鹏华中证500指数增强A : 鹏华中证500指数增强型证券投资基金招募说明书
原标题:鹏华中证500指数增强A : 鹏华中证500指数增强型证券投资基金招募说明书 鹏华中证500指数增强型证券投资基金 招募说明书 鹏华基金管理有限公司 重要提示 本基金经 2021 年 11 月 10 日 中国证券监督管理委员会下发的《 关于准予鹏华中证 5 00 指数增强型证券投资基金注册的批复 》 （ 证监许可 [ 2021 ] 3586 号文 ） 注册 ，进行募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会 注 册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的 投资 价值和 市场前景 作出实 质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人 在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括 但不限于 ： 系统性风险、非系统性风险、管理风险、 流动性风险、本基金特定风险 、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险 及其他风险等。 本基金特定风险包括 标的指数回报与股票市场平均回报偏 离的风险 、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标 的指数 变更的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份 股 停 牌的风险等。 本基金属于股票指数增强型基金，其预期的收益和风险高于货币市场基金、债券型基金、 混合型基金。 本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。 本基金的标的指数为中证 500 指数。 1 、指数样本空间 样本空间 同沪深 3 00 指数样本空间 ， 由同时满足以下条件的非 ST 、 *ST 沪深 A 股和 红筹企业发行的存托凭证组成： （ 1 ）科创板证券：上市时间超过一年。 （ 2 ）创业板证券：上市时间超过三年。 （ 3 ）其他证券：上市时 间超过一个季度，除非该证券自上市以来日均总市值排在前 30 位。 2 、选样方法 （ 1 ）在样本空间中剔除沪深 300 指数样本以及过去一年日均总市值排名前 300 的证券； （ 2 ）对样本空间内剩余证券按照过去一年日均成交金额由高到低排名，剔除排名后 20% 的证券； （ 3 ）将剩余证券按照过去一年日均总市值由高到低进行排名，选取排名前 500 的证券 作为指数样本。 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址 http://www.csindex.com.cn 本基金可投资资产支持证券，可能面临利率风险、流 动性风险、评级风险。本基金还可 投资股指期货等金融工具，而股指期货属于高风险投资工具，相应市场的波动也可能给基金 财产带来较高风险。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外，若本基金投资存托凭证的，还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损 的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 详见招募说明书“风险揭示”部分。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期 间，基金管 理人将对基金简称进行特殊标识，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金 份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现 ，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒 投资人 基金投资的 “ 买者自负 ” 原则， 在 投资人 作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资人 自行承 担。投资有风险， 投资人 在投 资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书 、 基金合同 和基金 产品资料概要 。 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经 友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院 届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均 有约束力， 除非仲裁裁决另有规定， 仲裁费用由败诉方承担。 目 录 第一部分 绪 言 ............................................................ 2 第二部分 释 义 ............................................................ 3 第三部分 基金管理人 ....................................................... 7 第四部分 基金托管人 ...................................................... 16 第五部分 相关服务机构 .................................................... 21 第六部分 基金的募集 ...................................................... 23 第七部分 基金合同的生效 .................................................. 27 第八部分 基金份额的申购与赎回 ............................................. 28 第九部分 基金的投资 ...................................................... 37 第十部分 基金的财产 ...................................................... 44 第十一部分 基金资产的估值 ................................................ 45 第十二部分 基金的收益分配 ................................................ 50 第十三部分 基金的费用与税收 .............................................. 51 第十四部分 基金的会计与审计 .............................................. 53 第十五部分 基金的信息披露 ................................................ 54 第十六部分 侧袋机制 ...................................................... 60 第十七部分 风险揭示 ...................................................... 62 第十八部分 基金的终止与清算 .............................................. 69 第十九部分 基金合同的内容摘要 ............................................. 71 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ......................................... 84 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ....................................... 99 第二十二部分 其他应披露事项 ............................................. 101 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 .................................. 102 第二十四部分 备查文件 ................................................... 103 第一部分 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《 公开募 集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《 公开募集 证券投资基金销售 机构 监督 管理办法》（以下简称《销售办法》）、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称《信息披露办法》） 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》（以下简称 《流动性 风险管理 规定》 ） 、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号 — — 指数基金指引》（以 下简称《指数基金指引》 ） 等有关法律法规的规定，以及《 鹏华中证 500 指数增强型 证券投 资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。 本招募说明书阐述了 鹏华中证 500 指数增强型 证券投资基金 （ 以下简称 “ 本基金 ” 或 “ 基 金 ” ） 的投资目标、策略、风险、费率等与 投资人 投资决策有关的必要事项， 投资人 在做出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基 金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同是约定基金 合同 当事人之间权利、义务的法律文件。基金 投资人 自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资人 欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释 义 在 本 招募说明书 中， 除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指鹏华中证 500 指数增强型证券投资基金 2 、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司 3 、基金托管人：指招商银行股份有限公司 4 、基金合同：指《鹏华中证 500 指数增强型证券投资基金基金合同》及对本基金合同 的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华中证 500 指数增强型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书：指《鹏华中证 500 指数增强型证券投资基金招募说明书》及其更新 7 、基金产品 资料概要：指《鹏华中证 500 指数增强型证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新 8 、基金份额发售公告：指《鹏华中证 500 指数增强型证券投资基金基金份额发售公告》 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法 律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开 募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开募集证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15 、《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同年 2 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金运作指引第 3 号 —— 指数基金指引》及颁布 机关对其不时做出的修订 16 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员会 18 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 20 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 21 、合格境外投资者 ：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内 证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 22 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律法规或中 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 23 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 24 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管 及定期定额投资等业务 25 、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业 务的机构 26 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接 受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业 务的机构 28 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 29 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 30 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 31 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果 报中国证监会备案并予以公告的日期 32 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 33 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 36 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 37 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39 、《业务规则》：指《 鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 40 、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 41 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 42 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 43 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的 基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 44 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 45 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 46 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过上一开放日基金 总份额的 10% 47 、元：指人民币元 48 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 50 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 53 、规定媒介：指符合中国 证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息 披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电 子披露网站）等媒介 54 、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持 有人服务的费用 55 、基金份额分类：本基金根据销售服务费及认购 / 申购费用收取方式的不同，将基金 份额分为不同的类别。投资人认购 / 申购基金时收取认购 / 申购费用，并不再从本类别基金资 产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务 费，并不收取认购 / 申购费用的 基金份额，称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基 金代码，并分别公布基金份额净值 56 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 57 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的 投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 58 、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处 置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 59 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重大不确定性的资产；（三）其他资产 价值存在重大不确定性的资产 60 、转融通证券出借：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向中国证券金 融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期归还所借证券及相 应权益补偿并支付费用的业务 61 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 第三部分 基金管理人 一 、 基金管理人概况 1 、名称：鹏华基金管理有限公司 2 、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 3 、设立日期： 1998 年 12 月 22 日 4 、法定代表人：何如 5 、办公地址：深圳市福 田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 6 、电话：（ 0755 ） 82021 233 传真：（ 0755 ） 82021155 7 、联系人： 吕奇志 8 、注册资本：人民币 1.5 亿元 9 、股权结构 ： 出资人名称 出资额（万元） 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （ Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总 计 15,000 100% 二 、 主要人员情况 1 、基金管理人董 事会成员 何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司 副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行 长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，国信证券股份有限公司董事长、 党委书记，现任鹏华基金管理有限公司董事长。自 2008 年 12 月开始担任鹏华基金管理有限 公司董事长。 邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总裁、 中国证监会 第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党委书记。自 2012 年 12 月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。 杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州萧然东路 证券营业部电子商务部经理、杭州保俶路证券营业部总经理助理、浙江营销中心总经理、浙 江管理总部总经理、杭州分公司总经理、浙江分公司总经理、公司总裁助理等职务。现任国 信证券股份有限公司副总裁、经纪事业部总裁。自 2019 年 8 月开始担任鹏华基金管理有限 公司董事。 周中国先生，董事，会计学硕士，高级会计师，注册会计师，国 籍：中国。历任深圳华 为技术有限公司定价中心经理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳金 地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、资金财务总部总经理助理、资金财务总部 副总经理、人力资源总部副总经理、人力资源总部总经理等职务。现任国信证券股份有限公 司财务负责人、资金财务总部总经理。自 2012 年 12 月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。 Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾在安达信（ Arthur Andersen ）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIP G SGR 投资总监、 CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（ CAAM SGR ） 投资副总监、农业信贷另类投资集团（ Credit Agricole Alternative Investments Group ）国际执 行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（ Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资方 案部投资总监、 Epsilon 资产管理股份公司（ Epsilon SGR ）首席执行官，欧利盛资本股份公 司（ Eurizon Capital S.A. ）（卢森堡）首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理 股份公司（ Eurizon Capital SGR S.p.A. ）市场及业务发展总监。自 2010 年 11 月开始担任鹏 华基金管理有限公司董事。 Andrea Vismara 先生，董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事 务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（ Credit Agricole Group ）东方汇理资产管理股份有 限公司（ CAAM SGR ）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（ Eurizon Capital SGR S.p.A. ）治理与股权部工作。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（ Eurizon Capital SGR S.p.A ）董事会秘书兼任企业事务和战略发展部总经理。自 2016 年 2 月开始担任鹏华基 金管理有限公司董事。 张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃 省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政 策法规部（研究局）主任（局长）等职务； 2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记 结算有限责任公司董事长兼党委书记； 2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算 有限责任公司监事长兼党委副书记。自 2012 年 12 月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。 高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责 贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购； 2007 年加入曼达林投资顾问 有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。自 2012 年 12 月开始担任鹏华基金管 理有限公司董事。 蒋毅刚先生，独立董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师，广东君诚律师 事务所主任，上海锦天城律师事务所高级合伙人，上海市锦天 城（深圳）律师事务所第一届 及第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。 2 、基金管理人监事会成员 黄俞先生，管理学硕士，国籍：中国。曾任鹏华基金管理有限公司董事、深圳市北融信 投资发展有限公司董事长、同方康泰产业集团有限公司主席兼执行董事、深圳市华融泰资产 管理有限公司董事长、深圳华控赛格股份有限公司董事长、同方股份有限公司副董事长、总 裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司执行董事、深圳市华融泰置业有限公司董事长、国 都证券股份有限公司董事、同方康泰产业集团有限公司执行董事、行政总裁。 自 2013 年 11 月开始担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。 陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财 务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理、融资融券部总 经理等职务。现任国信证券总裁助理，兼证券金融事业部总裁、资金运营部总经理。自 2015 年 6 月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。 Sandro Vesprini 先生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院出纳 部、 税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司 （ Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份公司 （ Eurizon Capital SGR S.p.A. ）首席财务官。自 2016 年 2 月开始担任鹏华基金管理有限公司 监事。 刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司咨 询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理 ； 2014 年 10 月加入鹏华基金管理有限 公司，现任总裁助理、首席市场官兼机构理财部总经理、北京分公司总经理。自 2015 年 9 月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。 郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监； 2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任登记结算部总经理。自 2015 年 9 月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。 左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任中国平安保险（集团）股份有限公 司法律事务部律师； 2016 年 4 月加 盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高级合规经 理，高级合规官，总经理助理，现任监察稽核部首席合规专家。自 2019 年 9 月开始担任鹏 华基金管理有限公司监事。 3 、高级管理人员情况 何如先生，董事长，简历同前。 邓召明先生，董事，总裁，简历同前。 邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办科 员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部（实 业投资部）副主任，并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专职委 员，自 2015 年 10 月起担 任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、 督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁、兼任首席信息官。 高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处 长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长，兼任监察稽核部总经理。 韩 亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国家开发银行资金局主任科员、 全国社会保障基金理事会投资部副调研员、南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固 定收益部总监，自 2017 年 3 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、 固定收益总部总经理。 王宗合先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。曾任职于招商基金管理有限公司，从 事行业研究工作；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金管理部副总经理、 董事总经理（ MD ），自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，兼任权益投资二 部总经理、稳 定收益投资部总经理、基金经理。 梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究工作；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金经理助理、研究部副总经理、 董事总经理（ MD ），自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，兼任研究部总经 理、资产配置与基金投资部总经理、基金经理。 李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国建设银行河南省分行国际业务部 科员，融通基金管理有限公司董事会秘书，新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司 副总裁。 4 、本基金拟任基金经理 苏俊杰先生，国籍中国，理学硕士， 9 年证券从业经验。曾任 MSCI INC. 分析师，华泰 柏瑞基金管理有限公司专户投资经理，财通基金管理有限公司基金经理。 2019 年 07 月加盟 鹏华基金管理有限公司，现担任量化及衍生品投资部副总经理 / 基金经理 。 2018 年 01 月至 2019 年 07 月担任中证财通中国可持续发展 100 （ ECPI ESG ）指数增强型证券投资基金基金 经理， 2018 年 09 月至 2019 年 07 月担任财通量化核心优选混合型证券投资基金基金经理， 2019 年 01 月至 2019 年 07 月担任财通量 化价值优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2019 年 04 月至 2019 年 07 月担任财通中证香港红利等权投资指数型证券投资基金基金经理， 2021 年 03 月担任鹏华沪深 300 指数增强基金经理， 2021 年 03 月担任鹏华量化先锋混合基 金经理，苏俊杰先生具备基金从业资格。 5 、投资决策委员会成员情况 邓召明先生，鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。 邢彪先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 王宗合先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，兼 任权益投资二部总经理 / 稳定收益投资 部总经理 / 基金经理，鹏华优质回报两年定开混合、鹏华精选回报三年定开混合、鹏华价值 共赢两年持有期混合、鹏华养老产业股票、鹏华中国 50 混合、鹏华成长价值混合、鹏华产 业精选、鹏华匠心精选混合、鹏华创新未来 18 个月封闭混合、鹏华消费优选混合基金基金 经理。 梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，兼任研究部总经理 / 资产配置与基金投资部 总经理 / 基金经理，鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选混合、鹏华科技创新混合、鹏华新兴 成长混合、鹏华成长智选混合、鹏华汇智优选混合、鹏华新能源精选混合基金基金经 理。 赵强先生，鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF 投资副总监 / 基金经理， 鹏华养老 2045 混合发起式（ FOF ）、鹏华聚合多资产混合（ FOF ）、鹏华长乐稳健养老混合 发起式（ FOF ）、鹏华养老 2035 混合（ FOF ）、鹏华长治稳健养老一年持有期混合（ FOF ）、 鹏华精选群英一年持有期混合 MOM 基金基金经理。 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 三 、 基金管理人的职责 1 、依法募集 资 金，办理基金份额的 发售 和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按 照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制 季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 7 、计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回 价格 ； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 按照规定 召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、 以基金管理人名义 ， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、 中国证监会 规定的其他职责。 四 、 基金管理人的承诺 1 、 基金管理人承诺不从事违反《 中华人民共和国 证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运 作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违法行为的发生。 2 、基金管理人的禁止行为： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产 或者职务之便 为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ） 侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息 、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ） 法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反法律法规、基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、 滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （ 8 ）除按本基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （ 9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 10 ）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市场 秩序； （ 11 ）贬损同行，以提高自己； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份； （ 13 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金 人员形象； （ 15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （ 2 ）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五 、 基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 基金管理人的内部控制遵循以下原则： （ 1 ）健全性原则：内部控制应当包括公司 的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （ 2 ）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （ 3 ）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离； （ 4 ）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； （ 5 ）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2 、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （ 1 ）合法合规性原则：基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规 定； （ 2 ）全面性原则：内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节，不得留有 制度上的空白或漏洞； （ 3 ）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点； （ 4 ）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经 营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 3 、内部控制体系 （ 1 ）董事会下设合规与风险控制委员会，主要负责制定基金管理人风险控制战略和控 制政策、协调突发重 大风险等事项 ； （ 2 ）公司督察长负责对基金管理人各业务环节合法合规运作进行监督检查，组织、指 导基金管理人内部监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会直接报告 ； （ 3 ）公司经营管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总经理定期召开会议对各类 风险予以充分的评估和防范，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、讨论，并及时采取 防范和控制措施 ； （ 4 ）监察稽核部负责对基金管理人各部门的风险控制情况进行检查，定期不定期对业 务部门内部控制制度执行情况和遵循国家法律、法规及其他规定的执行情况进行检查，并适 时提出整改建议 ； （ 5 ） 业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务 ； （ 6 ）员工：依照公司 “ 全面风险管理、全员风险控制 ” 的理念，公司每个员工均负有 一线风险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。 4 、内部控制措施 （ 1 ）公司通过不断健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，力争 从源头上杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资人利益和公司 合法权益 ； （ 2 ）管理层牢固树立了内控优先的风险管理 理念，并着力培养全体员工的风险防范意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节 ； （ 3 ）公司依据自身经营特点建立了包括岗位自控、相关部门和岗位之间相互监督制衡、 督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严密有效的三道内控防线 ； （ 4 ）建立并不断完善内部控制体系及内部控制制度：自成立来，公司不断完善内控组 织架构、控制程序、控制措施以及控制职责，建立健全内部控制体系。通过不断地对内部控 制制度进行修订和更新，公司的内部控制制度不断走向 完善 ； （ 5 ）建立健全各项管理制度和业务规章：公司建立了包括投资管理制度、基金会计制 度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制度以及 包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等，从基本管理制度和业务 流程上进行风险控制 ； （ 6 ）建立了岗位分离、相互制衡的内控机制：公司在岗位设置上采取了严格的分离制 度，实现了基金投资与交易、交易与清算、公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度，形 成了不同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操作及操守风险 ； （ 7 ）建立健全了岗 位责任制：公司通过健全岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗 位职责和风险管理责任 ； （ 8 ）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、报告、控制以及监督程序， 并经过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警 与公司管理及基金运作有关的风险，通过明晰的报告渠道，对风险问题进行层层监督、管理、 控制，使部门和管理层即时把握风险状况并及时、快速作出风险控制决策 ； （ 9 ）建立自动化监督控制系统：公司启用了恒生交易系统以及自行开发的投资指标监 控系统等计算机辅助控制系统，对投资比例限制、 “ 禁 止买入股票名单 ” 、交叉交易等方面 进行电子化控制，有效地防止了运作风险和操守风险 ； （ 10 ）不断强化投资纪律，严格实施股票库制度：公司不断强化投资纪律，加强集体决 策机制，各基金的行业配置比例、基金经理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。 同时，公司建立了严格的股票库制度、禁止和限制投资股票制度，并由研究小组负责维护， 所有股票投资必须完全从股票库中选择。公司还建立了契约风险评估制度，定期对各基金遵 守基金合同的情况进行评估，防范契约风险。 5 、基金管理人关于内部合规控制书的声明 （ 1 ）基金管理人确知建立、实施 和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （ 2 ）本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ）本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。 第四部分 基金托管人 （一）基金托管人概况 1 、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期： 1987 年 4 月 8 日 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本： 252.20 亿元 法定代表人：缪建民 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证 监基金字 [2002]83 号 电话： 0755 - 83199084 传真： 0755 - 83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2 、发展概况 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地发行了 15 亿 A 股， 4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 600036 ），是国内第一家采用国 际会计标准上市的公司。 2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股， 9 月 22 日在香港联交所挂牌 交易（股票代码： 3968 ）， 10 月 5 日行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2021 年 3 月 31 日，本集团总资产 86,646.61 亿元人民币，高级法下资本充足率 16.24% ，权重法 下资本充足率 13.53% 。 2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部； 2005 年 8 月，经报中国证监会同意，更名为 资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外 包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队，现有员工 99 人。 2002 年 11 月， 经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该 项业务 资格上市银行； 2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质 最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管 （ QFII ）、合格境内机构投资者托管（ QDII ）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业 年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核 心价值，独创“ 6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命， 不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统” 、托管业务综合系 统和“ 6 心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站， 推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF 、 第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、 第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“ 1+N ”基金专户理财、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得 到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升 , 四度蝉联获 《财资》“中国 最佳托管专业银行”。 2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国内 唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》 2016 中国金融创新“十佳金融 产品创新奖”； 7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。 2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0 ”荣获《银 行家》 2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”； 8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行 家》中国年度托管银行奖”。 2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有 限责任公司“ 2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获 2016 - 2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提 升”金点子方案二等奖； 3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖； 5 月荣膺国际财 经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”； 12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“ 2018 年度最佳托管银行”、“ 20 年最值得信赖托管银行”奖。 2019 年 3 月招商银行荣获《中国基 金报》“ 2018 年度最佳基金托管银行”奖； 6 月荣获《财资》“中国 最佳托管机构”“中国最 佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖； 12 月荣获 2019 东方财富风 云榜“ 2019 年度最佳托管银行”奖。 2020 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“ 2019 年度优秀资产托管机构”奖项； 6 月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“最佳公募基金托管 机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖； 10 月荣获《中国基金报》“ 2019 年度最佳 基金托管银行”奖。 （二）主要人员情况 缪建民先生，本行董事长、非执行董事， 2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高级经 济师。十九届中央候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾 任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民保险集团股份有限公司副董事长、 总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长，中国人保资产管理有限公司 董事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董事长， 人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责任公司董事长，中国人民人寿 保险股份有限公司董事长。 田惠宇先生，本行行长、执行董事， 2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美 国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高 级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上 海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务 总监兼北京市分行行长。 汪建中先生，本行副行长。 1991 年加入本行； 2002 年 10 月至 2013 年 12 月历任本行长 沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山分行行长，武汉分行行 长； 2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼公司金融总部总裁，期间先后兼任公司 金融综合管理部总经理、战略客户部总经理； 2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业务总监 兼北京分行行 长； 2017 年 4 月起任本行党委委员兼北京分行行长。 2019 年 4 月起任本行副 行长。 刘波先生，招商银行资产托管部总经理。硕士研究生毕业， 1999 年 7 月加盟招商银行 至今 , 历任招商银行重庆分行干部、总行计划财务部副经理、经理、高级经理、总行资产负 债管理部总经理助理、深圳分行党委委员、行长助理、副行长等职务，具有 20 余年银行从 业经验，在资产负债管理、资本管理、资产证券化、统计分析、金融同业、资产托管等领域 有深入的研究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2021 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托 管 786 只证券投资基金。 （四）托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守法经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患， 保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控 机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2 、内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范 体系： 一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制； 二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部门内部风险 预防和控制； 三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原 则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 3 、内部控制原则 （ 1 ）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位，并 由全部人员参与。 （ 2 ）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经 营为出发点，体现“内控优先”的要求 。 （ 3 ）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制 的建立和执行部门。 （ 4 ）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的有效 性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险，且设计的风 险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格有效执行。 （ 5 ）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管 业务经营战略、经营方 针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部 环境的改变及时进行修订和完善。 （ 6 ）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防范的目的。 （ 7 ）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务重要事项和 高风险环节。 （ 8 ）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分配及业务流 程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4 、内部控制措施 （ 1 ）完善的制度建设。招商银行 资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会 计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，保证资产 托管业务科学化、制度化、规范化运作。 （ 2 ）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经过 严格的授权方能进行访问。 （ 3 ）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户资料严格 保密，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个人泄 露。 （ 4 ）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实行双人双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采 取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。 （ 5 ）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励 机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源管理。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根 据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法规、 基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和 其他有关规定，或者违反基金合同约定，及 时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的 时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并 以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、 销售 机构 1 、直销机构 （ 1 ）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 联系电话： 0755 - 82021233 传真： 0755 - 82021155 联系人：吕奇志 网址： www.phfun d.com （ 2 ）鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 联系电话： 010 - 88082426 传真： 010 - 88082018 联系人： 张圆圆 （ 3 ）鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 联系电话： 021 - 68876878 传真： 021 - 68876821 联系人：李化怡 （ 4 ）鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址： 武汉市江汉区建设大道 568 号 2 新世界国贸大厦 2 座 709 室 联系电话： 027 - 8555 7881 传真： 027 - 85557973 联系人：祁明兵 （ 5 ）鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 联系电话： 020 - 38927993 传真： 020 - 38927990 联系人：周樱 2 、其他销售机构 具体名单详见 基金 管理人披露的基金销售机构名录 。 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构，并 在基金管理人网站公示 。 二、登记机构 名称：鹏华基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳 国际商会中心 43 层 法定代表人：何如 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 联系电话：（ 0755 ） 82021 877 传真：（ 0755 ） 82021165 联系人： 范伟 强 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人： 韩炯 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 联系电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 31358666 联系人： 陈颖华 经办律师：黎明 、陈颖华 四、会计师事务所 名称：普华永道中天会计师 事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 执行事务合伙人：李丹 办公室地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 联系电话：（ 021 ） 23238888 传真：（ 021 ） 23238800 联系人：施翊洲 经办会计师：单峰、肖菊 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规，以及基金合同的规定，经中 国证监会 2021 年 11 月 10 日证监许可 [ 2021 ] 3586 号文 准予 募集 注册 。除法律、行政法规或 中国证监会另 有规定外，任何与基金份额发售有关的 当事人不得预留或提前发售基金份额。 具体发售方案以本基金的基金份额发售公告为准，请 投资人 就发售和 认 购事宜仔细阅读 本基金的基金份额发售公告。 一、 基金运作方式和类型 契约型开放 式， 股票 型基金 二、 基金的存续期 限 不定期 三、 募集方式 及场所 通过 各销售机构的基金销售网点 （ 包括基金管理人的直销中心及 其他销售 机构的 销售 网 点，具体名单见 基金 管理人披露的基金销售机构名录 ） 公开发售。 基金管理人可以根据情况 变更、增减 销售 机构，并 在基金管理人网站公示 。 四、 募集期限 自基金份额发售之日起 最长 不得 超过 3 个月，具体募集时间详见基金份额发售公告及销 售机构相关公告。 五、 募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者 和 合格境外投资 者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 。 六、 募集 上限 本基金可设置募集规模上限，具体规模上限及规模控制的方案详见基金份额发售公告或 其他公告。 若本基金设置首次募集规模上限，基金合同生效后不受此募集规模的限制。 七 、基金份额类别 本基金根据销售服务费及认购 / 申购费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资人认购 / 申购基金时 收取认购 / 申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费，并不收取认 购 / 申购费用的基金份额，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份 额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。 投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，根据基金实际运作情况，在履行 适当程序后，基金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加本基金新的基金份额类别、或 者停止现有 基金份额类别的销售等 并依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告 ，此 项调整无需召开基金份额持有人大会。 八 、 基金份额的面值、认购费用、认购价格及计算公式 1 、 基金份额面值：本基金份额 发售 面值为人民币 1 . 00 元。 2 、 认购费率 本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费用，本基金 C 类基金份额不收取认购费。 对于 A 类基金份额， 本基金对通过直销中心认购的养老金客户与除此之外的其他投资 人实施差别的认购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于全国社会 保障基金、可以投资基金的地方社会保险基金、 企业年金单一计划以及集合计划、商业养老保险组合。如将来出现经养老基金监管部门认可 的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客 户范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 通过基金管理人的直销中心认购本基金 A 类 基金份额的养老金客户适用下表特定认购 费率，其他投资人认购本基金 A 类 基金份额的适用下表一般认购费率： 认购金额 M （元） 一般 认购费率 特定认购费率 M < 100 万 1.0 % 0.4 % 100 万 ≤ M < 500 万 0.6 % 0.18 % M ≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔1000元 本基金的认购费用应在 投资人 认购 A 类 基金份额时收取。基金认购费用不列入基金财 产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。 投资人 在一天之内 如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。 3 、 募集期利息的处理方式 有效 认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利 息 转份额 以登记机构的记录为准。 4 、 认购份额的计算 （ 1 ）若投资者选择认购本基金 A 类基金份额，则认购金额包括认购费用和净认购金额。（未完）  |