消电ETF : 国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购与赎回业务
国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金 开放日常申购与赎 回业务的公告 公告送出日期： 202 1 年 11 月 22 日 1 、 公告基本信息 基金名称 国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金 基金简称 国泰中证消费电子主题ETF 基金主代码 561310 申购赎回代码 561311 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2021年11月10日 基金管理人名称 国泰基金管理有限公司 基金托管人名称 中国光大银行股份有限公司 基金登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《国泰中证消费电子主 题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《国泰中证消费电子主题 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》 申购起始日 2021年11月25日 赎回起始日 2021年11月25日 注：此处基金主代码指二级市场交易代码。 2 、 日常申购、赎回业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券 交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同 的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券 / 期货交易市场、证券 / 期货交易所交易时间变更或其他特 殊情况或根据业务需要，基金管理人有权视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照 《 公开募集证券投资基金 信息披露 管理 办法》 （以下简称《信息披露办法》） 的有关规定在规定媒介上公告。 3 、 日常申购和赎回业务 3.1 申购与赎回的原则 （ 1 ） 本基金采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请； （ 2 ） 本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价； （ 3 ） 申购、赎回申请提交后不得撤销 ； （ 4 ） 申购、赎回应遵守上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的规定； （ 5 ） 办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法 权益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在不违反法律法规且对持有人利益无实质性不利影响的情况下，或依据上海 证券交易所或注册登记机构相关规则及其不时更新，对上述原则进行调整。基金管理人必须在 新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3.2 申购和赎回的数量限制 （ 1 ） 投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单位的整数倍。最 小申购、赎回单 位为 100 万份。 （ 2 ） 基金管理人可设定申购份额上限或赎回份额上限，以对当日的申购总规模或赎回总规 模进行控制，并在申购赎回清单中公告。 （ 3 ） 基金管理人可根据基金运作情况、市场情况和投资人需求，在法律法规允许的情况下， 调整申购和赎回的数额限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规 定媒介上公告。 （ 4 ） 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应 当采取设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等 措施，切实保护存量基 金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要， 可采取上述措施对基金规模予以控制。具体请参见相关公告。 3.3 申购和赎回 费用 投资人在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过 0.50% 的标准收取佣金， 其中包含证券交易所、注册登记机构等收取的相关费用。 3.4 申购与赎回的程序 （ 1 ）申购和赎回的申请方式 投资人必须根据申购赎回代理券商或基金管理人规定的程序，在开放日的具体业务办理时 间内提出申购或赎回的申请。 投资人在提交申购申请时，须根据申购赎回清单备足申购对价，否则所提交的申购 申请无 效。基金份额持有人提交赎回申请时，必须持有足够的基金份额余额和现金，否则所提交的赎 回申请无效。投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则 等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各申购赎回代理券商的具体规定为准。 （ 2 ）申购和赎回申请的确认 正常情况下，投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能提供符合要求的 申购对价，则申购申请失败。如基金份额持有人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要 求准备足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回 申请失败。 申购赎回代理券商对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表申购赎回 代理券商确实接收到该申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。投资人可在 申请当日通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券商查询有关申请的确认情况。 投资人申购的基金份额当日起可卖出，投资人赎回获得的股票当日起可卖出。 若上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司推出新的清算交收与登记模式并引入 新的申购、赎回方式，本基金管理人将根据新的业务规则新增或调整申购和赎回申请的确认方 式，无须召开基金份额持有人大会审议。 （ 3 ）申购和赎回的清算交收与登记 本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及其他对价的清 算交收适用相关业务规则和参与各方相关协议及其不时修订的有关规定。对于本基金的申购、 赎回业务采用净额结算的方式，基金份额、上交所上市的成份股的现金替代、深交所上市的成 份股的现金替代采用净额结算的方式，申购赎回业务涉及的现金差额和现金替代退补款采用代 收代付。 投资人 T 日申购成功后，注册登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金 份额的交收登记以及现金替代的清算；在 T+1 日办理现金替代的交收以及 现金差额的清算；在 T+2 日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。 投资人 T 日赎回成功后，注册登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金 份额的注销以及现金替代的清算；在 T+1 日办理现金替代的交收以及现金差额的清算；在 T+2 日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。 如果注册登记机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据相关业务 规则和参与各方相关协议及其不时修订的有关规定进行处理。 基金管理人、上海证券交易所、注 册登记机构可在法律法规允许的范围内，对基金份额申 购赎回的程序以及清算交收和登记的办理时间、方式、处理规则等进行调整，无须召开基金份 额持有人大会审议。 投资人应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付应付的现金差额、 现金替代和现金替代退补款。因投资人原因导致现金差额、现金替代或现金替代退补款未能按 时足额交收的，基金管理人有权为基金的利益向该投资人追偿，并要求其承担由此导致的其他 基金份额持有人或基金资产的损失。 4 、 申购赎回代理机构 本基金的申购赎回代理券商（一级交易商）包括： 安信证券股份有限公司 、长城国瑞证券 有限公司、长城证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东 吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公 司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券 股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华 泰证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、湘财证券股份有 限公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国国际 金融股 份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份 有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限 公司 。 基金管理人可依据实际情况调整申购赎回代理券商，并予以公告。 5 、 基金份额净值公告的披露安排 自 202 1 年 11 月 2 5 日 起， 基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基 金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 6 、其他需要提示的事项 （ 1 ） 本公告仅对本基金开放日常申购与赎回业务的有关事项和规定予以说明。 投资人欲了 解本基金的详细情况，请详细阅读 202 1 年 10 月 18 日刊登在基金管理人网站（ www.gtfund.com ） 上的《 国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 》。 （ 2 ）如有疑问，请拨打本基金管理人客户服务电话 400 - 888 - 8688 或登录本基金管理人网站 （ www.gtfund.com ）获取相关信息。 风险 提示： 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读相 关基金的《基金合同》、《招 募说明书》等法律文件，了解基金产品的详细情况，选择与自己 风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。 特此公告 国泰基金管理有限公司 202 1 年 11 月 2 2 日 中财网
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