西部利得CES芯片指数增强A : 西部利得CES半导体芯片行业指数增强型证券投资基金招募说明书
原标题:西部利得CES芯片指数增强A : 西部利得CES半导体芯片行业指数增强型证券投资基金招募说明书 西部利得 CES 半导体芯片行业 指数增强 型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：西部利得基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 二〇二一年十一月 重要提示 本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会2021年11月19日证监许可 【2021】3696号文准予注册。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基 金募集申请的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有 风险，投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品 的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对 认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投 资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括：市场风险、 管理风险、技术风险、合规风险、信用风险、流动性风险等，也包括本基金的特 定风险等。 本基金为股票基金，理论上其预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金 和货币市场基金。 本基金为指数型基金，跟踪复制中华交易服务半导体芯片行业指数。本基金 具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。投资者 投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股 停牌等潜在风险，详见本招募说明书“风险揭示”章节。 本基金标的指数为中华交易服务半导体芯片行业指数，其编制方法如下： 1、样本空间 中华半导体芯片的样本空间由同时满足以下条件的沪深市场证券组成： （1）在审核截止日，于主板或创业板上市的证券必须上市时间超过三个 月；及 （2）在审核截止日，于创业板上市的证券必须上市时间超过一年；及 （3）非ST、*ST证券；及 （4）过去一年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题。 2、选样方法 （1）流动性甄选：样本空间内证券按照日均成交金额由高至低排名，保留 日均成交金额排名前80%的证券； （2）半导体芯片行业甄选：证券公司的主营业务收入须来自半导体芯片材 料、设备、设计、制造、封装或测试； （3）市值甄选：剩余证券按照日均市值由高至低排名，选取前50名作为指 数样本。 有关指数成份股及其各自的比重的最新名单及有关指数的最新资料可在指数 编制机构的网站http://www.csindex.com.cn/zh-CN免费浏览。 本基金若投资港股通标的股票，还将承担汇率风险以及因投资环境、投资标 的、市场制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险。 本基金的投资范围包括存托凭证，如果投资，可能面临存托凭证价格大幅波 动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业发行人、境外发行人、存托凭证发 行机制和交易机制等相关的风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋 机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特 定风险。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金产品 资料概要及《基金合同》。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。 目录 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ 1 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ .................... 8 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ .................. 21 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ .............. 25 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ................................ .................. 27 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ........... 32 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................... 33 第九部分 基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结 、解冻和质押 ............................... 44 第十部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ .................. 47 第十一部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ .............. 57 第十二部分 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ........... 58 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ... 65 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ....... 67 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ... 70 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ....... 71 第十七部分 侧袋机制 ................................ ................................ ................................ .................. 79 第十八部分 风险揭示 ................................ ................................ ................................ .................. 83 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算 ................................ ............................... 92 第二十部分 基金合同摘要 ................................ ................................ ................................ ........... 95 第二十一部分 托管协议摘要 ................................ ................................ ................................ ..... 113 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ................. 128 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ......... 129 第二十四部分 备查文件 ................................ ................................ ................................ ............ 130 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金 运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其 他有关法律法规的规定，以及《西部利得CES半导体芯片行业指数增强型证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本 基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指西部利得CES半导体芯片行业指数增强型证券投资 基金 2、基金管理人：指西部利得基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国光大银行股份有限公司 4、基金合同、《基金合同》：指《西部利得CES半导体芯片行业指数增 强型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《西部利得CES 半导体芯片行业指数增强型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有 效修订和补充 6、招募说明书或《招募说明书》或本招募说明书：指《西部利得CES半 导体芯片行业指数增强型证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《西部利得CES半导体芯片行业指数增强型证 券投资基金基金产品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《西部利得CES半导体芯片行业指数增强型证 券投资基金基金份额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文 件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、 通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第 十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委 员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日 实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1 日实施的，并经2020年3月20日中国证监会公布的《关于修改部分证券期货 规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关 对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同 年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订 15、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1 日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布 机关对其不时做出的修订 16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境 外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在 中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 22、人民币合格境外机构投资者：指按照《合格境外机构投资者和人民币 合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，运用 来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 23、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者 和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资人的合称 24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人 25、基金销售业务：指为投资者开立基金交易账户，宣传推介基金，办理 基金份额发售、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资及提供基金交易账 户信息查询等活动 26、销售机构：指西部利得基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中 国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务协议，办理基金销售业务的机构 27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为西部利得基金 管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过3个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的开放日 37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) ，n为自然数 38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 （若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可 根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务） 39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40、《业务规则》：指《西部利得基金管理有限公司开放式基金业务规 则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基金管理人和投资人共同遵守 41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为 基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机构的操作 46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 48、元：指人民币元 49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收款项及其他资产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 54、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性 报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管 人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 55、基金份额分类：本基金根据基金销售费用收取方式的不同，将基金份 额分为A类基金份额和C类基金份额。两类基金份额分别设置代码，分别计算 基金份额净值 56、A类基金份额：指在投资者认/申购基金份额时收取认/申购费用，在赎 回时根据持有期限收取赎回费用，而不计提销售服务费的基金份额 57、C类基金份额：指在投资者认/申购基金份额时不收取认/申购费用，而 是从本类别基金资产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用 的基金份额 58、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以 及基金份额持有人服务的费用 59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 60、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额 净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权 益不受损害并得到公平对待 61、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 62、港股通标的股票：指内地投资人委托内地证券公司，经由境内证券交 易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内 的香港联合交易所上市的股票 63、转融通证券出借业务：指本基金以一定费率通过证券交易所综合业务 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务 64、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门账 户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门 账户称为侧袋账户 65、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍 导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 第三部分 基金管理人 一、公司概况 名称： 西部利得基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区耀体路276号901室-908室 办公地址： 上海市浦东新区耀体路276号晶耀商务广场3号楼9层 法定代表人： 何方 成立时间： 2010 年 7 月 20 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号： 中国证监会证监许可[2010]864号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 叁亿伍仟万元 存续期限：持续经营 联系人：陈眉媚 联系电话： （021）38572888 股权结构： 股东 出资额（元） 出资比例 西部证券股份有限公司 178,500,000 51% 利得科技有限公司 171,500,000 49% 合计 350,000,000 100% 二、主要人员情况 1、董事会成员 何方先生：董事长 何方先生，董事, 硕士研究生。毕业于上海财经大学经济学专业。19年证 券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经 理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证 券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任西部证券副总经理。2017 年3月至9月代为履行西部证券总经理职务。2017年9月起任西部证券总经 理。自2019年3月起任公司董事长。 贺燕萍女士：董事 贺燕萍女士，董事，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院研 究生院，获经济学硕士学位，24年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主 管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机 构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券 股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013年 8月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自2015年11月起任公司总经理。 李兴春先生：董事 李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学，获管理科学与工程博士学 位。曾任携程旅行网高级总监,富友证券有限责任公司副总裁,泛亚信托投资有 限公司执行副总裁，西部发展控股有限公司董事、总裁，利得科技有限公司执 行董事，现任利得科技有限公司董事长兼总经理，华电国际电力股份有限公司 独立董事。 曲莉女士：董事 曲莉女士，董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院经济法专业。获法学 硕士学位。曾任西部证券股份有限公司法律事务部副主任（主持工作）、风险 管理部总经理、风险管理部总经理、合规总监兼合规与法律事务部总经理，现 任西部证券股份有限公司首席法律顾问兼法律事务部总经理。 吴弘先生：独立董事 吴弘先生，独立董事，本科学士。毕业于华东政法学院法律专业。曾任上 海第一制药机械厂工人，上海光辉器材厂职员，现任华东政法大学教授、博士 导师。 张成虎先生：独立董事 张成虎先生，独立董事，博士研究生。毕业于西安交通大学工商管理专 业。曾任陕西财经学院计算机站职员，陕西财经学院银行管理工程系助教、讲 师、副系主任、副教授，副系主任、教授，副系主任、西安交通大学经济与金 融学院银行信息管理系系主任、博士导师、三级教授，现任西安交通大学经济 与金融学院银行信息管理系二级教授，西安交通大学同花顺金融科技研究院院 长。 吴海先生：独立董事 吴海先生，独立董事，硕士研究生。毕业于美国福坦莫大学国际工商管理 专业。曾任航天部第三研究院31所职员，航天科技集团第三研究院高级工程 师，航天科技集团第三研究院303所副处长、处长、副所长、副所长（正局 级），青海省西宁市大通县市委常委、县委书记，青海省金融局党组织成员、 副主任、副局长，青海省残疾人联合会党组成员、副理事长。现已退休。 2、监事会成员 刘彬先生：监事会主席 刘彬先生，监事会主席，毕业于北京大学光华管理学院产业经济学专业， 获经济学博士学位。曾任中国证监会研究中心主任科员、办公室副处长、金融 创新研究组副长、金融创新研究组组长，中国华融资产管理股份有限公司上海 自贸区分公司党委委员、总经理助理，海通创意资本管理有限公司副总经理， 国泰君安创新投资有限公司董事总经理，国泰君安资本管理有限公司副总经 理。现任西部利得基金管理有限公司监事会主席。 陈曦女士：股东监事 陈曦女士，股东监事。毕业于上海国家会计学院会计专业，获硕士学位。 曾任西部证券漕东支路营业部综合岗、西部证券西江湾路营业部大堂经理、西 部证券上海第一分公司风险控制部经理。现任西部证券合规管理部合规风控经 理。 谢娟女士：监事 谢娟女士，监事。毕业于四川大学行政管理专业，获硕士学位。曾任中国 银行重庆市分行助理风险经理、南洋商业银行总行风险主任。现任公司风险管 理部总经理。 何晔女士：监事 何晔女士，监事。毕业于复旦大学应用数学专业。曾任友邦保险公司中国 区呼叫中心副总经理、国泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副 总监（主持工作），现任公司电子商务部总经理。 3、公司高级管理人员 何方先生：董事长 何方先生，董事长，硕士研究生学历，毕业于上海财经大学经济学专业。 19年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部 投资经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、 西部证券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任西部证券副总经理。 2017年3月至9月代为履行西部证券总经理职务。2017年9月起任西部证券总 经理。自2019年3月起任公司董事长。 贺燕萍女士：总经理 贺燕萍女士，总经理，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院 研究生院，获经济学硕士学位，24年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务 主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司 机构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证 券股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013 年8月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自2015年11月起任公司总经理。 赵毅先生：督察长 赵毅先生，督察长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕 士专业，25年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外 技术公司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有 限公司股票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总经理助理。2015年12 月加入本公司，历任公司风险管理部总经理，自2016年9月起任公司督察长。 王宇先生：副总经理 王宇先生，副总经理、投资总监、公募投资部总经理、基金经理。硕士研 究生，毕业于南开大学金融学专业，15年证券从业经历。曾任上海银行股份有 限公司交易员，光大证券股份有限公司投资经理，交银施罗德基金管理有限公 司投资经理。自2016年9月加入本公司，历任固定收益部副总监、专户投资部 副总经理、专户投资部总经理，总经理助理。自2021年1月起任副总经理、投 资总监、公募投资部总经理。 蔡晨研先生：副总经理 蔡晨研先生，副总经理、董事会秘书、工会主席。硕士研究生，毕业于复 旦大学挪威管理学院工商管理专业，21年证券从业经历。曾任上海浦东发展银 行科员，SKF（中国）投资有限公司管理培训生，海康人寿保险有限公司财务主 管，美联信金融租赁有限公司财务主管，阿卡商务咨询（上海）有限公司财务 总监。自2010年9月加入本公司，历任总经理助理、财务部总经理、营销服务 部总经理、产品设计部总经理，现任副总经理、董事会秘书、工会主席。 孙威先生：副总经理 孙威先生，副总经理、财富管理部（筹）总经理。本科学士，毕业于中国 人民大学金融学专业， 28年证券从业经历。曾任华夏证券股份有限公司职员、 投资经理，中信建投证券股份有限公司投资经理、机构销售部投资顾问，光大 证券股份有限公司销售交易部执行董事，川财证券有限责任公司机构业务部副 总经理（主持工作），国泰基金管理有限公司市场副总监兼养老金业务部总监。 2015年11月加入本公司，历任北京分公司总经理、总经理助理、市场部总经 理、战略发展部（筹）总经理、深圳分公司总经理。现任副总经理，财富管理 部（筹）总经理。 艾书苹先生:首席信息官 艾书苹先生，首席信息官、信息技术部总经理。硕士研究生，毕业于美国 得克萨斯大学达拉斯分校计算机科学专业，15年证券从业经历。曾任美国达拉 斯西南医学中心高级网络与系统工程师，如新（中国）日用保健品有限公司高 级系统管理员，美国国际集团下属美亚财产保险公司高级系统分析师， 2008年 5月起担任国海富兰克林基金管理有限公司信息技术部副总经理、信息技术部 总经理，2014年9月起担任上投摩根基金管理有限公司信息技术部总监，于 2018年10月加入本公司，历任信息技术部总经理，自2019年6月起作为公司 总办成员，分管信息技术部和基金运营部工作，自2020年10月起任公司首席 信息官、信息技术部总经理。 4、基金经理 盛丰衍先生，公募量化投资部副总经理、基金经理，硕士毕业于复旦大学 计算机应用技术专业。8年证券从业年限。曾任光大证券股份有限公司权益投资 助理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限公司量 化研究员。2016年10月加入西部利得基金管理有限公司，现任公募量化投资部 副总经理、基金经理。自2016年11月起担任西部利得中证500指数增强型证券 投资基金(LOF)的基金经理，自2018年7月起担任西部利得中证国有企业红利 指数增强型证券投资基金（LOF)的基金经理，自2018年12月起担任西部利得 沪深300指数增强型证券投资基金的基金经理，自2019年3月起担任西部利得 量化成长混合型发起式证券投资基金的基金经理，自2021年1月起担任西部利 得量化优选一年持有期混合型证券投资基金的基金经理，2021年6月起担任西 部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金的基金经理。 陈蒙先生，基金经理，硕士毕业于北京大学微电子学与固体电子学专业。7 年证券从业年限。曾任英伟达半导体科技（上海）有限公司工程师，金思维投 资咨询（上海）有限公司金融分析师，上海从容投资管理有限公司研究员，光 大保德信基金管理有限公司研究员。2020年6月加入西部利得基金管理有限公 司，现任基金经理。自2021年2月起担任西部利得景程灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理，自2021年6月起担任西部利得中证人工智能主题指数增强 型证券投资基金的基金经理。 5、基金投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成： 投资决策委员会主任委员，王宇先生，副总经理、投资总监、公募投资部 总经理、基金经理。硕士毕业于南开大学金融学专业。曾任上海银行股份有限 公司交易员、光大证券股份有限公司投资经理、交银施罗德基金管理有限公司 投资经理。2016年9月起加入西部利得基金管理有限公司，历任公募固定收益 部副总监、专户投资部副总经理、专户投资部总经理、公募投资部总经理、总 经理助理、投资总监、基金经理，现任公司副总经理、投资总监、公募投资部 总经理、基金经理。 投资决策委员会副主任委员，严志勇先生，公募固定收益部总经理、基金 经理，硕士毕业于复旦大学数量经济学专业。曾任上海强生有限公司管理培训 生、中国国际金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司研究员、兴业证券 股份有限公司研究员、鑫元基金管理有限公司债券研究主管。2017年5月加入 本公司，现任公募固定收益部总经理、基金经理。 投资决策委员会副主任委员，何奇先生，公募权益投资部总经理、权益研 究部总经理、基金经理。硕士毕业于武汉大学财政学专业。曾任长江证券股份 有限公司研究部分析师、高级分析师，光大保德信基金管理有限公司投资部研 究员、高级研究员、基金经理助理，基金经理。2020年6月加入西部利得基金 管理有限公司，现任公募权益投资部总经理、权益研究部总经理、基金经理。 投资决策委员会委员，张可先生，公募投资部副总经理、公募指数投资部 总经理、基金经理助理。硕士毕业于上海财经大学工商管理专业。曾任建设银 行洛阳分行业务主管、华宝兴业基金管理有限公司机构与海外销售部副总经理， 国泰基金管理有限公司证券机构部总监，工银瑞信基金管理有限公司指数投资 中心联席总经理，申万菱信基金管理有限公司指数与创新投资部总监。2020年 2月加入本公司，现任公募投资部副总经理、公募指数投资部总经理、基金经 理助理。 投资决策委员会委员，陈保国先生，研究部总经理、基金经理，硕士毕业 于上海财经大学金融学专业。曾任西藏同信证券有限公司研究员、上海嘉华投 资有限公司研究员。2016年1月加入我公司，现任研究部总经理、基金经理。 投资决策委员会委员，盛丰衍先生，公募量化投资部总经理、基金经理。 硕士毕业于复旦大学计算机应用技术专业。曾任光大证券股份有限公司权益投 资助理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限公司 量化研究员。2016年10月加入本公司，曾任基金经理，现任公募量化投资部总 经理、基金经理。 投资决策委员会委员，刘心峰先生，公募固定收益部副总经理、基金经理， 硕士毕业于英国曼彻斯特大学数量金融专业。曾任中德安联人寿保险有限公司 交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员。2016年11月加入本公司，曾任基 金经理，现任公募固定收益部副总经理、基金经理。 投资决策委员会委员，周帅先生，公募固收+投资部副总经理、基金经理。 硕士毕业于南开大学金融学专业。曾任南京银行金融市场部高级交易员、资产 管理部投资经理，江苏银行投行与资产管理总部团队负责人，交银康联资产管 理有限公司固定收益部副总经理。2020年6月加入本公司，现任公募固收+投资 部副总经理、基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 ．依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 ．办理基金备案手续； 3 ．对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 4 ．按照基金合同的约定确定基金 收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 ．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 ．编制季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 7 ．计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8 ．严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； 9 ．按照规定召集基金份额持有人大会； 10 ．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 ．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 12 ．有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1 ．基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违法违规行为的发生。 2 ．基金管理人不从事下列行为： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息 从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3 ． 基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 牟取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系 1 ．内部控制制度概述 公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险，保证经营运作符合公司 的发展规划，防范和化解风险，保护投资人、公司和公司股东的合法权益，在 充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作 程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。 （ 1 ）内部控制的原则 1 ）健全性原则：内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 2 ）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的内控程序， 并适时调整和不断完善，维护内控制度的有效执行； 3 ）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 4 ）防火墙原则：公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当 分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上 和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的； 5 ）相互制约原则：公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、 相互制衡； 6 ）成本效益原则：公司运用科学化 的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （ 2 ）内部控制的制度系统 公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和 公司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次 是部门管理制度；第四个层次是各项具体业务规则。 1 ）国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则，公司章程是公司管理制 度的基本原则，公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各 项制度的基础和前提； 2 ）内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司 章程规定的内控原则而确定的方针和策略，是内部控制纲领性文件，对制订各 项基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实 现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的 总称； 3 ）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投 资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制 度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制 度等； 4 ）部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求，在基本管理制 度的基础上，对各部门内部 管理的具体说明，包括主要职责、岗位设置、岗位 责任及操作规程等； 5 ）各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务，对该业务的操作要求、 流程、授权等作出的详细完整的规定。 （ 3 ）内部控制的要素 公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟 通及内部监控。 1 ）控制环境 公司设立董事会，向股东会负责。董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各专 门委员会。董事会是股东会的执行机构，依照法律法规及公司章程的规定贯彻 执行股东会的决议，行使决定公 司经营和投资方案等重大职权。公司设立监事 会，向股东会负责，依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事和 公司管理层的经营管理行为进行监督。公司的日常经营管理工作在总经理的领 导下运行，总经理直接对董事会负责。 公司设立督察长，对董事会负责，负责监督检查基金和公司运作的合法合 规情况及公司内部风险控制情况，行使法律法规及公司章程规定的职权。 2 ）风险评估 A 、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估， 并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查，以协助董事会确定风险管理 目标，提出风险防范措施 的建议，建立并有效维持公司内部控制系统，确保公 司规范健康发展； B 、公司经营层下设风险控制委员会，向总经理负责，负责对基金投资风险 控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估，评估公司面临的风险事项 将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域 的任何组合损失，以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响，具 体包括负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程，识别、监控与管理公司 整体风险； C 、公司经营层下设投资决策委员会，负责对公司的基金产品及各投资品种 的市场风险、流动性风险、信用风险 等进行风险分析和评估，采用风险量化技 术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险； D 、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位，负责对职责范围内的业务 所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上，根 据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，对业务风 险进行控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理措施并实 施，监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。 3 ）控制活动 公司根据自身经营的特点，从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理 方式入手，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： A 、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗 前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； B 、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制，相关部门和岗位之间相互 监督制衡； C 、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执 行情况实行严格的检查和反馈。 4 ）信息与沟通 公司采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动 所需的一切信息。 信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准 确性和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺 畅实施。公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统，保障信息 的及时、准确的传递，并且维护渠道的畅通。 5 ）内部监控 公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系 统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运 作。根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公 司组织专门部门对原有的内部控制进行全面的自查，审查其合法合规性、合理 性和有效性，适时改进。 （ 4 ）内部控制的检测 内部控制检测的过程包括如下： 1 ）内控制度设计检测； 2 ）内部控制执行情况测试； 3 ）将测试结果与内控目标进行比较； 4 ）形成测试报告，得出继续运行或纠偏的结论。 （ 5 ）风险控制体系 公司风险控制体系包括以下三个层次： 1 ）第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责； 2 ）第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核部； 3 ）第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长； 4 ）为了有效地控制公司内部风险，公司各业务部门建立第一道监控防线。 独立的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有 关部门进行不定期突击检查。同时，监察稽核部对于日常操作中发现的或认为 具有潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告，形成 第二道监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责，并将检查结果 汇报合规审核委员会和董事会，形成第三道监控防线。 2 ．基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是 基金管理人 董事 会及管理层的责任； （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ） 基金管理人 承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制 度。 第四部分 基金托管人 一、基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心 成立日期：1992年6月18日 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号 组织形式：股份有限公司 注册资本：466.79095亿元人民币 法定代表人：李晓鹏 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75号 资产托管部总经理：李守靖 电话：（010） 63636363 传真：（010） 63639132 网址：www.cebbank.com 二、资产托管部部门及主要人员情况 法定代表人李晓鹏先生，自2018年3月起任中国光大银行股份有限公司董 事长、2017年12月起任中国光大银行股份有限公司党委书记。现任中国光大 集团股份公司党委书记、董事长，兼任中共中国光大集团党校、光大大学名誉 校长，中国光大集团有限公司董事长，中国国际商会副会长，香港中国企业协 会名誉会长。曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长，中国工商银行 总行营业部总经理，中国工商银行四川省分行党委书记、行长，中国华融资产 管理公司党委委员、副总裁，中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行 党委书记、行长，中国工商银行党委委员、执行董事、副行长，中国投资有限 责任公司党委副书记、监事长，招商局集团有限公司党委副书记、副董事长、 总经理。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事 长、工银瑞信基金管理公司董事长，招商银行股份有限公司副董事长、招商局 能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司董事会主席、招商局 华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局 联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。毕业于武 汉大学金融学专业，获经济学博士学位，高级经济师。第十三届全国政协经济 委员会委员。 行长付万军先生，自2021年6月起任中国光大银行股份有限公司行长， 2021年4月起任中国光大银行股份有限公司党委副书记，2021年2月起任中国 光大银行股份有限公司董事。现任中国光大集团股份公司党委委员、执行董事 (候任)。曾任交通银行乌鲁木齐分行信贷二部副经理、市场营销二部副经理、 经理、行长助理、副行长、党委委员，银川分行党委书记、行长，新疆区(乌鲁 木齐)分行党委书记、行长，重庆市分行党委书记、行长，总行公司机构业务部 总经理(省分行正职级)、业务总监(公司与机构业务板块)；中国光大集团股份 公司副总经理。获大连理工大学高级管理人员工商管理硕士学位，高级经济 师。 李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总经理，行长助理，副行 长；中国光大银行南宁分行副行长（主持工作）、行长。现任中国光大银行资 产托管部总经理。 三、证券投资基金托管情况 截至2021年6月30日，中国光大银行股份有限公司托管公开募集证券投 资基金共232只，托管基金资产规模5206.12亿元。同时，开展了证券公司资 产管理计划、专户理财、职业年金、企业年金、QDII、银行理财、保险债权投 资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产 品的保管业务。 四、托管业务的内部控制制度 1、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金 托管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全 面严格的贯彻执行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基 金份额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。 2、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆 盖所有的岗位，不留任何死角。 （2）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强 内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 （3）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。 发现问题，及时处理，堵塞漏洞。 （4）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机 构，业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。 3、内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委 员会委员由相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风 险和内控进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责 分管系统内的内部控制的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。资产托管 部建立了严密的内控督察体系，设立了投资监督与内控管理处，负责证券投资 基金托管业务的内控管理。 4、内部控制制度 中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵照《基金法》、 《中华人民共和国商业银行法》、《信息披露管理办法》、《运作办法》、 《销售办法》等法律、法规的要求，并根据相关法律法规制订、完善了《中国 光大银行证券投资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行资产托管部 保密规定》等十余项规章制度和实施细则，将风险控制落实到每一个工作环 节。中国光大银行资产托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线，在重要 岗位（基金清算、基金核算、投资监督）还建立了安全保密区，安装了录像监 视系统和录音监听系统，以保障基金信息的安全。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相 结合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基 金投资品种、投资组合比例每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净 值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金 费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为， 及时以邮件、电话或书面等形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通 知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托 管人有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项 未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1.直销机构： 西部利得基金管理有限公司直销柜台及电子交易平台 住所：中国（上海）自由贸易试验区耀体路276号901室-908室 办公地址：上海市浦东新区耀体路276号晶耀商务广场3号楼9层 法定代表人：何方 联系人：陈眉媚 客服热线：400-700-7818 网址：www.westleadfund.com 2.代销机构： 具体名单详见本基金的基金份额发售公告以及基金管理人网站公示。 3.基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销 售本基金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。 二、登记机构 名称：西部利得基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区耀体路276号901室-908室 办公地址：上海市浦东新区耀体路276号晶耀商务广场3号楼9层 法定代表人：何方 电话：（021）38572888 传真：（021）38572750 联系人：张皞骏 客户服务电话：4007-007-818；（021）38572666 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：安冬、陆奇 联系人：陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼8层 办公地址：上海市南京西路1266号恒隆广场50楼 法定代表人：邹俊 联系电话：（021）2212 2888 传真：（021）6288 1889 联系人：黄小熠 经办注册会计师：黄小熠、张楠 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同，经【2021】年【11】月【19】 日中国证监会证监许可【2021】3696号文件注册募集。 一、基金类型、运作方式和存续期限 基金类型：股票型 基金运作方式：契约型开放式 存续期限：不定期 二、发售方式和销售渠道 本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单 见基金份额发售公告以及基金管理人网站公示。 三、募集期 本基金的募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月,具体发售时间见基 金份额发售公告。 四、募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、 合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资人。 五、基金份额发售面值 本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。 六、基金的最低募集份额总额 本基金的最低募集份额总额为2亿份。 如本基金设置募集规模上限的，具体规模上限及规模控制的方案详见基金 份额发售公告或其他公告。 七、基金份额类别设置 本基金根据认/申购费、销售服务费等收取方式的不同，将基金份额分为不 同的类别。其中： 1、在投资者认/申购基金时收取认/申购费用，而不计提销售服务费的基金 份额，称为A类基金份额。 2、在投资者认/申购基金份额时不收取认/申购费用，而是从本类别基金资 产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A 类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值，计算公式如下： T日某类基金份额的基金份额净值＝T日该类基金份额的基金资产净值／T 日该类基金份额的基金份额余额总数 投资者可自行选择认/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间 不得互相转换。 在不违反法律法规的规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无 实质性不利影响的情况下，基金管理人可根据实际情况，经与基金托管人协商 一致并履行适当程序后，调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则 进行调整、调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费 方式或者停止现有基金份额的销售等，该等调整无需召开基金份额持有人大会， 但须提前公告。 八、认购方式与费率结构 1．认购时间安排 投资人的认购时间安排由基金管理人根据有关法律法规和基金合同确定， 并在基金份额发售公告中列明。 2．认购费率 （1）本基金A类基金份额在认购时收取认购费用，C类基金份额不收取认 购费用。本基金A类基金份额的认购费率如下表： 认购金额M（含认购费） 认购费率 M＜50万元 1.00% 50万元≤M＜100万元 0.80% 100万元≤M 1000元/笔 （2）A类基金份额的认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、 销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 3．基金认购份额的计算 本基金认购采用金额认购方式，投资人认购时所交纳的认购金额包括认购 费用（如有）和净认购金额。 （1）A类基金份额认购份额的计算方法如下： 对于适用比例费率的认购： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值 对于适用固定金额认购费的认购： 认购费用=固定金额 净认购金额＝认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值 认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人投资100,000.00元认购本基金A类基金份额，适用的认购费 率为1.00%，认购利息为19.76元，则其可得到的A类基金份额计算如下： 净认购金额＝100,000.00/（1+1.00%）=99,009.90元 认购费用=100,000.00-99,009.90=990.10元 认购份额＝（99,009.90+19.76）/1.00=99,029.66份 即投资人投资100,000.00元认购本基金A类基金份额，认购利息为19.76 元，可得到99,029.66份A类基金份额。 （2）C类基金份额认购份额的计算方法如下： 净认购金额＝认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值 认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人投资100,000.00元认购本基金C类基金份额，认购利息为 19.76元，则其可得到的C类基金份额计算如下： 净认购金额＝100,000.00元 认购份额＝（100,000.00+19.76）/1.00=100,019.76份 即投资人投资100,000.00元认购本基金C类基金份额，认购利息为19.76 元，可得到100,019.76份C类基金份额。 4．认购手续 投资人认购本基金应提交的文件和具体办理手续请详细查阅本基金的基金 份额发售公告或各销售机构相关业务办理规则。 5．认购的方式及确认 （1）投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款； （2）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，A类基金份额的认购费按 每笔认购申请单独计算，但已受理的认购申请不允许撤销； （3）投资人在T日规定时间内提交的认购申请，通常应在T+2日到原认购 网点查询认购申请的受理情况； （4）基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表 销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。 对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利， 否则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。 九、认购金额的限制 在本基金代销机构及直销电子交易平台进行认购时，投资者以金额申请， 每个基金交易账户首笔认购的最低金额为1.00元（含认购费），每笔追加认购 的最低金额为1.00元（含认购费）。通过直销柜台首次认购的最低金额为 50,000.00元（含认购费），追加认购最低金额为1,000.00元（含认购费）， 追加认购本基金的投资人不受首次认购最低金额的限制，但受追加认购最低金 额的限制。代销机构及电子交易平台的投资人欲转入直销柜台进行交易要受直 销柜台最低金额的限制。 如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%， 基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。如接受 某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的，则基 金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基 金合同生效后登记机构的确认为准。 基金管理人可根据市场情况，调整本基金认购和追加认购的最低金额，并 在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 十、募集期利息的处理方式 《基金合同》生效前，投资者的认购款项只能存入专门账户，任何机构和 个人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金 份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 第七部分 基金合同的生效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿 份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下， 基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发 售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向 中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公 告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为 结束前，任何人不得动用。 二、《基金合同》不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行 同期活期存款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自 承担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人 或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披 露；连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当于10个工作日内向中 国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并 或者终止基金合同等，并于6个月内召集基金份额持有人大会。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理 人在招募说明书或管理人网站中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售 机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且 该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否 开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金管理 人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时 除外。 基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交 易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进 行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介 上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务 办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务 办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前 依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转 换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放 日该类基金份额申购、赎回或转换的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金 份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公 告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提 出申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款 项，申购申请成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时， 赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同约定的其他延缓支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故 障、港股通交易系统或港股通资金交收规则限制或其他非基金管理人及基金托 管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有 效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立 或无效，则申购款项本金退还给投资人。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表 销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确 认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。 4、基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理 时间进行调整，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介 上公告。 五、申购和赎回的数量限制 1、投资人通过本基金代销机构及直销电子交易平台办理申购时，单笔申购 最低金额为1.00元（含申购费）。通过直销柜台首次申购的最低金额为 50,000.00元（含申购费），追加申购最低金额为1,000.00元（含申购费）， 已有认/申购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购 最低金额的限制。代销机构及电子交易平台的投资人欲转入直销柜台进行交易 要受直销柜台最低金额的限制。 2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每笔赎回申请不得低于1份基金份 额。基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份 额余额不足1份的，在赎回时须一次性全部赎回。 3、基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为1份。基金份额持有人 因赎回、转换等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于1份时，登记 系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。 4、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请 参见相关公告。 5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权 益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模 予以控制。具体见基金管理人相关公告。 6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前（含当日）依照《信息披露办 法》的有关规定在规定媒介上公告。 六、申购和赎回的费用 1、基金份额的申购费用 本基金A类基金份额在投资人申购时收取申购费，C类基金份额不收取申购 费。申购费用不列入基金财产，由申购A类基金份额的投资人承担，主要用于 本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 本基金A类基金份额的申购费率如下表所示： 申购金额M（含申购费） 申购费率 M＜50万元 1.20% 50万元≤M＜100万元 1.00% 100万元≤M 1000元/笔 2、基金份额的赎回费用 本基金A类基金份额与C类基金份额的赎回费率随基金份额持有人持有时 间的增加而递减。本基金A类基金份额的赎回费率如下： 持有时间（T） 赎回费率 T＜7日 1.50% 7日≤T＜30日 0.75% 30日≤T＜6个月 0.50% 6个月≤T＜1年 0.20% 1年≤T 0.00% 对于持续持有A类基金份额少于30日的投资人收取的赎回费，将全额计入 基金财产；对于持续持有A类基金份额大于或等于30日但少于3个月的投资人 收取的赎回费的75%计入基金财产；对于持续持有A类基金份额大于或等于3个 月但少于6个月的投资人收取的赎回费的50%计入基金财产；对于持续持有A类 基金份额大于或等于6个月但少于1年的投资人收取的赎回费的25%计入基金财 产。赎回费用未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 本基金C类基金份额的赎回费率如下： 持有时间（T） 赎回费率 T＜7日 1.50% 7日≤T 0% 对于持续持有C类基金份额少于7日的投资人收取的赎回费，将全额计入 基金财产。赎回费用未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前（含当日）依照《信息披露办法》的有关规 定在规定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对现有基金份 额持有人利益不产生实质性不利影响的情形下，根据市场情况制定基金促销计 划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部 门要求履行必要手续后，适当调低基金销售费率，并进行公告。 5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机 制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以 及监管部门、自律规则的规定。 七、申购份额与赎回金额的计算 1、申购份额计算 申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单 位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 具体的计算方法如下： （1）申购本基金A类基金份额时： 当申购费用适用比例费率时： 净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）； 申购费用 = 申购金额-净申购金额； 申购份额 = 净申购金额/申购当日A类基金份额净值。 当申购费用适用固定金额时： 申购费用=固定金额； 净申购金额=申购金额-申购费用； 申购份额 = 净申购金额/申购当日A类基金份额净值。 例：某投资人投资10,000.00元申购本基金A类基金份额，申购费率为 1.20%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可申购A类基金份额 为： 净申购金额＝10,000.00/（1＋1.20%）＝9,881.42元 申购费用＝10,000.00-9,881.42＝118.58元 申购份额＝9,881.42/1.0500＝9,410.88份 即：投资人投资10,000.00元申购本基金A类基金份额，假设申购当日的A 类基金份额净值为1.0500元，可得到9,410.88份A类基金份额。 （2）申购本基金C类基金份额时： 净申购金额 = 申购金额 申购份额 = 净申购金额/申购当日C类基金份额净值 例：某投资人投资10,000.00 元申购本基金C类基金份额，假定申购当日 C类基金份额净值为1.0500元，则可申购C类基金份额为： 净申购金额＝10,000.00元 申购份额＝10,000.00/1.0500＝9,523.81份 即：投资人投资10,000.00元申购本基金C类基金份额，假设申购当日的C 类基金份额净值为1.0500元，可得到9,523.81份C类基金份额。 2、赎回金额计算 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 具体的计算方法如下： 赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额－赎回费用 例1：某投资人赎回10,000份A类基金份额，份额持有期限8日，对应赎 回费率为0.75%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.1000元，则其可得到的 赎回金额为： 赎回金额=10,000.00×1.1000＝11,000.00元 赎回费用=11,000.00×0.75%＝82.50元 净赎回金额=11,000.00－82.50＝10,917.50元 即：投资人赎回10,000份A类基金份额，份额持有期限8日，假设赎回当 日A类基金份额净值为1.1000元，可得到10,917.50元赎回金额。 例2：某投资人赎回10,000份C类基金份额，份额持有期限8日，对应赎 回费率为0.00%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.1000元，则其可得到的 赎回金额为： 赎回金额=10,000.00×1.1000＝11,000.00元 赎回费用=11,000.00×0.00%＝0.00元 净赎回金额=11,000.00－0.00＝11,000.00元 即：投资人赎回10,000份C类基金份额，份额持有期限8日，假设赎回当 日C类基金份额净值为1.1000元，可得到11,000.00元赎回金额。 3、基金份额净值的计算 本基金分为A类和C类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码， 分别计算和公告基金份额净值。基金合同生效后，T日的各类基金份额净值在 当天收市后计算，并按照《基金合同》的约定公告。遇特殊情况，经履行适当 程序，可以适当延迟计算或公告。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到 小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。具体计算公式为： 计算日各类基金份额净值＝计算日该类基金资产净值/计算日该类基金份额 余额总数 八、申购和赎回的注册登记 1、投资者申购基金份额成功后，在正常情况下，登记机构在T+1日为投资 者登记权益并办理登记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回基金份额。 2、投资者赎回基金份额成功后，登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益 的登记手续。 3、基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进 行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息 披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 3、证券、期货交易所、外汇市场交易时间非正常停市，导致基金管理人无 法计算当日基金资产净值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。（未完）  |