医疗创新 : 平安中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资基金产品资料概要(更新)
平安中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资 基金 产品资料概要 （更新） 编制日期： 2021 年 11 月 1 8 日 送出日期： 202 1 年 11 月 19 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 平安 中证 医疗创新 ETF 基金代码 516820 基金管理人 平安基金管理有限公司 基金托管人 交通银行 股份有限公司 基金合同生效日 2021 年 6 月 9 日 上市交易所及上市 日期 上海 证券交 易所 2021 年 7 月 1 日 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通 开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 钱晶 开始担任本基金基 金经理的日期 2 021 年 6 月 9 日 证券从业日期 2011 年 6 月 1 日 其他 1、 场内简称： 医疗创新 （扩位证券简称： 医疗创新 ETF ） 2、 申购、赎回代码： 516821 3、 交易代码： 516820 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资目标 紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金力争将 日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.2% 以内，年化跟踪误差控制在 2% 以内。 投资范围 本基金主要投资于中证医药及医疗 器械创新指数的成份股及其备选成份股。为 更好地实现投资目标，本基金还可投资于非成份股（包括中小板、创业板及其 他经中国证监会允许投资的股票）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、 金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转 债、中期票据、短期融资券、超短期融资券）、货币市场工具、股指期货、国债 期货、股票期权、信用衍生品、银行存款（协议存款、通知存款以及定期存款）、 同业存单、资产支持证券、债券回购以及法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 在条件许 可的情况下，根据相关法律法规，本基金可参与融资及转融通证券出 借业务，以提高投资效率及进行风险管理。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资于中证医药及医疗器械创新指数的成份股及其备选成份股的比例不 低于基金资产净值的 90% ，且不低于非现金基金资产的 80% 。本基金每个交易日 日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当 保持不低于交易保证金一倍的现金，其中，现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。 如法律法规或监管 机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，本基 金管理人在履行适当程序后，可以相应调整投资范围和投资比例规定。 主要投资策略 本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建投资 组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。当预期指数成份 股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回 等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动 性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以 对投资组合管理进行适当变通和调整，从而使 得投资组合紧密地跟踪标的指数。 业绩比较基准 中证医药及医疗器械创新指数收益率 风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型 基金与货币市场基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金，跟踪 中证医药 及医疗器械创新指数 ，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收 益特征相似。 注 : 详见本基金招募说明书第 十 一 部分“基金的投资”。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 注：无 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比 较图 注：无 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 1、 投资者在申购基金份额时，申购代理券商可按照不超过 0. 5 % 的标准收取佣金，其中 包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。 2、 投资者在赎回基金份额时，赎回代理券商可按照不超过 0.5% 的标准收取佣金，其中 包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。 3、 场内交易费用以证券公司实际收取为准 。 (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 0. 5 0 % 托管费 0.10% 其他费用 会计师费、律师费、审计费 等 注 : 1、 本基金交易证券等产生的费用和 税负，按实际发生额从基金资产扣除。 2、 本基金指数许可使用费及数据使用费不列入基金费用 。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投 资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金面临的主要风险有市场风险、管理风险、职业道德风险、合规性风险、本基金特定风 险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能 不一致的风险、 流动性风险 及其 他风险等。 本基金的特有风险 ： 1 、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平 均回报率可能存在偏离。 2 、标的指数波动的风险 标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交 易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 3 、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 （ 1 ）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离 度与跟踪误差。 （ 2 ）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生 变化， 使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。 （ 3 ）标的指数成份股派发现金红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产生跟踪偏 离度。 （ 4 ）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承担冲击成 本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。 （ 5 ）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金投资组 合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。 （ 6 ）在本基金指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的水平、技术手段、 买入卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产 生影响，从而影响本基金对标的指数的跟踪程度。 （ 7 ）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的持有 比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指数 跟踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生 跟踪偏离度与跟踪误差。 4 、标的指数变更的风险 尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指 数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的 标的 指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。 5 、跟踪误差控制未达约定目标的风险 本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.2% 以内，年化跟踪误差控制在 2% 以内，但 因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价 格走势可能发生较大偏离。 6 、指数编制机构停止服务的风险 7 、成份股停牌的风险 8 、 基金份额二级市场交易价格折溢价的风险 9 、 参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险 10 、 退市风险 11 、 投资者申购失败的风险 12 、 投资者赎回失败的风险 13 、基金 份额赎回对价的变现风险 1 4 、套利风险 1 5 、申购赎回清单差错风险 1 6 、二级市场流动性风险 17 、 第三方机构服务的风险 1 8 、退补现金替代方式的风险 1 9 、资产支持证券的投资风险 20 、股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品投资风险 21 、参与融资与转融通证券 出借 业务的风险 22 、投资流通受限证券的风险 2 3 、投资信用衍生品的风险 五、 重要提示 中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解 决的，应提交 深圳国际仲裁院 ，根据 其 当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为 深圳 市，仲裁 裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 除非仲裁 裁决另有规定，仲裁费由败诉方承 担。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发 生 变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后， 如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 六、 其他资料查询方式 以下资料详见平安基金官方网站 网址： www.fund.pingan.com 客服电话： 400 - 800 - 4800 （免长途话费） 1 、基金合同、托管协议、招募说明书 2 、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3 、基金份额净值 4 、基金销售 机构及联系方式 5 、其他重要资料 中财网
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