华泰柏瑞行业领先混合 : 华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金基金产品资料概要(更新)
华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金 基金产品资料概要（更新） 编制日期： 2021 年 11 月 19 日 送出日期： 2021 年 11 月 19 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 华泰柏瑞行业领先混合 基金代码 460007 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金合同生效日 2009 年 08 月 03 日 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 吕慧建 开始担任本基金基金经 理的日期 2009 年 11 月 18 日 证券从业日期 1998 年 07 月 06 日 其他 本合同存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元 的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的，基金 管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。法律法规或中国证监会另有规定 的，按其规定办理。 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资目标 通过采取自上而下和自下而上相结合的方法，从定量和定 性的角度把握不同时期所蕴含 的行业和个股投资机会，在充分控制风险的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、存托 凭证、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具。此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种，基金管 理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的 60% — 95% ；债券资产、货 币市场工具、权证、资产支持证 券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券 品种占基金资产的 5% — 40% ，其中，基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3% ，基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。 主要投资策略 1 、大类资产配置； 2 、自上而下的行业配置； 3 、个股投资； 4 、债券投资； 5 、权证投 资； 6 、存托凭证投资策略 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率× 80% ＋上证国债指数收益率× 15% ＋同业存款利率收益率 × 5% 风险 收益特征 本基金属主动管理的混合型证券投资基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货 币市场基金，低于股票型基金。本基金力争通过主动投资追求适度风险水平下的较高收 益。 注 : 详见《华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金招募说明书》第十部分“基金的投资”。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 CN_50440000_460007_FA010080_20210001.TouZiZuHeZiChanPeiZhiTuBiao.NORMAL.0.sub_touzizuhezichanpeizhitubiao_temp.NA.jpg (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 CN_50440000_460007_FA010080_20210001.HTSXYLHZJSNJJMNDJZZZLJTQYJBJJZDBiJiaoTuMingCheng.NORMAL.0.sub_jijmnjzzzljqytqyjbjjzsyldbj_temp.NA.jpg 注 : 业绩表现截止日期 2020 年 12 月 31 日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 申购费 （前收费） M<1,000,000 1.5% 1,000,000≤M<3,000,000 1.2% 3,000,000≤M<5,000,000 0.6% M≥5,000,000 1,000元/笔 赎回费 N<7天 1.50% 7天≤N<365天 0.50% 365天≤N<730天 0.25% N≥730天 0% (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1.50 % 托管费 0.25 % 注 : 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；基金费用包含按照国家有 关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资的合规性风险、其他风险、特有风险和投资 科创板风险。 本基金的特有风险：本基金是主动管理的较高风险较高收益型证券投资基金，其投资风格和决策过程 决定了基金具有如下特有风险：1、大类资产配置风险；2、行业配置风险；3、投资风格风险；4、其它投 资风险。 基金资产投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则 等差异带来的特 有风险，包括但不限于：1、退市风险；2、市场风险；3、流动性风险；4、系统性风险；5、政策风险。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易 股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 (二) 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］ 《华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金基金合同》、 《华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金托管协议》、 《华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金招募说明书》 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 中财网
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