交银启道混合 : 交银施罗德启道混合型证券投资基金(更新)招募说明书(2021年第1号)
原标题:交银启道混合 : 交银施罗德启道混合型证券投资基金(更新)招募说明书(2021年第1号) logo1 交银施罗德启道混合型证券投资基金 (更新)招募说明书 (2021 年第 1 号 ) 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇二一年十一月 重要提示 交银施罗德启道混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2020年10月10 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2020】2533号 文准予募集注册。本基金基金合同于2021年1月28日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基 金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因 素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基 金管理运作过程中产生的基金管理风险；流动性风险（包括实施侧袋机制时的特 定风险）；信用风险；投资股指期货的特定风险；投资资产支持证券的特定风 险；投资流通受限证券的特定风险；投资科创板股票的特定风险；连续50个工作 日出现基金份额持有人数量不满200人或基金资产净值低于5000万元情形时基金 管理人可依基金合同约定提前终止基金合同的风险；投资本基金的其他风险等 等。 本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，其价值取决于一 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预 期。投资股指期货所面临的风险主要是市场风险、流动性风险、基差风险、保证 金风险、信用风险和操作风险。 本基金可投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动 性风险、信用风险等风险，基金管理人将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支 持证券投资，请基金份额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致的基金净值 波动在内的各项风险。 基金投资流动受限证券将面临证券市场流动性风险，主要表现在几个方面： 基金建仓困难，或建仓成本很高；基金资产不能迅速转变成现金，或变现成本很 高；不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动 性风险等。 本基金是一只混合型基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市 场基金，低于股票型基金。 本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的 香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）上市的股票（以下简称 “港股通标的股票”）的，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度 以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股 市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股 更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损 失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。具体风险请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节的具体内容。 基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资 产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行 人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险。具体风险烦请 查阅本招募说明书“风险揭示”章节内容。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于 存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭 证。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金 合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主作出 投资决策，自行承担投资风险。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人 管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资 者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书所载内容截止日为2021年11月02日，有关财务数据和净值表现 截止日为2021年09月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 目 录 重要提示................................ .............................. 1 一、绪言 ................................ .............................. 6 二、释义 ................................ .............................. 7 三、基金管理人 ................................ ....................... 12 四、基金托管人 ................................ ....................... 20 五、相关服务机构 ................................ ..................... 23 六、基金的募集 ................................ ....................... 53 七、基金合同的生效 ................................ ................... 54 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ............. 55 九、基金的转换 ................................ ....................... 67 十、基金的投资 ................................ ....................... 74 十一、基金的业绩 ................................ ..................... 88 十二、基金的财产 ................................ ..................... 90 十三、基金资产的估值 ................................ ................. 91 十四、基金收益与分配 ................................ ................. 97 十五、基金的费用与税收 ................................ ............... 99 十六、基金的会计与审计 ................................ .............. 102 十七、基金的信息披露 ................................ ................ 103 十八、侧袋机制 ................................ ...................... 110 十九、风险揭示 ................................ ...................... 112 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .......................... 122 二十一、基金合同内容摘要 ................................ ............ 124 二十二、托管协议的内容摘要 ................................ .......... 141 二十三、对基金份额持有人的服务 ................................ ...... 156 二十四、其他应披露事项 ................................ .............. 158 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ .. 161 二十六、备查文件 ................................ .................... 162 一、绪言 《交银施罗德启道混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “ 本招募说明 书 ” ）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金法》 ” ）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、《公开募集证 券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “ 《流动性风险管理规 定》 ” ）和其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德启道混合型证券投资基金基 金合同》（ 以下简称 “ 基金合同 ” ）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所 载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身 即 表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定 享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查 阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指交银施罗德启道混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指交银施罗德基金管理有限公司 3 、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4 、基金合同：指《交银施罗德启道混合型证券投资基金基金合同》及对基金 合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《交银施罗德启道 混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《交银施罗德启道混合型证券投资基金招 募说明书》及其更新 7 、基金产品资料概要：指《交银施罗德启道混合型证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新 8 、基金份额发售公告：指《交银施罗德启道混合型证券投资基金基金份额发 售公告》 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决 议、通知等 10 、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做 出的修订 11 、《销售办法》：指《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布 机关对其不时做出的修订 12 、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布 机关对其不时做出的修订 13 、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其 不时做出的修订 14 、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15 、中国证监会：指中国证券 监督管理委员会 16 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员 会 17 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合 法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体 或其他组织 20 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法 》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 21 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证 券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券 投资的境外法人 22 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人 民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资人的合称 23 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 24 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25 、销售机构：指交银施罗德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服 务协议，办理基金销售业务的机构 26 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为交银施罗德基金管 理有限公司或接受交银施罗德基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 29 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的 账户 30 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中 国证监会书面确认的日 期 31 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过 3 个月 33 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开 放日 36 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 37 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该 工作日为非港股通交易日，则本基金可不开放） 38 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39 、《业务规则》：指中国证券登记结算有限责任公司相关业务规则及其不时做 出的修订 40 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 41 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 42 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定 的条 件要求将基金份额兑换为现金的行为 43 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规 定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理 人管理的其他基金基金份额的行为 44 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 45 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购 日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣 款并于每期约定的申购日受理基金申购申请的一种投资方式 46 、巨额赎回 ：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 的情形 47 、元：指人民币元 48 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、股指期货合约、银行存款本 息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 50 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 53 、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由内地证券交易所在香港设 立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合 交易所上市的股票 54 、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊 及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、 中国证监会基金电子披露网站）等媒介 55 、流动性受限资 产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行 定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券 等 56 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额 净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受 损害并得到公平对待 57 、 侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账 户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于 流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 58 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的 资产 59 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21 - 22 楼 邮政编码： 200120 法定代表人：阮红 成立时间： 2005 年 8 月 4 日 注册资本： 2 亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：郭佳敏 电话：（ 021 ） 61055050 传真：（ 021 ） 61055034 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）经中国证监会证监基金字 [2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司（以下使用全称 或其简称“交通银行”） 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱（集团）股份有限 公司 5% （二）主要成员情况 1 、基金管理人董事会成员 阮红女士，董事长，博士。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外 机构管理部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总 经理，交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理。 周曦女士，董事，硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼任零售 信贷业务部副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合 规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经理助理。 王贤家先生，董事，学士。现任交通银行总行风险管理部 / 内控案防办 副总经 理。历任交通银行总行国际业务部外汇资金处交易员、澳门分行资金部主管、总行 金融市场部债券投资部副高级经理、外汇交易部高级经理。 谢卫先生，董事，总经理，博士，高级经济师，民盟中央委员、全国政协委 员。现任交银施罗德基金管理有限公司总经理，兼任交银施罗德资产管理 ( 香港 ) 有 限公司董事长。历任中央财经大学教师，中国社会科学院财贸所助理研究员，中国 电力信托投资公司基金部副总经理，中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经 理，北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有 限公司副总经理，交银施罗 德基金管理有限公司副总经理。 李定邦（ Lieven Debruyne ）先生，副董事长，硕士。现任施罗德集团全球业 务总裁、亚太区行政总裁 , 担任集团管理委员会成员。历任施罗德投资管理有限公 司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业 务拓展总监。 章骏翔先生，董事，硕士，美国特许金融分析师 (CFA) 持证人。现任施罗德投 资管理 ( 香港 ) 有限公司亚洲投资风险主管。历任渣打银行（香港）交易风险监控， 华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理，法国安盛投资管理（香港）有限公 司亚洲风险经理等职。 郝爱群女士，独立董事，学士。历任人民银行稽核司副处长、处长，合作司调 研员，非银司副巡视员、副司长，银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、巡 视员，汇金公司派出董事。 张子学先生，独立董事，博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼任 基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处 长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核 委员会委员、行政复议委员会委员。 黎建强先生，独立董事，博士，教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工业 工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理 协会主席，兼任深交所上市的中联重科集团 独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授，湖南省政协委员并兼任湖 南大学工商管理学院院长。 2 、基金管理人监事会成员 王忆军先生，监事长，硕士。现任交通银行总行人力资源部总经理、交银金融 学院常务副院长。历任交通银行总行办公室副处长，交通银行总行公司业务部副处 长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行总行投资银行部副总经理，交通 银行江苏分行副行长，交通银行总行战略投资部总经理。 曾葆泠女士，监事，学士。现任施罗德投资管理 ( 香港 ) 有限公司香港合规主 管。历任香港证券 及期货事务监察委员会投资产品科助理，骏利资产管理亚洲有限 公司高级合规分析师，东方汇理资产管理香港有限公司合规经理，施罗德投资管理 ( 香港 ) 有限公司合规经理。 刘峥先生，监事，硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总经 理。历任交通银行上海市分行管理培训生，交通银行总行战略投资部高级投资并购 经理，交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理、副总经理。 黄伟峰先生，监事，硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。历任 平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理，交银施罗德基金管理有限 公司行 政部总经理助理、西部营销中心总经理、机构理财部（上海）总经理兼产品 开发部总经理。 3 、基金管理人高级管理人员 谢卫先生，总经理。简历同上。 夏华龙先生，副总经理、首席信息官，博士，高级经济师。历任中国地质大学 经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产 托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁； 云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。 印皓女士，副总经理，硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历任 交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、 主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务 部高级经理、总经理助理、副总经理。 佘川女士，督察长，硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事。历任华泰 证券有限责任公司综合发展部高级经理、投资银行部项目经理，银河基金管理有限 公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总 监、投资运营总监。 马俊先生，副总经理，硕士。历任交 通银行总行投资管理部高级投资分析、副 高级经理，交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室总经理、研究部副总经理、研 究总监、综合管理部总经理。 4 、本基金基金经理 周中先生 : 基金经理。复旦大学金融学硕士、南京大学工学学士， 12 年证券投 资行业从业经验。 2009 年至 2010 年任野村证券亚太区股票研究部研究助理， 2010 年 至 2013 年任中银国际证券研究部研究员、高级经理， 2013 年至 2015 年任瑞银证券研 究部行业分析师、董事。 2015 年加入交银施罗德基金管理有限公司，现任跨境投资 部基金经理。曾任交银施罗德全球自然资源证 券投资基金 (2015 年 12 月 12 日至 2019 年 09 月 19 日 ) 的基金经理。现任交银施罗德环球精选价值证券投资基金 (2015 年 12 月 12 日至今 ) 、交银施罗德创新成长混合型证券投资基金 (2018 年 09 月 27 日至今 ) 、交 银施罗德启欣混合型证券投资基金 (2020 年 10 月 28 日至今 ) 、交银施罗德启道混合型 证券投资基金 (2021 年 01 月 28 日至今 ) 、交银施罗德成长动力一年持有期混合型证券 投资基金 (2021 年 06 月 11 日至今 ) 的基金经理。 5 、投资决策委员会成员 委员：谢卫（总经理） 马俊（副总经理、研究总监） 王少成（权益投资总监、基金经理） 于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理） 王崇（权益投资副总监、权益部一级专家、基金经理） 上述人员之间不存在近亲属关系，上述各项人员信息更新截止日为 2021 年 11 月 02 日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配 方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7 、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12 、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、基金管理人承诺不 从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建 立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的 发生； 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5 、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； 2 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3 、不泄露在任职期间知悉的 有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； 4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1 、风险管理的原则 （ 1 ）全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环 节。 （ 2 ）独立性原则 公司设立独立的风险管理部，风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责对 公司各部门风险控制工作进行监督和检查。 （ 3 ）相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同 岗位之间的制衡体系。 （ 4 ）定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 2 、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理 层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险管理 部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （ 2 ）监事会 是 公司常设的监事机构，对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总经 理及其他高级管理人员进行监督。 （ 3 ）合规审核及风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一，对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检 查评估；审查公司财务，对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规 性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估。 （ 4 ）风险控制委员会 作为总经理下设的专业委员会之一，风险控制委员会负责拟定公司风险管理战 略及政策，制定灾难复原计划及紧急情况处理制度，确保公司风险控制符合标准， 就潜在风险与相关部门协调，审阅公司审计报告及监察情况。 （ 5 ）督察长 独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履 行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行 情况。 （ 6 ）风险管理部 风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，组织执行，并为每 一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息，独 立识 别、评估各类风险，提出风险控制建议，使公司在一种风险管理和控制的环境中实 现业务目标。 （ 7 ）审计部 审计部负责按照公司要求，根据国家法律法规及行业规范，结合公司战略发展 及管理目标，对公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价，协 助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善，实现合规经营目标。 （ 8 ）法律合规部 法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务，依法维护公 司合法权益，评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问题，及时 向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求。 （ 9 ）业务部门 风险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责 任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维 护，用于识别、监控和降低风险。 3 、风险管理和内部风险控制的措施 （ 1 ）建立内控体系，完善内控制度 公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工，确保各项业 务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立，并得到高管人员的支持，同时置 备操作手册，并定期更新。 （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基 金交易集中， 形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （ 3 ）建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各 自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了风险评估机制，通过适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险； 公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人 员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 （ 5 ）建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系 统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能 出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （ 6 ）使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示 指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、 控制和规避，尽可能地减少损失。 （ 7 ）提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职 责所在，控制风险。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：李申 联系电话： (021)60637102 2 、主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营 管理处、 跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督 处等 12 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海 分中心，共有员工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托 管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 3 、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “ 以客户为中心 ” 的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的 各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服 务 。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断 增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内 托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2021 年一季度末，中国建设银行已托管 1097 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了 业内的高度认同。截至目前，中国建设银行先后多次被《全球托管人》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为 “ 最佳托管银行 ” 、连续 多年荣获中央 国债登记结算有限责任公司（中债） “ 优秀资产托管机构 ” 、银行间市场清算所股 份有限公司（上清所） “ 优秀托管银行 ” 奖项、并在 2017 、 2019 及 2020 年分别荣获 《亚洲银行家》颁发的 “ 最佳托管系统实施奖 ” 、 “ 中国年度托管业务科技实施 奖 ” 以及 “ 中国年度托管银行（大型银行） ” 奖项。 （二）基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保 护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规 人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3 、内部控制制度及措施 资产托管业务部具 备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人 员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控 制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效； 业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负 责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独 立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和 基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的 “ 新一代托管应用监督子系统 ” ，严格按照现行法律法规以及 基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进 行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理 人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正， 如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （ 3 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1 、直销机构 本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及基金管理人的网上直销交易平台 （网站及手机 APP ，下同）。 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21 - 22 楼 法定代表人：阮红 成立时间： 2005 年 8 月 4 日 电话：（ 021 ） 61055724 传真：（ 021 ） 61055054 联系人：傅鲸 客户服务电话： 400 - 700 - 5000 （免长途话费），（ 021 ） 61055000 网址： www.fund001.com 个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、 赎回、转换和定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站。 网上直销交易平台网址： www.fund001.com 2 、其他销售机构 （ 1 ）名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：田国立 电话：（ 010 ） 66275654 传真：（ 010 ） 66275654 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 2 ）名称：交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：任德奇 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 联系人：范瑞波 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 3 ）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 电话：（ 0755 ） 83198888 传真：（ 0755 ） 83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 4 ）名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 电话：（ 010 ） 899363 30 传真：（ 010 ） 85230024 联系人：丰靖 客户服务电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 5 ）名称：东莞农村商业银行股份有限公司 住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：王耀球 电话：（ 0769 ） 22866254 传真：（ 0769 ） 22866282 联系人：林培珊 客户服务电话：（ 0769 ） 961122 网址： www.drcbank.com （ 6 ）名称：中国银行股份有限公司 住所：北京市北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 传真：（ 010 ） 66594853 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn （ 7 ）名称：平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法人代表：谢永林 电话： 0755 - 22166574 传真： 0755 - 82080406 联系人：赵杨 客服电话： 95511 - 3 或 95501 网址： bank.pingan.com （ 8 ）名称：厦门银行股份有限公司 厦门银行股份有限公司 客户服务电话： 40 0 - 858 - 8888 网址： www.xmbankonline.com （ 9 ）名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 电话： 0512 - 62938521 传真： 0512 - 62938527 联系人：陆晓 客户服务电话： 95330 网址： www.dwjq.com.cn （ 10 ）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 客服电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn （ 11 ）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 电话： 010 - 83574507 联系人：辛国政 客户服务电话： 400 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn （ 12 ）名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话： 010 - 60838888 客服电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com （ 13 ）名称：中国中金财富证券有限公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：高涛 电话：（ 0755 ） 88320851 联系人：胡芷境 客户服务电话： 95532/400 - 600 - 8008 网址： www.ciccwm.com （ 14 ）名称：山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话： 0351 — 8686815 联系人：谢武兵 客户服务电话： 400 - 666 - 1618 、 95573 网址： www.i618.com.cn （ 15 ）名称：德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 法定代表人：姚文平 电话：（ 021 ） 68761616 传真：（ 021 ） 68767 981 客户服务电话： 4008 - 888 - 128 网址： www.tebon.com.cn （ 16 ）名称：安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：黄炎勋 电话：（ 0755 ） 82558305 传真：（ 0755 ） 82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话： 400 - 800 - 1001 网址： www.essence.com.cn （ 17 ）名称：五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层 法定代表人：赵立功 公司客服电话： 400180028 传真号： 075582545500 网址： www.wkzq.com.cn （ 18 ）名称：财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201 、 501 、 502 、 1103 、 1601 - 1615 、 1701 - 1716 办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201 、 501 、 502 、 1103 、 1601 - 1615 、 1701 - 1716 法定代表人： 沈继宁 电话： 0571 - 87789160 联系 人： 陶志华 客户服务电话： 95336,40086 - 96336 网址： www.ctsec.com （ 19 ）名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话：（ 010 ） 85130588 传真：（ 010 ） 65182261 联系人：魏明 客户服务电话： 95587 网址： www.csc108.com （ 20 ）名称：民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层 -- 18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层 -- 18 层 法定代表人：冯鹤年 电话：（ 010 ） 85127561 传真：（ 010 ） 85127641 联系人：周照清 客户服务电话： 400 - 619 - 8888 网址： www.mszq.com （ 21 ）名称：中原证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 李盼盼 电话： 0371 - 69099881/2 客户服务电话： 95377 网址： https://www.ccne w.com （ 22 ）名称：东方财富证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：徐伟琴 电话：（ 021 ） 021 - 23586603 传真：（ 021 ） 021 - 23586860 联系人：付佳 客户服务电话： 95357 网址： http://www.18.cn （ 23 ）名称：恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人：庞介民 电话：（ 0471 ） 4979037 传真：（ 0471 ） 4961259 联系人：王旭华 客户服务电话：（ 0471 ） 4960762 ，（ 021 ） 68405273 网址： www.cnht.com.cn （ 24 ）名称：华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：张伟 电话：（ 0755 ） 82492193 传真：（ 0755 ） 82492962 联系人：胡子豪 客户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 25 ）名称：湘财证 券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 法定代表人：林俊波 电话：（ 021 ） 68634518 传真：（ 021 ） 68865680 联系人：钟康莺 客户服务电话： 400 - 888 - 1551 网址： www.xcsc.com （ 26 ）名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 电话： 021 - 38565547 联系人：乔琳雪 网址： www.xyzq.com.cn 客户服务电话： 95562 （ 27 ）名称：广发证券股份有限公司 住所：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 电话：（ 020 ） 66338888 传真：（ 020 ） 87553600 联系人：马梦洁 客户服务电话： 95575 网址： www.gf.com.cn （ 28 ）名称：海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话：（ 021 ） 23219000 传真：（ 021 ） 23219100 联系人：李笑鸣 客户服务电话： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址： www.htsec.com" （ 29 ）名称：华龙证券有限责任公司 住所：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 法定代表人：李晓安 电话：（ 0931 ） 4890208 传真：（ 0931 ） 4890628 联系人：李昕田 客户服务电话： 4006898888 、（ 0931 ） 4890208 网址： www.hlzqgs.com （ 30 ）名称：华宝证券有限责任公司 住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼 办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人： 陈林 电话：（ 021 ） 68777222 传真：（ 021 ） 68777822 联系人：赵洁 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 网址： www.cnhbstock.com （ 31 ）名称：长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 法定代表人：王勇 电话：（ 0592 ） 5161642 传真：（ 0592 ） 5161640 联系人：赵钦 客户服务电话：（ 0592 ） 5163588 网址： www.xmzq.cn （ 32 ）名称：大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12 、 F13 邮政编码： 030600 法定代表人：董祥 电 话：（ 0351 ） 4130322 传 真：（ 0351 ） 7219891 客服电话： 4007121212 网址： www.dtsbc.com.cn （ 33 ）名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：霍达 电话：（ 0755 ） 82943666 传真：（ 0755 ） 82943636 联系人：黄婵君 客户服务电话： 400 - 8888 - 111 ， 95565 网址： www.newone.com.cn （ 34 ）名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 联系人：朱雅崴 服务热线 : 95521 / 4008888666 网址： www.gtja.com （ 35 ）名称：中信证券华南股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：胡伏云 电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836984 联系人：陈靖 客服电话：（ 020 ） 95396 网址： www.gzs.com.cn （ 36 ）名称：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 、 26 层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 、 26 层 法定代表人：刘学民 电话：（ 0755 ） 25832852 传真：（ 0755 ） 25831718 联系人：崔国良 客户服务电话： 4008881888 网址： www.firstcapital.com.cn （ 37 ）名称：华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：（ 028 ） 86135991 传真：（ 028 ） 861504 00 联系人：周志茹 客户服务电话： 95584 网址： www.hx168.com.cn （ 38 ）名称：华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人：宋德清 电话：（ 010 ） 58568235 传真：（ 010 ） 58568062 联系人：黄恒 客户服务电话：（ 010 ） 58568118 网址： www.hrsec.com.cn （ 39 ）名称：国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话：（ 028 ） 86690057 ，（ 028 ） 86690058 传真：（ 028 ） 86690126 联系人：刘婧漪 贾鹏 客户服务电话： 95310 网址： www.gjzq.com.cn （ 40 ）名称：长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 （未完）  |