国融融盛龙头严选混合A : 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:国融融盛龙头严选混合A : 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金招募说明书更新 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 国融融盛龙头严选混合型 证券投资基金更新招募说明书 基金管理人：国融基金管理有限公司 基金托管人：广发证券股份有限公司 二〇二一年十一月 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 重要提示 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2018年11 月16日证监许可 [2018]1893号《关于准予国融融盛龙头严选混合型证券投资基金注册的批复》 注册募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等等。本基金投资中小企业私募债券，中小企业 私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交 易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场 流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大 的负面影响和损失。 本基金为混合型证券投资基金，属于中高风险、中高预期收益的品种，风险与收益高于 债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基 金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特 性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00元面值购买基金份额以后，有可能 面临基金份额净值跌破 1.00元，从而遭受损失的风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 1 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金的投资范围包括存托凭证。本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的 共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风 险。 本基金托管人已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩表现进行了复核确 认。本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2021年11月8日，有关财务数据和净值表现数 据截止日为 2021年9月30日，所披露的投资组合为 2021年第 3季度的数据（财务数据未经审计）。 2 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 目录 一、绪言 ............................................................................................................................................4 二、释义 ............................................................................................................................................5 三、基金管理人 ................................................................................................................................9 四、基金托管人 ...............................................................................................................................18 五、相关服务机构 ...........................................................................................................................21 六、基金的募集 ...............................................................................................................................34 七、基金合同的生效 .......................................................................................................................35 八、基金份额的申购与赎回 ...........................................................................................................36 九、基金的投资 ...............................................................................................................................46 十、基金的业绩 ...............................................................................................................................58 十一、基金的财产 ...........................................................................................................................61 十二、基金资产的估值 ...................................................................................................................62 十三、基金的收益与分配 ...............................................................................................................67 十四、基金的费用与税收 ...............................................................................................................69 十五、基金的会计与审计 ...............................................................................................................71 十六、基金的信息披露 ...................................................................................................................72 十七、风险揭示 ...............................................................................................................................78 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................................82 十九、基金合同的内容摘要 ...........................................................................................................84 二十、基金托管协议的内容摘要 .................................................................................................. 98 二十一、对基金份额持有人的服务 .............................................................................................116 二十二、其他应披露事项 .............................................................................................................117 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ........................................................................................120 二十四、备查文件 .........................................................................................................................121 3 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 一、绪言 《国融融盛龙头严选混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”） 依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基 金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动性风险管理规定》 ”）、《证券投资基金信息披露编报规则第 5号<招募说明书的内容与 格式>》等有关法律法规以及《国融融盛龙头严选混合型证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权 利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基 金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 4 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指国融融盛龙头严选混合型证券投资基金 2、基金管理人：指国融基金管理有限公司 3、基金托管人：指广发证券股份有限公司 4、基金合同或《基金合同》：指《国融融盛龙头严选混合型证券投资基金基金合同》及 对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国融融盛龙头严选混合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《国融融盛龙头严选混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《国融融盛龙头严选混合型证券投资基金基金份额发售公告》 8、基金产品资料概要：指《国融融盛龙头严选混合型证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等以及颁布机关对其不时 做出的修订 10、《基金法》：指 2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十 次会议通过，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大 会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口 法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做 出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1日实施的《公开 募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实 5 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的 证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指国融基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业 务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为国融基金管理有限公司或 接受国融基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 6 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《国融基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是由基金管理人 制定并不时修订，规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基 金管理人和投资人共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同、招募说明书及相关公告的规定申 请购买基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同、招募说明书及相关公告的规定申 请购买基金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同、招募说明书及相关公告规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持 有人服务的费用 43、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基 金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基 金份额累计净值 A类基金份额：在投资人认购/申购基金份额时收取认购/申购费用，并不再从本类别基 金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A类基金份额 C类基金份额：从本类基金资产中计提销售服务费，并不收取认购/申购费用的基金份 额，称为 C类基金份额 44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金 基金份额的行为 7 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 48、元：指人民币元 49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款及其他资 产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52、基金份额净值：针对本基金各类基金份额，指计算日基金资产净值除以计算日该类 基金份额总数 53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和各类基 金份额的基金份额净值的过程 55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 8 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基本信息 名称国融基金管理有限公司 注册地址上海市虹口区东大名路 687号 1幢 4楼 440室 办公地址北京市海淀区西直门外大街 168号腾达大厦 2008室 法定代表人侯守法 总经理徐进 成立日期2017年 6月 20日 注册资本1.5亿元 股权结构国融证券股份有限公司 51%，上海谷若投资中心（有限合伙） 49%。 存续期间持续经营 电话（ 010） 68779199 传真（ 010） 88576097 联系人毛灵俊 国融基金管理有限公司经中国证监会证监许可【2017】821号文批准，于 2017年 6月 20日成立，是国融证券发起的公募基金管理公司。公司注册地上海，总部设在北京。公司 于 2017年 7月 17日取得中国证券监督管理委员会核发的《经营证券期货业务许可证》。 2、管理基金情况 截止 2021年 9月 30日，公司共管理 6只公开募集证券投资基金及 7只特定客户资产管 理计划。其中，公开募集证券投资基金国融融银灵活配置混合型证券投资基金规模为 0.02 亿元，国融融君灵活配置混合型证券投资基金规模为 0.10亿，国融融泰灵活配置混合型证 券投资基金规模为 0.04亿，国融融盛龙头严选混合型证券投资基金规模为 0.14亿，国融融 信消费严选混合型证券投资基金规模为 0.38亿，国融融兴灵活配置混合型证券投资基金规 模为 0.07亿,合计 0.75亿元。特定客户资产管理计划规模合计 16.40亿元。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 侯守法先生，中国人民大学经济学硕士，注册会计师，公司董事长。曾任国家审计署主 9 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 任科员、北京燕莎中心有限责任公司总会计师、北京首都创业集团总经理助理。现任北京长 安投资集团有限公司董事长，北京长安兴业房地产开发有限公司董事兼总经理，北京首创期 货有限责任公司董事，国融证券股份有限公司董事长，国融基金管理有限公司董事长。 孔佑杰先生，博士研究生，经济师，曾就职于安徽徽州师范专科学校，中国人民银行办 公厅、外资司、保险司，中国保险监督管理委员会政策法规司，泰康人寿保险公司，华泰人 寿保险公司，国融证券股份有限公司董事长、总裁、监事会主席，国融汇通董事长，长安投 资董事兼副总经理。现任国融基金管理有限公司副董事长、董事。 徐进先生，研究生学历。曾任邮储总行代理业务部副总经理、托管业务部总经理，方正 富邦基金公司副总经理，太平洋基金公司（筹）总经理，凯石基金管理公司副总经理（拟任）， 嘉合基金管理有限公司总经理，国融基金管理有限公司常务副总经理，现任国融基金管理有 限公司总经理、董事。 吴雄伟先生，浙江大学理学博士，独立董事。曾任金华产权交易所总经理、金信信托股 份有限公司副总经理、博时基金管理有限公司董事长。现任浙江图原资产管理有限公司董事。 俞昌建先生，大学专科学历，高级会计师，独立董事。曾任北京化工设备厂工人、财务 科科长、北京化工供销公司副总会计师、北京化工集团副处长、北京航宇经济发展公司副总 经理、北京首都创业集团财务总监、北京首创股份有限公司总经理。 左兴平先生，经济学硕士，高级经济师，独立董事。曾任中国人民大学助教、中国工商 银行信托投资公司（后更名为中国华融信托投资公司）证券总部总经理、兴业证券有限责任 公司副总裁、华安证券有限责任公司副总裁、上海证大投资发展股份有限公司副总裁。现任 安徽环渤湾高速钢轧辊有限公司董事长、北京证大资源投资有限公司董事长兼总经理。 2、执行监事 王辉女士，中科院心理研究所应用心理学/中国人民大学国民经济学研究生学历，公司 执行监事。曾任北京市财政局公务员、北京经济发展投资公司企业管理部部门经理、美国光 华金融公司总经理助理、北京华联集团投资控股有限公司部门经理、华联财务有限责任公司 部门经理、国融证券股份有限公司副总裁兼人力资源总监。 贾砚川女士，金融学学士，职工监事。曾任中融国际信托有限公司信托会计/财务主管、 国融证券股份有限公司高级财务经理。现任国融基金管理有限公司财务部副总监。 3、高级管理人员 侯守法先生，现任国融基金管理有限公司董事长，简历同上。 徐进先生，现任国融基金管理有限公司总经理，简历同上。 10 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 毛灵俊先生，华东政法大学法学学士，具备法律职业资格，公司督察长。曾任申万菱信 基金管理有限公司基金运营部登记结算员、申万菱信基金管理有限公司监察稽核部法律合规 经理、西部利得基金管理有限公司监察稽核部总监/公司监事、上海基煜基金销售有限公司 合规总监。现任国融基金管理有限公司督察长。 王占祥先生，大学本科学历，公司副总经理兼首席信息官。曾任北京煤矿机械厂动力处 党支部组织委员、中国华融信托投资公司北京营业部副总经理兼电脑部经理、兴业证券北京 赵登禹路证券营业部副总经理、华安证券北京慧忠北里证券营业部副总经理、日信证券有限 责任公司信息技术中心总经理、国融证券股份有限公司（原日信证券有限责任公司）技术总 监、国融基金管理有限公司筹备组成员、国融基金管理有限公司总经理兼首席信息官。现任 国融基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。 冯耀东先生，武汉大学理学硕士，公司副总经理。曾任长盛基金管理有限公司研究员、 基金经理，华夏基金管理有限公司投资经理，北京合正普惠投资管理有限公司合伙人、董事、 总经理，瑞泉基金管理有限公司（筹）投资总监。现任国融基金管理有限公司副总经理。 4、基金经理 冯赟先生，美国密歇根大学应用经济学、金融工程双硕士。具备9年证券从业经验。历 任德勤华永会计师事务所税务及商务咨询部咨询员、埃森哲（中国）有限公司资本市场部高 级分析师、永诚财产保险股份有限公司资产管理中心中级研究员、国泰君安证券股份有限公 司研究所宏观分析师、圆信永丰基金管理有限公司专户投资部投资经理。现任国融基金管理 有限公司权益投资部副总监，国融融君灵活配置混合型证券投资基金、国融融银灵活配置混 合型证券投资基金、国融融泰灵活配置混合型证券投资基金、国融融盛龙头严选混合型证券 投资基金、国融融信消费严选混合型证券投资基金的基金经理。 汪华春女士，南京大学企业管理硕士，具备12年证券从业经验。历任上海德汇集团行业 分析师，国融证券股份有限公司（原日信证券有限责任公司）行业分析师、投资经理，光大 永明资产管理股份有限公司研究负责人，北京乾元泰和资产管理有限公司投资经理、研究总 监职务。现任国融融盛龙头严选混合型证券投资基金、国融融兴灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理。 历任基金经理： 田宏伟：自2019年5月29日至2020年7月29日任本基金的基金经理。 5、公募投资决策委员会成员 本公司公募投资决策委员会成员包括：徐进先生、冯耀东先生、冯赟先生、王丽梅女 11 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 士、汪华春女士。 徐进先生，同上。 冯耀东先生，同上。 冯赟先生，同上。 汪华春女士，同上 王丽梅女士，中国人民大学经济学硕士，公司交易部负责人。具备17年证券从业经验， 历任美国美汇银行外汇操盘分析师、香港南华证券上海办事处首席执行代表助理、中国中期 投资股份有限公司高级交易员兼部门经理助理、北京鴻道投资管理有限责任公司交易员、中 融基金管理有限公司交易总监。现任国融基金管理有限公司交易部负责人。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，建 立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有关 规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 12 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金资产； （3）利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利 益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事 先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会 审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 13 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 1、内部控制制度概述 公司制定合理、完备、有效并易于执行的内部控制制度体系。公司内部控制制度体系由 不同层面的制度构成。按照其效力从高到低分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个 层面是公司内部控制大纲；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部 门根据业务需要制定的各种规章及业务手册等。 公司章程是指公司依法制定的、规定公司组织及活动的基本准则，是公司的宪章。公司 内部控制大纲是依据公司章程规定的内部控制原则，对制定各项基本管理制度、部门业务规 章和业务手册的总揽和指导性文件，是公司经营运作和风险管理的核心制度。公司基本管理 制度是依据内部控制大纲制定的日常运作的有针对性并较为具体的行为要求与规范，主要包 括：风险控制制度、投资管理制度、基金销售管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监 察稽核制度、信息技术管理制度、财务管理制度、档案管理制度、危机处理制度、人力资源 管理与业绩评估考核制度等。部门业务规章是根据公司章程和内部控制大纲等文件的要求， 在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位职责等的具体说明；业务 手册是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个环节、流程进行的描述和约束， 是经办人员具体行为的指南。 2、内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到各 项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理适用的内部控制程序， 并适时调整和不断完善，维护内部控制制度的有效执行。 （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责保持相对独立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作分离。 （4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）防火墙原则：公司基金投资、交易、研究、评估、销售等业务环节，适当分离， 以达到防范风险的目的，对因业务需要知悉内部信息的人员，制定严格的批准程序和监督措 施。 3、内部控制组织体系 14 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设 审计合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况。 （2）投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构，负责指导基金资产的运作、确 定基本的投资策略和投资组合的原则。 （3）经理层下设的风险控制委员会负责对基金投资风险以及公司、基金运作中的其他 风险进行评估和控制，并提出防范化解措施。 （4）督察长负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理性进行监察、稽核，定 期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 （5）合规风控部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执 行情况的监察稽核工作。 （6）各部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内的风险负 有管控和及时报告的义务。 （7）岗位员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的 风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 （1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和执行监事的监督职能，严禁不 正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括 民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内 部监督和反馈系统。 （3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉 并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗 位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析， 及时防范和化解风险。 （6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： 15 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 ①股东会、董事会、执行监事和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授 权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行； ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效； ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修 改或取消授权。 （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司 自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确和 完整地反映基金资产的状况。 （8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清 算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT等重要业 务部门和岗位进行物理隔离。 （9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完 整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确 的报告途径。 （10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正 当销售行为和不正当竞争行为。 （11）制定切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。 （12）公司建立健全内部监控制度，督察长、合规风控部对公司内部控制制度的执行情 况进行持续的监督，保证内部控制制度落实，定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。合规风控部设计各部门监察稽核点明细， 按照查核项目和查核程序进行部门自查、合规风控部核查，确保公司各项制度、业务符合有 关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则； ②对内部风险控制制度的持续监督。合规风控部组织相关业务部门、岗位共同识别风 险点，界定风险责任人，设计内部风险点自我评估表，对风险点进行评估和分析，并监督风 险控制措施的执行，及时防范和化解风险； ③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级 管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 16 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制体系和内部控 制制度。 17 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：广发证券股份有限公司（简称：广发证券） 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 34楼 法定代表人：林传辉 成立时间：1994年 1月 21日 基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】510号 注册资本：人民币 7,621,087,664元 存续期间：长期 联系人：崔瑞娟 联系电话：020-66338888 广发证券成立于 1991年，是国内首批综合类证券公司，先后于 2010年和 2015年分别 在深圳证券交易所及香港联合交易所有限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，1776.HK）。 截至 2021年 6月 30日，公司共有证券营业部 282家，分布于中国大陆 31个省、直辖市、 自治区。 广发证券总资产、净资产、净资本、营业收入和净利润等多项主要经营指标从 1994年 起连续多年位居十大券商行列。截至 2021年 6月 30日，集团总资产 5,056.52亿元，归属 于上市公司股东的所有者权益为 1,002.43亿元，2021年上半年营业收入为 180.07亿元， 营业利润为 82.50亿元，归属于上市公司股东的净利润为 58.88亿元。资本实力及盈利能力 在国内证券行业持续领先，总市值居国内上市证券公司前列。 2、主要人员情况 刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公司、招商银行 股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、美国道富银行。刘洋 先生于 2000年 7月获得北京大学理学学士，并于 2003年 7月获得北京大学经济学硕士学位。 广发证券资产托管部主要人员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业经历或会计 师事务所审计经验，从业经验丰富，具备基金从业资格，熟悉基金托管工作。资产托管部员 18 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 工学历均在本科以上，专业背景涵盖了金融、法律、会计、统计、计算机等领域，是一支诚 实勤勉、积极进取的专业团队。 3、基金托管业务经营情况 广发证券于 2014年 5月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发证券严格履 行基金托管人的各项职责，不断加强风险管理和内部控制，确保基金资产的完整性和独立性， 切实维护基金份额持有人的合法权益，提供高质量的基金托管服务。 截至 2021年 6月底，广发证券已托管 33只公开募集证券投资基金，包括宝盈睿丰创新灵活 配置混合型证券投资基金、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金、建信睿盈灵活配置 混合型证券投资基金、东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿吉灵活配置 混合型证券投资基金、大成睿景灵活配置混合型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证 券投资基金、长信睿进灵活配置混合型证券投资基金、天弘中证 800指数型发起式证券投资 基金、天弘上证 50指数型发起式证券投资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投 资基金、平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫荣回报灵活配置混合型证 券投资基金、蜂巢卓睿灵活配置混合型证券投资基金、弘毅远方消费升级混合型发起式证券 投资基金、凯石湛混合型证券投资基金、中庚小盘价值股票型证券投资基金、国融融盛龙头 严选混合型证券投资基金、弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金、博 道志远混合型证券投资基金、弘毅远方国证消费 100交易型开放式指数证券投资基金、弘毅 远方经济新动力混合型发起式证券投资基金、蜂巢丰鑫纯债一年定期开放债券型发起式证券 投资基金、九泰久远量化驱动股票型证券投资基金、同泰竞争优势混合型证券投资基金、西 藏东财量化精选混合型发起式证券投资基金、朱雀企业优选股票型证券投资基金、九泰锐和 18个月定期开放混合型证券投资基金、西藏东财中证新能源汽车指数型发起式证券投资基 金、天弘国证消费 100指数增强型发起式证券投资基金、恒越内需驱动混合型证券投资基金、 弘毅远方高端制造混合型发起式证券投资基金、西藏东财中证沪港深互联网指数型发起式证 券投资基金。 （二）基金托管人的风险管理原则和内部控制制度 公司开展基金托管业务遵循以下风险管理原则： 1、合规性原则。保持风险管理政策与监管部门要求相一致，并把监管规定作为业务开 展和风险管理应遵从的最基本要求。 2、全面性原则。资产托管业务风险管理应涵盖可能出现的所有风险类型，应渗透到决 策、执行、监督、反馈等各个环节，风险控制应落实到业务涉及的所有岗位、所有环节，包 19 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 含事前风险控制、事中风险监控、事后风险报告和处理。 3、制衡性原则。资产托管业务各级业务部门和岗位的设置应当权责分明、相互制约， 建立不同部门、不同岗位之间的制衡体系。 4、独立性原则。公司的风险控制相关部门，包括合规与法律事务部、风险管理部、稽 核部等，均应保持高度的独立性，各自从独立的风险控制角度出发，对资产托管业务的风险 进行管理。 5、持续性原则。公司对资产托管业务开展持续的风险管理工作，根据实际情况动态调 整风控措施和风控手段，并通过顺畅的风险报告和传导机制，及时有效地处理各种风险事项， 确保风险管理政策和措施的贯彻实施。 广发证券根据相关法律法规和公司制度的相关要求，制定了完善的内部控制制度，具体 包括《广发证券资产托管业务管理办法》、《广发证券公募基金投资监督管理规定》、《广发证 券资产托管业务信息披露管理规定》、《广发证券资产托管业务资金清算管理规定》、《广发证 券托管金融产品账户业务操作指引》、《广发证券资产托管业务基金估值核算管理规定》、《广 发证券资产托管部从业人员管理规定》、《广发证券资产托管业务应急管理规定》、《广发证券 资产托管部业务信息保密与业务档案管理规定》、《广发证券股份有限公司资产托管业务公开 募集证券投资基金风险准备金管理规定》、《广发证券资产托管业务系统管理规定》等，囊括 了基金托管业务的账户管理、估值核算、资金清算、投资监督、内部控制、风险管理、业务 系统管理、保密和档案管理、应急处理、从业人员管理等全部业务环节。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规以及基金合同、基金托管协议 相关规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、 基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金 费用开支及收入确定、基金收益分配、信息披露等进行监督。 基金托管人发现基金管理人违反《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规或 基金合同、基金托管协议相关规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基 金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基 金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通 知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管 理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 20 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： （1）国融基金管理有限公司直销中心 办公地址北京市海淀区西直门外大街 168号腾达大厦 2008室 电话（ 010） 68779108传真（ 010） 68779103 联系人孙静 2、代销机构 （1）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 34楼 法定代表人：孙树明 联系人：崔瑞娟 电话：020-66338888 传真：020-87553600 客服热线：95575 网址：http://www.gf.com.cn/ （2）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市秦淮区中华路 26号 办公地址：南京市秦淮区中华路 26号 法定代表人：夏平 联系人：周妍 电话：025-58587039 传真：025-58587820 客服热线：95319 网址： www.jsbchina.cn （3）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号 C座 21 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 传真：010-83574807 客服热线：400-888-8888 网址： www.chinastock.com.cn （4）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市吴川县腾飞大道 1号 4楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11层 法定代表人：张智河 联系人：叶密林 联系电话：010-83991719 传真：010-66412537 客服热线：95385 网址：www.grzq.com （5）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号的太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址： www.jiyufund.com.cn （6）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：唐湘怡 22 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 电话：021-54509977 客服电话：400-181-8188 网址： www.1234567.com.cn （7）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人：申健 联系人：印强明 电话：021-20219988 传真：021-20219923 客服电话：021-20219931 网址：www.gw.com.cn （8）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：董一锋 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：400-8773-772 公司网址：www.5ifund.com （9）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人: TEO WEE HOWE 联系人:叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话: 400-684-0500 23 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 网址: www.ifastps.com.cn （10）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址:北京市朝阳区建国门大街 19号 1504/1505室 法定代表人:张冠宇 联系人:刘美薇 电话：010-85870662 传真：010-85932880 客服电话: 400-819-9868 网址: www.tdyhfund.com （11）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人:张跃伟 联系人:党敏 电话：021-20691935 传真：021-20691861 客服电话: 400-820-2899 网址: www.erichfund.com （12）东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话：021-20333910 传真：021-50498825 客服电话: 95531 网址: www.longone.com.cn （13）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 24 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人:陈皓 联系人:张萌 电话：010-58349088 传真：010-88371180 客服电话: 400-699-7719 网址: www.xiquefund.com （14）上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话: 400-166-6788 网址: www.66zichan.com （15）上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人:杨文斌 联系人:王诗玙 电话：021-20613999 传真：021-68596919 客服电话: 400-800-9665 网址: www.ehowbuy.com （16）上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 办公地址:中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人:冷飞 联系人:孙琦 25 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话: 400-711-8718 网址: www.wacaijijin.com （17）大连网金基金销售有限公司 注册地址:中国大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2F 办公地址:中国大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2F 法定代表人:樊怀东 联系人:辛志辉 电话：0411-39027817 传真：0411-39027835 客服电话: 400-089-9100 网址: www.yibaijin.com （18）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话: 400-673-7010 网址: www.jianfortune.com （19）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A座 17层 法定代表人：江卉 联系人：陈龙鑫 电话：4000988511/ 4000888816 传真：010-89188000 客服热线：95118 26 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 网址：www.kenterui.jd.com （20）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 10层 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 电话：010-85156310 传真：客 服热线：95587/400-888-108 网址：www.csc180.com （21）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表人：王军辉 联系人：张喆 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服热线：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （22）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：孙永祥 联系人：江恩前 电话：0731-84451488 传真：客 服热线：95351 网址： www.xcsc.com （23）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 27 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 联系人：冯鹏鹏 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699 客服热线：95177 网址： www.snjijin.cn （24）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室（邮编：830002） 法定代表人：李琦 联系人：王春怀 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客服热线：400-800-0562 网址： www.hysec.com （25）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（邮编：200031） 法定代表人：李梅 联系人：余洁 电话：021-33388247 传真：021-33388224 客服热线：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com （26）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399号 1栋 1单元龙湖西宸天街 B座 1201号 28 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 法定代表人：于海锋 联系人：曾健灿 电话：020-28381666 传真：028-84252474-8055 客服热线：400-080-0088 网址：www.puyifund.com （27）众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4栋 30 层1号 办公地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4栋 30 层 法定代表人：李春蓉 联系人：黄笛 电话：0851-82209888 传真：0851-86909950 客服热线：400-839-1818 网址：www.hyzhfund.com （28）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：熊艳芳 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服热线：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （29）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 D座 4层 401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 D座 4层 法定代表人：王伟刚 29 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 联系人：史春晖 电话：15810201996 传真：010-62680827 客服热线：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （30）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、20A2单元 办公地址：北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、20A2单元 法定代表人：才殿阳 联系人：魏晨 电话：400-6099-200 传真：010-57644440 客服热线：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （31）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：黄祎 联系人：徐亚丹 电话：021-50712782 传真：021-50710161 客服热线：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （32）一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层 法定代表人：吴雪秀 联系人：陈彦娇 电话：010-88312977-8019 传真：010-88312099 30 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 客服热线：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （33）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 342 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 342 法定代表人：季长军 联系人：季长军 电话：010-68854005 传真：010-68854009 客服热线：400-188-5687 网址：www.buyforyou.com.cn （34）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：联系人：韩爱彬 电话：0571-26888888-37494 传真：0571-26888888-37494 客服热线：400-076-6123 网址：www.fund123.cn （35）上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1806-13室 办公地址：上海市浦东新区民生路 1299号丁香国际大厦西塔 19层 02/03室 法定代表人：马金 联系人：沈雯斌 电话：021-60608970 传真：021-60608950 客服热线：400-803-2733 网址：www.ajwm.com.cn(维护中) （36）深圳众禄基金销售股份有限公司 31 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服热线：400-678-8887 网址： www.zlfund.cn (37)玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 法定代表人：马永谙 联系人：张苗苗 电话：15110085067 传真：021-50701053 客服热线：400-080-8208 网址：www.licaimofang.cn (38)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277号 1号楼 1203、1204室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277号 1号楼 1203、1204室 法定代表人：黄欣 联系人：何源 电话：021-33635338 传真：021-33768132-802 客服热线：400-6767-523 网址：www.zhongzhengfund.com (39)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 53层 法定代表人:李兴春 32 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 联系人:伍豪 电话：021-60195205 传真：021-61101630 客服电话:400-032-5885 网址: www.leadfund.com.cn （二）登记机构 名称国融基金管理有限公司 住所上海市虹口区东大名路 687号 1幢 4楼 440室 办公地址北京市海淀区西直门外大街 168号腾达大厦 2008室 法定代表人侯守法 联系人李鹏飞 电话（ 010） 68779015 传真（ 010） 88576097 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称上海源泰律师事务所 住所、办公地址上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人廖海联系人范佳斐 电话（ 021） 51150298-827传真（ 021） 51150398 经办律师刘佳、范佳斐 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 住所北京市东长安街 1号东方广场毕马威大楼 8层 办公地址北京市东长安街 1号东方广场毕马威大楼 8层 执行事务合伙人邹俊联系人管祎铭李瑞丛 电话 010 85055000传真 010 85185111 经办注册会计师管祎铭李瑞丛 33 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关 规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2018年 11月 16日证监许可[2018]1893号文注 册。 本基金募集期自 2019年 5月 6日至 2019年 5月 24日止，基金份额共募集 209,070,996.75份（含利息结转的份额），有效认购户数为 4630户。 本基金运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。 34 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 七、基金合同的生效 （一）基金合同的生效 本基金基金合同于 2019年 5月 29日起正式生效，自该日起本基金管理人正式开始管理 本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金 资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60个工作日 出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与 其他基金合并等，并召开基金份额持有人大会进行表决；在连续 60个工作日出现上述情形 时，若基金管理人与基金托管人协商一致，对本基金进行清算，终止基金合同，则无需召开 基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 35 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购、赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明 书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在管理人网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。 （二）申购、赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申 购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎 回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 收的，视为投资人下一开放日提出的申购、赎回或转换申请，并按照下一个开放日的申请处 理。 （三）申购、赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 36 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （四）申购、赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵 守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须在规定时间内全额交付申购款项，投资人交付申购款项， 申购成立。 基金份额持有人的赎回申请被确认后，基金管理人将在 T＋7日（包括该日）内支付赎 回款项。遇证券/期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统 故障等非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项的支付相 应顺延。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。投资 人向销售机构交付申购款项，申购成立，投资人向销售机构递交赎回申请，赎回成立；本基 金登记机构确认申购或赎回的，申购或赎回生效。T日提交的有效申请，投资人应在 T+2日 后（包括该日）及时到办理申购、赎回或其他基金业务的销售机构营业网点柜台或以销售机 构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项（无利息）退还给投资 人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收 到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及 时查询。 4、如未来法律法规或监管机构对上述内容另有规定，从其规定。 37 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时间 进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。 （五）申购、赎回的数额限制 1．申请申购基金的金额 投资者通过代销机构或国融基金管理有限公司网上直销首次申购本基金A类基金份额单 笔最低限额为人民币1.00元（含申购费），追加申购单笔最低限额为人民币1.00元（含申购 费）；投资者通过直销中心柜台首次申购本基金A类基金份额单笔最低限额为人民币1.00元 （含申购费），追加申购单笔最低限额为人民币1.00元（含申购费）。 投资者通过代销机构或国融基金管理有限公司网上直销首次申购本基金 C类基金份额 单笔最低限额为人民币 1.00元，追加申购单笔最低限额为人民币 1.00元；投资者通过直销 中心柜台首次申购本基金 C类基金份额单笔最低限额为人民币 1.00元，追加申购单笔最低 限额为人民币 1.00元。 投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最低申购 金额的限制。 投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会 或基金合同另有规定的除外。 2．申请赎回基金的份额 单笔赎回不得少于 1.00份（如该账户在该销售机构托管的基金余额不足 1.00份，则必 须一次性赎回基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不足 1.00份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。 3.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。 4．基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限 制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （六）申购、赎回的费率 1、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基金份额不收取申购费用。A类基金份额采用 前端收费模式收取基金申购费用。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别 计算。A类基金份额的具体申购费率如下： 38 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 申购金额（含申购费）申购费率 M＜ 100万元 1.50% 100万元 ≤M＜ 300万元 1.00% 300万元 ≤M＜ 500万元 0.50% M≥500万元按笔收取， 1000元 /笔 本基金A类基金份额的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注 册登记等各项费用，不列入基金财产。 本基金C类基金份额申购费率为0。 2、本基金对A、C类基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的 赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。本基金A类基金份额，对持续持有期少于30 日的投资人，赎回费全额计入基金财产；对持续持有期大于等于30天少于90天的投资人，赎 回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期大于等于90天少于180天的投资人，赎回费总额 的50%计入基金财产；未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。本基金C 类基金份额，对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产。 本基金A类基金份额的赎回费率具体如下： 持有期限（ N）赎回费率 N<7天 1.5% 7天 ≤N<30天 0.75% 30天 ≤N<180天 0.5% N≥180天 0 本基金C类基金份额的赎回费率具体如下： 持有期限（ N）赎回费率 N<7天 1.5% 7天 ≤N<30天 0.5% N≥30天 0 3、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率或收费 方式。费率或收费方式如发生变更，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒介上刊登公告。 39 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 4、对现有基金份额持有人无实质性不利影响的前提下，基金销售机构可以在不违反法 律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展 基金促销活动。 5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估 值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 （七）申购份额、赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算 （1）当投资者选择申购A类基金份额时，申购份额的计算方法如下： ①申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率) 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值 ②申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下： 申购费用＝固定金额 净申购金额=申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值 例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为 1.0500元，则可得到的申购份额为： 净申购金额＝50,000/（1＋1.5%）＝49,261.08元 申购费用＝50,000－49,261.08＝738.92元 申购份额＝49,261.08/1.0500＝46,915.31份 即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为1.0500 元，则其可得到46,915.31份A类基金份额。 （2）当投资者选择申购C类基金份额时，申购份额的计算方法如下： 申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值 例二：某投资者投资5万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为 1.0500元，则可得到的申购份额为： 申购份额＝50,000/1.0500＝47,619.05份 即：投资人投资50,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日本基金C类基金份额的 基金份额净值为1.0500元，则其可得到本基金C类基金份额47,619.05份。 40 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 （3）申购份额的计算保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 2、基金赎回金额的计算 本基金的赎回采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算， 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。 （1）当投资者赎回A类基金份额时，赎回金额的计算方法如下： 赎回总额＝赎回份额×T日A类基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额-赎回费用 （2）当投资者赎回C类基金份额时，赎回金额的计算方法如下： 赎回金额＝赎回份额×T日C类基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回费用 （3）赎回金额保留至小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 例三：假定三笔赎回申请的赎回A类基金份额均为10,000份，但持有时间长短不同，其 中A类基金份额的基金份额净值为假设数，那么各笔赎回负担的赎回费用和获得的赎回金额 计算如下： 赎回 1赎回 2赎回 3 赎回份额（份， a） 10,000 10,000 10,000 基金份额净值（元， b） 1.1000 1.2000 1.3000 持有时间 NN＜ 7天7天 ≤N<30天 N≥180天 适用赎回费率（ c） 1.5% 0.75% 0 赎回总额（元， d=a×b） 11,000 12,000 13,000 赎回费（ e=c×d） 165 90 0 赎回金额（ f=d-e） 10,835 11,910 13,000 （八）拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况之一时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 41 国融融盛龙头严选混合型证券投资基金更新招募说明书 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情况。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值或者无法办理申购业务。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销 售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。 （未完）  |