华泰成长 : 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 基金产品资料概要更新 编制日期 ： 2021 年 11 月 25 日 送出日期 ： 2021 年 11 月 25 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 华泰柏瑞积极成长混 合 基金代码 46000 2 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公 司 基金托管人 中国银行股份有限公 司 基金合同生效日 200 7 年 05 月 29 日 基金类型 混合 型 交易币种 人民 币 运作方式 普通开放 式 开放频率 每个开放 日 基金经理 陆从 珍 开始担任本基金基金 经理的日期 202 0 年 07 月 01 日 证券从业日期 200 0 年 12 月 01 日 其他 基金份额持有人数量不 满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人 应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向 中国证监会说明原因和报送解决方案。法律法规或监管部门另有规定的，按其规定 办理。 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资目标 本基金以长期投资为基本原则。通过严格的投资纪律约束和风险管理手段，投资于具 备持续突出增长能力的优秀企业，辅以特定市场状况下的大类资产配置调整，追求基 金资产的长期稳定增值 。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、存 托凭证、债券、现金、短期金融工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围 。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 30% — 95% ；现金、债券资产、权证以 及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5% - 70% ，其中，基金持有全 部股改权证的市值不得超过基金资产净值的 3% ，基金保留的现金（不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等）以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不 低于基金资产净值的 5% 。 本基金投资组合中突出成长 A 类、高速稳定成长 B 类和高速周期成长 C 类股票的合计 投资比例不低于股票资产的 80% 。 主要投资策略 本基金以股票类资产为主要投资工具，通过精选个股获取资产的长期增值；通过适度 的大类资产配置来降低组合的系 统性风险 。 本基金将“自上而下”的趋势投资和“自下而上”的个股选择相结合。投资决策的重 点在于寻找具有巨大发展潜力的趋势，发现并投资于有能力把握趋势并在竞争中处于 优势的公司。 1 、股票投资策略：本基金借鉴 AIG Global Investment Corp.( 以下简称 “ AIGGIC ” ) 的源于企业生命周期理论的全球股票分类标准，根据企业成长的阶段特性， 将股票进行分类，主要投资于其中的突出成长（ A 类）、高速稳定成长（ B 类）和高 速周期成长（ C 类）的公司； 2 、大类资产配置策略； 3 、债券投资策略； 4 、权 证投资策略； 5 、存托凭证投资策略。 业绩比较基准 沪 深 300 指数× 60%+ 中债国债总指数× 40% 风险收益特征 本基金属主动管理的混合型证券投资基金，为证券投资基金中的较高风险较高收益品 种，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金。本基金 力争通过主动投资追求适度风险水平下的较高收益 。 注 : 详见《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资” 。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 CN_50440000_460002_FA010080_20210001.TouZiZuHeZiChanPeiZhiTuBiao.NORMAL.0.sub_touzizuhezichanpeizhitubiao_temp.NA.jpg (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 CN_50440000_460002_FA010080_20210001.HTSXYLHZJSNJJMNDJZZZLJTQYJBJJZDBiJiaoTuMingCheng.NORMAL.0.sub_jijmnjzzzljqytqyjbjjzsyldbj_temp.NA.jpg 注 : 业绩表现截止日 期 2020 年 12 月 31 日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 申购费 （前收费） M＜500,000 1.5% 500,000≤M＜1,000,000 1.2% 1,000,000≤M＜2,000,000 1% 2,000,000≤M＜5,000,000 0.6% M≥5,000,000 1,000元/笔 赎回费 N<7天 1.5% 7天≤N<365天 0.5% 1年≤N<2年 0.25% N≥2年 0% (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1.5 0 % 托管费 0.2 5 % 注 : 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；基金费用包含按照国家有 关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用 。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的投资风险包括投资组合风险、管理风险、投资合规性风险和其它风险。 基金资产投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风 险，包括但不限于：1、退市风险；2、市场风险；3、流动性风险；4、系统性风险；5、政策风险。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投 资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 (二) 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］ 1.《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金合同》、《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金托管协 议》、《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书》 2.定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3.基金份额净值 4.基金销售机构及联系方式 5.其他重要资料 中财网
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