大成北交所两年定开混合A : 大成北交所两年定期开放混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
大成北交所两年定期开放混合型证券投资基金 (A 类份额 ) 基金产品资料概要更新 编制日期： 2021 年 11 月 24 日 送出日期： 2021 年 11 月 25 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 大成北交所两年定开混合 基金代码 014271 下属基金简称 大成北交所两年定开混合 A 下属基金交易代码 014271 基金管理人 大成基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 基金合同生效日 2021 年 11 月 23 日 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 契约型、开放式 开放频率 本基金采取在封闭期内封闭运 作、封闭期与封闭期之间定期开 放的运作方式。 本基金的封闭期为自基金合同生 效之日（含当日）起或自每一开 放期结束之日次日（含当日）起， 至该日两年后的年度对应日的前 一日止。如果基金份额持有人在 当期封闭期到期后的开放期未申 请赎回，则自该开放期结束日的 次日起该基金份额进入下一个封 闭期，以此类推。本基金在封闭 期内不办理申购与赎回业务（红 利再投资除外）。 基金经理 谢家乐 开始担任本 基金基 金经理的日期 2021 年 11 月 23 日 证券从业日期 2012 年 7 月 1 日 其他 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个 工作日出现前述情形的，基金管理人应在 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决 方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额持有人大会。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 注 : 本基金类型为混合型（偏股混合型 ） 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 详见《大成北交所两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 投资目标 本基金主要投资于在北京证券交易所上市企业，在严格控制风险和保持良好流动性的前 提下，灵活运用多种投资策略进行积极的组合优化，力争实现超越业绩比较基准的投资 收益。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 主板、创业板、北京证券交易所发行上市股票及其他中国证监会允许基金投资的股票）、 存托凭证、内地与香港股票市场交易互 联互通机制下允许投资的规定范围内的香港联合 交易所上市的股票（简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、金融债 券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债 券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、可交换债券及其他经 中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包括 协议存款、定期存款等）、货币市场工具、股指期货、国债期货，以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基金可以按 照法律法规和监 管部门的有关规定进行融资及参与转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：除开放期前两个月和后两个月以及开放期内外，本基金投资于 股票、存托凭证的比例为基金资产的 60% - 100% （港股通标的股票投资比例不超过本基金 股票资产的 50% ）；投资于北京证券交易所上市股票的比例不低于非现金基金资产的 80% 。 开放期内，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，应当保持不低于基金资产净值 5% 的 现金或到期日在一年以内的政府债券；在封 闭期内，本基金不受上述 5% 的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货 合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比例遵循国家 相关法律法规。 如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 （一）封闭期投资策略 1 、大类资产配置策略 本基金根据基金管理人对宏观经济、市场面、政策面等因素的 分析，结合各类资产的市 场趋势和预期收益风险的比较判别，对股票、债券及现金等大类资产的配置比例进行动 态调整，以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。 2 、股票投资策略 （ 1 ）沪深交易所上市股票投资策略 本基金在把握宏观经济运行趋势和股票市场行业轮动的基础上，充分发挥公司股票研究 团队“自下而上”的主动选股能力，以定性和定量相结合的方法，基于对个股深入的基 本面研究和细致的实地调研，精选股票构建股票投资组合。 （ 2 ）北京证券交易所上市股票投资策略 考虑到北京证券交易所与沪深交易所在投资标的、市场制度以及交易规则等差异 ，对于 北京证券交易所上市股票的投资，本基金除按照上述股票投资策略外，还将多维度分析 上市公司的持续竞争能力，具体包括研发投入绝对额及营收占比，研发人员数量、单人 产出和人均薪酬，研发团队组织模式和激励方式等；持续经营能力，包括对净利润、应 收账款占收入比、坏账计提、大客户集中度等角度进行分析；流动性，如换手率、成交 量、成交额、股东户数、交易天数、交易连续性等指标；并购重组及转板预期等因素 , 决定个股在组合中的投资比例。 （ 3 ）战略配售投资策略 本基金将积极关注、深入分析并论证战略配售股票的投资机会，通过综合分析行业 景气 度、行业成长性、行业竞争格局、公司竞争优势及其持续性、公司治理状况、公司业务 持续性、公司盈利、现金流或营业收入的稳定性、公司研发收入占比等多方面因素，并 结合市场未来走势等判断，精选战略配售股票。 （ 4 ）港股投资策略 3 、债券投资策略 4 、可转换债券投资策略 5 、可交换债券投资策略 6 、资产支持证券投资策略 7 、股指期货投资策略 8 、国债期货投资策略 9 、融资买入股票投资策略 10 、存托凭证投资策略 11 、参与转融通证券出借业务策略 （二）开放期投资策略 开放期内，为了保证组合具有较高的流动性，方便投资 人安排投资，本基金将在遵守有 关投资限制与投资比例的前提下，主要投资于具有较高流动性的投资品种，通过合理配 置组合期限结构等方式，积极防范流动性风险，在满足组合流动性需求的同时，尽量减 小基金净值的波动。 业绩比较基准 中国战略新兴产业综合指数收益率 *70%+ 恒生指数收益率（使用估值汇率调整） *10%+ 中 债综合全价（总值）指数收益率 *20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货 币市场基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金类似的 市场 波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场 投资所面临的特别投资风险。本基金投资北京证券交易所上市股票，会面临因投资标 的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 封闭期内，本基金可以通过战略配售投资股票，由此产生的投资风险与价格波动由投资 者自行承担。同时，采用战略配售方式参与股票投资，通常有一定限售期，因此，本基 金投资面临限售期内标的无法交易的风险。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 截至本文件编制日，本基金尚未披露季度报告。 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 截至本文件编制日，本基金尚未披露年度报告。 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 认购费 M<100万元 1.2% 100万元≤M<300万元 1.0% 300万元≤M<500万元 0.6% M≥500万 1,000元/笔 申购费 （前收费） M<100万元 1.5% 100万元≤M<300万元 1.2% 300万元≤M<500万 0.8% M≥500万 1,000元/笔 赎回费 N<7天 1.5% 7天≤N<30天 0.75% 30天≤N<180天 0.5% N≥180天 0% 注 : 养老金客户在基金管理人直销中心办理账户认证手续后，可享受认购费率、申购费率一折优惠，认购费、 申购费率为固定金额的，则按原费率执行，不再享有费率折扣。 (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1.5 % 托管费 0.25 % 其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费， 基金份额持有人大会费用，基金的证券、期货交易费用，基金的银行汇划费用，基金的 开户费用、账户维护费用，因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用，按照国家有 关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。本基金实施侧袋机制 的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列 支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费 ，其他费用详见相关公告。 注 : 本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基 金的《招募说明书》等销售文件。 本基金特有风险： 1 、北京证券交易所上市股票投资风险 （ 1 ）流动性风险：北京证券交易所上市股票整体流动性可能弱于 A 股其他板块，投资者可能在特 定阶段对北京证券交易所上市股票形成一致性预期，存在股票无法正常交易的风险。 （ 2 ）上市公司经营风险 ：北京证券交易所上市公司的经营状况受多种因素影响，如管理能力、财务状 况、市场前景、行业竞争、人员素质等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下 降，其股票价格可能会下跌，或能够用于分配的利润减少，导致本基金投资收益减少。 （ 3 ）上市公司终止上市风险：上市公司出现北京证券交易所规定的终止上市情形的，北京证券交易所 将按照有关规定终止其股票上市，已上市公司面临终止上市的风险，基金流动性管理及资产处置也因此面 临更大的风险管理压力，更大的终止上市风险也可能导致基金净值产生较大波动。 （ 4 ） 股价波动风险：由于交易规则的不同，北京证券交易所上市股票上市首日不设涨跌幅限制，次一 交易日起涨跌幅比例为 30% ，上市股票采用连续竞价交易，涨跌幅限制大于包括创业板和科创板在内的 A 股市场相关板块，可能给基金净值带来波动性风险。 （ 5 ）集中投资风险：本基金投资于北京证券交易所上市股票的比例不低于非现金基金资产的 80% ，本 基金的份额净值表现将主要受北京证券交易所上市股票股价的影响，在股票发生大幅波动时，本基金面临 着由于集中投资而带来的净值波动风险。 2 、投资战略配售股票风险：本基金在封闭期内可以以 战略配售方式参与股票投资，战略配售股票在发 行时明确了一定期限的锁定期，该类证券在锁定期内流动性较差。同时，本基金可能面临战略配售不成功 的风险。 3 、股指期货与国债期货投资风险 本基金参与股指期货与国债期货交易。期货作为一种金融衍生品，具备自身特有的风险点。投资期货 所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险。 4 、本基金的投资范围包括存托凭证，本基金还可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风 险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。 5 、本基金投资资产 支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券具有一定的价 格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。基金管理人将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券 投资，请基金份额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在 内的各项风险。 6 、在封闭期内，本基金不办理申购、赎回业务，基金份额持有人在封闭期间无法按照基金份额净值赎 回基金。 (二) 重要提示 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文 件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确 获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 大成北交所两年定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2021 年 11 月 12 日证监许可【 2021 】 3617 号文予以注册。 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基 金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 [www.dcfund.com.cn] 客服电话 [4008885558] 1. 大成北交所两年定期开放混合型证券投资基金基金合同、大成北交所两年定期开放混合型证券投 资基金托管协议、大成北交所两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 2. 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3. 基金份额净值 4. 基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资料 中财网
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