建信灵活配置混合 : 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:建信灵活配置混合 : 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 建信灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 二〇二一年十一月 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 【重要提示】 建信灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据《建 信安心保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，由建信安心保本混合 型证券投资基金转型而来。本基金的基金合同于 2019年 10月 11日正式生 效。 建信安心保本混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会 2013年 6月 17日证监许可[2013]785号文核准募集，并于 2013年 9月 3日正式成 立。建信安心保本混合型证券投资基金第二个保本周期于 2019年 9月 27 日到期，由于不符合保本基金存续条件，按照《建信安心保本混合型证券 投资基金基金合同》的约定转型为非避险策略基金，名称相应变更为“建 信灵活配置混合型证券投资基金”。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书根据本基金基金合同编写，本基金的基金合同经中国证监会备案，但中 国证监会对建信安心保本混合型证券投资基金募集的核准以及转型为本基 金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也 不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风 险。投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由 于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的 基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚 至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益 2 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产 品资料概要及基金合同，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目 的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受 能力相适应。 投资有风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理 的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资 者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金本次因管理费率及基金经理变更而对招募说明书进行更新。本 招募说明书所载内容截止日为 2021年 8月 31日，有关财务数据和净值表 现截止日为 2021年 6月 30日（财务数据未经审计）。 3 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 目录 第一部分前言 ..................................................................................................5 第二部分释义 ..................................................................................................6 第三部分基金管理人 ....................................................................................10 第四部分基金托管人 ....................................................................................21 第五部分相关服务机构 ................................................................................27 第六部分基金的历史沿革 ............................................................................43 第七部分《基金合同》的生效 ....................................................................44 第八部分基金份额的申购与赎回 ................................................................45 第九部分基金的投资 ....................................................................................55 第十部分基金的业绩 ....................................................................................67 第十一部分基金的财产 ................................................................................68 第十二部分基金资产的估值 ........................................................................69 第十三部分基金的收益分配 ........................................................................74 第十四部分基金的费用与税收 ....................................................................76 第十五部分基金的会计与审计 ....................................................................78 第十六部分基金的信息披露 ........................................................................79 第十七部分风险揭示 ....................................................................................85 第十八部分基金的变更、终止与清算 ........................................................91 第十九部分《基金合同》的内容摘要 ........................................................93 第二十部分《托管协议》的内容摘要 ......................................................109 第二十一部分对基金份额持有人的服务 ..................................................128 第二十二部分其他应披露事项 ..................................................................131 第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式 ..........................................132 第二十四部分备查文件 ..............................................................................133 4 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第一部分前言 《建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说 明书”、《招募说明书》或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证 券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销 售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管 理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《建信灵活配置混合型证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。 本招募说明书阐述了建信灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、 策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根 据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理 有限责任公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未 在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按 照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 5 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第二部分释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含 义： 1、基金或本基金：指建信灵活配置混合型证券投资基金，由建信安 心保本混合型证券投资基金转型而来 2、基金管理人：指建信基金管理有限责任公司 3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司 4、基金合同：指《建信灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《建信灵活 配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补 充 6、招募说明书或本招募说明书：指《建信灵活配置混合型证券投资基 金招募说明书》及其更新 7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范 性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决 定、决议、通知等 8、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常 务委员会第五次会议通过，自 2004年 6月 1日起实施的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 9、《销售办法》：指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1 日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订； 10、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9 月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 11、《运作办法》：指中国证监会 2004年 6月 29日颁布、同年 7月 1 日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 6 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、 同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管 理委员会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并 承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的 自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和 国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事 业法人、社会团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投 资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券 投资基金的中国境外的机构投资者 19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额 的投资人 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基 金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构：指建信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》 和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签 订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内 容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确 认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理 非交易过户等 24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为建信基金 7 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 管理有限责任公司或接受建信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业 务的机构 25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管 理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该 销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 27、基金合同生效日：指《建信灵活配置混合型证券投资基金基金合 同》的生效日 28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 30、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 31、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务 申请的开放日 32、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 33、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作 日 34、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 35、《业务规则》：指《建信基金管理有限责任公司开放式基金业务 规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务 规则，由基金管理人和投资人共同遵守 36、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的 规定申请购买基金份额的行为 37、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条 件要求将基金份额兑换为现金的行为 38、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有 效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份 额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 39、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的 变更所持基金份额销售机构的操作 8 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 40、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定 每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资 人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 41、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份 额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金 转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 42、元：指人民币元 43、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价 差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本 和费用的节约 44、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基 金应收申购款及其他资产的价值总和 45、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 46、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 47、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金 资产净值和基金份额净值的过程 48、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊 及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会 基金电子披露网站）等媒介 49、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客 观事件 50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原 因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日 以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、 停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人 债务违约无法进行转让或交易的债券等 51、基金产品资料概要：指《建信灵活配置混合型证券投资基金基金 产品资料概要》及其更新 9 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 设立日期：2005年 9月 19日 法定代表人：孙志晨 联系人：郭雅莉 电话：010-66228888 注册资本：人民币 2亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字 [2005]158号文 批准设立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司， 65%；美 国信安金融服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金 投资者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经 营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过 股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和 基金资产的投资运作。 董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董 事会由 9名董事组成，其中 3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事 会履行《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定 权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由 6名监事组成，其中包括 3名职工代表监事。监事 会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高管尽职情 况。 二、主要人员情况 1、董事会成员 孙志晨先生，董事长，1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006 10 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 年获得长江商学院 EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中 国建设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人 银行业务部副总经理。2005年 9月出任建信基金管理公司总裁， 2018年 4 月起任建信基金管理公司董事长。 张军红先生，董事，现任建信基金管理公司总裁。毕业于国家行政学 院行政管理专业，获博士学位。历任中国建设银行总行筹资部储蓄业务处 科员、副主任科员、主任科员，总行零售业务部主任科员，总行个人银行 业务部个人存款处副经理、高级副经理，总行行长办公室秘书一处高级副 经理级秘书、秘书、高级经理，总行投资托管服务部总经理助理、副总经 理，总行投资托管业务部副总经理，总行资产托管业务部副总经理。 2017 年 3月出任建信基金管理公司监事会主席， 2018年 4月起任建信基金管理 公司总裁。 李建峰先生，董事，现任中国建设银行总行个人金融部（消费者权益 保护部）副总经理。1997年毕业于陕西财经学院（现西安交通大学），获 信息经济专业硕士学位。历任中国建设银行总行个人存款与投资部电话银 行中心银行卡处处长，中国建设银行总行个人存款与投资部电话银行中心 副总经理，中国建设银行总行个人存款与投资部副总经理，中国建设银行 总行个人金融部（消费者权益保护部）副总经理。 张维义先生，董事，现任信安金融集团执行副总裁、信安亚洲区总 裁。1990年毕业于伦敦政治经济学院，获经济学学士学位，2012年获得华 盛顿大学和复旦大学 EMBA工商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副 处长，新加坡电信国际有限公司业务发展总监，信诚基金公司首席运营官 和代总经理，英国保诚集团（马来西亚）资产管理公司首席执行官，宏利 金融全球副总裁，宏利资产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事，信 安北亚地区副总裁、总裁，信安亚洲区总裁 ,信安金融集团高级副总裁、 执行副总裁。 郑树明先生，董事，现任信安国际 (亚洲)有限公司北亚地区首席执行 官。1989年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理， 新加坡法兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚 洲有限公司市场行销总监，信安国际 (亚洲)有限公司北亚地区首席运营 11 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 官、首席执行官。 王志平先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司党委委员、 副总经理。毕业于湘潭矿业学院，获工学学士学位。历任北京市水利局机 械处干部，人事部办公厅办公室干部、科员，国务院稽查特派员总署稽查 特派员助理兼秘书，国有重点大型企业监事会科员级专职监事、副科员级 专职监事、主任科员，国务院国资委企业分配局主任科员、配套改革处副 处长、分配调控处副处长、调研员，中国华电集团资本控股有限公司总经 理助理，中国华电集团资本控股有限公司党委委员、副总经理。 张然女士，独立董事，现任中国人民大学商学院会计系教授、博士生 导师。2006年获美国科罗拉多大学立兹商学院工商管理博士学位，国家青 年长江学者、全国会计领军人才、中国会计学术研究会副秘书长，2006年 至 2019年执教于北京大学光华管理学院，现任中国人民大学商学院会计系 教授、博士生导师。 史亚萍女士，独立董事，现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994年 毕业于对外经济贸易大学，获国际金融硕士；1996年毕业于耶鲁大学研究 生院，获经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银 行、野村证券亚洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产 管理有限公司、中金资本、嘉浩控股有限公司等多家金融机构担任管理职 务。 邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师事务所 (特殊普通合伙) 首席合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获 EMBA学位，全国会计 领军人才，中国注册会计师，注册资产评估师，高级会计师，澳洲注册会 计师。1999年 10月加入天职国际会计师事务所，现任首席合伙人。 2、监事会成员 马美芹女士，监事会主席，高级经济师，1984年毕业于中央财政金融 学院，获学士学位， 2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。 1984年加入中国建设银行，历任中国建设银行总行筹资储蓄部、零售业务 部、个人银行部副处长、处长、资深客户经理（技术二级），总行个人金 融部副总经理，总行个人存款与投资部副总经理。2018年 5月起任建信基 金管理公司监事会主席。 12 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。 1990年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔斯以 及香港地区律师从业资格。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国 国际集团全球意外及健康保险副总裁等职务。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责 任公司机构与战略研究部经理。 1992年获北京工业大学工业会计专业学 士，2009年获中央财经大学会计专业硕士。曾供职于北京北奥有限公司， 中进会计师事务所，中瑞华恒信会计师事务所。 2004年加入中国华电集 团，历任中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、副经理，中国 华电集团资本控股计划财务部经理、财务部经理，企业融资部经理、机构 与风险管理部经理、机构与战略研究部经理。 刘颖女士，职工监事，ACCA资深会员，现任建信基金管理公司审计部 总经理。1997年毕业于中国人民大学会计系，获学士学位；2010年获香港 中文大学工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师， 华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006年 12月加入建信基金 管理公司，历任监察稽核部监察稽核专员、稽核主管、资深稽核员、内控 合规部副总经理、内控合规部副总经理兼内控合规部审计部（二级部）总 经理、审计部总经理。 王涛先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司交易部总经 理，学士学位。曾任长盛基金管理有限公司业务运营部基金会计。2005年 8月加入建信基金管理公司，历任基金运营部总经理助理、副总经理，交 易部执行总经理、总经理。 姜黎女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司财务管理部副 总经理。2005年 7月毕业于中央财经大学金融学专业，获硕士学位。曾任 普华永道会计师事务所高级审计员。2008年 5月加入建信基金管理公司， 历任基金运营部财务管理专员，财务管理部财务主管、资深财务专员、总 经理助理、副总经理。 3、公司高管人员 张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。 张威威先生，副总裁，硕士。 1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行； 13 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2001年1月加入中国建设银行总行个人金融部； 2005年9月加入建信基金管 理公司，2015年8月6日起任副总裁，2019年7月18日起兼任首席信息官。 吴曙明先生，副总裁，硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸 易总公司工作；1999年7月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机 构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主 任科员、机构业务部高级副经理等职；2006年3月加入建信基金管理公司， 担任董事会秘书，并兼任综合管理部总经理。 2015年8月6日起任我公司督 察长，2016年12月23日起任我公司副总裁。 吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经 贸股份有限公司工作；2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部，历任 副主任科员、业务经理、高级经理助理； 2005年9月加入建信基金管理公司， 历任人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理 部总经理。2016年12月23日起任我公司副总裁。 马勇先生，副总裁，硕士。1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究 设计院工作。1998年7月加入中国建设银行总行，历任副主任科员、主任科 员、秘书、高级经理级秘书，高端客户部总经理助理，财富管理与私人银 行部总经理助理、副总经理，建行黑龙江省分行副行长等职务。 2018年8月 30日加入建信基金管理有限责任公司， 2018年11月13日起任副总裁；2018 年11月1日起兼任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事长。 4、督察长 吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。 5、基金经理 牛兴华先生，硕士，2008年毕业于英国卡迪夫大学国际经济、银行与 金融学专业，同年进入神州数码中国有限公司，任投资专员；2010年9月， 加入中诚信国际信用评级有限责任公司，担任高级分析师； 2013年4月加入 本公司，历任债券研究员、基金经理。 2014年12月2日至2017年6月30日任 建信稳定得利债券型证券投资基金的基金经理； 2015年4月17日至2020年8 月6日任建信稳健回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理； 2015年5 月13日至2019年1月21日任建信回报灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理；2015年5月14日起任建信鑫安回报灵活配置混合型证券投资基金的基 14 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 金经理；2015年6月16日至2018年1月23日任建信鑫丰回报灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理； 2015年7月2日至2015年11月25日任建信鑫裕回 报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2015年10月29日至2017年7月 12日任建信安心保本二号混合型证券投资基金的基金经理；2016年2月22日 至2018年1月23日任建信目标收益一年期债券型证券投资基金的基金经理； 2016年10月25日至2017年12月6日任建信瑞盛添利混合型证券投资基金的 基金经理；2016年12月2日至2018年4月2日任建信鑫悦回报灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理； 2016年12月23日至2017年12月29日任建信鑫荣 回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理； 2017年3月1日起任建信鑫 瑞回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2018年4月20日起任建信 安心保本混合型证券投资基金的基金经理，该基金在 2019年10月11日转型 为建信灵活配置混合型证券投资基金，牛兴华继续担任该基金的基金经理； 2019年3月26日起任建信润利增强债券型证券投资基金的基金经理； 2019年 8月6日至2020年12月15日任建信瑞丰添利混合型证券投资基金的基金经 理；2019年8月6日至2021年3月9日任建信稳定添利债券型证券投资基金的 基金经理；2020年4月10日起任建信兴利灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理； 2021年1月25日起任建信转债增强债券型证券投资基金的基金经 理。 叶乐天先生，金融工程及指数投资部副总经理，博士。2008年5月至2011 年9月就职于中国国际金融有限公司，历任市场风险管理分析员、量化分析 经理，从事风险模型、量化研究与投资。 2011年9月加入建信基金管理有限 责任公司，历任基金经理助理、基金经理、金融工程及指数投资部总经理 助理、副总经理。2012年3月21日至2016年7月20日任上证社会责任交易型 开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理；2013年3月28日起任建 信央视财经50指数分级发起式证券投资基金的基金经理，该基金自 2021年1 月1日起转型为建信央视财经50指数证券投资基金（ LOF），叶乐天继续担任 该基金的基金经理；2014年1月27日起任建信中证 500指数增强型证券投资 基金的基金经理；2015年8月26日起任建信精工制造指数增强型证券投资基 金的基金经理；2016年8月9日起任建信多因子量化股票型证券投资基金的 基金经理；2017年4月18日起任建信民丰回报定期开放混合型证券投资基金 15 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 的基金经理；2017年5月22日起任建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理；2018年1月10日起任建信鑫利回报灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理；2018年8月24日起任建信量化优享定期开放灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理； 2018年11月22日起任建信中证 1000指数增强 型发起式证券投资基金的基金经理；2019年11月13日起任建信MSCI中国A股 指数增强型证券投资基金的基金经理，2021年9月15日起任建信灵活配置混 合型证券投资基金基金经理。 吕鑫先生，硕士。 2016年7月毕业于北京大学信息科学技术学院通信与 信息系统专业，同年7月加入建信基金金融工程及指数投资部，历任研究员、 基金经理助理、基金经理等职务。 2021年8月11日起任建信港股通恒生中国 企业交易型开放式指数证券投资基金、建信民丰回报定期开放混合型证券 投资基金的基金经理，2021年9月15日起任建信灵活配置混合型证券投资基 金基金经理。 6、投资决策委员会成员 张军红先生：总裁。 乔梁先生：投研总监。 李菁女士：固定收益投资部首席固定收益投资官。 陶灿先生：权益投资部执行总经理。 陈建良先生：固定收益投资部总经理。 邵卓先生：权益投资部副总经理。 姜锋先生：权益投资部副总经理。 黎颖芳女士：固定收益投资部资深基金经理兼首席固定收益策略官。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为 办理基金份额的申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持 有人分配收益； 16 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资 料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全 内部控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生。 2、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行 为。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金 份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三 人谋取利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法 公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 17 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各 级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们 保持高度的独立性与权威性。 （3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并 通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （4）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通 过对工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。 （5）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相 关部门，在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人 员，制定严格的批准程序和监督处罚措施。 （6）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并 且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家 法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管理 人在董事会下设立了审计与风险控制委员会，负责对公司在经营管理和基 金业务运作的合法性、合规性和风险状况进行检查和评估，对公司监察稽 核制度的有效性进行评价，监督公司的财务状况，审计公司的财务报表， 评价公司的财务表现，保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计 标准。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略， 为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委 员会，就基金投资等发表专业意见及建议。另外，在公司高级管理层下设 立了风险管理委员会，负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研 究，制定相应的控制制度，并实行相关的风险控制措施。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和 基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险 控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 18 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目 标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产 生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。 （3）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之 间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门 有明确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各 业务部门之间相互核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互 制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的 书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作 流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理 手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效 的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相 关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 （5）监督与内部稽核 基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核 职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司 内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险， 及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具 有相对的独立性，定期不定期出具监察稽核报告。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董 事会及管理层的责任。 （2）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内 19 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 部控制制度。 20 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第四部分基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：高迎欣 成立日期：1996年 2月 7日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227元人民币 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行成立于 1996年，是中国第一家主要由民营企业发起设立 的全国性股份制商业银行，也是严格按照中国《公司法》和《商业银行法》 设立的一家现代金融企业。 2000年 12月 19日，中国民生银行 A 股股票（代码： 600016）在上海 证券交易所挂牌上市。2005年 10月 26日，中国民生银行完成股权分置改 革，成为国内首家实施股权分置改革的商业银行。2009年 11月 26日，中 国民生银行 H股股票（代码： 01988）在香港证券交易所挂牌上市。上市以 来，中国民生银行不断完善公司治理，大力推进改革转型，持续创新商业 模式和产品服务，致力于成为一家“让人信赖、受人尊敬”的上市公司。 2、主要人员情况 崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责人，博士研究生，具有基金 托管人高级管理人员任职资格，从事过全球托管业务、托管业务运作、银 行信息管理等工作，具有多年金融从业经历，具备扎实的总部管理经历。 曾任中国工商银行总行资产托管部营销专家。 3、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004年 7月 9日获得基金托管资格，成 21 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 为《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务 的银行。为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股 份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为 客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人 员。资产托管部目前共有员工 75人，平均年龄 39岁，100%员工拥有大学 本科以上学历，66%以上员工具有硕士以上学位。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务 实”的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进 的托管业务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管 服务。中国民生银行资产托管部于 2018年 2月 6日发布了“爱托管”品 牌，近百余家资管机构及合作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管 部始终坚持以客户为中心，致力于为客户提供全面的综合金融服务。对内 大力整合行内资源，对外广泛搭建客户服务平台，向各类托管客户提供专 业化、增值化的托管综合金融服务，得到各界的充分认可，也在市场上树 立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的托管银行。自 2010年至今， 中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最 佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行” 奖，荣获《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖，尤其 继 2019年被《金融时报》评为年度唯一“最佳资产托管银行”之后，在 2020年度再次被评为唯一“最具资产托管创新力银行”。 截至 2021年 6月 30日，中国民生银行托管建信稳定得利债券型证券 投资基金、中银新趋势灵活配置混合型证券投资基金、长信利盈灵活配置 混合型证券投资基金等共 297只证券投资基金，基金托管规模 9928.18亿 元。 (二)基金托管人的内部控制制度 1.内部风险控制目标 (1)建立完整、严密、高效的风险控制体系，形成科学的决策机制、 执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，保障资产托管业务的稳健运 行和托管财产的安全完整。 (2)大力培育合规文化，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和 22 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 经营理念，严格控制合规风险，保证资产托管业务符合国家有关法律法规 和行业监管规则。 (3)以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障，以完善健全的制度 为基础，以落实到位的过程控制为着眼点，以先进的信息技术手段为依 托，建立全面、系统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐 患、保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、 完整、及时。 2.内部风险控制组织结构 总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会 是总行高级管理层下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持 高级管理层履行职责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会 的统一部署和指导下开展。 总行各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职 责与分工如下：总行风险管理部作为总行风险管理委员会秘书机构，是全 行风险管理的统筹部门，对资产托管部的风险控制工作进行指导；总行法 律合规部负责资产托管业务项下的相关合同、协议等法律性文件的审定， 对业务开展进行合规检查并督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业 务进行内部审计，包括定期内部审计、现场和非现场检查等；总行办公室 与资产托管部共同制定声誉风险应急预案。 3.内部风险控制原则 (1)合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和 各项政策。 (2)全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和 各级人员，并涵盖资产托管业务各环节。 (3)有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的 有效执行，任何人都没有超越制度约束的权力。 (4)预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念，控制资产托管 业务中风险发生的源头，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产 生。 (5)及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻 23 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 性，并且随着托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和 国家法律法规、政策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。发现 问题，要及时处理，堵塞漏洞。 (6)独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险 与合规管理中心是资产托管部下设的执行机构，不受其他业务中心和个人 干涉。业务操作人员和检查人员严格分开，以保证风险控制机构的工作不 受干扰。 (7)相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确，相互牵制，通过 切实可行的相互制衡措施来消除风险控制的盲点。 (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管 业务日常操作部门与行政、研发和营销等部门隔离。 4.内部风险控制制度和措施 (1)制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操 作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。 (2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵 制。 (3)风险识别与评估：定期组织进行风险识别、评估，制定并实施风 险控制措施。 (4)相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理 和音像监控。 (5)人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防 范与控制理念，并签订承诺书。 (6)应急预案：制定完备的应急预案，并组织员工定期演练；建立异 地灾备中心，保证业务不中断。 5.资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息 沟通、监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行 新兴的中间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就 特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作 24 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况 不断出现，我们始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险 防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (2)实施全员风险管理。将风险控制责任落实到具体业务中心和业务 岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。我们通过建立纵 向双人制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互 制衡的组织结构。 (4)以制度建设作为风险管理的核心。我们十分重视内部控制制度的 建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业务管理办法、内部控 制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。 以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。 (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度落实检查是风险控制 管理的有力保证。资产托管部内部设置风险与合规管理中心，依照有关法 律规章，定期对业务的运行进行检查。总行审计部不定期对托管业务进行 审计。 (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。托管业务系统需求不仅从 业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有 较强的自动风险控制功能。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、基金托管协议和有关法律法规的规定， 基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投资比例、基金资产的核 算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报 酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配 等进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协 议或有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠 正，基金管理人收到通知后应及时核对确认，并以书面形式对基金托管人 发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基 金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠 25 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监 会，同时通知基金管理人限期纠正。 26 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第五部分相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及网上交易平台。 （1）直销柜台 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 法定代表人：孙志晨 联系人：郭雅莉 电话：010-66228800 （2）网上交易平台 投资者可以通过基金管理人网上交易平台办理基金的认购、申购、赎 回、定期投资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网 站查询。基金管理人网址：www.ccbfund.cn。 二、代销机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及网上交易平台。 （1）直销柜台 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 法定代表人：孙志晨 联系人：郭雅莉 电话：010-66228800 （2）网上交易平台 投资者可以通过基金管理人网上交易平台办理基金的认购、申购、赎 回、定期投资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网 27 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 站查询。基金管理人网址： www.ccbfund.cn。 二、代销机构 （1）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区金融大街 25号 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （2）中信银行股份有限公司 住所：北京市朝阳区光华路 10号院 1号楼 6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路 10号院 1号楼 6-30层、32-42层 法定代表人：朱鹤新客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com （3）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号民生银行大厦 法定代表人：高迎欣 客服电话：95568 公司网站： www.cmbc.com.cn （4）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （5）招商证券股份有限公司 地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：霍达 客服电话： 95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 28 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （6）中信证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95558 网址：www.citics.com （7）中信证券（山东）有限责任公司 地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人：姜晓林 客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn （8）东北证券股份有限公司 地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：李福春 客服电话： 0431-96688、0431-85096733 网址：www.nesc.cn （9）渤海证券股份有限公司 地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：王春峰 客服电话： 4006515988 网址：www.bhzq.com （10）中泰证券股份有限公司 地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 客服电话： 95538 网址：www.qlzq.com.cn （11）信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心 法定代表人：祝瑞敏 客服电话： 400-800-8899 网址：www.cindasc.com 29 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （12）中信建投证券股份有限公司 地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 客服电话： 400-8888-108 网址：www.csc108.com （13）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 客服电话： 4008-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （14）国泰君安证券股份有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 客服电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com （15）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：刘秋明 客服电话：10108998 网址：www.ebscn.com （16）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 客服电话： 4008-888-999 公司网址：www.95579.com （17）申万宏源西部证券有限公司 地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国家大厦 20楼 2005室 法定代表人：李琦 客服电话：4008-000-562 30 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.hysec.com （18）上海证券有限责任公司 地址：上海市西藏中路 336号 法定代表人：李俊杰 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com （19）海通证券股份有限公司 地址：上海市淮海中路 98号 法定代表人：周杰 客服电话： 400-8888-001，（021）962503 网址：www.htsec.com （20）申万宏源证券有限公司 地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.sywg.com （21）长城证券有限责任公司 地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：丁益 客服电话：0755-82288968 网址：www.cc168.com.cn （22）安信证券股份有限公司 地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界商务中心 20层 法定代表人：王连志 客服电话： 0755－82825555 网址：www.axzq.com.cn （23）平安证券股份有限公司 地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：何之江 客服电话： 4008866338 31 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：stock.pingan.com （24）广州证券有限责任公司 地址：广州市珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话：020-88836999 网址：www.gzs.com.cn （25）财富证券股份有限公司 地址：长沙市芙蓉中路 2段 80号顺天国际财富中心 26层 法定代表人：蔡一兵 客服电话： 0731-4403340 网址：www.cfzq.com （26）中国国际金融股份有限公司 地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 客服电话： 400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn （27）华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市江东中路 228号 法定代表人：周易 客服电话： 95597 网址：http://www.htsc.com.cn （28）九州证券有限公司 地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108号 法定代表人：魏先锋 客服电话： 400-654321-8 网址：http://www.tyzq.com.cn/index.shtml （29）上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址：上海浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400-820-2899 32 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：http://www.erichfund.com/websiteII/html/index.html （30）华融证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至 18 层 法定代表人：祝献忠 客服电话：95390 网址：http://www.hrsec.com.cn/main/index/index.shtml?0 （31）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 法定代表人：马勇 客户服务热线：400-166-1188 网址： http://www.jrj.com.cn/ （32）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：章知方 客户服务电话: 400-920-0022 网址： https://www.licaike.com/ （33）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、 03室 法定代表人：冷飞 客户服务热线：021-50810673 网址： https://wacaijijin.com/ （34）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网址： https://www.noah-fund.com/ （35）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J 33 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话: 4006788887 网址： https://www.zlfund.cn/， http://www.jjmmw.com/ （36）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 法定代表人：其实 客户服务电话: 400-1818-188 网址： https://fund.eastmoney.com/ （37）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话: 400-700-9665 网址： https://www.ehowbuy.com/ （38）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 法定代表人：陈柏青 客户服务电话: 400-076-6123 网址： http://www.fund123.cn/ （39）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：400-877-3772 网址： http://www.5ifund.com/ （40）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 客户服务热线：400-921-7755 网址： http://www.leadbank.com.cn/ （41）嘉实财富管理有限公司 34 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15单元 法定代表人：赵学军 客户服务热线：400-021-8850 网址： https://www.harvestwm.cn/ （42）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：刘汉青 客户服务热线：95177 网址： https://www.snjijin.com/ （43）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 法定代表人：周斌 客户服务电话：400-786-8868 网址： https://www.chtfund.com/ （44）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 客户服务热线：400-619-9059 网址： http://www.hcfunds.com/ （45）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号国际大厦 A座 1504/1505室。 法定代表人：李佳 客户服务热线：400-819-9868 网址： https://www.tdyhfund.com/ （46）天津国美基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层 法定代表人：丁东华 客户服务热线：400-111-0889 网址： https://www.gomefund.com/ 35 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （47）上海万得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 客户服务热线：400-821-0203 网址： http://www.windmoney.com.cn/ （48）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 法定代表人：燕斌 客户服务热线：4000-466-788 网址：http://www.66zichan.com/ （49）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室 法定代表人：张皛 客户服务电话：400-820-2819 网址：https://www.chinapnr.com/ （50）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 法定代表人：季长军 客户服务电话：400-819-6665 网址： https://www.buyforyou.com.cn/ （51）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室 法定代表人：何静 客户服务电话：400-618-0707 网址： https://www.hongdianfund.com/ （52）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 法定代表人：祝中村 客户服务电话：0755-83999907 36 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.fujifund.cn/ （53）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人：王之光 客户服务电话：400-821-9031 网址： https://www.lufunds.com/ （54）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人：肖雯 客户服务热线：020-89629066 网址：https://www.yingmi.cn/ （55）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻 深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：TEO WEE HOWE 客户服务热线：400-684-0500 网址： https://www.ifastps.com.cn/ （56）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 客户服务热线：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com/ （57）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 法定代表人：毛淮平 客户服务热线：400-817-5666 网址： https://www.amcfortune.com/ （58）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 5层 505室 法定代表人：曲阳 37 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务热线：400-803-1188 网址： www.bzfunds.com （59）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 法定代表人：戴彦 客户服务热线：95357 网址： www.18.cn （60）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 法定代表人：葛新 客户服务热线：95055-4 网址： https://www.duxiaoman.com/ （61）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、 N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人：赵芯蕊 客户服务热线：010-62675369 网址： http://fund.sina.com.cn/fund/web/index （62）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 法定代表人：张跃伟 客户服务电话： 400-820-2899 网址： http://www.erichfund.com/ （63）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人：樊怀东 客户服务电话：4000-899-100 网址： https://www.yibaijin.com （64）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 38 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：于海锋 客户服务电话： 400-080-3388 网址： http://www.puyifund.com/ （65）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5楼 503 法定代表人：温丽燕 客户服务电话：4000-555-671 网址： https://www.hgccpb.com/ （66）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B 座 13、14层 法定代表人：路昊 客户服务电话：952303 网址： http://www.huaruisales.com/ （67）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室 法定代表人：贲惠琴 客户服务电话：021-50206003 网址： www.msftec.com （68）玄元保险代理有限公司 注册地址：中国 (上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 法定代表人：马永谙 客户服务电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.cn/ （69）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人：王舰正 客户服务电话：400-6997-719 网址： https://www.xiquefund.com/ 39 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （70）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 法定代表人：李春瑜 客户服务电话：400-680-3928 网址： https://www.simuwang.com/ （71）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 法定代表人：王军辉 客户服务电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （72）和谐保险销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55号楼 20层 2302 法定代表人：蒋洪 客户服务热线：95569 网址： http://www.hx-sales.com/ （73）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、20A2单元 法定代表人：才殿阳 客户服务热线：400-609-9200 网址： http://www.yixinfund.com/ （74）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上 海泰和经济发展区） 法定代表人：王翔 客户服务电话：400-8205-369 网址： https://www.jiyufund.com.cn/ （75）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办公用房 法定代表人：张旭 40 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：400-810-5919 公司网址： https://www.fengfd.com/ （76）上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1806-13室 法定代表人：马金 客户服务热线：021-60608989 （74）第一创业证券股份有限公司 地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 公司网址：https://www.firstcapital.com.cn/ （75）华鑫证券有限责任公司 地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大 厦1栋20C-1房 法定代表人：俞洋 客户服务电话：95323 公司网址：http://www.cfsc.com.cn/ 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的销售机 构销售本基金，并在基金管理人网站公示。 二、登记机构 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 法定代表人：孙志晨 联系人：郑文广 电话：010-66228888 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 41 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陆奇 经办律师：黎明、陆奇 四、审计基金资产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12 室 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 联系人：王珊珊 经办注册会计师：王珊珊、贺耀。 42 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第六部分基金的历史沿革 根据《建信安心保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，本基金 由建信安心保本混合型证券投资基金第二个保本周期届满后转型而来。 建信安心保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金，经 中国证监会《关于核准建信安心保本混合型证券投资基金募集的批复》（证 监许可[2013]785号）核准募集，基金管理人为建信基金管理有限责任公 司，基金托管人为中国民生银行股份有限公司。 建信安心保本混合型证券投资基金于 2013年 8月 5日至 2013年 8月 30日进行募集，并于 2013年 9月 3日正式成立。建信安心保本混合型证券 投资基金保本周期为三年，第一个保本周期自 2013年 9月 3日至 2016年 9 月 5日，第二个保本周期自 2016年 9月 27日至 2019年 9月 27日。由于 在第二个保本周期届满后不再符合避险策略基金存续条件，建信安心保本 混合型证券投资基金按照《建信安心保本混合型证券投资基金基金合同》 的约定转型为“建信灵活配置混合型证券投资基金”。 建信安心保本混合型证券投资基金的第二个保本周期到期操作期间为 保本周期到期日（含到期日）及之后 4个工作日（含第 4个工作日），即 自 2019年 9月 27日（含）起至 2019年 10月 10日（含）止。自 2019年 10月 11日起，建信安心保本混合型证券投资基金正式转型为建信灵活配 置混合型证券投资基金，转型后的《建信灵活配置混合型证券投资基金基 金合同》自该日起生效。 43 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第七部分《基金合同》的生效 《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产 净值低于 5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20个 工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解 决方案。 法律法规另有规定时，从其规定。 44 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第八部分基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回办理的场所 本基金的销售机构包括本基金管理人和本基金管理人委托的代销机 构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变 更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。 二、申购与赎回办理的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证 券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据 法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除 外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变 更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相 应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体 业务办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体 业务办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放 日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开 始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的 申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申 购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格 为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 45 建信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基 金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额 申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按“先进先出” 的原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处 理时，认购、申购确认日期在先的基金份额先赎回，认购、申购确认日期 在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金 管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间 内提出申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项， 申购申请即为有效。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日（包括该日）内支付 赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处 理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为 申购或赎回申请日（ （未完）  |