300ESG : 关于旗下部分基金可投资北京证券交易所上市股票及相关风险提示
富国基金管理有限公司关于旗下部分 基金可投资北京证券交易所上市股票 及相关风险提示的公告 根据有关法律法规规定和基金合同的约定，富国基金管理有限公司（以下简称“本公司” 或“基金管理人” ）旗下部分基金可投资北京证券交易所（以下简称“北交所” ）上市交易的 股票，现将有关情况说明如下： 1、北交所上市的股票是国内依法上市的股票，属于《证券投资基金法》第七十二条第一项 规定的“上市交易的股票” 。 2、本公司旗下基金可在符合基金合同约定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比 例和风险收益特征的前提下参与北交所上市股票的投资， 具体以相关基金的基金合同和招募 说明书为准，本公司不再另行公告。 3、相关基金可根据投资目标、投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资 于北交所上市股票或选择不将基金资产投资于北交所上市股票， 基金并非必然投资于北交所 上市股票。 4、基金管理人在投资北交所上市股票过程中，将根据审慎原则进行投资决策和风险管理， 保持基金投资风格的一致性。 风险提示： 北交所主要服务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他交易场 所存在差异，基金投资北交所股票的风险包括但不限于： 1、中小企业经营风险 北交所上市企业为创新型中小企业，该类企业往往具有规模小、对技术依赖高、迭代快、议 价能力不强等特点，抗市场风险和行业风险能力较弱，存在因产品、经营模式、相关政策变化而 出现经营失败的风险；另一方面，部分中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现金流及 盈利水平等具有较大不确定性，或面临较大波动，个股投资风险加大。因此，基金在追求北交所 上市企业带来收益的同时，须承受北交所上市中小企业不确定性更大的风险，基金投资于北交 所上市企业面临无法盈利甚至可能导致较大亏损的风险。 2、股价波动风险 北交所在证券发行、交易、投资者适当性等方面与沪深证券交易所的制度规则存在一定差 别，包括北交所竞价交易较沪深证券交易所设置了更宽的涨跌幅限制（上市后的首日不设涨 跌幅限制，其后涨跌幅限制为30%），可能导致较大的股票价格波动。同时，因北交所上市企业 多聚焦行业细分领域，业绩受外部环境影响大，可比公司较少，传统估值方法可能不适用，上市 后可能存在股价波动的风险。 3、退市风险 根据北交所退市制度，上市企业退市情形较多，一旦所投资的北交所上市企业进入退市流 程，有可能退入新三板创新层或基础层挂牌交易，或转入退市公司板块，基金可能无法及时将 该企业调出投资组合，从而面临退出难度较大、流动性变差、变现成本较高以及股价大幅波动 的风险，可能对基金净值造成不利影响。 4、集中度风险 北交所为新设全国性证券交易所，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股， 市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。 5、流动性风险 北交所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北交所上市企业规模小，部分 企业股权较为集中，由此可能导致整体流动性相对较弱，若投资者在特定阶段对个券形成一致 预期，由此可能导致基金面临无法及时变现及其他相关流动性风险。 6、监管规则变化的风险 北交所相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务规则，可能根据市场情况 进行修改完善，或者补充制定新的法律法规和业务规则，可能对基金投资运作产生影响，或导 致基金投资运作相应调整变化。 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益，敬请投资人注意投资风险。投资者在办理基金申购、交易等相关业务前，应 仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书（更新）及相关业务规则等文件。 特此公告。 富国基金管理有限公司 2021年11月26日 中财网
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