金募集期内产生的利息将折算为基金份额，归基金份额持有人所有，其中 利息转份额的数额以登记机构的记录为准。 3 、基金认购份额的计算 认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 净认购金额 ＝ 认购金额 / （ 1+ 认购费率） 认购费用 ＝ 认购金额 － 净认购金额 认购份额 ＝ （净认购金额 ＋ 认购期利息） / 基金份额初始面值 对于适用固定金额认购费的认购： 净认购金额 ＝ 认购金额 － 认购费用 认购费用 ＝ 固定金额 认购份额 ＝ （净认购金额 ＋ 认购期利息） / 基金份额初始面值 （ 1 ） A 类基金份额的认购份额计算方法： 例：某投资人投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.20% ，假设该笔认购产生 利息 50 元，则其可得到的认购份额为： 净认购金额 =100,000/ （ 1+1.20% ） ＝98,814.23 元 认购费用 =100,000-98,814.23＝1185.77 元 认购份额 = （ 98,814.23+50 ） /1.00＝98,864.23 份 即投资人投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，可得到本基金 A 类基金份额 98,864.23 份（含 利息折份额部分）。 （ 2 ） C 类基金份额的认购份额计算方法： 例：某投资人投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，不收取认购费用，假设该笔认购产生利 息 50 元，则其可得到的认购份额为： 认购份额 = （ 100,000+50 ） /1.00＝100,050.00 份 即投资人投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额， 可得到本基金 C 类基金份额 100,050.00 份 （含利息折份额部分）。 4 、基金份额的认购限制 （ 1 ）本基金募集期间内，单一投资人认购本基金，不设最高认购份额限制。 （ 2 ）在募集期内，投资人在代销机构销售网点每笔认购最低金额为 10 元人民币（含认购费，下 同），追加购买最低金额为 10 元人民币； 投资人在直销中心首次认购最低金额为 10,000 元人民币，追加认购的最低金额为 1,000 元人民 币。已在基金管理人销售网点有认购本基金记录的投资人不受首次认购最低金额的限制，但受追 加认购最低金额的限制。 通过本基金网上交易系统办理基金认购业务的不受直销机构单笔认购最低金额的限制，认购 最低金额为单笔 10 元人民币，追加认购的最低金额为 10 元人民币。 （ 3 ）投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。 （ 4 ）募集期内，单个投资人的累计认购金额不受限制，但单一投资者持有本基金份额集中度不 得达到或者超过 50% ，对于可能导致单一投 资者 持有基金份额的比例达到或者超过 50% ，或者变 相规避 50% 集中度的情形，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。法律法规、监管机构 另有规定或基金合同另有约定的除外。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确 认为准。 （ 5 ）投资人在基金募集期内可多次认购基金份额；认购费用按每笔认购申请单独计算，认购申 请一经受理，不可以撤销。 （ 6 ）本基金可设置首次募集规模上限，具体募集上限及规模控制的方案详见基金份额发售公 告或其他公告。若本基金设置首次募集规模上限，基金合同生效后不受首次募集规模的限制。 三、个人投资者的开户与认购程序 （一）直销机构 本公司直销中心受理个人投资者的开户与认购申请。 1 、业务办理时间 2021 年 12 月 6 日到 2021 年 12 月 24 日 9 ： 30-17 ： 00 （周六、周日和节假日不受理）。 2 、开立基金账户 个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料： （ 1 ）本人有效身份证明原件及复印件； （ 2 ）银行卡（借记卡）或存折原件及正反面复印件； （ 3 ）填妥的《账户业务申请表》（个人版）； （ 4 ）填妥的《投资者风险承受能力调查问卷》 ( 个人版 ) ； （ 5 ）填妥的《风险提示函》； （ 6 ）填妥的《投资人权益须知》； （ 7 ）填妥的《个人税收居民身份声明文件》； （ 8 ）填妥的《控制人税收居民身份声明文件》（按业务需要）； （ 9 ）反洗钱法律法规规定的其他材料。 注：其中指定银行账户是指个人投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行 账户名称必须同个人投资者基金账户的户名一致。 3 、提出认购申请 个人投资者办理认购申请需准备以下资料： （ 1 ）填妥的《交易业务申请表》； （ 2 ）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件； （ 3 ）本人有效身份证件原件及复印件； （ 4 ）销售适当性管理办法相关的其他材料。 注：发行期间个人投资者可同时办理开户和认购手续。 4 、认购资金的划拨 个人投资者办理认购前应将 足额 认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户 。 直销专户一： 账户名称：富安达基金管理有限公司 开户银行：农行上海卢湾支行 银行账号： 03492300040010683 直销专户二： 账户名称：富安达基金管理有限公司 开户银行：交通银行上海第一支行 银行账号： 310066726018170142165 直销专户三： 账户名称：富安达基金管理有限公司 开户银行：工行上海市分行第二营业部 银行账号 ： 1 0 0 1 1 9 0 729013 3 2 5 7 6 7 直销专户四： 账户名称：富安达基金管理有限公司 开户银行 ：建设银行上海市分行营业部 银行账号： 3 1 0 0 1 5 5 0400 0 5 0 0 2 9 2 8 2 5. 注意事项 （ 1 ） 个人投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。其中，基金名称 : “富安达成长价 值一年持有期混合型证券投资基 金” 、基金代码：“ 014103 （ A 类） ” 或 “ 014104 （ C 类）” 。 （ 2 ）个人投资者开设直销柜台账户，提交认购申请需通过临柜或者面签的形式进行办理，普通 投资者于直销柜台提交认购申请需要全程录音录像。 （ 3 ）个人投资者 T 日提交开户申请后，可于 T+2 日到本公司直销中心查询确认结果，或通过本公 司客户服务中心、网上交易中心查询。 （ 4 ）个人投资者 T 日提交认购申请后，可于 T + 2 日到本公司直销中心查询认购接受结果，或通过 本公司客户服务中心、网上交易中心查询。认购确认结果可于基金成立后到本公司直销中心查询， 或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。 （ 5 ）直销中心与其他销售机构销售网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。 注：投资者在申请开户填写申请表时，须对客户类型进行选择，即选择“普通投资者”还是“专 业投资者”。如果客户选择“专业投资者”，应提供投资者符合《证券期货投资者适当性管理办法》第 八条“专业投资者”的证明文件。如果投资者未选择或未提供相关的证明文件，即默认“普通投资 者”。 （二）个人投资者在其他销售机构的认购及开户程序以各销售机构的规定为准。 四、机构投资者的开户与认购程序 （一）富安达基金管理有限公司直销中心 1 、本公司的直销中心受理机构投资者的开户和认购申请。 2 、业务办理时间 2021 年 12 月 6 日到 2021 年 12 月 24 日 9 ： 30-17 ： 00 （周六、周日、节假日不受理）。 3 、机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料： 1) 完整填写的《账户业务申请表》（机构） ( 加盖公章及法人章 ) 2) 完整填写的《业务授权委托书》 ( 加盖公章及法人章 ) 3) 完整填写的《传真交易协议书》 ( 如需，加盖公章 ) 4) 完整填写的《业务印鉴卡》（加盖公章及法人章 ) 5) 完整填 写的《 投资者风险承受能力调查问卷 》 （ 机构 版 ） ( 加盖公章 ) 6) 完整填写的《风险提示函》 ( 加盖公章 ) 7) 完整填写的《投资者权益须知》（加盖公章） 8) 完整填写的《机构税收居民身份声明文件》（如需） 9) 完整填写的《控制人税收居民身份声明文件》（如需） 10) 统一社会信用代码营业执照复印件 ( 加盖公章 ) 11) 法定代表人身份证件正反面复印件 ( 加盖公章 ) 12) 授权经办人身份证件正反面复印件 ( 加盖公章 ) 13) 指定银行账户的开立证明文件（加盖公章） 14) 开展金融相关业务资格证明（加盖公章，金融机构提供） 15) 非自然人客户受益所有人信息采集表（加盖公章） 16) 公司章程中关于董事、董事会、股东、股东会、股权结构及投票表决权的相关章节（加盖公 章） 17) 股东、董事会及高管成员登记信息，如：董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量 以及持股类型等（加盖公章） 18) 本公司要求的其他相关材料 如开立理财产品户除提供上述资料外还需提供以下资料： 19) 产品合同首页及签署（盖章）页复印件（加盖公章） 20) 该产品的成立 、备案证明 或验资报告和产品成立公告 （ 一对多 ） 或资产缴付证明和成立书 面通知（一对一）（加盖公章） 如符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条（四）专业投资者的要求，还需提供以下资 料： 21) 提供近 1 年末的净资产证明不低于 2000 万元及金融资产资产证明不低于 1000 万元（加盖有 效印章） 22) 提供 2 年以上 证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历证明 （ 加盖有效印章） 注：其中指定银行账户是指机构投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行 账户名称必须同机构投资者基金账 户 的 户 名一致。 4 、机构投资者办理认购申请时须提交填妥的《交易业务申请表》，并加盖预留交易印鉴（如 有）。 5 、认购资金的划拨 机构投资者办理认购前应将 足额 认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户 。 6 、注意事项 （ 1 ）机构投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。其中，基金名称：“富安达成长价 值一年持有期混合型证券投资基 金 ”、基金代码：“ 0 1 4 1 0 3 （ A 类）”或“ 0141 0 4 （ C 类） ”。 （ 2 ）机构投资者开设直销柜台账户，提交认购申请需通过临柜或者邮寄的形式进行办理，普通 投资者购买低风险等级产品须临柜 / 面签 / 传真（签订传真协议）办理，录音取证；购买非低风险等级 产品：须临柜 / 面签办理，并全程录音、录像。 （ 3 ）机构投资者 T 日提交开户申请后，可于 T+2 日到本公司直销中心查询确认结果，或通过本公 司客户服务中心、网上交易中心查询。本公司将为开户成功的机构投资者寄送开户确认书。 （ 4 ）机构投资者 T 日提交认购申请后，可于 T+2 日到本公司直销中心查询认购接受结果，或通过 本公司客户服务中心、网上交易中心查询。认购确认结果可于基金成立后到本公司直销中心查询， 或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。 注：投资者在申请开户填写申请表时，须对客户类型进行选择，即选择“普通投资者”还是“专 业投资者”。如果客户选择“专业投资者”，应提供投资者符合《证券期货投资者适当性管理办法》第 八条“专业投资者”的证明文件。如果投资者未选择或未提供相关的证明文件，即默认“普通投资 者”。 （二）销售本基金的其他销售机构 机构投资者在其他销售机构的认购及开户程序以各销售机构的规定为准。 五、清算与交割 （一）在基金合同生效前，认购资金利息归入投资人认购金额中，折合成基金份额归投资人所 有。利息转份额的具体数额以注 册登 记机构的记录为准。 （二）本基金登记机构（富安达基金管理有限公司）在基金募集结束后对基金权益进行过户登 记 。 六 、 退款 （一 ） 投资人通过代销机构 进行 认购时产生的无效认购资金 ， 将 于认 购 申 请被确认无效之日起 三个工作日内向投资人的指定银行账户或指定券商资金账户划出。通过直销机构进行认购时产生 的无效认购资金在认购结束后三 个工作日 内向投资人的指定银行账户划出。 （二）基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，或基金募集期内发生不可抗力使基金合 同无法生效，则基金募集失败；如基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生 的债务和费用，将投资人已缴纳的款项，加计银行同期活期存款利息在基金份额募集期结束后 30 日内退还投资人。 七、基金的验资与基金合同的生效 （一）本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金 额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据 法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资 报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面 确认之日起，《基金合同》生效。 （二）本公司在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 （三）基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 八、本次募集有关当事人或中介机构 （一 ） 基金管理人 名称：富安达基金管理有限公司 住所： 上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层 邮政编码： 200122 法定代表人：张睿 设立日期： 2011 年 4 月 27 日 核准设立机关：中国证监会 核准设立文号 ： 中国证监会证监许可 [ 2 0 1 1] 5 4 4 号 组织形式 ： 有限责任公司 注册资本： 8. 1 8 亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金 销售 、资产管理和中国证监会许可 的其他业 务。 联系人：宋丽韵 电话：（ 021 ） 61870999-6210 传真： （ 021 ） 61870888-6210 （二）基金托管人 名称：交通银行股份有限公司（简称交通银行） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人：任德奇 成立时间： 1987 年 3 月 30 日 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25 号 联系人：陆志俊 电话： 95559 （三）直销机构 名称：富安达基金管理有限公司直销中心 住所：上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层 联系人：宋丽韵 咨询电话 ：（ 021 ） 61870808 传真：（ 021 ） 61601555 全国统一服务热线： 400-630-6999 （免长途） （四 ） 其他销售机构 本基金的代销机构名单详见本公告第一部分 " 本次募集基本情况 " 第 （ 十 ） 点 " 其他销售机构 " 部分。 （五）注册登记机构 名称：富安达基金管理有限公司 地址：上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层 法定代表人：张睿 电话：（ 021 ） 61870999-3602 传真 ：（ 021 ） 61065222 联系人：孙爱民 （六）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 电话： 021-31358666 传真： 021-31358600 联系人：安冬、陈颖华 经办律师：陈颖华 ( 七）审计基金财产的会计师事务所 机构名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址 ： 中国上海市自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星 展银行 大厦 6 楼 办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 法人代表：李丹 电话 ： + 8 6 ( 21 ) 2 3 2 3 8888 传真 ： + 8 6 ( 21 ) 2 3 2 3 8800 联系人：林佳璐 经办注册会计师：陈熹、林 佳璐 中财网
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