德邦科技创新一年定开混合A : 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:德邦科技创新一年定开混合A : 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金招募说明书更新 德邦科技创新一年定期开放混合型 证券投资基金 更新招募说明书 （2021年第 2号） 基金管理人：德邦基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二零二一年十一月 1 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第2号） 重要提示 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”） 经2020年3月24日中国证券监督管理委员会证监许可[2020]503号文准予募集注 册。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投 资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募 说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特 征，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的 市场风险，流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险，本基金的特定风险，其他风险等。本基金的特定风险详见招募说明书“风 险揭示”章节。 本基金的投资范围包括资产支持证券，它是一种债券性质的金融工具，其 向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一 般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资 产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券。 资产支持证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风 险和法律风险等。 本基金的投资范围包括国债期货，存在流动性风险、保证金管理风险、执 行风险、基差风险、CTD券对应的国债品种发生变化的风险、展期风险、杠杆风 险等风险。 本基金参与股指期货交易。股指期货交易采用保证金交易制度，由于保证 金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股指期货标的指数微小的变动就可能 会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有 2 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第2号） 在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损 失。此外，交易所对股指期货的交易限制与规定会对基金投资股指期货的策略 执行产生影响，从而对基金收益产生不利影响。 本基金可投资于股票期权。股票期权的风险主要包括市场风险、流动性风 险、保证金风险、信用风险和操作风险等。市场风险指由于标的价格变动而产 生的衍生品的价格波动。流动性风险指当期权交易量大于市场可报价的交易量 而产生的风险。保证金风险指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持衍生品 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。信用风险指交易对手不愿或无法履行 契约的风险。操作风险则指因交易过程、交易系统、人员疏失、或其他不可预 期时间所导致的损失。 本基金资产投资于科创板，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以 及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于流动性风险、退市风险、投资 集中风险、投资战略配售股票风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境 的变化，选择将部分基金资产投资于科创板或选择不将基金资产投资于科创 板，基金资产并非必然投资科创板。 本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出 现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。 基金合同生效后，连续30、40、45个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，本基金将按照《信息披露办法》 的有关规定编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。基金合同生效 后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于 5000万元情形的，本基金将按照基金合同的约定进入清算程序并终止，而无需 召开基金份额持有人大会审议。基金份额持有人可能面临基金提前终止风险。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于 债券型基金和货币市场基金。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意 愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 3 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第2号） 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招 募说明书所载内容截止日为 2021年 11月9日，有关财务数据和净值表现截止日 为2021年9月30日。 4 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第2号） 目 录 重要提示.................................................................................................................................. 2 目录.................................................................................................................................... 5 第一部分绪言..................................................................................................................... 6 第二部分释义..................................................................................................................... 7 第三部分基金管理人 ........................................................................................................... 12 第四部分基金托管人 ........................................................................................................... 22 第五部分相关服务机构 ....................................................................................................... 27 第六部分基金的募集 ........................................................................................................... 54 第七部分基金合同的生效 ................................................................................................... 55 第八部分基金份额的申购与赎回 ....................................................................................... 56 第九部分基金的投资 ........................................................................................................... 68 第十部分基金的业绩 ........................................................................................................... 82 第十一部分基金的财产 ....................................................................................................... 85 第十二部分基金资产估值 ................................................................................................... 86 第十三部分基金的收益分配 ............................................................................................... 92 第十四部分基金的费用与税收 ........................................................................................... 94 第十五部分基金的会计与审计 ........................................................................................... 97 第十六部分基金的信息披露 ............................................................................................... 98 第十七部分风险提示 ......................................................................................................... 105 第十八部分基金的终止与清算 ......................................................................................... 111 第十九部分基金合同的内容摘要 ..................................................................................... 113 第二十部分基金托管协议的内容摘要 ............................................................................. 129 第二十一部分对基金份额持有人的服务 ......................................................................... 143 第二十二部分其他应披露事项 ......................................................................................... 146 第二十三部分招募说明书存放及查阅方式 ..................................................................... 150 第二十四部分备查文件 ..................................................................................................... 151 5 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第2号） 第一部分 绪 言 《德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》（以下简 称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息 披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以 下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关法律法规以及《德邦科技创 新一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编 写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 6 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第 2号） 第二部分 释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金 2、基金管理人：指德邦基金管理有限公司 3、基金托管人：指交通银行股份有限公司 4、基金合同：指《德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金基金合 同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《德邦科技创新 一年定期开放混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和 补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《德邦科技创新一年定期开放混合型证 券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基 金基金份额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日 实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 7 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第 2号） 13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10 月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的 人民币资金进行境内证券投资的境外法人 22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指德邦基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 8 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第 2号） 协议，办理基金销售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为德邦基金管理有 限公司或接受德邦基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 36、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 37、封闭期：本基金以一年为一个封闭期。本基金第一个封闭期的起始之日 为基金合同生效日，结束之日为基金合同生效日所对应的一年后的年度对日（如 该日为非工作日或无对应日期，则顺延至下一工作日）的前一日。第二个封闭期 的起始之日为第一个开放期结束之日次日，结束之日为第二个封闭期起始之日所 对应的一年后的年度对日（如该日为非工作日或无对应日期，则顺延至下一工作 日）的前一日，依此类推。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市 9 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第 2号） 交易 38、开放期：指本基金开放申购与赎回业务的期间。每一开放期自封闭期结 束之日的下一工作日起不少于 5个工作日并且最长不超过 20个工作日，开放期 的具体时间以基金管理人届时公告为准 39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 41、《业务规则》：指《德邦基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 42、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 43、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明 书的规定申请购买基金份额的行为 44、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招 募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 48、巨额赎回：指本基金开放期内的单个开放日，基金净赎回申请（赎回申 请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金 转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的 20% 49、元：指人民币元 50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 10 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第 2号） 51、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回 时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金财产中计提销售服务费的基 金份额 52、C类基金份额：指从本类别基金财产中计提销售服务费而不收取认购、 申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额 53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券及票据价值、期货合约、银 行存款本息、基金应收款及其他资产的价值总和 54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 58、销售服务费：指从 C类基金份额的基金财产中计提的，用于本基金市场 推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 60、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，基金管理人可以 通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际 申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投 资人的合法权益不受损害并得到公平对待 61、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 11 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第2号） 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：德邦基金管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路501号503B单元 办公地址：上海市黄浦区中山东二路600号S1幢2101-2106单元 法定代表人：左畅 成立时间：2012年3月27日 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币5.9亿元 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可[2012]249号 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监 会许可的其他业务 存续期间：持续经营 联系人：王菁 联系电话：021-26010999 公司的股权结构如下： 股东名称 持股比例 德邦证券股份有限公司 70% 浙江省土产畜产进出口集团有限公司 20% 西子联合控股有限公司 10% 二、主要人员情况 1、董事会成员 左畅女士，国籍中国，硕士学历。现任德邦证券股份有限公司董事、总裁， 德邦基金管理有限公司董事长，德邦星睿投资管理有限公司董事长，德邦证券资 产管理有限公司董事长。曾任德邦证券股份有限公司常务副总裁兼任公司财务总 监、公司副总裁兼资产管理总部总经理，东海证券有限责任公司（现为“东海证 券股份有限公司”）衍生产品部总经理助理、财富管理中心总经理助理，华泰证 12 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第2号） 券有限责任公司（现为“华泰证券股份有限公司”）受托资产管理部研究员，长 沙市第九中学数学组教师等职。 朱瑾女士，董事，国籍中国，中共党员，国际工商管理学硕士，经济师。现 任德邦证券股份有限公司高级副总裁兼首席人力资源官，德邦星睿投资管理有限 公司董事、总经理。曾任德邦证券股份有限公司副总裁、总裁助理、高级总裁助 理，招商银行上海分行人力资源部副总经理、张扬支行副行长、金陵支行、古北 支行行长，振华重工历任党总支青年委员和公司团支部书记等职。 程兴华先生，董事，国籍中国。上海财经大学经济学博士，浙江大学理论经 济学博士后，高级经济师，副研究员。现任浙江省国际贸易集团有限公司副总经 济师。曾任浙江省信托投资有限责任公司投资银行部负责人，金信信托投资股份 有限公司投资银行总部总经理，中天发展控股集团有限公司投资总监，浙商金汇 信托股份有限公司董事、董事会法务总监、总经理，浙江省国际贸易集团有限公 司金融产业部总经理，浙江省国际贸易集团有限公司投资管理部总经理等职。 罗世全先生，董事，上海财经大学会计学硕士，国籍中国。现任职于西子联 合控股有限公司，任财务部长。曾任西子势必锐航空工业有限公司财务总监，上 海美特斯邦威服饰股份有限公司总裁助理、财务总监，天合光能有限公司运营财 务总监，西子奥的斯电梯有限公司成本财务总监等职。 唐建龙先生，董事，法学学士，国籍中国。曾任上海市金山区人民法院经济 庭副庭长，上海申花股份有限公司法务总监，上海复星高科技（集团）有限公司 总裁助理兼国内法律事务部总经理、集团总法律顾问（国内），上海豫园旅游商 城股份有限公司副总裁。2018年4月加入德邦证券股份有限公司，现任德邦证券 股份有限公司董事、高级副总裁、风险管理部总经理、稽核督察部总经理。此外， 还担任德邦星盛资本管理有限公司董事，德邦证券资产管理有限公司董事，德邦 创新资本有限责任公司董事。 于彤先生，独立董事，硕士，国籍中国。现任北京德青源农业科技股份有限 公司党委书记兼总顾问。曾任帝华企业集团董事局副主席、副总裁，国务院扶贫 办原扶贫培训中心主任，中国农垦经济发展中心主任、江苏省原江宁县县委副书 记（挂职）、原农业部办公厅秘书、原国家计委办公厅秘书等职。 阮青松先生，独立董事，博士，国籍中国。现任同济大学经济与管理学院教 授、美国凯斯西储大学金融硕士项目的特聘课程教授、上海市金融学会理事、上 13 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第2号） 海市金融硕士教学指导委员会委员、同济大学金融硕士教学指导委员会主任，上 海交通大学上海高级金融学院SAIF-EMBA研究生导师等职；曾任职于中国兵工物 资南京分公司。 郑明女士，独立董事，博士，国籍中国。现任复旦大学管理学院教授、博士 生导师、副院长，教育部高等学校统计学教学指导委员会委员，全国应用统计专 业学位研究生教育指导委员会委员，全国统计教材编审委员会委员，上海市统计 学会副会长等职。毕业后留校任教，无其他从业经历。 2、监事会成员 汤骏先生，监事会主席，国籍中国，硕士研究生，注册会计师。曾任国联证 券有限责任公司（现为“国联证券股份有限公司”）研究员，第一创业证券有限 责任公司（现为“第一创业证券股份有限公司”）客户经理，上海证券通信有限 责任公司市场经理，普华永道中天会计师事务所审计经理，安永华明会计师事务 所合伙人。2017年11月加入德邦证券股份有限公司（以下简称德邦证券），2020 年3月起担任德邦证券副总裁兼财务总监。现担任德邦证券副总裁、财务总监、 财务管理部总经理。此外，还担任德邦证券子公司中州期货监事，德邦证券子公 司德邦星睿和德邦星盛董事。 王桦先生，监事，国籍中国，中国注册会计师非执业会员、会计师。现任浙 江省国际贸易集团有限公司经营管理部总经理助理。 曾任中国工商银行技术员， 浙江省农信联社科员，浙江省国际贸易集团有限公司投资发展部高级主管，经营 管理部高级经理。 杨志浩先生，职工监事，国籍中国。现任公司监察稽核部总经理。曾任公司 风控部副总监、监察稽核部联席总经理，圆信永丰基金管理有限公司风控经理， 汇丰晋信基金管理有限公司IT应用分析师，上海海关副主任科员等职。 张铮烁女士，职工监事，国籍中国。现任公司公募固收投资部联席总经理。 曾任公司固定收益部总监助理、投资二部副总监，安邦资产管理有限责任公司固 定收益部投资经理、信用评估部研究员，中诚信国际信用评级有限责任公司评级 部分析师。 3、高级管理人员 张騄先生，总经理，硕士。曾于宁夏自治区固原市隆德县神林乡中学担任支 教教师；申银万国证券研究所有限公司担任制造业研究部电子行业首席分析师； 14 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第2号） 华泰证券股份有限公司担任研究所电子行业首席分析师；知合控股股份有限公司 担任产研一中心投资总经理；德邦证券股份有限公司历任研究所所长、总裁助理 兼研究所所长、总裁助理兼产研中心总经理。 吴晨先生，高级副总经理，硕士。曾于长信基金管理有限责任公司从事债券 研究工作；于国泰基金管理有限公司历任交易员、基金经理助理、投资经理、基 金经理、绝对收益投资（事业）部总监助理兼基金经理、绝对收益投资（事业） 部副总监兼基金经理、绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作）兼基金经理、 投资总监（固收）兼绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作）、投资总监（固 收）兼绝对收益投资（事业）部总监。 汪晖先生，副总经理，硕士。曾任华泰证券股份有限公司研究员、投资经理、 高级投资经理，华宝信托公司信托基金经理，华泰柏瑞基金管理有限公司研究员、 基金经理助理、基金经理、投资总监，具有20年以上的证券投资管理经历。 宣培栋先生，副总经理，硕士。曾任职于上海市第二工业大学、工商银行山 东信托投资有限公司上海证券业务部，历任招商银行上海分行经理、金桥支行行 长。 洪双龙先生，副总经理、首席信息官（CIO）、董事会秘书兼任运营与数据中 心总经理，硕士。曾任江苏省创业投资有限公司证券投资部研究员、投资经理助 理；东海证券有限责任公司证券投资部、衍生产品部投资经理、副总经理；德邦 证券股份有限公司金融产品部、量化投资部总经理，资产管理总部联席总经理， 信息技术部总经理。 张秀玉先生，督察长，硕士。曾任信永中和会计师事务所审计员；上海证监 局副主任科员、主任科员；德邦证券股份有限公司稽核部总经理、风险管理部总 经理、风险管理部联席总经理。 4、本基金基金经理 黎莹女士，硕士，毕业于复旦大学基础医学专业，从业11年。曾任群益证券 （医药行业）研究员。2014年4月加入德邦基金，担任德邦大健康灵活配置混合 型证券投资基金、德邦新添利债券型证券投资基金、德邦乐享生活混合型证券投 资基金、德邦大消费混合型证券投资基金、德邦科技创新一年定期开放混合型证 券投资基金、德邦价值优选混合型证券投资基金的基金经理。 吴昊先生，博士，毕业于英国布鲁内尔大学计算金融学专业，从业11年。曾 15 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第2号） 任国联证券股份有限公司研究所分析师；天治基金管理有限公司研究发展部行业 研究员、基金经理助理、权益投资部基金经理。2017年8月加入德邦基金，担任 德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金、德邦福鑫灵活配置混合型证券投资 基金、德邦安鑫混合型证券投资基金、德邦惠利混合型证券投资基金和德邦科技 创新一年定期开放混合型证券投资基金的基金经理。 5、公募投资决策委员会成员 张騄先生，总经理。（简历请参见上述高级管理人员介绍） 吴晨先生，高级副总经理。（简历请参见上述高级管理人员介绍） 汪晖先生，副总经理。（简历请参见上述高级管理人员介绍） 黎莹女士，硕士。（简历请参见上述基金经理介绍） 戴鹤忠先生，博士，毕业于北京科技大学管理科学与工程专业，从业23年。 曾任中国人民保险公司投资管理部投资经理，国民人寿保险公司投资管理部投资 经理，天弘基金管理有限公司投资管理部负责人，中国出口信用保险公司资产管 理部人民币业务处长、股票投资处主管，工银瑞信基金管理有限公司专户投资总 监。2014年12月加入德邦基金，担任德邦新回报灵活配置混合型证券投资基金、 德邦德瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。 郭成东先生，硕士，曾任天和证券任行业研究员，路透社任股市分析员，上 投摩根基金管理有限公司基金经理助理、投资组合经理、投资组合部总监，万家 基金管理有限公司任海外投资部总监兼基金经理、投资研究部基金经理。2020年 4月加入德邦基金，担任德邦沪港深龙头混合型证券投资基金基金经理。 吴昊先生，博士。（简历请参见上述基金经理介绍） 张铮烁女士，硕士，毕业于北京交通大学技术经济及管理专业，从业14年。 曾任安邦资产管理有限责任公司固定收益部投资经理、信用评估部研究员，中诚 信国际信用评级有限责任公司评级部分析师。2015年11月加入德邦基金，担任德 邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金、德邦锐乾债券型证券投资基金、德邦 锐泓债券型证券投资基金、德邦锐裕利率债债券型证券投资基金及德邦安顺混合 型证券投资基金的基金经理。 韩哲昊先生，硕士，毕业于上海财经大学统计学专业，从业11年。曾任旻盛 投资有限公司任期货交易员，于国泰基金管理有限公司历任交易员、基金经理助 理、拟任基金经理、基金经理。2020年7月加入德邦基金，现任德邦德利货币市 16 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第2号） 场基金、德邦锐兴债券型证券投资基金的基金经理。 陈雷先生，硕士，毕业于上海社会科学院西方经济学专业，从业10年。曾于 国泰君安证券股份有限公司任研究员；于上海国泰君安证券资产管理有限公司历 任研究员、投资经理；于国泰基金管理有限公司任基金经理。2020年7月加入德 邦基金，现任固收研究部总经理。 丁孙楠女士，硕士，毕业于中国人民大学金融学专业，从业10年。曾就职于 上海银行股份有限公司资产管理部以及中国人保资产管理股份有限公司组合管 理部，从事投资交易工作。2016年1月加入德邦基金，担任德邦新添利债券型证 券投资基金、德邦如意货币市场基金、德邦短债债券型证券投资基金、德邦安鑫 混合型证券投资基金、德邦安益6个月持有期混合型证券投资基金的基金经理。 杨严女士，博士，从业8年。曾任招商银行杭州分行国际业务部出口结算人 员、民生普惠资产管理有限公司信用研究员。2017年9月加入德邦基金，担任德 邦德瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金及德邦锐裕利率债债券型证券 投资基金的基金经理。 范文静女士，硕士，毕业于英国伯明翰大学投资学专业，从业7年。曾于国 泰基金管理有限公司历任助理研究员、研究员、基金经理助理。2020年4月加入 德邦基金，现任德邦德利货币市场基金、德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资 基金、德邦惠利混合型证券投资基金、德邦锐祥债券型证券投资基金、德邦德瑞 一年定期开放债券型发起式证券投资基金、德邦锐恒39个月定期开放债券型证券 投资基金、德邦锐泽86个月定期开放债券型证券投资基金及德邦景颐债券型证券 投资基金的基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 17 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第2号） 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露及报告事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人 依法召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行 为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3） 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 18 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第2号） 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，不利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 1、基金管理人内部控制原则 健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内部 控制制度的有效执行； 独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责上保持相对独立。公司受托资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离； 相互制约原则：公司各部门和岗位的设置应当职权分明，相互制衡； 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、基金管理人内部控制的主要内容 （1）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，包括经营理念、内控文化、公司治理结 构、组织结构和员工道德素质等内容。 公司应坚守诚信原则，树立内控优先的思想和风险管理理念，培养全体员工 的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法 律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 公司应建立健全法人治理结构，确定公司股东会、董事会、监事会和督察长 的职责权限；明确董事会的组成结构和决策程序，充分发挥独立董事在公司治理 中的作用；建立监督制约机制，充分发挥监事会的监督职能；严禁不正当关联交 易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资人利益和公司的合法权益。 公司应依照职责明确、相互制约的原则设置运作高效又互相制衡的内部组织 19 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第2号） 架构，各部门授权分工明确，操作相互独立。 公司应建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的 决策程序和管理议事规则；高效、严谨的业务执行系统；以及健全、有效的内部 监督和反馈系统。 公司应建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具 备和保持与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 公司应设计和维护畅通的信息沟通渠道，建立清晰的报告系统。 （2）风险评估 公司应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估 和分析，及时防范和化解风险。 公司应定期和不定期对风险和内部控制进行评估，做好事前、事中和事后的 风险管理，并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情 况，适时改进。 （3）控制体系 ① 内部控制机制 公司应当依据自身经营特点，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防 线，涵盖决策、执行、监督三个层面。 决策层面：由股东会、董事会及下设专门委员会构成，专事负责公司经营管 理、受托投资等重大事项的决策； 执行层面：由经理层及下设的投资决策委员会、风险控制委员会等专业委员 会和公司各部门组成，负责落实决策层制定的战略部署； 监督层面：由监事会、督察长和监察稽核部门等组成，承担监督和管理职责， 确保公司经营管理、受托投资、员工行为等符合有关法律法规和公司各项规章制 度。 ② 内部控制制度 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度和具体部门规章等部分组 成。 建立完善的资产分离制度，受托资产与公司资产、不同受托资产之间应独立 运作，分别核算。 建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，重要岗位不得有人 20 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第2号） 员的重叠。重要业务部门和岗位应进行物理隔离。 建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督 制衡。 制定切实可行的紧急应变制度，建立危机处理机制和程序。以达到快速、及 时、有效化解危机的目的，减少危机造成的损失，降低不利影响，最大限度地保 护投资人利益，维护公司合法权益。 公司应建立明确的授权制度，并将其贯穿于公司经营活动的始终。 A.股东会、董事会、监事会和经理层应当充分了解和履行各自的职权，建立 健全的公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行； B.公司各部门、分支机构和公司员工在其规定的授权范围内行使相应的职责； C.公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书须明确授权内容及时效； D.公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制， 对已不适用的授权应及时修改或取消。 （3）控制活动 控制活动主要包括投资管理业务控制、运营管理业务控制、销售业务控制、 信息披露控制、会计系统控制、监察稽核控制等。 公司应当自觉遵守有关法律法规和行业监管规则，按照经营管理和受托投资 的性质、特点，严格制定各项制度、规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同 业务可能存在的风险点并采取控制措施。 3、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会 及管理层的责任； （2）上述关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺将根据市场环境变化及基金管理人的发展不断完善内 部控制制度。 21 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第2号） 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：任德奇 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路 18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于 1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的 发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年 6月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市，2007年 5月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行连续 13年 跻身《财富》(FORTUNE)世界 500强，营业收入排名第 137位；列《银行家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第 11位。 截至 2021年6月30日，交通银行资产总额为人民币 11.41万亿元。2021 年上半年，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 420.19亿元。 交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年基 金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师 和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能 优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的 资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。 22 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第2号） 任先生 2020年 1月起任本行董事长（其中：2019年 12月至 2020年7月代 为履行行长职责）、执行董事，2018年8月至 2020年 1月任本行副董事长（其 中：2019年4月至 2020年 1月代为履行董事长职责）、执行董事，2018年 8月 至 2019年 12月任本行行长； 2016年 12月至 2018年 6月任中国银行执行董 事、副行长，其中：2015年 10月至 2018年 6月兼任中银香港（控股）有限公 司非执行董事，2016年9月至 2018年 6月兼任中国银行上海人民币交易业务总 部总裁；2014年7月至 2016年 11月任中国银行副行长，2003年 8月至 2014年 5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总 经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988年7月至 2003年 8月先后在 中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管 理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988年于清华大学获工学硕士 学位。 刘珺先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 刘先生 2020年 7月起担任本行行长；2016年 11月至 2020 年 5月任中国 投资有限责任公司副总经理；2014年 12月至 2016年 11月任中国光大集团股份 公司副总经理；2014年6月至2014年12月任中国光大（集团）总公司执行董 事、副总经理（2014年6月至2016年11月期间先后兼任光大永明人寿保险有 限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司执行董 事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副主席、中国光大实业（集团） 有限责任公司董事长）；2009年9月至 2014年 6月历任中国光大银行行长助理、 副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市场中心 总经理）；1993年7月至 2009年 9月先后在中国光大银行国际业务部、香港代 表处、资金部、投行业务部工作。刘先生 2003年于香港理工大学获工商管理博 士学位。 徐铁先生，资产托管部副总经理。 徐铁先生 2014年 12月起任本行资产托管部副总经理；2000年7月至 2014年 12月，历任交通银行资产托管部客户经理、保险与养老金部副高级经理、 高级经理、保险保障业务部高级经理、总经理助理。徐先生 2000年于复旦大学 获经济学硕士学位。 23 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第2号） （三）基金托管业务经营情况 截至 2021年6月30日，交通银行共托管证券投资基金 565只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银 行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管 理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资 产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、 QDIE资金、QDLP资金和 QFLP 资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部 管理，托管部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、 评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监 管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 2、全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内 部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、 反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交 通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算， 分账管理。 4、制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设 置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消 除内部控制中的盲点。 5、有效性原则：托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模 式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行 之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被 有效执行。 24 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第2号） 6、效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环 节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳 的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托 管业务指引》等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管 管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资 产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产 托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行 资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、 《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业务的 发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理制度 健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由专人 负责。 托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实 现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行 进行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支 付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及 时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。 交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银 行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告 25 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第2号） 中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行 为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处 罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 26 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第2号） 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 （1）德邦基金管理有限公司直销中心 住所：上海市虹口区东大名路 501号 503B单元 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600号 S1幢 2101-2106单元 法定代表人：左畅 联系人：姜梦思 公司总机：021-26010999 直销电话：021-26010928 直销传真：021-26010960 客服热线：400-821-7788 （2）德邦基金管理有限公司网上直销平台 网址：www.dbfund.com.cn 投资者可以通过基金管理人的网站和其他网上直销平台办理本基金的认购、 申购及赎回等业务，具体业务规则请参阅相关公告。 2、其他销售机构 （1）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：陈旭 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （2）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 27 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第 2号） 法定代表人：王连志 联系人：刘玲玲 电话：0755-82558340 传真：0755-82558355 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn （3）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或 400-889-5523 网址： www.swhysc.com （4）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：许建平 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 传真：0991-2301802 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （5）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 5楼 28 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第 2号） 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531或 400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （6）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45层 办公地址：深圳福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 传真：0755-83734343 客服电话：95565/4008888111 网址：www.newone.com.cn （7）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：马静懿 电话：010-60833889 传真：010-60833739 客服电话：95548 网址：www.citics.com （8）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 29 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第 2号） 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com （9）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 联系电话：020-88836999 客户服务电话：95396 传真：020-88836984 网址：www.gzs.com.cn （10）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 13011305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 13011305 室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 联系人：韩钰 电话：010-60833754 传真：010-57762999 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （11）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 30 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第 2号） 联系人：虞佳彦 电话：021-54967552 传真：021-54967293 客服电话：400-109-9918 网址：www.cfsc.com.cn （12）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 传真：010-83574807 客服热线：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （13）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：王阳 电话：021-38637436 传真：021-58991896 客服电话：95511-8 公司网址：http://stock.pingan.com （14）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 联系人：黄芳、袁伟涛 电话：029-63387256 31 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第 2号） 电话：029-81887256 传真：029-18887060 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn （15）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号 楼办公地址：北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 18层 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：010-85156398 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （16）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 联系电话：021-20315290 传真：021-20315137 客服电话：95538 网址： www.zts.com.cn （17）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 联系人：单晶 电话：0755-23838750 传真：0755-23838751 客服电话：95358 32 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第 2号） 网址： www.firstcapital.com.cn （18）国金证券股份有限公司 注册地址：中国成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：中国成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：杜晶 电话：028-86690057 电话：028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：4006-600109/95310 网址：www.gjzq.com.cn （19）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：孙永祥 联系人：江恩前 电话：021-38784580-8920 传真：021-68865680 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com （20）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 48层 法定代表人：余磊 联系人：王雅薇 电话：13971585665 客服电话：95571 网址：www.tfzq.com （21）万联证券股份有限公司 33 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第 2号） 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19号 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E座 12层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn （22）粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60号开发区金控中心 21、22、23 层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com （23）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综 合楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综 合楼 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 客户服务电话：956088/4001966188 网址：www.cnht.com.cn （24）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 34 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第 2号） 传真：021-64385308 联系人：屠彦洋 联系电话：95021 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （25）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼 法定代表人：汪静波 联系人：郭哲晗 电话：021-80358523 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （26）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场 53F 法定代表人：李兴春 联系人：张佳慧 电话：1391740510 传真：021-60195121 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn （27）海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法定代表人：巩巧丽 联系人：毛林 电话：021-80133597 35 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第 2号） 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （28）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 法定代表人：罗细安 联系人：钟苓玉 电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn （29）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （30）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8座 3层 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-118-1188 36 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第 2号） 网址：www.66liantai.com （31）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 联系人：苗明 电话：021-20691923 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （32）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 联系电话：010-85657353 传真号码：010-65884788 客服电话：400-920-0022 网址：www.licaike.com （33）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 法定代表人：洪弘 联系人：文雯 电话：010-83363101 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn （34）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 37 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第 2号） 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：高源 联系电话：021-36696312 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （35）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层 法定代表人：吴强 联系人：董一锋 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com （36）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 30063015 室 法定代表人：周斌 联系人：侯艳红 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com （37）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：杭州市西湖区黄龙时代广场 B座 法定代表人：祖国明 客服电话：400-076-6123 联系人：韩爱彬 38 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第 2号） 电话：18205712248 网址：www.fund123.cn （38）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn （39）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院东区 3号楼为明大厦 C座 法定代表人：赵芯蕊 联系人：赵芯蕊 电话：010-62675768 传真：010-62676582 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com （40）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：黄祎 电话：021-50712782 传真：021-50710161 联系人：徐亚丹 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 39 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第 2号） （41）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （42）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集 团总部 A座 15层 法定代表人：王苏宁 联系人：李丹 电话：13601264918 传真：010-89189566 客服电话：95118 网址：kenterui.jd.com （43）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 17层 19C13 办公地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 19层 法定代表人：王伟刚 电话：010-62680527 传真：010-62680827 联系人：王骁骁 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com 40 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第 2号） （44）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （45）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17号恒安大厦 9层 法定代表人：何静 联系人：王重阳 电话：010-85643600 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （46）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201法 定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：15692407121 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （47）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 428号 1号楼 1102单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 428号 1号楼 1102单元 41 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第 2号） 法定代表人：申健 联系人：张蜓 电话：021-20219988 传真：021-20219923 客服电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn （48）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人：祝中村 联系人：曾瑶敏 电话号码：0755-83999907 传真号码：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn （49）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海 泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号的太平金融大厦 1503-1504室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （50）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 9层公寓 1008 42 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第 2号） 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号 9层公寓 1008 法定代表人：才殿阳 联系人：魏晨 电话：010-52413385 传真：010-59644496 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （51）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （52）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天 下总部大楼 2楼 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林 电话：18001713632/021-34-13996-3011 传真：021-33323837 客服电话：021-34013999 网址：https://www.hotjijin.com （53）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B8层 43 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第 2号） 法定代表人：毛淮平 联系人：张静怡 电话：010-88066326 传真：010-63136184 邮编：100032 （54）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座 5层 法定代表人：李修辞 联系人：王茜蕊 电话：010-59013895 传真：010-59013828 邮编：100032 网址：www.wanjiawealth.com （55）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区台北一路环亚大厦 B座 601室 办公地址：武汉市江汉区台北一路环亚大厦 B座 601室 法定代表人：陶捷 电话：027-83863742 传真：027-83862682 邮编：430000 客服电话：400-027-9899 网站：www.buyfunds.cn （56）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼 2期 53层 5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 44 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第 2号） 联系人：李雯 电话：010-60842306 传真：010-85712195 （57）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759号 18层 03单元 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759号 18层 03单元 法定代表人：吕柳霞 电话：021-50810673 联系人：毛善波 电话：021-50810673 传真：021-50810687 网址：www.wacaijijin.com （58）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C座 17层 联系人：侯芳芳 电话：010-57319532 传真：010-84997571 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com/ （59）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488号太平金融大厦 603室 法人：沈茹意 联系人：吴卫东 电话： 13918302493 （未完）  |