成长LOF : 富国基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资北京证券交易所上市股票及相关风险提示
富国基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资北京证券 交易所上市股票及相关风险提示的公告 根据有关法律法规规定和基金合同的约定，富国基金管理有限公司（以下简 称“本公司”或“基金管理人”）旗下部分基金可投资北京证券交易所（以下简 称“北交所”）上市交易的股票，现将有关情况说明如下： 1、北交所上市的股票是国内依法上市的股票，属于《证券投资基金法》第 七十二条第一项规定的“上市交易的股票”。 2、本公司旗下基金可在符合基金合同约定的投资目标、投资策略、投资范 围、资产配置比例和风险收益特征的前提下参与北交所上市股票的投资，具体以 相关基金的基金合同和招募说明书为准，本公司不再另行公告。 3、相关基金可根据投资目标、投资策略需要或市场环境的变化，选择将部 分基金资产投资于北交所上市股票或选择不将基金资产投资于北交所上市股票， 基金并非必然投资于北交所上市股票。 4、基金管理人在投资北交所上市股票过程中，将根据审慎原则进行投资决 策和风险管理，保持基金投资风格的一致性。 风险提示： 北交所主要服务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的规 则与其他交易场所存在差异，基金投资北交所股票的风险包括但不限于： 1、中小企业经营风险 北交所上市企业为创新型中小企业，该类企业往往具有规模小、对技术依赖 高、迭代快、议价能力不强等特点，抗市场风险和行业风险能力较弱，存在因产 品、经营模式、相关政策变化而出现经营失败的风险；另一方面，部分中小企业 可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现金流及盈利水平等具有较大不确定性， 或面临较大波动，个股投资风险加大。因此，基金在追求北交所上市企业带来收 益的同时，须承受北交所上市中小企业不确定性更大的风险，基金投资于北交所 上市企业面临无法盈利甚至可能导致较大亏损的风险。 2、股价波动风险 北交所在证券发行、交易、投资者适当性等方面与沪深证券交易所的制度规 则存在一定差别，包括北交所竞价交易较沪深证券交易所设置了更宽的涨跌幅限 制（上市后的首日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为30%），可能导致较大的 股票价格波动。同时，因北交所上市企业多聚焦行业细分领域，业绩受外部环境 影响大，可比公司较少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的 风险。 3、退市风险 根据北交所退市制度，上市企业退市情形较多，一旦所投资的北交所上市企 业进入退市流程，有可能退入新三板创新层或基础层挂牌交易，或转入退市公司 板块，基金可能无法及时将该企业调出投资组合，从而面临退出难度较大、流动 性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值造成不利影响。 4、集中度风险 北交所为新设全国性证券交易所，初期可投标的较少，投资者容易集中投资 于少量个股，市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。 5、流动性风险 北交所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北交所上市企 业规模小，部分企业股权较为集中，由此可能导致整体流动性相对较弱，若投资 者在特定阶段对个券形成一致预期，由此可能导致基金面临无法及时变现及其他 相关流动性风险。 6、监管规则变化的风险 北交所相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务规则，可 能根据市场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法规和业务规则，可能对 基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应调整变化。 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益，敬请投资人注意投资风险。投资者在办理基金 申购、交易等相关业务前，应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书（更新） 及相关业务规则等文件。 特此公告。 富国基金管理有限公司 2021年11月26日 中财网
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