万家新机遇龙头企业混合A : 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:万家新机遇龙头企业混合A : 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投 资基金 更新招募说明书 (2021 年 第 3 号 ) 基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人：建设银行股份有限公司 二零二一年十一月 重要提示 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”） 于2018年2月12日经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]337号文准予注册， 基金合同生效日为2018年5月25日。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不 表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 本基金成立运作期间，单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额 总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50% 的除外。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同 等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自 身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类 风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险； 个别证券特有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过 程中产生的操作风险；因交收违约和投资债券引发的信用风险；基金投资回报可 能低于业绩比较基准的风险；本基金的投资范围包括股指期货、国债期货、股票 期权、权证等金融衍生品，可能给本基金带来额外风险。 本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香 港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面临港股通机 制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包 括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，由于该类债券采取非公开方式发 行和交易，并不公开各类材料（包括招募说明书、审计报告等），外部评级机构 一般不对这类债券进行外部评级，可能会降低市场对这类债券的认可度，从而影 响这类债券的市场流动性。另一方面，由于中小企业私募债的债券发行主体资产 规模较小、经营的波动性较大，且各类材料不公开发布，也大大提高了分析并跟 踪发债主体信用基本面的难度。由此可能给基金净值带来不利影响或损失。基金 可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于 港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所 面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋 机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特 定风险。 本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风 险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基 金，低于股票型基金。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 此外，本基金以1.00元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存 在单位份额净值跌破1.00元初始面值的风险。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能 损失本金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不 构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露 办法》实施之日起一年后开始执行。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2021年11月17日,有关财务数据和净 值表现截止日为2021年06月30日（财务数据未经审计）。 目 录 重要提示................................ .............................. 1 第一部分 绪言 ................................ ......................... 6 第二部分 释义 ................................ ......................... 7 第三部分 基金管理人 ................................ .................. 12 第四部分 基金托管人 ................................ .................. 22 第五部分 相关服务机构 ................................ ................ 25 第六部分 基金的募集 ................................ .................. 34 第七部分 基金合同的生效 ................................ .............. 35 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ........ 36 第九部分 基金的投资 ................................ .................. 49 第十部分 基金的业绩 ................................ .................. 63 第十一部分 基金的财产 ................................ ................ 65 第十二部分 基金资产的估值 ................................ ............ 66 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ .......... 72 第十四部分 基金的费用与税收 ................................ .......... 74 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ .......... 77 第十六部分 侧袋机制 ................................ .................. 78 第十七部分 基金的信息披露 ................................ ............ 80 第十八部分 风险提示 ................................ .................. 88 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................... 99 第二十部分 基金合同的内容摘要 ................................ ....... 101 第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ . 118 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ................................ . 139 第二十三部分 其他应披露事项 ................................ ......... 141 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 ............................. 144 第二十五部分 备查文件 ................................ ............... 145 第一部分 绪言 《万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “ 本招募说明书 ” ）依据《中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称《基金 法》 ) 、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ( 以下简称《运作办法》 ) 、《证券 投资基金销售管理办法》 ( 以下简称《销售办法》 ) 、《公开募集证券投资基金信息 披露管理办法》 ( 以下简称《信息披露办法》 ) 、《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》（以下简称 “ 《流动性风险管理规定》 ” ）、《证券投资基金信 息披露内容与格式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》等有关法律法规以及 《万 家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称 “ 基金 合同 ” ）编写。 本招募说明书阐述了万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金的投资 目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所 载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解 释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅 基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指万家新机遇龙头企业灵活配 置混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指万家基金管理有限公司 3 、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4 、基金合同、《基金合同》：指《万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投 资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《万家新机遇龙头 企业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补 充 6 、招募说明书、本招募说明书：指《万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证 券投资基金招募说明书》及其更新 7 、基金份额发售公告：指《万家新机遇龙头企 业灵活配置混合型证券投资基 金基金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五 次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会 议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会 常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和 国港口法 > 等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布 机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时 做出的修订 14 、港股通：指投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所或深圳证券交 易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所有限公司（以下简称 “ 香港联合 交易所 ” ）进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 15 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 17 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体 ，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合 法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体 或其他组织 20 、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于在 中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21 、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合 称 22 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者 23 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划等业务 24 、销售机构：指万家基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会 规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 25 、直销机构：指万家基金管理有限公司 26 、非直销销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务 的机构 27 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 28 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为万家基金管理有限 公司或接受万家基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 29 、基金账户：指登记机构为投 资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 30 、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构 办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 31 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日 期 32 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 3 3 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过 3 个月 34 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的工 作日 37 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ， n 为自然数 38 、 开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该 工作日为非港股通交易日，则基金管理人有权暂停办理基金份额的申购和赎回业 务） 39 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段 40 、《业务规则》：指万家基金管理有限公司的相关业务规则，是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同 遵守 41 、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 42 、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 43 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定 的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 44 、基金转 换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规 定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理 人管理的其他基金基金份额的行为 45 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 46 、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 47 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数 加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 48 、元：指人民币元 49 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款 项及其他资产的价值总和 51 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52 、基金份额净值： 指计算日各类基金资产净值分别除以计算日该类基金份额 总数 53 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 54 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行 定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券 等 55 、摆动定价机制：指当本基金发生大额申购或赎回情形时，通过调整基金份 额净值的方式，将 基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受 损害并得到公平对待 56 、指定媒介：指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报 刊、指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电 子披露网站）等媒介 57 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 58 、基金产品资料概要：指《万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更新 59 、侧袋机制 ：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账 户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于 流动性风险管 60 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的 资产 61 、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基 金份额持有人服务的费用 62 、 A 类基金份额：指对投资人收取申购费用且不从本类别基金资产中计提销 售服务费的基金份额 63 、 C 类基金份额：指在投资人申购时不收取申购费用，并从本类别基金资产 中计提销售服务费的基金份额 第三部分 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：万家基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层） 法定代表人：方一天 成立日期： 2002 年 8 月 23 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2002 】 44 号 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：叁亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：兰剑 电话： 021 - 38909626 传真： 021 - 38909627 股权结构： 中泰证券股份有限公司 49% 新疆国际实业股份有限公司 40% 齐河众鑫投资有限公司 11% 万家基金管理有限公司于 2002 年 8 月 23 日正式成立，注册资本 3 亿元人民币。目 前管理 九十 七 只开放式基金，分别为万家 180 指数证券投资基金、万家增强收益债 券型证券投资基金、万家行业优选混合型证券投资基金（ LOF ）、万家货币市场证券 投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配置混合型证券投 资基金、万家精选混合型证券投资基金、万家稳健增利债券型证券投资基金、万家 中证红利指数证券投资基金（ LOF ）、万家添利债券型证券投资基金（ LOF ）、万家新 机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金、万家信用恒利债券型证券投资基金、 万家日日薪货币市场证券投资基金、万家强化收益定期开放债券型证券投资基金、 万家上 证 50 交易型开放式指数证券投资基金、万家新利灵活配置混合型证券投资基 金、万家双利债券型证券投资基金、万家现金宝货币市场证券投资基金、万家瑞丰 灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金、万家品质 生活灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞益灵活配置混合型证券投资基金、万家 新兴蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞和灵活配置混合型证券投资基金、 万家颐达灵活配置混合型证券投资基金、万家颐和灵活配置混合型证券投资基金、 万家恒瑞 18 个月定期开放债券型证券投资基金、万家 3 - 5 年政策性金融债纯债债券 型证券投 资基金、万家鑫安纯债债券型证券投资基金、万家鑫璟纯债债券型证券投 资基金、万家沪深 300 指数增强型证券投资基金、万家家享中短债债券型证券投资 基金、万家瑞盈灵活配置混合型证券投资基金、万家年年恒荣定期开放债券型证券 投资基金、万家瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞富灵活配置混合型证券 投资基金、万家 1 - 3 年政策性金融债纯债债券型证券投资基金、万家瑞隆混合型证 券投资基金、万家鑫丰纯债债券型证券投资基金、万家鑫享纯债债券型证券投资基 金、万家现金增利货币市场基金、万家消费成长股票型证券投资基金、万家宏观择 时多策略灵活 配置混合型证券投资基金、万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金、万家 玖盛纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金、万家天添宝货币市场基金、万家量 化睿选灵活配置混合型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资 基金、万家家瑞债券型证券投资基金、万家臻选混合型证券投资基金、万家瑞尧灵 活配置混合型证券投资基金、万家中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、万家 成长优选灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞舜灵活配置混合型证券投资基金、 万家经济新动能混合型证券投资基金、万家潜力价值灵活配置混合型证券投资基 金、万家量化同顺多 策略灵活配置混合型证券投资基金、万家新机遇龙头企业灵活 配置混合型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型证券投资基金、万家智造优势混合 型证券投资基金、万家稳健养老目标三年持有期混合型基金中基金（ FOF ）、万家人 工智能混合型证券投资基金、万家社会责任 18 个月定期开放混合型证券投资基金 （ LOF ）、万家平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、万家中证 500 指数增强型发起式证券投资基金、万家科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证 券投资基金、万家民安增利 12 个月定期开放债券型证券投资基金、万家鑫盛纯债债 券型证券 投资基金、万家汽车新趋势混合型证券投资基金、万家惠享 39 个月定期开 放债券型证券投资基金、万家科技创新混合型证券投资基金、万家自主创新混合型 证券投资基金、万家民丰回报一年持有期混合型证券投资基金、万家可转债债券型 证券投资基金、万家民瑞祥和 6 个月持有期债券型证券投资基金、万家价值优势一 年持有期混合型证券投资基金、万家鑫动力月月购一年滚动持有混合型证券投资基 金、万家养老目标日期 2035 三年持有期混合型发起式基金中基金 (FOF) 、万家科创 板 2 年定期开放混合型证券投资基金、万家创业板 2 年定期开放混合型证券投资基 金、 万家周期优势企业混合型证券投资基金、万家健康产业混合型证券投资基金、 万家互联互通中国优势量化策略混合型证券投资基金、万家战略发展产业混合型证 券投资基金、万家创业板指数增强型证券投资基金、万家陆家嘴金融城金融债一年 定期开放债券型发起式证券投资基金、万家内需增长一年持有期混合型证券投资基 金、万家互联互通核心资产量化策略混合型证券投资基金、万家民瑞祥明 6 个月持 有期混合型证券投资基金、万家瑞泽回报一年持有期混合型证券投资基金、万家惠 裕回报 6 个月持有期混合型证券投资基金、万家悦兴 3 个月定期开放债券型发起式证 券投资基金 、 万家招瑞回报一年持有期混合型证券投资基金 、 万家稳鑫 30 天滚动持 有短债债券型证券投资基金 、 万家全球成长一年持有期混合型证券投资基金 （ QDII ） 、 万家瑞泰混合型证券投资基金 、 万家沪港深蓝筹混合型证券投资基金 。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 董事长方一天先生，中共党员，大学本科，学士学位，先后在上海财政证券公 司、中国证监会系统、上证所信息网络有限公司任职， 2014 年 10 月加入万家基金管 理有限公司， 2014 年 12 月起任公司董事， 2015 年 2 月至 2016 年 7 月任公司总经理， 2015 年 7 月起任公司董事长。 董事陈广益先生，中共党员，硕士学位，曾任职兴全基金管理有限公司运作保 障部， 2005 年 3 月加入万家基金管理有限公司，曾任运作保障部副总监、基金运营 部总监、交易部总监、总经理助理， 2019 年 6 月起任公司首席信息官， 2021 年 3 月起 任公司董事、总经理。 董事马永春先生，政治经济学硕士学位，曾任新疆自治区党委政策研究室科 长，新疆通宝投资有限公司总经理，新疆对外经贸集团总经理，新疆天山股份有限 公司董事，新疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。现任北京中昊泰睿投资 有限公司董事长。 董事袁西存先生，中共党员，研究生，工商管理学硕士，曾任莱钢集团财务部 科长，副部长，中泰证券股份有限公司计划财务部总经理，现任中泰证券股份有限 公司副总经理、财务总监。 独立董事张伏波先生，经济学博士，曾任上海申佳船厂科员、浙江省经济建设 投资公司副经理、国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兴安证券有限责任公司副 总经理、上海证券有限责任公司副总经理、海证期货有限公司董事长、亚太资源有 限公司董事、玖源化工（集团）有限公司董事局副主席。现任无锡尚德太阳能电力 有限公司董事长及无锡尚德益家新能源有限公司董事长。 独立董事朱小能先生，中共党员，哲学博士，教授。曾任华东理工大学商学院 讲师、中央财经大学中国金融发展研究院硕士生导师、副教授、博士生导师，上海 财经大学金融学院副教授、博士生导师，现任上海财经大学金融学院教授、博士生 导师。 独立董事武辉女士，农工党 员，会计学博士，曾任潍坊市第二职业中专讲师， 现任山东财经大学教授。 2 、基金管理人监事会成员 监事会主席丁治平先生，工商管理硕士， EMBA ，高级工程师，曾任职于新疆维 吾尔自治区统计局、中国银行新疆分行，新疆对外经济贸易（集团）有限责任公司 董事长。现任新疆国际实业股份有限公司董事长、总经理。 监事苏海静女士，大学本科，学士学位，先后任职于荣成飞利浦电子有限公 司、山东永锋贸易有限公司、山东莱钢永锋钢铁有限公司。 2007 年 7 月起加入永锋 集团有限公司，现任永锋集团有限公司资金中心副主任。 监事卢涛先生，博士，先后任 职于上海证券交易所、易方达基金管理有限公 司。 2015 年 6 月起加入万家基金管理有限公司，现任公司总经理助理、产品开发部 总监、营销支持部总监。 监事路晓静女士，中共党员，硕士，先后任职于旺旺集团、长江期货有限公 司。 2015 年 5 月起加入万家基金管理有限公司，现任公司合规稽核部总监助理。 监事姜楠女士，中共党员，大学本科，学士学位，曾任职于淘宝（中国）软件 有限公司。 2013 年 3 月起加入万家基金管理有限公司，现任公司综合管理部总监助 理。 3 、基金管理人高级管理人员 董事长：方一天先生（简介请参见基金管理人董事会成员） 总经理 、 首席信息官 ：陈广益先生（简介请参见基金管理人董事会成员） 督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，法学硕士，律师、注册会计师，曾在江苏 淮安知源律师事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作， 2005 年 10 月进入万 家基金管理有限公司工作， 2015 年 4 月起任公司督察长。 副总经理：黄海先生，硕士研究生。先后在上海德锦投资有限责任公司、上海 申银万国证券研究所有限公司、华宝信托有限责任公司、中银国际证券有限责任公 司工作，历任项目经理、研究员、投资经理、投资总监等职务。 2015 年 4 月进入万 家基金管理有限公司任投资总 监职务，负责公司投资管理工作。 2017 年 4 月起任公 司副总经理。 副总经理：戴晓云女士，大学本科，学士学位，曾任海证期货有限公司副总经 理、上海证券有限责任公司运营中心总部副总经理、上投摩根基金管理有限公司数 字化运营及拓展部总监等职， 2016 年 7 月加入本公司，先后担任万家基金管理有限 公司总经理助理、业务管理部总监、网络金融部总监，万家财富基金销售（天津） 有限公司董事长。 2021 年 7 月起任公司副总经理。 副总经理：王静女士，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业务部科员， 兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行 济南分行机构金融部总经理助理， 浙商银行济南分行公司银行部总经理助理、副总经理，浙商银行济南分行小企业与 个银评审部总经理等职务。 2021 年 6 月加入万家基金管理有限公司， 2021 年 7 月起任 公司副总经理。 4 、本基金基金经理简历 束金伟先生 :2013 年 4 月加入万家基金管理有限公司，先后担任研究员、基金经 理助理、投资经理等职务。现任万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。 本基金历任基金经理： 郭成东，自基金成立日至 2020 年 4 月 13 日。 高源，自基金成立日至 2020 年 3 月 10 日。 5 、投资决策委员会成员 （ 1 ）权益与组合投资决策委员会 主 任：陈广益 副主任：黄海 委 员：莫海波、乔亮、苏谋东、徐朝贞、李文宾、高源、黄兴亮、孙远慧 陈广益先生，总经理。 黄海先生，副总经理、投资总监、基金经理。 莫海波先生，总经理助理、投资研究部总监、基金经理。 乔亮先生，总经理助理、基金经理。 苏谋东先生，总经理助理、固定收益部总监、现金管理部总监，基金经理。 徐朝贞先生，国际业务部总监，组合投资部总监，基金经理。 李文宾先生，基金经理。 高源女士，基金经理。 黄兴亮先生，基金经理。 孙远慧先生，投资研究部副总监。 （ 2 ）固定收益投资决策委员会 主 任：陈广益 委 员：苏谋东、孙远慧、尹诚庸、周潜玮 陈广益先生，总经理。 苏谋东先生，总经理助理、固定收益部总监、现金管理部总监，基金经理。 孙远慧先生，投资研究部副总监。 尹诚庸先生，固定收益部总监助理，基金经理。 周潜玮先生，固定收益部总监助理、基金经理。 4 、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7 、计算并公告基金净值信息、确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12 、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同 和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行 有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息披露办法》及有关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止下列行为的发生： (1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； (2) 不公平地对待其管理的不同基金财产； (3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； (5) 侵占、挪用基金财产； (6) 泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动； (7) 玩忽职守，不按照规定履行职责； (8) 依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员 工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： (1) 越权或违规经营； (2) 违反基金合同或托管协议； (3) 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； (4) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； (5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； (6) 玩忽职守、滥用职权； (7) 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规 定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； (8) 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； (9) 贬损同行，以抬高自己； (10) 以不正当手段谋求业务发展； (11) 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； (12) 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； (13) 侵占、挪用基金财产； (14) 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动； (15) 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 (1) 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为 基金份额持有人 谋取最大利益； (2) 不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益； (3) 不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关 规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； (4) 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 根据 “ 合法合规、全面、审慎、适时 ” 的要求，为确定明确的基金投资方向、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运 作 “ 安全性、流动性、效益 性 ” 相统一的经营理念，公司内部风险控制必须遵循以下原则： (1) 健全性原则。内部风险控制必须渗透到公司的不同决策和管理层次，贯穿 于各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、工作岗位和风险点，不能存在 制度上的盲点。 (2) 有效性原则。各种内部风险控制制度必须符合国家和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的权威性，成为全体员工严格遵守的行动指南；任何人不 得拥有超越制度或违反规章的权力。公司的经营运作要真正做到有章必循，违章必 究。 (3) 独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司固有 财产、基金财产及其他财产的运作应当分离。 (4) 相互制约原则。各项制度必须体现公司关键的业务部门之间和关键的工作 岗位之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其独立性，必须与执行 部门分开，业务操作人员与控制人员必须适当分开，并向不同的管理人员负责；在 存在管理人员职责交叉的情况下，要为负责监控的人员提供可以直接向最高管理层 报告的渠道。 (5) 多重风险监管原则。公司为了充分防范各种风险，做好事前风险控制，建 立了多重风险监控架构。即由各机 构及业务职能部门进行自我风险控制的第一层级 的控制；由监察稽核部及风险控制委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险控 制。 (6) 定性与定量相结合原则。形成一套比较完备的制度体系和量化指标体系， 使风险控制工作更具科学性和可操作性。 2 、内部控制的目标 (1) 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成 守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 (2) 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受 托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 (3) 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 3 、内部控制的防线体系 为进行有效的业务组织的风险控制，公司设立 “ 权责统一、严密有效、顺序递 进 ” 的四道内控防线： (1) 建立一线岗位的第一道内控防线。属于单人、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗位应当职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗 位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 (2) 建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工作程序作为第二道内控防 线。建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，明确业务文件签 字的授权。 (3) 成立独立的风险控制部门，从而形成第三道内控防线。公司督察长和内部 监察稽核部门独立于其他部门，对公司内部控制制度的总体执行情况，各职能部 门、岗位的业务执行情况实施严格的检查和反馈。 (4) 公司合规控制委员会定期或不定期的对公司整体运营情况进行检查，并提 出指导性的意见，形成第四道内控防线。 4 、内部控制的主要内容 (1) 环境风险控制 1 ）制度风险 —— 对于公司组织结构不清晰、制度不健全带来的风险控制； 2 ）道德风险 —— 由于职员个人利益冲突带来的风险控制。 (2) 业务风险控制 1 ）前台业务风险的控 制； 2 ）后台业务风险的控制。 5 、基金管理人关于内部合规控制声明书 (1) 本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； (2) 本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部风险控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：李莉 联系电话： (021)6063 7111 （二）主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营 管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规 监督 处等 12 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海 分中心，共有员工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托 管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的 各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服 务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管 业务品种不断 增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内 托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2021 年一季度末，中国建设银行已托管 1097 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了 业内的高度认同。截至目前，中国建设银行先后多次被《全球托管人》、 《财 资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获 中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管 机构”、银行间市场清算所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并在 2017 、 2019 及 2020 年分别荣 获《亚洲银行家》颁发的“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施 奖”以及“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保 护基金份额持有人的合法 权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规 人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人 员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控 制，业务印章按规程保管、存放、使用， 账户资料严格保管，制约机制严格有效； 业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负 责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独 立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及 基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进 行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理 人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制 等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理 人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或 书面要求基金管理人 进行解释或举证 ，如有必要将及时报告中国证监会 。 第五部分 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 本基金直销机构为基金管理人直销中心及电子直销系统（网站、微交易、 APP ）。 住所、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层） 法定代表人：方一天 联系人：亓翡 电话：（ 021 ） 38909777 传真：（ 021 ） 38909798 客户服务热线： 400 - 888 - 0800 投资者可以通过基金管理人电子直销系统（网站、微交易、 APP ）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体交易细则请参阅基金管理人的网站公告。 网上交易网址： https://trade.wjasset.com/ 微交易：万家基金微理财（微信号： wjfund_e ） 2 、代销机构 （ 1 ）长城证券股份有限公司 客户服务电话： 0755 - 83516094 网址： www.cgws.com （ 2 ）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 客户服务电话： 400 - 158 - 5050 网址： https://www.tl50.com/ （ 3 ） 甬兴证券有限公司 客户服务电话： 400 - 916 - 0666 网址： www.yongxingsec.com （ 4 ）国信证券有限责任公司 客户服务电话： 0755 - 82130833 网址： www.guosen.com.cn （ 5 ）北京肯特瑞基金销售有限公司 客户服务电话： 95118 网址： www.fund.jd.com （ 6 ）光大证券股份有限公司 客户服务电话： 95525 网址： www.ebscn.com （ 7 ）珠海盈米基金销售有限公司 客户服务电话： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn （ 8 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 076 - 6123 网址： www.fund123.cn （ 9 ）北京新浪仓石基金销售有限公司 客户服务电话： 010 - 62675369 网址： www.xincai.com （ 10 ）北京蛋卷基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 159 - 9288 网址： www.danjuanapp.com （ 11 ）万家财富基金销售（天津）有限公司 客户服务电话： 010 - 59013825 网址： www.wanjiawealth.com （ 12 ）济安财富（北京）基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 673 - 7010 网址： www.jianfortune.com （ 13 ）民商基金销售（上海）有限公司 客户服务电话： 021 - 50206002 网址： www.msftec.com （ 14 ）联储证券有限责任公司 客户服务电话： 400 - 620 - 6868 网址： www.lczq.com （ 15 ）上海挖财基金销售有限公司 客户服务电话： 021 - 50810673 网址： www.wacaijijin.com （ 16 ）兴业银行股份有限公司 客户服务电话： 95561 网址： www.cib.com.cn （ 17 ）江苏汇林保大基金销售有限公司 客户服务电话： 025 - 66046166 网址： www.huilinbd.com （ 18 ）嘉实财富管理有限公司 客户服务电话： 400 - 021 - 8850 网址： www.harvestwm.cn （ 19 ）第一创业证券股份有限公司 客户服务电话： 95358 网址： www.firstcapital.com.cn （ 20 ）华宝证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 网址： www.cnhbstock.com （ 21 ）阳光人寿保险股份有限公司 客户服务电话： 95510 网址： www.fund.sinosig.com （ 22 ）云南红塔银行股份有限公司 客户服务电话： 0877 - 96522 网址： www.ynhtbank.com （ 23 ）喜鹊财富基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 699 - 7719 网址： www.xiquefund.com （ 24 ）中山证券股份有限公司 客户服务电话： 95329 网址： www.zszq.com （ 25 ）中信证券华南股份有限公司 客户服务电话： 95396 网址： www.gzs.com.cn （ 26 ）上海利得基金销售有限公司 客户服务电话： 95 733 网址： www.leadfund.com.cn （ 27 ）华西证券股份有限公司 客户服务电话： 95584 网址： www.hx168.com.cn （ 28 ）北京度小满基金销售有限公司 客户服务电话： 95055 - 9 网址： www.duxiaomanfund.com （ 29 ）华安证券股份有限公司 客户服务电话： 95318 网址： www.hazq.com （ 30 ）宁波银行股份有限公司 客户服务电话： 95574 网址： www.nbcb.com.cn （ 31 ）中银国际证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 620 - 8888 网址： www.bocichina.com （ 32 ）广发证券股份有限公司 客户服务电话： 020 - 87555888 （或拨打各城市营业网点咨询电话） 网址： www.gf.com.cn （ 33 ）招商银行股份有限公司 客户服务电话： 95555 （或拨打各城市营业网点咨询电话） 网址： www.cmbchina.com （ 34 ）华泰证券股份有限公司 客户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 35 ）中国民生银行股份有限公司 客户服务电话： 95568 网址： www .cmbc.com.cn （ 36 ）中信证券（山东）有限责任公司 客户服务电话： 95548 网址： http://sd.citics.com/ （ 37 ）南京证券股份有限公司 客户服务电话： 95386 网址： www.njzq.com.cn （ 38 ）上海基煜基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 820 - 5369 网址： www.jiyufund.com.cn （ 39 ）恒泰证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 196 - 6188 网址： www.cnht.com.cn （ 40 ）腾安基金销售（深圳）有限公司 客户服务电话： 95017( 拨通后转 1 再转 8) 网址： www.tenganxinxi.com （ 41 ）和讯信息科技有限公司 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 网址： www.hexun.com （ 42 ）平安银行股份有限公司 客户服务电话： 95501 或 95511 转 3 网址： www.bank.pingan.com （ 43 ）北京植信基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 680 - 2123 网址： www.zhixin - inv.com （ 44 ）民生证券股份有限公司 客户服务电话： 010 - 85252605 网址： www.mszq.com （ 45 ）玄元保险代理有限公司 客户服务电话： 400 - 080 - 8208 网址： www.licaimofang.com （ 46 ）中国人寿保险股份有限公司 客户服务电话： 95519 网址： www.e - chinalife.com （ 47 ）中国工商银行股份有限公司 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 48 ）中国建设银行股份有限公司 客户服务电话： 95533 （或拨打各城市营业网点咨询电话） 网址： www.ccb.com （ 49 ）华龙证券股份有限公司 客户服务电话： 95368 或 400 - 689 - 8888 网址： www.hlzqgs.com （ 50 ）上海长量基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com （ 51 ）兴业证券股份有限公司 客户服务电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn （ 52 ）申万宏源证券有限公司 客户服务电话： 95523 或 400 - 889 - 5523 网址： www.swhysc.com （ 53 ）申万宏源西部证券有限公司 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hyse c.com （ 54 ）上海陆金所基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 821 - 9031 网址： www.lufunds.com （ 55 ）中信证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 889 - 5548 网址： www.cs.ecitic.com （ 56 ）中信期货有限公司 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com （ 57 ）中泰证券股份有限公司 客户服务电话： 95538 网址： www.zts.com.cn （ 58 ）中国银河证券有限责任公司 客户服务电话： 4008 - 888 - 888 或 95551 网址： www.chinastock.com.cn （ 59 ）安信证券股份有限公司 客户服务电话： 95517 网址： www.essence.com.cn （ 60 ）东海证券股份有限公司 客户服务电话 : 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn （ 61 ）上海天天基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 181 - 8188 网址： www.1234567.com.cn （ 62 ）国金证券股份有限公司 客户服务电话： 95310 网址： www.gjzq.com.cn （ 63 ）上海好买基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 64 ）东方财富证券股份有限公司 客户服务电话： 95357 网址： www.18.cn （ 65 ）华福证券有限责任公司 客户服务电话： 95547 网址： www.hfzq.com.cn （ 66 ）上海证券有限责任公司 客户服务电话： 400 - 891 - 8918 网址： www.shzq.com （ 67 ）五矿证券有限公司 客户服务电话： 400 - 184 - 0028 网址： www.wkzq.com.cn （ 68 ）诺亚正行基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com （ 69 ）中信建投证券有限公司 客户服务电话： 010 - 65183888 - 86080 网址： www.csc108.com （ 70 ）信达证券股份有限公司 客户服务电话： 95321 网址： www.cindasc.com （ 71 ）浙江同花顺基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com （ 72 ）泛华普益基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 080 - 3388 网址： www.puyifund.com （二）注册登记机构 名称：万家基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层） 电话：（ 021 ） 38909670 传真：（ 021 ） 38909681 （三）律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 1405 室 办公场所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 1405 室 负责人：廖海 经办律师：刘佳、张雯倩 电话：（ 021 ） 51150298 传真：（ 021 ） 51150398 联系人：刘佳 （四）会计师事务所 名称：立信会计师事务所 住所：中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼 办公地址：中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼 联系电话： 021 - 63391166 传真： 021 - 63392558 联系人：徐冬 经办注册会计师：王斌、徐冬 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等有关法律、 法规及基金合同的有关规定募集。并经中国证监会 2018 年 2 月 12 日证监许可 [2018]337 号文注册募集。基金自 2018 年 4 月 26 日至 2018 年 5 月 23 日募集。 经立信会计师事务所验资，本次募集的有效净认购金额为 464,280,767.51 元人 民币，本次募集有效认购总户数 6,683 户。按照每份基金份额 1.00 元人民币计算， 有效认购款项连同有效认购款项在基金验资确认日之前产生的利息，合计折算为 464,323,444.38 份基金份额。 基金的 类别：混合型 基金的运作方式：契约型开放式 基金存续期限：不定期 第七部分 基金合同的生效 根据有关法律法规规定，并经中国证监会确认，本基金基金合同于 2018 年 5 月 25 日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回场所为基金管理 人的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销销售 机构（网点）名单将由基金管理人在相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增 减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理 基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。（未完）  |