易方达丰华债券A : 易方达丰华债券型证券投资基金更新的招募说明书
原标题:易方达丰华债券A : 易方达丰华债券型证券投资基金更新的招募说明书 易方达丰华债券型证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 二〇二一年十一月 重要提示 1、本基金由易方达保本一号混合型证券投资基金变更而来。自 2019年 2月 19日起， 由《易方达保本一号混合型证券投资基金基金合同》修订而成的《易方达丰华债券型证券 投资基金基金合同》生效。 2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会 变更注册，但中国证监会对本基金的变更注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前 景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 3、本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金 产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考 虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对申购基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能 遇到的特有风险包括：主要投资于债券资产并少量投资于权益类资产而产生的资产配置风 险、投资范围包括国债期货等金融衍生品、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资 产支持证券、存托凭证等品种，可能给本基金带来额外风险等；此外本基金还将面临市场 风险、流动性风险（包括但不限于特定投资标的流动性较差风险、巨额赎回风险、启用摆 动定价或侧袋机制等流动性风险管理工具带来的风险等）、本基金法律文件中涉及基金风 险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、管理风险等其他一般风险。 本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险 详见本招募说明书的 “风险揭示 ”部分。 4、本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率理论上低于股票型基金、混 合型基金，高于货币市场基金。 5、基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负 ”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 6、基金不同于银行储蓄，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合 同》。 7、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构 成对本基金表现的保证。 本基金有关财务数据截止日为 2021年 9月 30日，净值表现截止日为 2020年 12月 31 日，主要人员情况截止日为 2021年 11月 26日，除非另有说明，本招募说明书其他所载 内容截止日为 2021年 10月 16日。（本报告中财务数据未经审计） 目录 一、绪言..........................................................1 二、释义..........................................................2 三、基金管理人......................................................6 四、基金托管人.....................................................22 五、相关服务机构...................................................28 六、基金份额的分类.................................................31 七、基金的历史沿革与存续...........................................32 八、基金份额的申购、赎回...........................................33 九、基金转换、份额转让和定期定额投资计划...........................43 十、基金的转托管、质押、非交易过户、冻结与解冻.....................48 十一、基金的投资...................................................49 十二、基金的业绩...................................................61 十三、基金的财产...................................................63 十四、基金资产的估值...............................................64 十五、基金的收益分配...............................................69 十六、基金的费用与税收.............................................71 十七、基金的会计与审计.............................................74 十八、基金的信息披露...............................................75 十九、侧袋机制.....................................................81 二十、风险揭示.....................................................83 二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.......................88 二十二、基金合同的内容摘要.........................................90 二十三、基金托管协议的内容摘要....................................113 二十四、对基金份额持有人的服务....................................130 二十五、其他应披露事项............................................132 二十六、招募说明书的存放及查阅方式................................134 二十七、备查文件..................................................135 I 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称《管理规定》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号<招募说明书 的内容与格式 >》、《易方达丰华债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及 其它有关规定等编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募 集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会变更注册。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投 资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 1 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 1、基金或本基金：指易方达丰华债券型证券投资基金 2、基金管理人：指易方达基金管理有限公司 3、基金托管人：指招商银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《易方达丰华债券型证券投资基金基金合同》及对基金 合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达丰华债券型证券投 资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《易方达丰华债券型证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《易方达丰华债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其 更新 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指 2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三 十次会议通过，自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 2 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、 赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指易方达基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金 销售业务的机构 24、直销机构：指易方达基金管理有限公司 25、非直销销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金 销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为易方达基金管理有限公司 或接受易方达基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基 金的基金份额变动及结余情况的账户 30、基金合同生效日：指《易方达丰华债券型证券投资基金基金合同》生效起始日， 原《易方达保本一号混合型证券投资基金基金合同》自同一日起失效 3 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、存续期：指基金合同生效日至终止日之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)，n为自然数 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基 金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同 遵守 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份 额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他 基金基金份额的行为 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 45、元：指人民币元 46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 4 47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网 站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 52、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提 下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 53、不可抗力：指合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 54、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的 方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款 （含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股 票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 56、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行 处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管 理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 57、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价 值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 5 三、基金管理人 一、基金管理人基本情况 1、基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 设立日期：2001年 4月 17日 法定代表人：刘晓艳 联系电话：400 881 8088 联系人：李红枫 注册资本：13,244.2万元人民币 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4号 经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 2、股权结构： 股东名称出资比例 广东粤财信托有限公司 22.6514％ 广发证券股份有限公司 22.6514％ 盈峰集团有限公司 22.6514％ 广东省广晟控股集团有限公司 15.1010％ 广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505％ 珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5087％ 珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.6205％ 珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5309％ 珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.7558％ 珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.4396％ 珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5388％ 总计 100% 二、主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长，易方达国际控股 有限公司董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助理，平安证券有限责 任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工作）、资产管理部副 总经理、资产管理部总经理，中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主持工 6 作），全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、 投资部主任、证券投资部主任。 刘晓艳女士，经济学博士、工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司副董事长、 总裁，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基 金经理、基金投资理财部副总经理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、市 场部总经理、总裁助理、副总裁、常务副总裁，易方达资产管理有限公司董事，易方达资 产管理（香港）有限公司董事长。 周泽群先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA）。现任易方达基金管理有限公司 董事，广东粤财投资控股有限公司董事、总经理，中航通用飞机有限责任公司副董事长。 曾任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长，广东粤 财投资控股有限公司总经理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理。 秦力先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司 执行董事、公司总监。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、资金 营运部总经理、规划管理部总经理、投资部总经理、公司总经理助理、副总经理、常务副 总经理，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长，广发证券资产管理（广东）有限 公司董事长，广发控股（香港）有限公司董事长。 苏斌先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 副总裁，盈合（深圳）机器人与自动化科技有限公司董事长，广东民营投资股份有限公司 董事，宁波盈峰股权投资基金管理有限公司执行董事，北京华录百纳影视股份有限公司董 事，南京柯勒复合材料有限责任公司总经理，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广州 华艺国际拍卖有限公司董事。曾任中富证券有限责任公司投行部经理，鸿商产业控股集团 有限公司产业投资部执行董事，名力中国成长基金合伙人，复星能源环境与智能装备集团 总裁。 潘文皓先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团 有限公司资本运营部副部长（主持工作），广东南粤银行股份有限公司董事，澳大利亚泛 澳公司董事，广东省广晟财务有限公司董事。曾任劲牌有限公司资金管理部综合分析员， 云南锡业股份有限公司证券部业务主管、证券事务代表、证券部主任、董事会秘书、副总 经理、董事，云南华联锌铟股份有限公司董事会办公室主任、董事会秘书、财务总监，云 锡（深圳）融资租赁公司董事长，西藏巨龙铜业有限公司董事会秘书、董事，广晟有色金 7 属股份有限公司董事会秘书。 忻榕女士，工商行政管理博士。现任易方达基金管理有限公司独立董事，中欧国际工 商学院教授，复星旅游文化集团（开曼）有限公司独立董事，上海汇招信息技术有限公司 董事，上海卡恩文化传播股份有限公司独立董事，上海智篆文化传播有限公司董事。曾任 中科院研究生院讲师，美国加州高温橡胶公司市场部经理，美国加州大学讲师，美国南加 州大学助理教授，香港科技大学副教授，中欧国际工商学院教授，瑞士洛桑管理学院教授。 谭劲松先生，管理学博士（会计学）。现任易方达基金管理有限公司独立董事，中山 大学管理学院教授，中远海运特种运输股份有限公司独立董事，上海莱士血液制品股份有 限公司独立董事，广州环保投资集团有限公司外部董事，玉山银行（中国）有限公司独立 董事，广东粤财金融租赁股份有限公司独立董事，中新广州知识城投资开发有限公司监事， 美的置业控股有限公司独立非执行董事，中信证券华南股份有限公司独立董事，数字广东 网络建设有限公司独立董事，广州农村商业银行股份有限公司独立董事，广州港集团有限 公司外部董事。曾任邵阳市财会学校教师，中山大学管理学院助教、讲师、副教授，广州 恒运企业集团股份有限公司独立董事，中国南方航空股份有限公司独立董事，珠海华发实 业股份有限公司独立董事。 王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司独立董事，中山大学法学院副 教授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，江苏 凯强医学检验有限公司董事，广州茉莉数字科技集团股份有限公司独立董事，广东神朗律 师事务所兼职律师，深圳市美之高科技股份有限公司独立董事。曾任美国天普大学法学院 访问副教授。 刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财信 托有限公司董事，广东省融资再担保有限公司监事长。曾任天津商学院团总支书记兼政治 辅导员、人事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击娱乐中心会计主管，三英（珠海）纺 织有限公司财务主管，珠海市饼业食品有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财务顾 问有限公司项目经理，珠海市迪威有限公司会计师，珠海市卡都九洲食品有限公司财务总 监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开发有限公司总经理，酒鬼酒股份有限公司副总经理，广东粤财投资控股有限 公司审计部总经理、党委办主任、人力资源部总经理，广东粤财信托有限公司党委委员、 副书记。 8 危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产经 营有限公司董事长、总裁，广州赛马娱乐总公司董事，万联证券股份有限公司监事，广州 银行股份有限公司董事，广州广永投资管理有限公司董事长，广州广永股权投资基金管理 有限公司董事长。曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国人民银行广州 分行统计研究处干部、货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控 股集团有限公司行政办公室主任，广州金融资产交易中心有限公司董事，广州股权交易中 心有限公司董事，广州广永丽都酒店有限公司董事长。 廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、行政管理部 总经理，广东粤财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管， 易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互 联网金融部总经理、综合管理部总经理。 邓志盛先生，经济学研究生。现任易方达基金管理有限公司监事、行政总监、党群工 作部总经理。曾任广东证监会信息部部长，中国证监会广州证管办机构二处处长，金鹰基 金管理有限公司副总经理，易方达基金管理有限公司综合管理部总经理、董事会秘书。 刘炜先生，工商管理硕士（ EMBA）、法学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、 人力资源部总经理。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察员、上海分公司销售经理、 市场部总经理助理、人力资源部副总经理、综合管理部总经理。 马骏先生，工商管理硕士（ EMBA）。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁、固 定收益投资决策委员会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事长、人民币合格境外 投资者（ RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（ RO）、就证券提供意见负责人员 （RO）、提供资产管理负责人员（ RO）、产品审批委员会委员。曾任君安证券有限公司 营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易 方达基金管理有限公司基金经理、固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部 总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官，易方达资产管理有限公司 董事。 吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁、权益投资决策委 员会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、 投资管理部经理、基金经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基 金投资部总经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总 9 监，易方达国际控股有限公司董事。 陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员，易 方达国际控股有限公司董事。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、 交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市场拓 展部主管、基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京分公司总经 理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。 张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司督察长。曾任广东省经济贸易 委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。 范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员。 曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部 经理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理 部总监，易方达资产管理（香港）有限公司董事。 高松凡先生，工商管理硕士（ EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高 级管理人员。曾任招商银行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任，浦东发展银行总 行企业年金部总经理，长江养老保险公司首席市场总监，易方达基金管理有限公司养老金 业务总监。 关秀霞女士，工商管理硕士、金融学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级 高级管理人员。曾任中国银行（香港）有限公司分析员， Daniel Dennis高级审计师，美国 道富银行公司内部审计部高级审计师、美国共同基金业务风险经理、亚洲区（除日本外） 机构服务主管、亚洲区（除日本外）副总裁、大中华地区董事总经理、大中华地区高级副 总裁、中国区行长。 陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员，易 方达国际控股有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限公司董事，易方达资产管理有 限公司监事，易方达私募基金管理（上海）有限公司监事。曾任中国人民银行广州分行统 计研究处科员，易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副 总经理、核算部总经理、投资风险管理部总经理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心 主任。 张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、权益 投资决策委员会委员、基金经理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助 10 理、研究部总经理助理。 胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、固 定收益投资业务总部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。曾任易方达基金 管理有限公司债券研究员、基金经理助理、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理 助理、固定收益研究部总经理、固定收益投资部总经理。 张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、 多资产投资业务总部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。曾任晨星资讯 （深圳）有限公司数量分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司 投资经理、固定收益基金投资部总经理、混合资产投资部总经理。 冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、研 究部总经理、权益投资决策委员会委员、基金经理。曾任广东发展银行行员，易方达基金 管理有限公司市场拓展部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司 副总经理、行业研究员、基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理。 陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、投 资一部总经理、权益投资决策委员会委员、基金经理。曾任易方达基金管理有限公司行业 研究员、基金经理助理、投资一部总经理助理、投资一部副总经理、投资经理。 娄利舟女士，工商管理硕士（ EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司 副总经理级高级管理人员、 FOF投资决策委员会委员，易方达资产管理有限公司董事长， 易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责任公司证券营业部分析师、 研究所策略研究员、经纪业务部高级经理，易方达基金管理有限公司销售支持中心经理、 市场部总经理助理、市场部副总经理、广州分公司总经理、北京分公司总经理、总裁助理， 易方达资产管理有限公司总经理。 萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、投 资三部总经理、研究部副总经理、基金经理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、 基金经理助理、投资经理。 管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、规划与支持中心总 经理。曾任长城证券有限责任公司信息技术中心职员、营业部电脑部经理，金鹰基金管理 有限公司运作保障部经理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息技术部 副总监（主持工作）、总监，易方达基金管理有限公司信息技术部副总经理、系统研发部 11 副总经理、技术运营部总经理、数据平台研发中心总经理。 杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级 高级管理人员、董事会秘书、宣传策划部总经理、全球投资客户部总经理，易方达资产管 理（香港）有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资理财部职员、发展研究中心市 场研究部负责人，南方证券股份有限公司研究所高级研究员，招商基金管理有限公司机构 理财部高级经理、股票投资部高级经理，易方达基金管理有限公司宣传策划专员、市场部 总经理助理、市场部副总经理。 2、基金经理 张清华先生，物理学硕士，本基金的基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总经 理级高级管理人员、多资产投资业务总部总经理、固定收益投资决策委员会委员、易方达 安心回报债券型证券投资基金基金经理（自 2013年 12月 23日起任职）、易方达裕丰回报 债券型证券投资基金基金经理（自 2014年 1月 9日起任职）、易方达丰和债券型证券投资 基金基金经理（自 2016年 11月 23日起任职）、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金 经理（自 2017年 2月 16日起任职）、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经 理（自 2018年 12月 25日起任职）、易方达丰华债券型证券投资基金基金经理（自 2019 年 2月 19日起任职）、易方达悦兴一年持有期混合型证券投资基金基金经理（自 2020年 11月 27日起任职）。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数量分析师，中信证券股份有限公 司研究员，易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基金投资部总经理、混合资产投 资部总经理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2015年 4月 2日至 2018年 2月 1日）、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2015年 4 月 17日至 2018年 2月 1日）、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2015年 12月 9日至 2018年 2月 1日）、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经 理（自 2016年 3月 15日至 2018年 2月 1日）、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 基金经理（自 2016年 3月 15日至 2018年 2月 1日）、易方达新享灵活配置混合型证券投 资基金基金经理（自 2016年 3月 29日至 2018年 2月 1日）、易方达瑞景灵活配置混合型 证券投资基金基金经理（自 2016年 8月 6日至 2018年 2月 1日）、易方达瑞通灵活配置 混合型证券投资基金基金经理（自 2016年 12月 7日至 2018年 2月 1日）、易方达瑞程灵 活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2016年 12月 15日至 2018年 2月 1日）、易方 达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2017年 1月 11日至 2018年 2月 1日）、 12 易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理（自 2016年 9月 5日至 2019年 9月 27日）、易 方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2018年 1月 30日至 2020年 3月 6 日）、易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2018年 2月 7日至 2020年 3月 6日）、易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理（自 2018年 8月 9日至 2020 年 3月 6日）、易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经理（自 2018年 11月 7日至 2020年 3月 6日）、易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金经理（自 2019年 1月 29日 至 2020年 3月 6日）、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理（自 2015年 5月 29 日至 2021年 9月 7日）、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理（自 2016年 1月 22日至 2021年 9月 7日）、易方达磐固六个月持有期混合型证券投资基金基金经理（自 2020年 9月 3日至 2021年 9月 17日）。 王成先生，经济学硕士，本基金的基金经理。现任易方达基金管理有限公司多资产养 老金投资部副总经理、易方达丰华债券型证券投资基金基金经理（自 2019年 11月 28日起 任职）、易方达悦享一年持有期混合型证券投资基金基金经理（自 2020年 9月 18日起任 职）、易方达悦盈一年持有期混合型证券投资基金基金经理（自 2021年 2月 3日起任职）、 易方达悦弘一年持有期混合型证券投资基金基金经理（自 2021年 2月 19日起任职）、易 方达悦信一年持有期混合型证券投资基金基金经理（自 2021年 5月 10日起任职）、易方 达悦夏一年持有期混合型证券投资基金基金经理（自 2021年 6月 8日起任职）、易方达悦 丰一年持有期混合型证券投资基金基金经理（自 2021年 9月 7日起任职）。曾任安信证券 股份有限公司交易员、投资经理，易方达基金管理有限公司年金投资部总经理助理。 李中阳先生，工学硕士，本基金的基金经理。现任易方达基金管理有限公司多资产研 究部总经理助理、易方达磐固六个月持有期混合型证券投资基金基金经理（自 2021年 5 月 19日起任职）、易方达丰华债券型证券投资基金基金经理（自 2021年 7月 8日起任 职）、易方达悦兴一年持有期混合型证券投资基金基金经理助理、研究员。曾任中信证券 股份有限公司研究部研究员。 杨康先生，金融硕士，本基金的基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达 鑫转增利混合型证券投资基金基金经理（自 2019年 11月 7日起任职）、易方达鑫转招利 混合型证券投资基金基金经理（自 2020年 3月 7日起任职）、易方达瑞川灵活配置混合型 发起式证券投资基金基金经理（自 2020年 4月 22日起任职）、易方达瑞锦灵活配置混合 型发起式证券投资基金基金经理（自 2020年 7月 7日起任职）、易方达瑞安灵活配置混合 13 型发起式证券投资基金基金经理（自 2021年 1月 8日起任职）、易方达瑞康灵活配置混合 型证券投资基金基金经理（自 2021年 2月 2日起任职）、易方达安盈回报混合型证券投资 基金基金经理助理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达丰华债券 型证券投资基金基金经理助理、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方 达丰和债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕富债券型证券投资基金基金经理助理、 易方达招易一年持有期混合型证券投资基金基金经理助理、易方达磐恒九个月持有期混合 型证券投资基金基金经理助理、易方达磐泰一年持有期混合型证券投资基金基金经理助理、 易方达磐固六个月持有期混合型证券投资基金基金经理助理、易方达悦享一年持有期混合 型证券投资基金基金经理助理、易方达悦兴一年持有期混合型证券投资基金基金经理助理、 易方达悦通一年持有期混合型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转添利混合型证券投 资基金基金经理助理、易方达悦盈一年持有期混合型证券投资基金基金经理助理、易方达 悦弘一年持有期混合型证券投资基金基金经理助理、易方达宁易一年持有期混合型证券投 资基金基金经理助理。曾任华夏基金管理有限公司机构债券投资部研究员、投资经理助理， 易方达基金管理有限公司投资经理、易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经理助理、 易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资 基金基金经理助理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达新利 灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金基 金经理助理、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞祥灵活配 置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理 助理、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达新益灵活配置混合 型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。 周琼女士，金融硕士，本基金的基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达 鑫转添利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金经 理助理、易方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕景添利 6个月 定期开放债券型证券投资基金基金经理助理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经 理助理、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕丰回报债券型证券投资 基金基金经理助理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达裕 鑫债券型证券投资基金基金经理助理、易方达丰和债券型证券投资基金基金经理助理、易 方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基 14 金基金经理助理、易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转增 利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达丰华债券型证券投资基金基金经理助理、易 方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投 资基金基金经理助理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达新 益灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金 基金经理助理、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞智灵活 配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经 理助理、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞祺灵活配置混 合型证券投资基金基金经理助理、易方达裕富债券型证券投资基金基金经理助理、易方达 瑞川灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理助理、易方达丰惠混合型证券投资基金 基金经理助理、易方达招易一年持有期混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞锦灵 活配置混合型发起式证券投资基金基金经理助理、易方达磐恒九个月持有期混合型证券投 资基金基金经理助理、易方达磐泰一年持有期混合型证券投资基金基金经理助理、易方达 磐固六个月持有期混合型证券投资基金基金经理助理、易方达悦享一年持有期混合型证券 投资基金基金经理助理、易方达悦兴一年持有期混合型证券投资基金基金经理助理、易方 达悦通一年持有期混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞安灵活配置混合型发起式 证券投资基金基金经理助理、易方达悦盈一年持有期混合型证券投资基金基金经理助理、 易方达瑞康灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达悦弘一年持有期混合型证 券投资基金基金经理助理、易方达悦安一年持有期债券型证券投资基金基金经理助理、易 方达宁易一年持有期混合型证券投资基金基金经理助理、易方达稳泰一年持有期混合型证 券投资基金基金经理助理、易方达悦信一年持有期混合型证券投资基金基金经理助理、易 方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达悦夏一年持有期混合型证券 投资基金基金经理助理、易方达悦丰一年持有期混合型证券投资基金基金经理助理、易方 达悦浦一年持有期混合型证券投资基金基金经理助理。曾任凯仁投资咨询（上海）有限公 司客户经理，易方达基金管理有限公司投资支持专员、研究员、易方达恒久添利 1年定期 开放债券型证券投资基金基金经理助理、易方达中债 7-10年期国开行债券指数证券投资基 金基金经理助理、易方达中债 3-5年期国债指数证券投资基金基金经理助理、易方达富财 纯债债券型证券投资基金基金经理助理。 3、固定收益投资决策委员会成员 15 本公司固定收益投资决策委员会成员包括：马骏先生、胡剑先生、张清华先生、王晓 晨女士、袁方女士、刘朝阳女士、祁广东先生。 马骏先生，同上。 胡剑先生，同上。 张清华先生，同上。 王晓晨女士，易方达基金管理有限公司固定收益全策略投资部总经理、基金经理，易 方达资产管理（香港）有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员（ RO）、提供资产管 理负责人员（RO）。 袁方女士，易方达基金管理有限公司多资产养老金投资部总经理、基金经理。 刘朝阳女士，易方达基金管理有限公司现金管理部总经理、基金经理。 祁广东先生，易方达基金管理有限公司国际投资部总经理、基金经理，易方达资产管 理（香港）有限公司首席投资官（国际固定收益）、就证券提供意见负责人员（ RO）、提 供资产管理负责人员（RO）、投资决策委员会委员。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 16 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； 17 （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科 学、严密、高效的内部控制体系。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证各类基金份额持有人及委托人的合法权益不受侵犯； （3）防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全完整，实现公司的持续、健康发展，促进公司实现发展战略； （4）督促公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5）维护公司的声誉，保持公司的良好形象。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员 , 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 （3）独立性原则。公司机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，除非法律法规另有 规定，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 18 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当体现权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制 度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部 控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度； 第四个层面是部门和业务管理制度。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序， 每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务 的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完 备性、有效性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权 范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容。公司授 权应适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严谨的研究工 作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资 产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度， 保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核 制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险 评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限范围内；建立科学的投资业绩评价体 19 系，及时回顾分析和评估投资结果。 （4）交易业务 建立集中交易部门和集中交易制度，投资指令通过集中交易部门完成；建立交易监测 系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易部门应对交易指令进行 审核，建立公平的交易分配制度，确保公平对待不同基金；完善交易记录，并及时进行反 馈、核对和存档保管；建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立健全规范的系 统和流程，以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算。通过合理的估值方法和估值程 序等会计措施，真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同 时建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完备的信息披露制度，指定了信息披露负责人，并建立了相应的制度流程 规范相关信息的收集、组织、审核和发布，努力确保公开披露的信息真实、准确、完整、 及时。 （7）监察与合规管理 公司设立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理工作的需 要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案资料，就内部控制制 度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报 告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察合规管理部门，并保障其独立性。监察合规管理部门按照公司规定和督 察长的安排履行监察与合规管理职责。 监察合规管理部门通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，督促公司和旗下 基金的管理运作规范进行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作，对违反法律、法规和公司 内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 20 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年 4月 8日 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：缪建民 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755-83199084 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于 1987年 4月 8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002年 3月成 功地发行了 15亿 A股， 4月 9日在上交所挂牌（股票代码： 600036），是国内第一家采用 国际会计标准上市的公司。 2006年 9月又成功发行了 22亿 H股， 9月 22日在香港联交所 挂牌交易（股票代码： 3968）， 10月 5日行使 H股超额配售，共发行了 24.2亿 H股。截 至 2021年 9月 30日，本集团总资产 89,174.40亿元人民币，高级法下资本充足率 16.36%， 权重法下资本充足率 13.65%。 2002年 8月，招商银行成立基金托管部； 2005年 8月，经报中国证监会同意，更名为 资产托管部，现下设业务管理团队、基金券商产品团队、银保信托产品团队、养老金团队、 交易与清算团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包业务团队、系统与数据团队 9 个职能团队，现有员工 114人。 2002年 11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证 券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行； 2003年 4月，正 21 式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托 管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（ QFII）、合格境内机构投资者托管 （QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存 托人等业务资格。 招商银行确立 “因势而变、先您所想 ”的托管理念和 “财富所托、信守承诺 ”的托管 核心价值，独创 “6S托管银行 ”品牌体系，以 “保护您的业务、保护您的财富 ”为历史使 命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出 “网上托管银行系统 ”、托管业务 综合系统和 “6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管 银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、 第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回 资金 T+1到账、第一只境外银行 QDII基金、第一只红利 ETF基金、第一只 “1+N”基金专 户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者 服务机构的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升 ,四度蝉联获《财资》 “中 国最佳托管专业银行 ”。2016年 6月招商银行荣膺《财资》 “中国最佳托管银行奖 ”，成 为国内唯一获得该奖项的托管银行； “托管通 ”获得国内《银行家》 2016中国金融创新 “十佳金融产品创新奖 ”；7月荣膺 2016年中国资产管理 “金贝奖 ”“最佳资产托管银 行”。2017年 6月招商银行再度荣膺《财资》 “中国最佳托管银行奖 ”；“全功能网上托 管银行 2.0”荣获《银行家》 2017中国金融创新 “十佳金融产品创新奖 ”；8月荣膺国际 财经权威媒体《亚洲银行家》 “中国年度托管银行奖 ”。2018年 1月招商银行荣膺中央国 债登记结算有限责任公司 “2017年度优秀资产托管机构 ”奖项；同月，招商银行托管大数 据平台风险管理系统荣获 2016-2017年度银监会系统 “金点子 ”方案一等奖，以及中央金 融团工委、全国金融青联第五届 “双提升 ”金点子方案二等奖； 3月荣膺公募基金 20年 “最佳基金托管银行 ”奖； 5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》 “中国年度托管银 行奖 ”；12月荣膺 2018东方财富风云榜 “2018年度最佳托管银行 ”、“20年最值得信赖 托管银行 ”奖。 2019年 3月招商银行荣获《中国基金报》 “2018年度最佳基金托管银行 ” 奖； 6月荣获《财资》 “中国最佳托管机构 ”“中国最佳养老金托管机构 ”“中国最佳零 售基金行政外包 ”三项大奖； 12月荣获 2019东方财富风云榜 “2019年度最佳托管银行 ” 奖。 2020年 1月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司 “2019年度优秀资产托管机构 ”奖 22 项； 6月荣获《财资》 “中国最佳托管机构 ”“最佳公募基金托管机构 ”“最佳公募基金 行政外包机构 ”三项大奖； 10月荣获《中国基金报》 “2019年度最佳基金托管银行 ”奖。 2021年 1月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司 “2020年度优秀资产托管机构 ”奖项； 1月荣获 2020东方财富风云榜“2020年度最受欢迎托管银行”奖项。 （二）主要人员情况 缪建民先生，本行董事长、非执行董事， 2020年 9月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高级经济师。十九届中央候补委员。招商局集团有限公司董事长。 曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民保险集团股份有限公司副董事 长、总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长，中国人保资产管理有 限公司董事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险（香港）有限公司 董事长，人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责任公司董事长，中 国人民人寿保险股份有限公司董事长。 田惠宇先生，本行行长、执行董事， 2013年 5月起担任本行行长、本行执行董事。美 国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013年 5月历任上 海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业 务总监兼北京市分行行长。 汪建中先生，本行副行长， 1991年加入本行； 2002年 10月至 2013年 12月历任本行 长沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山分行行长，武汉分 行行长； 2013年 12月至 2016年 10月任本行业务总监兼公司金融总部总裁，期间先后兼 任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理； 2016年 10月至 2017年 4月任本行业 务总监兼北京分行行长； 2017年 4月起任本行党委委员兼北京分行行长。 2019年 4月起任 本行副行长。 刘波先生，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业， 1999年 7月加入招商银行 至今 ,历任招商银行重庆分行干部、总行计划财务部副经理、经理、高级经理、总行资产负 债管理部总经理助理、深圳分行党委委员、行长助理、副行长等职务，具有 20余年银行从 业经验，在资产负债管理、资本管理、资产证券化、统计分析、金融同业、资产托管等领 域有深入的研究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2021年 9月 30日，招商银行股份有限公司累计托管 922只证券投资基金。 23 （四）托管人的内部控制制度 1.内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守法经营、 规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营 风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消 除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时； 确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2.内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系： 一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制； 二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部门内部风 险预防和控制； 三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原 则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 3.内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位，并 由全部人员参与。 （2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经 营为出发点，体现“内控优先”的要求。 （3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控 制的建立和执行部门。 （4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的有效 性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险，且设计的 风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格有效执行。 （5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管 业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外 部环境的改变及时进行修订和完善。 （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离，办公网和 24 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防范的目的。 （7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务重要事项和 高风险环节。 （8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分配及业务流 程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4.内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会 计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，保证资 产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经 过严格的授权方能进行访问。 （3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户资料严格 保密，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个人 泄露。 （4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实行双人双岗 双责，电脑机房 24小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统 采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。 （5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励 机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源管理。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资 组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发 送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法 规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规 25 和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整 改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对 确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事 项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 26 五、相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 法定代表人：刘晓艳 电话：020-85102506 传真：4008818099 联系人：梁美 网址：www.efunds.com.cn 直销机构的网点信息： （1）易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40楼 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：梁美 （2）易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区武定侯街 2号泰康国际大厦 18层 电话：010-63213377 传真：400 881 8099 联系人：刘蕾 （3）易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 88号金茂大厦 46楼 电话：021-50476668 传真：400 881 8099 联系人：王程 （4）易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址：www.efunds.com.cn 客户服务传真：020-38798812 客户服务电话：400-881-80882 27 2、非直销销售机构 本基金非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示。 二、基金登记机构 名称：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 法定代表人：刘晓艳 电话：4008818088 传真：020-38799249 联系人：余贤高 三、律师事务所和经办律师 律师事务所：广东金桥百信律师事务所 地址：广州市珠江新城珠江东路 16号高德置地冬广场 G座 24楼 负责人：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 经办律师：石向阳、莫哲 联系人：石向阳 四、会计师事务所和经办注册会计师 本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 执行事务合伙人：Tony Mao 毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 经办注册会计师：赵雅、李明明 联系人：赵雅 本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所 (特殊 28 普通合伙)。 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 首席合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：陈熹、陈轶杰 联系人：周祎 29 六、基金份额的分类 一、基金份额类别 本基金将基金份额分为 A类基金份额、 C类基金份额。在投资人申购基金时收取申购 费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，为 A类基金份额；从本类 基金资产中计提销售服务费，并不收取申购费用的基金份额，为 C类基金份额。 每类基金份额的具体规定详见下表： 份额类别 A类基金份额 C类基金份额 申购费收取不收取 首次申购最低金额 1元(直销中心为 5万元) 1元(直销中心为 5万元) 追加申购最低金额 1元(直销中心为 1000元) 1元(直销中心为 1000元) 单笔赎回最低份额 1份 1份 基金交易账户最低基金份额余额 1份 1份 销售服务费(年费率) 0 0.40% 注：本基金不同份额类别的最低申购限额、交易级差、适用费率及销售渠道等有所差 异，并可能不时发生调整，敬请投资者予以关注。 本基金各类基金份额分别设置代码，分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净 值。 二、基金管理人可根据基金实际运作情况，在对基金份额持有人利益无实质不利影响 的情况下，经与基金托管人协商一致，增加新的基金份额类别，或取消某基金份额类别， 或对基金份额分类办法及规则进行调整并公告，不需召开基金份额持有人大会审议。 30 七、基金的历史沿革与存续 一、本基金的历史沿革 本基金由易方达保本一号混合型证券投资基金变更注册而成。 易方达保本一号混合型证券投资基金根据 2013年 5月 15日中国证券监督管理委员会 《关于核准易方达保本一号混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可 [2013]657号)和 2015年 8月 24日《关于准予易方达保本一号混合型证券投资基金变更注册的批复》 (证监 许可[2015]1988号)进行募集，基金合同于 2016年 1月 13日正式生效。 2018年 11月 28日至 2018年 12月 28日，易方达保本一号混合型证券投资基金基金 份额持有人大会以通讯方式召开，大会通过了《关于易方达保本一号混合型证券投资基金 第一个保本周期到期后转型有关事项的议案》，同意易方达保本一号混合型证券投资基金 第一个保本周期到期后转型为易方达丰华债券型证券投资基金，并相应删除保本机制，调 整基金合同中投资目标、投资范围、投资策略、风险收益特征、基金费率、基金资产估值、 收益分配政策等条款，基金名称相应变更为 “易方达丰华债券型证券投资基金 ”。原易方 达保本一号混合型证券投资基金基金份额转为易方达丰华债券型证券投资基金 A类基金份 额。 基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。依据基金份额持有人大会决议， 2019年 2月 19日起，原《易方达保本一号混合型证券投资基金基金合同》失效，《易方 达丰华债券型证券投资基金基金合同》生效。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基 金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工 作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方 式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或基金合同另有规定时，从其规定。 31 八、基金份额的申购、赎回 一、基金投资人范围 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 二、申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 三、申购与赎回办理的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或 本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间见招募说明书 或相关公告。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将 视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施前依照《信息披露办法》的 有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于 2019年 2月 19日开放办理日常申购、赎回业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或 者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构 确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 四、申购与赎回的原则 1、“未知价 ”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 32 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、基金份额持有人赎回时，除指定赎回外，基金管理人按先进先出的原则，对该持有 人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先赎回，后确认的份额后 赎回，以确定所适用的赎回费率。 基金管理人可在不违反法律法规的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在 新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 五、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎 回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立，赎回是否生效以登记机构确认为准。基金 份额持有人赎回申请成功后，基金管理人在法律法规规定的期限内向基金份额持有人支付 赎回款项。如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项的支付 时间可相应顺延。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。 T日提 交的有效申请，投资人应及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确 认情况。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实 接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购申请及 申购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 基金管理人在不违反法律法规的前提下，可对上述程序规则进行调整。基金管理人应 在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 33 六、申购与赎回的数额限制 1、申购金额的限制 投资人通过非直销销售机构或本公司网上交易系统首次申购 A类基金份额、 C类基金 份额的单笔最低限额为人民币 1元，追加申购单笔最低限额为人民币 1元；投资人通过本 公司直销中心首次申购 A类基金份额、 C类基金份额的单笔最低限额为人民币 50,000元， 追加申购单笔最低限额是人民币 1,000元。在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对 申购限额及交易级差有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定。（以上金额均含 申购费）。 投资人将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最低申 购金额的限制。 投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。 对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50% 集中度的情形，基金管理人有权采取控制措施。 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应 当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。 法律法规、中国证监会另有规定的除外。 2、赎回份额的限制 投资人可将其全部或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或转换不得少于 1份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金余额不足 1份，则必须一次性赎回或转出该类基 金全部份额）；若某笔赎回将导致投资人在该销售机构托管的该类基金余额不足 1份时， 基金管理人有权将投资人在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次性全部赎回。在符合 法律法规规定的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规定的，需同时遵循该销售机 构的相关规定。 3、基金管理人可以根据市场情况，在不违反法律法规的情况下，调整上述规定申购金 额和赎回份额的数量限制，或者新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 七、基金的申购费和赎回费 1、申购费率 34 对于 A类基金份额，本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的 其他投资者实施差别的申购费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业 年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一 计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金 的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金 类型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金 A类基金份额。基金管理人可根据情 况变更或增减特定投资群体申购本基金 A类基金份额的销售机构，并在基金管理人网站公 示。 通过基金管理人的直销中心申购本基金 A类基金份额的特定投资群体申购费率见下表： 申购金额 M（元）（含申购费） A类基金份额申购费率 M＜100万 0.08% 100万≤M＜500万 0.04% M≥500万 100元/笔 其他投资者申购本基金 A类基金份额的申购费率见下表： 申购金额 M（元）（含申购费） A类基金份额申购费率 M＜100万 0.8% 100万≤M＜500万 0.4% M≥500万 1,000元/笔 在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对 应的费率。 C类基金份额不收取申购费用。 2、赎回费率 本基金赎回费率见下表： 持有时间（天） A类基金份额赎回费率 C类基金份额赎回费率 0-6 1.50% 1.50% 7-29 0.75% 0.10% 30-364 0.10% 0% 35 365-729 0.05% 0% 730及以上 0% 0% 注：原易方达保本一号混合型证券投资基金基金份额持有人选择继续持有转型后的易方达丰华债券 型证券投资基金 A类基金份额的，其转型而持有的 A类基金份额的持有期限将从其原取得易方达保本一 号混合型证券投资基金基金份额之日起连续计算。投资者份额持有时间记录规则具体以登记结算机构最新 业务规则为准。 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基 金份额时收取。对于持有期不少于 30天的份额所收取的赎回费，赎回费总额的 25%应归基 金财产，其余用于支付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。对于持有期限少于 30 天的基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产。 3、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率或变更收费方式， 调整后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费 率或收费方式如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定 基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间， 在对存量基金份额持有人无实质不利影响的前提下，基金管理人可以适当调低基金销售费 率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。 5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以对本基金采用摆动定价机制， 以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自 律规则的规定。 八、申购和赎回的数额和价格 1、申购和赎回数额、余额的处理方式 （1）申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申购当日基金 份额净值为基准计算。本基金分为 A 类基金份额、 C类基金份额，各类基金份额单独设置 基金代码，分别计算和公告基金份额净值。申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点 后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日该类 份额的基金份额净值为基准并扣除相应的费用后的余额，赎回费用、赎回金额的单位为人 36 民币元，计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的 误差计入基金财产。 2、申购份额的计算 （1）若投资人选择 A类基金份额，则申购份额的计算公式如下： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） （注：对于 500万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额固 定申购费金额） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/ T日 A类基金份额净值 例：某投资人（非特定投资群体）投资 100,000元申购本基金 A类基金份额，申购费 率 0.8%，假设申购当日 A类基金份额基金份额净值为 1.0400元，则其可得到的申购份额 为： 净申购金额=100,000/（1+0.8%）=99,206.35元 申购费用=100,000-99,206.35=793.65元（未完）  |