广发瑞轩三个月定开混合 : 关于广发瑞轩三个月定期开放混合型发起式证券投资基金开放申购、赎回和转换业务
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。在开放期内，投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为该开放期 下一开放日基金份额申购、赎回的价格；但若投资者在开放期最后一日业务办理 时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，视为无效申请。开放期以及开放期 办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金管理人届时发布的相关公 告。 本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有 的基金份额占基金总份额的比例可达到或者超过50%，本基金不向个人投资者公 开销售。 3.日常申购业务 3.1申购金额限制 3.1 . 1、通过代销机构或基金管理人网上交易系统每个基金账户首次最低申购 金额为1 元(含申购费)人民币；投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差 详见各销售机构网点公告。 3.1 . 2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响 时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权 益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予 以控制。具体见基金管理人相关公告。 3.1.3、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规 定的数量或比例限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规 定在规定媒介上公告。 3.2申购费率 申购本基金的所有投资者，本基金申购费率最高不高于1.50%，且随申购金额 的增加而递减，如下表所示： 申购金额 （ M ） 申购费率 M＜100 万元 1.50% 100 万元 ≤M＜500 万元 1.00% M≥500 万元每笔 1000 元 注：3.2.1、投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 3.2.2、本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基 金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 3.2.3、基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等 义务。 广发基金管理有限公司 关于广发瑞轩三个月定期开放混合型 发起式证券投资基金开放申购、 赎回和转换业务的公告 公告送出日期：2021年11月19日 1.公告基本信息 基金名称广发瑞轩三个月定期开放混合型发起式证券投资基金 基金简称广发瑞轩三个月定开混合 基金主代码 010628 基金运作方式契约型 、 定期开放式 基金合同生效日 2021 年 2 月 3 日 基金管理人名称广发基金管理有限公司 基金托管人名称上海银行股份有限公司 基金注册登记机构名称广发基金管 理 有限公司 公告依据 《 中华人民共和国证券投资基金法 》、《 公开募集证券投资基金运作管理办法 》 等法律法规 以及 《 广发瑞轩三个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 》 及 《 广发瑞轩三个 月定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书 》 申购起始日 2021 年 11 月 22 日 赎回起始日 2021 年 11 月 22 日 转换转入起始日 2021 年 11 月 22 日 转换转出起始日 2021 年 11 月 22 日 2.日常申购、赎回（转换）业务的办理时间 本基金本次办理申购、赎回业务的开放期为2021 年11 月22 日至2021 年12 月17日。自2021年12月18 日起至2022 年3 月17 日（含）为本基金的下一个封 闭期，封闭期内本基金不办理申购、赎回等业务。 本基金开放期内，投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为 上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据 法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期，开放期的期限为自 封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）不少于一个工作日、不超过二十个 工作日的期间，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。 如在开放期内发生不可抗力情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合 同》暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期 间并予以公告，在不可抗力情形影响因素消除之日的下一个工作日起，继续计算 该开放期时间。 3.2.4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒 介上公告。 3.2.5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定及对基金 份额持有人利益无实质不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对 特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、 电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基 金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低 基金申购费率和基金赎回费率。 3.3其他与申购相关的事项 无。 4.日常赎回业务 4.1赎回份额限制 4.1.1、基金份额持有人在各代销机构的最低赎回、转换转出及最低持有份额 为1份基金份额，基金份额持有人当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账 户保留的基金份额不足1份基金份额时，注册登记机构有权将全部剩余份额自动 赎回。各基金代理销售机构有不同规定的，投资者在该销售机构办理上述业务时， 需同时遵循销售机构的相关业务规定。 4.1.2、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规 定的数量或比例限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规 定在规定媒介上公告。 4.2赎回费率 本基金赎回费率随赎回基金份额持有时间的增加而递减，具体费率如下： 持有期限 （ T ） 赎回费率 T＜7 天 1.50% 7 天 ≤T＜30 天 0.75% 30 天 ≤T＜180 天 0.50% T≥180 天 0 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有 人赎回基金份额时收取。赎回费全额计入基金财产。 4.2.1、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒 介上公告。 4.2.2、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定及对基金 份额持有人利益无实质不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对 特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、 电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基 金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低 基金申购费率和基金赎回费率。 4.3其他与赎回相关的事项 无。 5.日常转换业务 5.1转换费率 5.1.1、基金转换费 1）基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。 2）基金转换时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取 申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补 差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额 进行补差，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。 5.1.2、基金转换的计算公式 转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费 转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回 费率 转换申购补差费用= 转出份额 × 转出基金当日基金份额净值 × （1- 转出基 金赎回费率）×申购补差费费率×折扣÷（1﹢申购补差费费率×折扣） 转入份额=（转出份额×转出基金当日基金份额净值- 转换费用）÷转入基 金当日基金份额净值 5.1.3具体转换费率 1）本基金赎回费率结构： 本基金赎回费率随赎回基金份额持有时间的增加而递减，具体费率如下： 持有期限 （ T ） 赎回费率 T＜7 天 1.50% 7 天 ≤T＜30 天 0.75% 30 天 ≤T＜180 天 0.50% T≥180 天 0 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有 人赎回基金份额时收取。赎回费全额计入基金财产。 2）本基金转入转换金额对应申购费率较低的基金 例1、某投资人N 日持有广发瑞轩三个月定开混合基金份额10,000 份，持有 期为三个月（对应的赎回费率为0.5%），拟于N日转换为广发聚财信用债券A 类 基金，假设N日广发瑞轩三个月定开混合基金份额净值为1.1500 元，广发聚财信 用债券A类基金的基金份额净值为1.050元，折扣为1，则： （1）转出基金即广发瑞轩三个月定开混合份额的赎回费用： 转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回 费率=10,000×1.1500×0.5%=57.5元 （2）对应转换金额广发瑞轩三个月定开混合份额的申购费率1.5%，高于广发 聚财信用债券A类基金的申购费率0.8%，因此不收取申购补差费用，即费用为0。 （3）此次转换费用： 转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=57.5+0=57.5元 （4）转换后可得到的广发聚财信用债券A类基金的基金份额为： 转入份额=（转出份额×转出基金当日基金份额净值- 转换费用）÷转入 基金当日基金份额净值=（10,000×1.1500-57.5）÷1.050=10,897.62份 3）转换金额对应申购费率较低的基金转入到本基金时 例2、某投资人N 日持有广发聚财信用债券A 类基金份额10,000 份，持有期 为六个月（少于一年，对应的赎回费率为0.10%），拟于N 日转换为广发瑞轩三个 月定开混合份额， 假设N日广发聚财信用债券A 类基金份额净值为1.050 元，广 发瑞轩三个月定开混合基金份额净值为1.1500元，折扣为1，则： （1）转出基金即广发聚财信用债券A类基金份额的赎回费用： 转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回 费率=10,000×1.050×0.10%=10.50元 （2） 申购补差费为扣除赎回费用后按转出基金与转入基金间的申购补差费 率计算可得： 申购补差费费率= 转换金额对应的转入基金与转出基金的申购费率差= 广 发瑞轩三个月定开混合份额的申购费率1.5%- 广发聚财信用债券A 的申购费率 0.8%=0.7% 转换申购补差费用= 转出份额×转出基金当日基金份额净值×（1- 转出基 金赎回费率）×申购补差费费率×折扣÷（1﹢申购补差费费率×折扣）=10, 000×1.050×（1-0.10%）×0.7%×1÷（1+0.7%×1）=72.92元 （3）此次转换费用： 转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=10.5+72.92=83.42元 （4）转换后可得到的广发瑞轩三个月定开混合基金份额为： 转入份额=（转出份额×转出基金当日基金份额净值- 转换费用）÷转入 基金当日基金份额净值=（10,000×1.050-83.42）÷1.1500=9,057.90份 5.2其他与转换相关的事项 由于各代理销售机构的系统差异以及业务安排等原因 ， 开展转换业务的时间 和基金品种及其它未尽事宜详见各销售机构的相关业务规则和相关公告。 6.=基金销售机构 6.1场外销售机构 6.1.1、直销机构 （1）电子交易平台 网址：www.gffunds.com.cn 客服电话：95105828或020-83936999 客服传真：020-34281105 本基金暂不通过网上交易平台办理本基金的销售业务。 （2）广发基金管理有限公司直销中心业务联系方式（仅限机构客户） 直销中心电话：020-89899073 直销中心传真：020-89899069/89899070/89899126 直销中心邮箱：[email protected] （3）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔10楼 电话：020-83936999 传真：020-34281105 （4）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街9号楼11层1101单元 （电梯楼层12层1201单元） 电话：010-68083113 传真：010-68083078 （5）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室 电话：021-68885310 传真：021-68885200 （6）投资人也可通过本公司客户服务电话（95105828= 或020-83936999）进 行本基金销售相关事宜的查询和投诉等。 6.1.2=场外非直销机构 （1）公司名称:珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室一3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室 法人:肖雯 联系人:邱湘湘 联系电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:http://www.yingmi.cn/ （2）公司名称:上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法人:黄祎 联系人:徐亚丹 联系电话:021-50712782 传真:021-50710161 客服电话:400-799-1888 网址:www.520fund.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基 金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各代销机构办理本基金业务请遵 循各代销机构业务规则与操作流程。 6.2=场内销售机构 无。 7.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当 至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过其规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份 额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年 度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 8.其他需要提示的事项 8.1、本公告仅对广发瑞轩三个月定期开放混合型发起式证券投资基金本次办 理申购、赎回业务等相关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，可于本 基金管理人网站或相关代销机构查阅本基金相关法律文件及资料。本公告的解释 权归本公司所有。 8.2、开放期内，本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回 或其他业务，开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。如在开放期内发生 不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎 回业务的， 基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告，在 不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日起，继续计算该开放期时 间。 8.3、2021年11月22 日至2021 年12 月17 日为本基金的本次开放期 ， 即在开 放期内的每个工作日接受办理本基金份额的申购、赎回业务，2021 年12 月17 日 15：00以后暂停接受办理本基金的申购、赎回业务直至下一个开放期。届时将不再 另行公告。 8.4、本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持 有的基金份额占基金总份额的比例可达到或者超过50%，本基金不向个人投资者 公开销售。 8.5、风险提示：本公司承诺诚实信用地管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资 品种进行投资。 特此公告。 广发基金管理有限公司 2021年11月19日 中财网
 |