宝盈国家安全沪港深股票A : 宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基金(宝盈国家安全沪港深股票A份额)基金产品资料概要(更新)
宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基金 （宝盈国家安全沪港深股票A份额）基金产品资料概要（更新） 编制日期：2021年11月24日 送出日期：2021年11月25日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 宝盈国家安全沪港深股票 基金主代码 001877 下属分级基金的基 金简称 宝盈国家安全沪港深股票 A 下属分级基金的交易代 码 001877 基金管理人 宝盈基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 基金合同生效日 2016 - 01 - 20 上市交易所及上市日期 暂未上市 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 陈金伟 开始担任本基金基金经 理的日期 2020 - 11 - 21 证券从业日期 2014 - 07 - 15 注：基金管理人于 2021 年 9 月 17 日发布了《关于宝盈国家安全战略沪港深股票型证券 投资基金增设 C 类基金份额及调整基金份额净值精度并修改基金合同、托管协议的公告》， 本基金 自 2021 年 9 月 24 日起增设 C 类基金份额，原基金份额转为 A 类基金份额 ，基金代 码 不变 。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资者可以阅读《宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书》第九 部分了解详细情况。 投资目标 本基金主要投资于国家安全战略相关行业的上市公司证券，在严格 控制投资风险的条件下，力争获取超越业绩比较基准的投资回报。 投资 范围 本基金的投资范围为具有较好流动性的金融工具，包括国内依法发 行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股 票 、存托凭证 ）、沪港股票市场交易互联互通机制下允许投资的规定范围 内的香港联合交易所上市的股票（以下 简称 “ 港股通标的股票 ” ）、债券（包 括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可转换债券、分离交易可转债、中小企业私募债、央行票据、中期票据、 短期融资券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股 指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但须符合中国证监会的相关规定。 基金的投资组合比例为：股票（ 包括国内依法发行上市的股票、存 托凭证及港股通标的股票 ）投资占基金资产的比例不低于 80% ，其中对港 股通标的股票的投资比例不超过基金资产的 40% ，投资于国家安全战略相 关行业上市公司证券的比例不低于非现金基金资产的 80% ；本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ；权证投资比例不 得超过基金资产净值的 3% ；本基金投资于其他金融工具的投资比例依照 法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要 求有变更的，基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。 主要投资策略 本基金的投资策略具体由大类资产配置策略、股票投资策略、固定 收益类资产投资策略和金融衍生品投 资策略四部分组成。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率 ×65%+ 恒生综合指数收益率 ×15%+ 中债综合指 数收益率 ×20% 风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、 债券型基金及货币市场基金，属于中高收益 / 风险特征的基金。 本基金可投资于港股通标的股票，除了需要承担境内证券市场投资 风险之外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资 标的构成、市场制度以及交易规则等差异所带来的特有风险，包括但不 限于市场联动的风险、股价波动的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且 对个股不 设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通额 度限制的风险、港股通可投资标的范围调整带来的风险、港股通交易日 设定的风险（在内地市场开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易， 港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）、交收制度带来的基金 流动性风险、港股通下对公司行为的处理规则带来的风险、香港联合交 易所停牌、退市等制度性差异带来的风险、港股通规则变动带来的风险 等。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将 部分基金资产投资于 港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并 非必然投资港股。 （二） 投资组合资产配置图表 （三） 自基金合同生效以来 基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比 较图 注：业绩表现截止日期 20 20 年 12 月 31 日。基金过往业绩不代表未来表现。 三 、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 认购费 M<100 万 1.20% 100 万 ≤M<200 万 0.80% 200 万 ≤M<500 万 0.60% M≥500 万 1000 元 / 笔 申购费（前收费） M<100 万 1.50% 100 万 ≤M<200 万 1.00% 200 万 ≤M<500 万 0.80% M≥500 万 1000 元 / 笔 赎回费 N<7 日 1.50% 7 日 ≤N<30 日 0.75% 30 日 ≤N< 180 日 0.50% 180 日 ≤N<365 日 0.20% 365 日 ≤N<730 日 0.10% N≥730 日 0.00% （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25 % 注：本基金其他运作费用包括信息披露费用、会计师费、律师费、诉讼费或仲裁费、持 有人大会费用等。本基金证券交易等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的主要风险包括市场风险、信用风险、债券收益率曲线变动风险、再投资风险、 流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、人才流失风险、其他风险和本基金 特有的投资风险。 其中，本基金特 有的风险如下： 1 、港股通机制下，港股投资风险。 2 、本基金基金名称包含 “ 沪港深 ” 字样仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股，基 金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整，存在不对港股进 行投资的可能。 3 、中小企业私募债券投资风险。 4 、股指期货投资风险。 5 、本基金资产投资于科创板股票，将面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交 易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、退市风险、流动性风险、投资集中 度风险、系统性风险、政策风险等。 6 、存托凭证投资风险。本基金的投资范围包括 国内依法发行上市的存托凭证（ “ 中国存 托凭证 ” ），除与其他可投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还可能面临 中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险；中国存托凭证发行机制相关的风险， 包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可 能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险； 存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风 险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基 础证券发 行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差 异可能导致的其他风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息 发生变 更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站（ www.byfunds.com ）；投资者也可以拨打本公司客户服务 电话（ 400 - 8888 - 300 ）咨询有关信息。 1 、宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基金基金合同 2 、宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基金托管协议 3 、宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基金招募说明书及其更新 4 、定期报告， 包括基金季度报告、中期报告和年度报告 5 、基金份额净值 6 、基金销售机构及联系方式 7 、其他重要资料 六、其他情况说明 因与本基金有关的一切争议，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市。 发生下列情况，相应的当事人免责：（ 1 ）基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律 法规的作为或不作为而造成的损失。（ 2 ）基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则进行 投资而造成的损失。（ 3 ）不可抗力。 中财网
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