国泰金鹰 : 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年第二号)
原标题:国泰金鹰 : 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年第二号) 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基 金更新招募说明书 (2021 年第二号) 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 1 重要提示 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管 理委员会证监基金字[2002]12 号文批准公开发行。本基金的基金合同于2002 年5 月8 日正 式生效。 根据2014 年8 月8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施〈公 开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰金鹰增长证券投资基金基金 合同》的约定，本基金自2015 年8 月8 日起基金类别变更为混合型基金，基金名称由“国泰 金鹰增长证券投资基金”修改为“国泰金鹰增长混合型证券投资基金”，基金合同部分条款相 应修订。具体请查阅本公司于2015 年7 月23 日披露的《关于修订国泰金鹰增长证券投资基 金基金合同的公告》。 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《国 泰金鹰增长混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金以通讯方式召开了基金份额 持有人大会，大会投票表决起止时间为自2017 年1 月21 日起至2017 年2 月22 日17：00 止。本次会议议案于2017 年2 月23 日表决通过，自该日起本次大会决议生效。决议内容如 下：“根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和 《国泰金鹰增长混合型证券投资基金基金合同》有关规定，同意修改本基金投资范围、投资 组合比例、业绩比较基准、收益分配方式、争议解决方式、并将本基金名称修改为‘国泰金 鹰增长灵活配置混合型证券投资基金’等，同时根据现行有效的法律法规相应修订《国泰金 鹰增长混合型证券投资基金基金合同》，具体内容详见《国泰金鹰增长混合型证券投资基金 基金合同修改说明书》。为实施修订本基金基金合同的方案，授权基金管理人办理本次修订 基金合同的具体事宜，包括但不限于根据《国泰金鹰增长混合型证券投资基金基金合同修改 说明书》相关内容对本基金基金合同进行修订等。”具体请查阅本公司于2017 年2 月24 日 披露的《国泰金鹰增长混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公 告》。 国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”） 保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会 对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 2 或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特 有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。 本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相 关的风险可能直接或间接成为本基金风险。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于存托凭证或 选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。 投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书和基金产品资料概要，全 面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基 金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金业绩表现的保证。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金的基金合同已经根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关规 定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本次招募说明书更新事由为年度更新。本招募说 明书所载投资组合报告为2021 年2 季度报告，净值表现数据截止日为2021 年6 月30 日。 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 3 目 录 第一节 绪言 ....................................................... 4 第二节 释义 ....................................................... 4 第三节 基金管理人 ................................................. 8 第四节 基金托管人 ................................................ 20 第五节 相关服务机构 .............................................. 24 第六节 基金份额的申购与赎回 ...................................... 45 第七节 基金的非交易过户与转托管 .................................. 53 第八节 基金的投资 ................................................ 54 第九节 基金的业绩 ................................................ 64 第十节 基金的财产 ................................................ 65 第十一节 基金资产估值 ............................................ 66 第十二节 基金收益与分配 .......................................... 71 第十三节 基金费用与税收 .......................................... 72 第十四节 基金的会计与审计 ........................................ 73 第十五节 基金的信息披露 .......................................... 74 第十六节 侧袋机制 ................................................ 80 第十七节 风险揭示 ................................................ 82 第十八节 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................... 87 第十九节 基金合同的内容摘要 ...................................... 89 第二十节 基金托管协议的内容摘要 ................................. 104 第二十一节 对基金份额持有人的服务 ............................... 112 第二十二节 其他应披露的事项 ..................................... 113 第二十三节 招募说明书存放及其查阅方式 ........................... 114 第二十四节 备查文件 ............................................. 114 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 4 第一节 绪言 本招募说明书依据2003 年10 月28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过并于2004 年6 月1 日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、2004 年6 月29 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布并于2014 年8 月8 日起施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）和 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、2019 年7 月26 日中国证监会发 布并于2019 年9 月1 日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流 动性风险管理规定》”）以及根据以上法律法规修订后的《国泰金鹰增长灵活配置混合型证券 投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二节 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1、基金或本基金：指国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金，本基金由国泰金鹰 增长混合型证券投资基金变更注册而来。国泰金鹰增长混合型证券投资基金由国泰金鹰增长 证券投资基金变更而来 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 5 2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司 3、基金托管人：指交通银行股份有限公司 4、基金合同：指《国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金 合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰金鹰增长灵活配置混 合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金招募 说明书》及其更新 7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 8、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 9、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《信息披露办法》：指中国证监会2019 年7 月26 日颁布、同年9 月1 日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同年10 月1 日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证 券市场的中国境外的机构投资者 19、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用来自境外的 人民币资金进行境内证券投资的境外法人 20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 6 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，销售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 24、注册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为国泰基金管理 有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 26、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的 基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、 赎回、转换、转托管等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指《国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效 日，原《国泰金鹰增长混合型证券投资基金基金合同》自同一日起失效 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、存续期：指国泰金鹰增长证券投资基金成立日至《国泰金鹰增长灵活配置混合型证 券投资基金基金合同》终止日之间的不定期期限 31、基金变更：指对包括国泰金鹰增长混合型证券投资基金调整投资范围、投资比例限 制、收益分配方式、争议解决方式、修订基金合同、更名为“国泰金鹰增长灵活配置混合型 证券投资基金”等一系列事项的统称 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 34、T+n 日：指自T 日起第n 个工作日(不包含T 日) 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 7 人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 40、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的10% 44、元：指人民币元 45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他 资产的价值总和 47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 8 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 52、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处 置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 53、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 54、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 55、基金产品资料概要：指《国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料 概要》及其更新 第三节 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 成立日期：1998 年3 月5 日 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200 号2 层225 室 办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层 法定代表人：邱军 注册资本：1.1 亿元人民币 联系人：辛怡 联系电话：（021）31089000，4008888688 基金管理人股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、主要人员情况 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 9 1、董事会成员 邱军，董事长，硕士研究生，高级经济师。1993 年7 月至2002 年7 月，任中国建设银 行天津市分行主任科员。2002 年7 月至2007 年10 月，任中德住房储蓄银行部门经理。2007 年10 月至2008 年8 月，任中国建设银行信用卡天津运作中心高级副经理。2008 年8 月至 2011 年4 月，任中国建银投资有限责任公司高级业务经理。2011 年4 月至2014 年4 月，任 中投科信科技股份有限公司总经理。2014 年4 月至2016 年11 月，任中投发展有限责任公 司监事长、纪委书记。2016 年11 月至2020 年4 月，历任建投控股有限责任公司总经理、 董事长、党委书记。2020 年4 月任公司党委书记。2020 年12 月起任公司董事长、法定代表 人、党委书记。 方光鹏，董事，博士研究生。1990 年8 月至1994 年9 月，任职于中国科学院应用数学 研究所。1997 年7 月至2005 年1 月，任职于中国建设银行总行。2005 年1 月至2007 年7 月，任职于中国建银投资有限责任公司，历任财会部高级副经理、股权管理部高级副经理。 2007 年7 月至2010 年6 月，任浙江省国际信托投资有限公司（后更名为中投信托有限责任 公司）计划财务部总经理。2010 年6 月起至今，历任中国建银投资有限责任公司长期股权 管理部高级业务副经理、战略发展部专职董事。其间，2012 年7 月至2013 年10 月兼任建 银饭店董事，2013 年3 月至2014 年12 月兼任宏源证券监事。2021 年3 月起任公司董事。 何雅婧，董事，硕士研究生。2011 年8 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后 任长期股权投资部助理业务经理、业务副经理，战略发展部业务副经理、业务经理，现任战 略发展部高级业务副经理。2020 年12 月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 年在CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金 经理。2009-2013 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013-2019 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2019 年4 月起任Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管。2013 年11 月起任公司董 事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989 年至1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 10 1994 年至1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至1998 年任忠利保 险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至2017 年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年 至2017 年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事； 2017 年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年6 月起任公司董事。 戴建元，董事，大学本科，高级会计师。1994 年7 月至1998 年4 月，任福建省泉州电 业局财务科会计。1998 年4 月至2001 年3 月，任福建省电力有限公司财务部会计。2001 年 3 月至2005 年8 月，任福建省厦门市电业局总会计师。2005 年8 月至今，历任中国电力财 务有限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主持工作、正处级）、直属营业部主任、 办公室主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年12 月起任公司董 事。 周向勇，董事，硕士研究生，25 年金融从业经历。1996 年7 月至2004 年12 月在中国 建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年12 月至2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年11 月至2016 年7 月任公司副 总经理，2016 年7 月起任公司总经理及公司董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年7 月至1991 年6 月，在中国建 设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991 年6 月至1993 年9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年9 月至1994 年7 月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年7 月至1999 年3 月，在中国建设银行总行工 作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年3 月至2010 年1 月， 在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年4 月至2012 年3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年8 月至2016 年1 月，任中 金基金管理有限公司独立董事。2017 年3 月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年6 月至1999 年1 月在中国财政研 究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。 1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。1999 年1 月至2003 年6 月在沪江德 勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003 年 6 月至2005 年11 月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2005 年11 月至2016 年7 月在中国电子信息产业集团有限公司工作（简称“CEC”），历任审计部副主 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 11 任、资产部副主任（主持工作）、主任。2014 年9 月至2016 年7 月任中国上市公司协会军 工委员会副会长，2016 年8 月至2018 年1 月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2012 年 3 月至2016 年7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。在CEC 工作期间，至 2016 年11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。 2017 年5 月至2021 年6 月任首约科技（北京）有限公司独立董事。2020 年8 月起任中国船 舶重工集团海洋防务与信息对抗股份有限公司独立董事。2017 年10 月起任公司独立董事。 陈爽，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1992 年8 月至2001 年2 月，在交通银行 工作，历任研究开发部规划开发处干部、副主任科员、主管商业银行研究员，办公室条法处 主管法律员、副处长、处长。2001 年2 月至2019 年9 月，在中国光大集团有限公司工作， 历任法律部副主任、法律部主任、董事、执行董事、副总经理、党委委员。2002 年6 月至 2007 年8 月，兼任中国光大（集团）总公司法律部副主任。2004 年9 月至2019 年5 月，历 任中国光大控股有限公司执行董事、副总经理、行政总裁、首席执行官、党委书记。2015 年 6 月至2019 年5 月，任中国飞机租赁集团控股有限公司主席、执行董事。2019 年5 月至2019 年11 月，负责筹备中国光大控股有限公司下属的大湾区基金。2019 年11 月至2020 年6 月， 任中集资本控股有限公司首席执行官兼总裁，中集资本（国际）有限公司董事长兼总裁。2020 年7 月至今，任绅湾资本管理有限公司创始及执行合伙人。2020 年12 月起任公司董事。 冯丽英，独立董事，大学本科，高级经济师。1984 年9 月至1987 年6 月，任北京第二 轻工业总公司科员。1987 年7 月至1998 年9 月，历任中国建设银行人事部劳动工资处副处 长、处长。1998 年9 月至1999 年9 月，任中国国际金融有限责任公司人力资源部高级经理。 1999 年9 月至2005 年9 月，任中国信达资产管理有限公司人力资源部副总经理（总经理 级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃有限责任公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年9 月至2011 年2 月，任中国建设银行总行人力资源部副总经理（总经理级）。期间兼任建 信基金管理有限公司监事长。2011 年2 月至2015 年11 月，任中国建设银行养老金业务部 总经理。2015 年11 月至2019 年7 月，任建信养老金管理有限责任公司总裁。2020 年12 月 起任公司董事。 2、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年8 月至2006 年6 月工作于中 国建设银行辽宁省分行，曾任支行副行长、部门副总经理。2006 年7 月至2012 年8 月工作 于中国建银投资有限责任公司，其中，2007 年4 月至2008 年2 月任中国投资咨询有限责任 公司财务总监。2012 年9 月至2014 年8 月任建投投资有限责任公司副总经理。2014 年9 月 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 12 起先后任公司纪委书记、监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年12 月至2000 年5 月在Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年9 月至2003 年2 月，在Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年3 月至2008 年1 月任JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008 年2 月至2008 年8 月任Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。2008 年8 月至2014 年3 月任Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。2014 年3 月至今在Generali Investments Asia Limited 工作，历任首席执行官、执行董事。2021 年7 月起兼任Elite Commercial REIT 独立非执行董事，2014 年12 月起任公司监事。 李箐，监事，研究生。1997 年7 月至1997 年8 月，中国电力信托投资有限公司资金部 员工。1997 年8 月至1999 年7 月，中电信实业开发总公司财务部员工。1999 年7 月至1999 年12 月，中国电力信托投资有限公司财务部员工。2000 年1 月起，在中国电力财务有限公 司工作，历任财务部处长、主任助理、主任会计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年12 月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年9 月加盟国泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008 年4 月至2018 年3 月任国泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金的基金经理，2009 年5 月至2018 年3 月任国泰区位优势混合型证券投资 基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013 年9 月至2015 年3 月任国 泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年9 月至2018 年3 月任国泰央 企改革股票型证券投资基金的基金经理，2019 年7 月至2020 年7 月任国泰民安养老目标日 期2040 三年持有期混合型基金中基金（FOF）的基金经理，2021 年9 月起任国泰国策驱动 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年7 月至2019 年3 月任投资总监（权益）， 2019 年4 月至2020 年7 月任投资总监（FOF），2020 年8 月起任投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。 吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年7 月至2008 年1 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年2 月加入国泰基金管理有限公司， 历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。 2019 年5 月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008 年9 月至2012 年10 月，任毕马威华振会计师事务所上 海分所助理经理。2012 年12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 13 察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年3 月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 邱军，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 张畔，硕士研究生，15 年金融从业经历。2006 年7 月至2021 年9 月在中国建银投资有 限责任公司工作，先后担任资产处置部业务副经理，企业管理部业务经理，办公室业务运营 处高级业务副经理、负责人，党委办公室主任助理，办公室（党办、董办、监办）副主任、 主任等。2021 年9 月加入国泰基金管理有限公司，担任党委委员。2021 年10 月起担任公司 副总经理。 张瑞兵，博士研究生，15 年金融从业经历。2006 年7 月至2021 年9 月在中国建银投资 有限责任公司工作，先后担任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策 略投资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人、 处长、总经理助理、副总经理、总经理等。2021 年9 月加入国泰基金管理有限公司，担任党 委委员。2021 年10 月起担任公司副总经理。 张玮，硕士研究生，21 年金融从业经历。2000 年至2004 年，在申银万国证券研究所任 分析师。2004 年至2007 年，在银河基金管理有限公司历任高级研究员、基金经理。2007 年 至2015 年在国泰基金管理有限公司历任基金经理、研究部总监、权益投资总监等职务。2015 年至2019 年2 月在敦和资产管理有限公司任董事总经理。2019 年2 月加入国泰基金管理有 限公司，任公司总经理助理，2021 年3 月起担任公司副总经理。 李辉，大学本科，21 年金融从业经历。1997 年7 月至2000 年4 月任职于上海远洋运输 公司，2000 年4 月至2002 年12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年1 月至2005 年7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年7 月至2007 年7 月任职于AIG 集团，2007 年7 月 至2010 年3 月任职于星展银行。2010 年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大 学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年8 月至2017 年2 月任公司总经理助理，2017 年2 月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，23 年金融从业经历。1998 年8 月至2001 年4 月任职于中国工商 银行北京分行营业部；2001 年5 月至2006 年2 月任职于大成基金管理有限公司，任高级产 品经理；2006 年3 月至2014 年12 月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、 北京分公司总经理、总经理助理；2015 年1 月至2018 年7 月任职于国寿安保基金管理有限 公司，任总经理助理；2018 年7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 14 倪蓥，硕士研究生，20 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理； 2001 年3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部 总监、公司总经理助理，2019 年6 月起担任公司首席信息官。 刘国华，博士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基 金管理有限公司；2008 年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、公 司首席产品官、公司首席风险官，2019 年3 月起担任公司督察长。 （四）本基金的基金经理 1、现任基金经理 徐治彪，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。2012 年7 月至2014 年6 月在国泰基金 管理有限公司工作，任研究员。2014 年6 月至2017 年6 月在农银汇理基金管理有限公司工 作，历任研究员、基金经理助理、基金经理。2017 年7 月加入国泰基金管理有限公司，拟任 基金经理。2017 年10 月起任国泰大健康股票型证券投资基金的基金经理，2019 年2 月至 2020 年5 月任国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019 年12 月 起兼任国泰研究精选两年持有期混合型证券投资基金的基金经理，2020 年7 月起兼任国泰 金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金和国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 的基金经理，2020 年8 月起兼任国泰医药健康股票型证券投资基金的基金经理，2020 年9 月起兼任国泰研究优势混合型证券投资基金的基金经理。 2、历任基金经理情况 2002 年4 月至2003 年1 月，由张以杰、黄刚、徐学标担任本基金的基金经理；2003 年 2 月至2004 年3 月，由吕俊担任本基金的基金经理；2004 年4 月至2007 年4 月，由冯天戈 担任本基金的基金经理；2007 年3 月至2008 年5 月，由何江旭担任本基金的基金经理；自 2008 年5 月至2015 年5 月由张玮担任本基金的基金经理；自2015 年5 月至2020 年7 月23 日由周伟锋担任本基金的基金经理；自2020 年7 月24 日至2020 年8 月20 日由徐治彪和 周伟锋共同担任本基金的基金经理；自2020 年8 月21 日起至今由徐治彪担任本基金的基 金经理。 （五）投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 15 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：副总经理 委员： 邓时锋：投资总监（权益） 吴向军：投资总监（海外）、国际业务部总监 胡松：投资总监（养老金）、养老金及专户投资（事业）部总监 索峰：投资总监（固收）、绝对收益投资（事业）部总监 孙蔚：研究部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基 金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 16 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违反基金合同行为的发生。 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 17 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人内部控制制度 1、内部控制制度概述 基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开展， 制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制体系。 该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方面， 并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。 （1）内部风险控制遵循的原则 1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业 务环节； 2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门，稽核监察部门保持高度的独立性和权 威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查； 3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制， 建立不同岗位之间的制衡体系； 4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固 的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上； 5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操 作性。 （2）内部会计控制制度 公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度， 实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 18 算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全。 （3）风险管理控制制度 公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由 一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技 术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以 及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进 行有效的控制。 （4）监察稽核制度 公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部门充分授权，对公司执行国家有关法 律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，确保公 司经营的合法合规性和内部控制的有效性。 2、基金管理人内部控制制度要素 （1）控制环境 公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的 有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风 险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。 1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事4 名。董事会下设提名及资格 审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行 决策及监督； 2）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机 构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间 有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相互合作和制约，形成了合理的组织结 构、决策授权和风险控制体系； 3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职 业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化； 4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内 部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。 （2）控制的性质和范围 1）内部会计控制 公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 19 实性和及时性。 首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制度、 基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、 准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。 其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证 两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、以及 各基金资产之间的相互独立性。 公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制 度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗 位的相互监督等。 另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度，加 强成本控制和监督。 2）风险管理控制 公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括： 岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离制 度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密； 投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完 善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金 经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及风险管理部对投资交易实时监控等， 加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合， 有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临 的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资 管理的风险和业绩进行及时评估和反馈； 信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购 维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程； 营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在营销 业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制； 信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的 及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会 计、统计和各种业务资料档案； 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 20 独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证 稽核的独立性和客观性。 3）内部控制制度的实施 公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进 行辨识和评估，制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据各自 业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控 制流程，并在实际业务中加以控制。 （3）内部控制制度实施情况检查 公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施 情况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公 司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。 在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况， 对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部门在 对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行 评估，并提出相应改进建议。 （4）内部控制制度实施情况的报告 公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出 现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告，使公司高级管理层和稽核监察 部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。 稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层 报告，并提出相应的建议，对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报 告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会。 3、基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据市 场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益。 第四节 基金托管人 一、基金托管人基本情况 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 21 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：任德奇 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188 号 办公地址：上海市长宁区仙霞路18 号 邮政编码：200336 注册时间：1987 年3 月30 日 注册资本：742.63 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。 1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银 行，总部设在上海。2005 年6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年5 月在上海 证券交易所挂牌上市。交通银行连续13 年跻身《财富》(FORTUNE)世界500 强，营业收入排 名第137 位；列《银行家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第11 位。 截至2021 年6 月30 日，交通银行资产总额为人民币11.41 万亿元。2021 年上半年， 交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币420.19 亿元。 交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年基金、证券和银 行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术 职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚 实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。 任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履行行长职责）、 执行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019年4月至2020年1月代为履行 董事长职责）、执行董事，2018年8月至2019年12月任本行行长； 2016年12月至2018年6月任 中国银行执行董事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公 司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁；2014年 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 22 7月至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部 副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理； 1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中 国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学 硕士学位。 刘珺先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 刘先生2020年7月起担任本行行长；2016年11月至2020 年5 月任中国投资有限责任公 司副总经理；2014年12月至2016年11月任中国光大集团股份公司副总经理；2014年6月至2014 年12月任中国光大（集团）总公司执行董事、副总经理（2014年6月至2016年11月期间先后 兼任光大永明人寿保险有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有 限公司执行董事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副主席、中国光大实业（集团） 有限责任公司董事长）；2009年9月至2014年6月历任中国光大银行行长助理、副行长（期间 先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市场中心总经理）；1993年7月至 2009年9月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、投行业务部工作。刘先 生2003年于香港理工大学获工商管理博士学位。 徐铁先生，资产托管部副总经理。 徐铁先生2014年12月起任本行资产托管部副总经理； 2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管部客户经理、 保险与养老金部副高级经理、高级经理、保险保障业务部高级 经理、总经理助理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学 位。 （三）基金托管业务经营情况 截至2021年6月30日，交通银行共托管证券投资基金565只。此外，交通银行还托管了基 金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私 募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、 QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、 QDIE 资金、QDLP资金和QFLP资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 23 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，托管 部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释，有 效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并 贯穿于托管业务经营管理活动始终。 2、全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制， 覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节， 建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自 有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 4、制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置上确保各 二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则：托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上， 形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制 措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行。 6、效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控 制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务指引》 等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金 托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资 产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托 管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务 从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基 金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理制度健 全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由专人负责。 托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、 全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 24 制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的 核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督 和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理人予以 纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有 权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人 员无重大违法违规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、 中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高 级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 第五节 相关服务机构 一、基金份额销售机构 （一）直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司直销柜台 地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 25 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户端 “国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 （二）其他销售机构 序号 机构名称 机构信息 1 中国工商银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：陈四清 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2 中国农业银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址：www.95599.cn 3 中国银行股份有限公 司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 4 中国建设银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 5 交通银行股份有限公 司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人：任德奇 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有限公 司 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 7 中信银行股份有限公 司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦 法定代表人：孔丹 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 26 8 上海浦东发展银行股 份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：高国富 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 9 兴业银行股份有限公 司 注册地址：福建省福州市湖东路154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路168 号兴业大厦9 楼 法定代表人：高建平 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn 10 中国民生银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 11 中国邮政储蓄银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3 号 办公地址：北京市西城区金融街3 号 法定代表人：李国华 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 12 北京银行股份有限公 司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号 法定代表人：闫冰竹 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 13 华夏银行股份有限公 司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号 法定代表人：吴建 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 14 上海银行股份有限公 司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号 法定代表人：金煜 客服电话：95594 网址：www.bosc.cn 15 广发银行股份有限公 司 注册地址：广东省越秀区东风东路713 号 办公地址：广东省越秀区东风东路713 号 法定代表人：王滨 客服电话：95508 网址：www.cgbchina.com.cn 16 平安银行股份有限公 司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大 厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大 厦 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 27 法定代表人：肖遂宁 客服电话：95511-3、95501 网址：www.bank.pingan.com 17 宁波银行股份有限公 司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 18 上海农村商业银行股 份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路8 号中融碧玉蓝天大 厦 法定代表人：胡平西 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 19 青岛银行股份有限公 司 注册地址：青岛市市南区香港中路68 号华普大厦 办公地址：青岛市东海西路31 号保时捷大厦青岛银行 法定代表人：郭少泉 客服电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 20 浙商银行股份有限公 司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288 号 办公地址：浙江省杭州市庆春路288 号 法定代表人：沈仁康 客服电话：95527 网址：www.czbank.com 21 杭州银行股份有限公 司 注册地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 办公地址：浙江省杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 22 南京银行股份有限公 司 注册地址：南京市玄武区中山路288 号 办公地址：南京市玄武区中山路288 号 法定代表人：胡升荣 客服电话：95302 网址：www.njcb.com.cn 23 渤海银行股份有限公 司 注册地址：天津市河东区海河东路218 号 办公地址：天津市河东区海河东路218 号 法定代表人：李伏安 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 24 江苏张家港农村商业 银行股份有限公司 注册地址：张家港市人民中路66 号 办公地址：张家港市人民中路66 号 法定代表人：王自忠 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 28 客服电话：0512-96065 网址：www.zrcbank.com 25 深圳农村商业银行股 份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038 号合作金融 大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038 号合作金融 大厦 法定代表人：李伟 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 26 洛阳银行股份有限公 司 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 办公地址：阳市新区开元大道256 号 法定代表人：王建甫 客服电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 27 大连银行股份有限公 司 注册地址：大连市中山区中山路88 号天安国际大厦49 楼 办公地址：大连市中山区中山路88 号天安国际大厦49 楼 法定代表人：陈占维 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 28 哈尔滨银行股份有限 公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160 号 法定代表人：郭志文 客服电话：95537 网址：www.hrbb.com.cn 29 东莞农村商业银行股 份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2 号 法定代表人：何沛良 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 30 江苏江南农村商业银 行股份有限公司 注册地址：浙江省常州市和平中路413 号 办公地址：浙江省常州市和平中路413 号 法定代表人：陆向阳 客服电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn 31 广州农村商业银行股 份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1 号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1 号 法定代表人：王继康 客服电话：95313 网址：www.grcbank.com 32 苏州银行股份有限公 司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728 号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728 号 法定代表人：王兰凤 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 29 客服电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com 33 杭州联合农村商业银 行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中路99 号 办公地址：杭州市建国中路99 号 法定代表人：张晨 客服电话：96592 网址：www.urcb.com 34 晋商银行股份有限公 司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 法定代表人：阎俊生 客服电话：95105588 网址：www.jshbank.com 35 浙江绍兴瑞丰农村商 业银行股份有限公司 注册地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363 号 办公地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363 号 法定代表人：俞俊海 客服电话：0575-81105323 网址：www.borf.cn 36 天相投资顾问有限公 司 注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28 号C 座505 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 37 江苏金百临投资咨询 股份有限公司 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99 号 办公地址：无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期9 号楼 法定代表人：费晓燕 客服电话：0510-9688988 网址：www.jsjbl.com 38 鼎信汇金（北京）投 资管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区霄云路40 号院1 号楼3 层306 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路40 号院1 号楼3 层306 室 法定代表人：齐凌峰 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 39 深圳市新兰德证券投 资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178 号华融大厦 27 层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦A 座7 层 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 30 40 腾安基金销售（深 圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法定代表人：刘明军 客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com 41 北京度小满基金销售 有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10 号院西区4 号楼1 层103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10 号院西区4 号楼 法定代表人：葛新 客服电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com 42 诺亚正行基金销售有 限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号c 栋 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 43 深圳众禄基金销售股 份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 801 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 44 上海天天基金销售有 限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 45 上海好买基金销售有 限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际 大厦903～906 室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 46 蚂蚁（杭州）基金销 售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 号 3 幢5 层599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场 B 座6F 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 31 47 上海长量基金销售有 限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 48 浙江同花顺基金销售 有限公司 注册地址：杭州市文二西路1 号903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 49 北京展恒基金销售股 份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路11 号邮电新闻大厦6 层 法定代表人：闫振杰 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com 50 上海利得基金销售有 限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098 号浦江国际金融广 场18 层 法定代表人：李兴春 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn 51 嘉实财富管理有限公 司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办 公楼二期53 层5312-15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21 号北京国际俱乐 部C 座写字楼11 层 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 52 北京创金启富基金销 售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2 号院6 号楼712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2 号院6 号楼712 室 法定代表人：梁蓉 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 53 宜信普泽（北京）基 金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代城 C1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 54 南京苏宁基金销售有 限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号（苏宁总部） 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 32 55 北京格上富信基金销 售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室 法定代表人：叶精一 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 56 浦领基金销售有限公 司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区2 号楼10 层1001 号04 室 办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦10 层 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com 57 北京增财基金销售有 限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66 号1 号楼12 层1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路66 号1 号楼12 层1208 号 法定代表人：罗细安 客服电话：010-67000988 网址：www.zcvc.com.cn 58 通华财富（上海）基 金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667 弄107 号201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55 号通华科技大厦7 层 法定代表人：沈丹义 客服电话：4001019301 网址：www.tonghuafund.com 59 北京恒天明泽基金销 售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19 号SOHO 嘉盛 中心30 层3001 室 法定代表人：周斌 客服电话：4008980618 网址：www.chtwm.com 60 北京汇成基金销售有 限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 办公地址：北京市西直门外大街1 号院2 号楼19 层19C13 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 61 一路财富（北京）基 金销售股份有限公司 注册地址：北京市海淀区宝盛南路1 号院20 号楼9 层 101-14 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9 层 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 33 62 北京植信基金销售有 限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8 号院2 号楼106 室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10 号 法定代表人：于龙 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com 63 北京新浪仓石基金销 售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 （西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5 层518 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10 号院东区3 号楼为 明大厦C 座 法定代表人：赵芯蕊 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 64 上海万得基金销售有 限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11 楼B 座 办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 65 上海联泰基金销售有 限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号 3 层310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com 66 上海汇付基金销售有 限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路333 号201 室A 区056 单 元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700 号普天软件园C5 幢 法定代表人：金佶 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com 67 北京微动利基金销售 有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心 3 层342 室 办公地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心 342 室和341 室 法定代表人：季长军 客服电话：400-188-5687 网址：www.buyforyou.com.cn 68 上海基煜基金销售有 限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路500 号30 层3001 单元 办公地址：上海市浦东新区太平金融大厦1503 室 法定代表人：王翔 客服电话：021-65370077 网址：www.fofund.com.cn 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 34 69 上海凯石财富基金销 售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦 法定代表人：陈继武 客服电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 70 北京虹点基金销售有 限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙楼2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 71 深圳富济基金销售有 限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088 号 中洲大厦3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088 号 中洲大厦3203A 单元 法定代表人：祝中村 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn 72 上海陆金所基金销售 有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单 元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 法定代表人：王之光 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 73 珠海盈米基金销售有 限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南 塔12 楼1201-1203 单元 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 74 和耕传承基金销售有 限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东 康宁街北6 号楼5 楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东 康宁街北6 号楼5 楼503 法定代表人：王旋 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 75 中证金牛（北京）投 资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1 号2 号楼2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1 号环球财讯中 心A 座5 层 法定代表人：钱昊旻 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 35 76 京东肯特瑞基金销售 有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12 号17 号平 房157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部A 座15 层 法定代表人：王苏宁 客服电话：95118 网址：kenterui.jd.com 77 北京蛋卷基金销售有 限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元 21 层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路34 号院融新科技中心C 座17 层 法定代表人：钟斐斐 客服电话：4001599288 网址：danjuanapp.com 78 万家财富基金销售 （天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988 号滨 海浙商大厦公寓2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋大厦A 座5 层 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013895 网址：www.wanjiawealth.com 79 上海华夏财富投资管 理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687 号1 幢2 楼268 室 办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座8 层 法定代表人：毛淮平 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 80 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广 场（二期）北座13 层1301-1305 室、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广 场（二期）北座13 层1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 81 国泰君安证券股份有 限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号 办公地址：上海市静安区新闸路669 号 博华大厦 21 楼 法定代表人：贺青 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 82 中信建投证券股份有 限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街2 号凯恒中心B 座18 层 法定代表人：王常青 客服电话：95587、4008-888-108 网址：www.csc108.com 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 36 83 国信证券股份有限公 司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十 六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010 号国际信托大厦 21 楼 法定代表人：张纳沙 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 84 招商证券股份有限公 司 注册地址：深圳市福田区福华一路111 号招商证券大厦 办公地址：深圳市福田区福华一路111 号招商证券大厦 法定代表人：霍达 客服电话：400-888-8111、95565 网址：www.newone.com.cn 85 广发证券股份有限公 司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2 号 618 室 办公地址：广州市天河区马场路26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 86 中信证券股份有限公 司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广 场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 87 中国银河证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号2-6 层 办公地址：北京市丰台区西营街8 号院1 号楼青海金融大 厦 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn 88 海通证券股份有限公 司 注册地址：上海市广东路689 号 办公地址：上海市广东路689 号 法定代表人：王开国 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 89 申万宏源证券有限公 司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com 90 长江证券股份有限公 司 注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 37 客服电话：95579 网址：www.95579.com 91 安信证券股份有限公 司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、 28 层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、 28 层A02 单元 法定代表人：黄炎勋 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 92 西南证券股份有限公 司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号 法定代表人：廖庆轩 客服电话：95355、400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn 93 湘财证券股份有限公 司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商 务中心A 栋11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商 务中心A 栋11 楼 法定代表人：孙永祥 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 94 万联证券股份有限公 司 注册地址：广州市天河区珠江东路11 号18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13 号高德置地广 场E 座12 层 法定代表人：袁笑一 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 95 民生证券股份有限公 司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心 A 座16-18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心 A 座16-20 层 法定代表人：冯鹤年 客服电话：95376 网址：www.mszq.com 96 国元证券股份有限公 司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18 号安徽国际金融中心A 座 办公地址：安徽省合肥市梅山路18 号安徽国际金融中心A 座 法定代表人：凤良志 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号） 38 97 渤海证券股份有限公 司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼 101 室 （未完）  |