永赢智能领先A : 永赢智能领先混合型证券投资基金(A份额)基金产品资料概要更新(2021年第1号)
永赢智能领先混合型证券投资基金（ A 份额）基金产品资料概要更新 (2021 年 第 1 号 ) 编制日期： 2021-10-31 送出日期： 2021-11-27 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 永赢智能领 先 基金代码 006266 下属基金简称 永赢智能领 先 A 下属基金代码 006266 基金管理人 永赢基金管 理有限公司 基金托管人 交通银行股份 有限公司 基金合同生效日 2019 - 03 - 26 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 于航 开始担任本基金基金经理的 日期 2020 - 06 - 30 证券从业日期 2010 - 07 - 01 其他 基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人 数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元情形的，基 金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现 前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方 案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等， 并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或中国证监会 另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资目标 本基金主要投资于智能领先主题相关上市公司股票，在 控制风险的前提下，力争基金资产的长期稳定增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括 国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中 国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（国债、金融 债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、可转换债 券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期 融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存 款、同业存单、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规 定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基 金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范 围。 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例 为 60% - 95% ，其中投资于智能领先主题相关的上市公司股票 的比例不低于非现金基金资产的 80% ，权证投资比例范围为 基金资产净值的 0% - 3% ，每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后，保持现金（不含结算备付金、存 出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5% ，以备支付基金份额持有人的赎 回款项。 主要投资策略 从具体运用的角度来说，本基金所指的智能领先包括以 下投资主题：智能家居、网络安全、 5G 、智能安防、智能汽 车 、智能交通、智能物流、智能电力、智能娱乐、智能穿 戴、商业智能、智能建筑、智慧医疗、智慧城市、智慧能 源、智能建筑等。本基金主要运用资产配置策略、股票投资 策略、固定收益投资策略、中小企业私募债投资策略、资产 支持证券投资策略、权证投资策略、股指期货投资策略。 业绩比较基准 中证 800 指数收益率 *80%+ 中国债券总指数收益率 *20% 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高 于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于证 券投资基金中的中风险和中等预期收益产品。 注：详见本基金招募说明书（更新）第九部分“基金的投资”。 （二）投资组合资产配置图表 / 区域配置图表 注： 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 （三） 自基金合同生效以来 / 最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同 期业绩比较基准的比较图 注： 1 、数据截止日期： 2020 - 12 - 31 ，基金的过往业绩不代表未来表现。 2 、图中列示的 2019 年度基金净值增长率按该年度本基金实际存续期 3 月 26 日（基金合同生效日）起至 12 月 31 日止计算。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持 有期限（ N ） 收费方式 / 费 率 备注 认购费 M ＜ 100 万元 1.2% 100 万元≤ M ＜ 300 万元 1% 300 万元≤ M ＜ 500 万元 0.6% 500 万元≤ M 按笔收取，每 笔 1,000 元 申购费（前收费） M ＜ 100 万元 1.5% 100 万元≤ M ＜ 300 万元 1.2% 300 万元≤ M ＜ 500 万元 0.8% 500 万元≤ M 按笔收取，每 笔 1,000 元 赎回费 N ＜ 7 日 1.5% 7 日≤ N ＜ 30 日 0.75% 30 日≤ N ＜ 180 日 0.5% 6 月≤ N 0% 1 个月指 30 日 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 销售服务费 - 其他费用 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用、会计师 费、审计费、律师费和诉讼费、仲裁费，基金份额持有 人大会费用，基金的证券、期货交易费用，基金的银行 汇划费用，基金的开户费用、账户维护费用，按照国家 有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 注： 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣 除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销 售文件。 本基金的风险主要包括：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、 操作风险、合规性风险、本基金特有的风险及其他风险。本基金特有的风险： 1 、本基金为混合型证券投资基金，主要投资于智能领先主题相关上市公司股 票。投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中 国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（国债、金融债、企业 / 公司债、 次级债、中小企业私募债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期 融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、 同业存单、股指期货、权证以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具（但须符合中国证监会相关规定）。因此股票市场、债券市场的波动都将 影响到本基金的业绩表现。本基金管理人将发挥自身投研优势 , 加强对市场、上 市公司基本面和固定收益类产品的深入研究，持续优化组合配置，以控制特定 风险。 2 、股指期货等金融衍生品投资风险金融衍生品是一种金融合约，其价值 取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价 格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作 风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具 更为 剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复 杂，不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易 制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数微小的变 动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度， 如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来 重大损失。权证是一种高杠杆投资工具，在存续期间均会与标的证券的市场价 格发生互动关系，标的证券市价的微小变化可能会引起权证价格的剧烈波动。 且权证在存续过程中时间价值会随到 期日临近而递减，即标的证券市场价格维 持不变，权证价格仍有可能面临下跌而给投资带来亏损。 3 、本基金可投资中小 企业私募债，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募 发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中 发生交收违约，或由于中小企业私募债券质量降低导致价格下降等，可能造成 基金财产损失。 4 、若本基金在开放期发生了巨额赎回，基金管理人有可能采取 部分延期支付或暂停支付的措施以应对巨额赎回，因此在巨额赎回情形发生 时，基金份额持有人存在不能及时赎回份额的风险。 5 、本基金投资资产支 持证 券，资产支持证券（ ABS ）是一种债券性质的金融工具，其向投资者支付的本息 来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支 持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流 和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券，所面临的风险主要包 括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配 产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等，由此可能造成基金财 产损失。 6 、本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 券价格波动影响，存托凭证的 境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本 基金的风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产 , 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合 同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更 新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比 基金的 实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息， 敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 [ 本公司网站： www.maxwealthfund.com][ 客 服电话： 400 - 805 - 8888] ● 基金合同、托管协议、招募说明书 ● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ● 基金份额净值 ● 基金销售机构及联系方式 ● 其他重要资料 六、其他情况说明 无。 中财网
 |