英大智享债券A : 英大智享债券型证券投资基金招募说明书更新
原标题:英大智享债券A : 英大智享债券型证券投资基金招募说明书更新 英大智享债券型证券投资基金 招募说明书（更新） （2021年第1号） 基金管理人：英大基金管理有限公司 基金托管人：宁波银行股份有限公司 日期：2021年 11月 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 英大智享债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2020年 8月 19 日经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1880号文准予公开募集。本基 金基金合同于 2020年 12月 23日正式生效，自该日起基金管理人开始管理本基 金。 英大基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证本 招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国 证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自 身的风险承受能力，理性判断市场，对认购和/或申购基金的意愿、时机、数量 等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风 险。投资本基金可能遇到的风险包括但不限于：证券市场整体环境引发的系统性 风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，投资 于银行存款产生的信用风险和流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因 交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险 等。 本基金是债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合 型基金和股票型基金。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在 投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资 人自行负责。 本基金基金份额分为 A、C类，A类基金份额收取认（申）购费；C类基金份 额不收取认（申）购费，但计提销售服务费；A、C类基金份额适用相同的赎回 费率。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩 1 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 并不构成对本基金业绩表现的保证。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书基 金合同、基金产品资料概要等法律文件。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机 制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购 赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定 风险。 本招募说明书所载内容截止日为 2021年 11月 19日，有关财务数据和净值 表现数据截止日为 2021年 9月 30日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经 基金托管人复核。 2 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 目录 第一部分绪言 ..............................................................................................................4 第二部分释义 ..............................................................................................................5 第三部分基金管理人 ................................................................................................10 第四部分基金托管人 ................................................................................................25 第五部分相关服务机构 ............................................................................................29 第六部分基金的募集 ................................................................................................40 第七部分基金合同的生效 ........................................................................................41 第八部分基金份额的申购、赎回与转换 ................................................................42 第九部分基金的投资 ................................................................................................53 第十部分基金的业绩 ................................................................................................65 第十一部分基金的财产 ............................................................................................66 第十二部分基金资产的估值 ....................................................................................67 第十三部分基金的收益与分配 ................................................................................74 第十四部分基金的费用与税收 ................................................................................76 第十五部分基金的会计与审计 ................................................................................79 第十六部分基金的信息披露 ....................................................................................80 第十七部分侧袋机制 ................................................................................................87 第十八部分风险揭示 ................................................................................................90 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................................98 第二十部分基金合同的内容摘要 ..........................................................................100 第二十一部分基金托管协议的内容摘要 ..............................................................134 第二十二部分对基金份额持有人的服务 ..............................................................152 第二十三部分其他应披露事项 ..............................................................................154 第二十四部分招募说明书的存放及其查阅方式 ..................................................157 第二十五部分备查文件 ..........................................................................................158 3 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 第一部分绪言 《英大智享债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或 “本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》 ”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销 售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简 称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《英大智享债券型证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了本基金的投资目标、投资策略、风险、费率、管理等与 投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应当仔细阅读本 招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务 的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和 基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投 资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 4 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指英大智享债券型证券投资基金； 2、基金管理人：指英大基金管理有限公司； 3、基金托管人：指宁波银行股份有限公司； 4、基金合同：指《英大智享债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同 的任何有效修订和补充； 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《英大智享债券 型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充； 6、招募说明书：指《英大智享债券型证券投资基金招募说明书》及其更新； 7、基金份额发售公告：指《英大智享债券型证券投资基金基金份额发售公 告》； 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等； 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订； 10、《销售办法》：指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1日 实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订； 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订； 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订； 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 5 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订； 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会； 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人； 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织； 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者； 20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的 人民币资金进行境内证券投资的境外法人； 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称； 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人； 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务； 24、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理 基金销售业务的机构； 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等； 6 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为英大基金管理有 限公司或接受英大基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构； 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户； 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户； 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期； 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期； 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月； 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日； 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日； 35、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日），n为自然数； 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日； 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段； 38、《业务规则》：指《英大基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理 人、销售机构和投资人共同遵守； 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为； 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为； 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为； 7 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为； 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作； 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式； 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%； 46、基金份额类别：指根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金 份额净值和基金份额累计净值。本基金份额类别分为 A类基金份额和 C类基金份 额； 47、A类基金份额：指在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费用，但不 再从本类别基金资产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的 基金份额； 48、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费，但不再收取认 购/申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额； 49、元：指人民币元； 50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约； 51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和； 52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值； 53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数； 54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程； 55、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报 8 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 刊（以下简称规定报刊）及《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称规定 网站，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站） 等媒介； 56、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用； 57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因 发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等； 58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益 不受损害并得到公平对待； 59、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户； 60、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产； 61、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件； 62、基金产品资料概要：指《英大智享债券型证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新。 9 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 公司名称：英大基金管理有限公司 公司住所：北京市朝阳区东三环中路 1号环球金融中心西塔 22楼 2201 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1号环球金融中心西塔 22楼 2201 邮政编码：100020 法定代表人：马晓燕 联系人：顾诗 联系电话：400-890-5288 010-57835666 成立时间：2012年 8月 17日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2012〕759号 组织形式：有限责任公司（法人独资） 注册资本：14.16亿元人民币 存续期间：持续经营 二、基金管理人基本情况 英大基金管理有限公司（简称“英大基金”）成立于 2012年，注册资本金 14.16亿元，是国网英大国际控股集团有限公司的全资子公司，实际控制人为国 家电网有限公司。股东综合实力突出，业务资源丰富。英大基金依托股东优势， 坚持市场化发展方向，定位于“特色型、专业化、精品类、新一流”基金公司， 深耕电力能源行业，稳步开拓市场业务，致力于为客户提供卓越的资产管理服务。 自 2019年实施战略转型以来，英大基金成功迈入发展快车道，2020年末管 理资产规模 459亿元，年增长 247%，行业排名跃升 31位。主动管理能力与业务 规模同步提升，依托高效的决策机制、专业的投研团队、严谨的风控体系，力争 成为具有核心竞争力、受人尊敬、业内领先的专业财富管理公司。2020年获评 新浪财经“最具成长基金公司”金麒麟奖、东方财富风云榜“最具潜力基金公司” 奖。 截至 2021年 9月 30日，本公司管理英大纯债债券型证券投资基金、英大领 先回报混合型发起式证券投资基金、英大现金宝货币市场基金、英大国企改革主 10 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 题股票型证券投资基金、英大灵活配置混合型发起式证券投资基金、英大策略优 选混合型证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、英大睿盛灵活 配置混合型证券投资基金、英大通盈纯债债券型证券投资基金、英大安惠纯债债 券型证券投资基金、英大安鑫 66个月定期开放债券型证券投资基金、英大智享 债券型证券投资基金、英大通惠多利债券型证券投资基金 13只开放式证券投资 基金，同时，管理多个特定客户资产投资组合。 三、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 马晓燕女士：董事长，自 2019年 5月 22日起任职，本科学历，正高级会计 师。现任国网英大国际控股集团有限公司董事、副总经理、党委委员，现兼任中 广核二期产业投资基金有限责任公司执行董事、总经理、华夏银行股份有限公司 董事。历任河南省电力公司财务科长，河南电力实业集团公司总会计师兼财务科 长，河南省电力公司审计部副主任，英大长安保险经纪有限公司总会计师、党组 成员，国家电网公司金融资产管理部财务资产处处长，英大国际控股集团有限公 司总会计师，国网英大国际控股集团有限公司总会计师、党委委员。 张彤宇先生：董事，自 2019年 8月 25日起任职，本科学历，硕士学位，高 级会计师。现任国网英大股份有限公司资产管理业务部（企业年金中心）主任。 兼任英大国际信托有限责任公司董事、上海迪威行置业发展有限公司董事，国网 英大股份有限公司职工监事。历任东北电业管理局第四工程公司财务科、东北电 力集团公司财务部专项基金处、辽宁省电力公司财务部资产资金处、国家电力公 司财务部综合处职员，国家电网公司财务部财务管理处副处长、预算处副处长、 金融资产管理部稽审处副处长、处长，国网资产管理有限公司合规与风险处处长， 英大国际控股集团有限公司法律合规部主任、风险管理部主任，国网英大国际控 股集团有限公司风险管理部主任、资产管理业务部主任。 马涛先生：董事，自 2020年 12月 28日起任职，研究生学历，硕士学位， 高级经济师。现任国网英大国际控股集团有限公司投资管理部副主任。历任渤海 证券股份有限公司研究所行业研究员、广发证券股份有限公司发展研究中心行业 研究员、国网英大国际控股集团有限公司投资管理部经理、高级经理，计划投资 部高级经理、主任助理，发展策划部主任助理，发展策划部（引战与上市工作办 公室）副主任。 11 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 马筱琳女士：独立董事，自 2017年 11月 29日起任职，研究生学历，硕士 学位，高级经济师。现任新兴际华融资租赁有限公司融资租赁风险部风险管理总 监。历任首钢公司自动化研究所技术贸易翻译，中国国际贸易中心管理部部门经 理，中国国际期货经纪有限公司国际交易员、客户经理，中国工商银行总行投资 银行部、投行研究中心副处长、研究发展部资深经理。 贺强先生：独立董事，自 2020年 12月 28日起任职，本科学历，学士学位， 教授。现任中央财经大学金融学院教授、证券期货研究所所长。长期从事金融与 证券的教学和研究工作，具有深厚的金融理论功底和丰富的资本市场实践经验。 先后发表论文、论著 500余篇，国家级、省部级与其他课题 20余项，出版专著、 教材 40余部。参与了全国人大财经委《证券法》《基金法》的起草与修改工作。 宋国良先生：独立董事，自 2020年 12月 28日起任职，研究生学历，经济 学博士。现任对外经济贸易大学金融学院教授、对外经济贸易大学金融产品于投 资研究中心主任。历任中国证监会研究信息部研究员，司法部中国律师事务中心 律师，瑞士信贷第一波士顿投资银行中国业务副总裁，中国金融学院副教授等职 务。 范育晖先生：职工董事，自 2020年 12月 28日起任职，研究生学历，硕士 学位。现任英大基金管理有限公司总经理、党总支副书记。历任中国电力信托投 资有限公司信贷部、证券部职员，天津证券营业部交易部副经理、经理，天津证 券营业部副总经理，北京证券营业部副总经理，中国电力财务有限公司债券基金 部副经理、投资银行部副主任，上海国电投资有限公司总经理，中国电力财务有 限公司监察室主任、投资银行部主任、投资管理部主任，华北分公司总经理，英 大基金副总经理、党总支委员，英大基金管理有限公司总经理、党总支副书记兼 英大资本管理有限公司执行董事。 2、基金管理人监事会成员 松芙蓉女士：监事会主席，自 2020年 12月 28日起任职，本科学历，学士 学位，正高级会计师。现任国网英大国际控股集团有限公司审计部主任兼风险管 理部主任。历任贵州省电力建设第一工程公司财务部出纳、核算主管，贵州省电 力公司财务资产部资金、电价主管，贵州省贵阳市北供电局电费室主任，长安保 险经纪有限公司财务部财务主管，国家电网人寿保险公司筹备组财务会计小组组 员，英大泰和人寿保险股份有限公司财务会计部财务管理处处长、财务会计部主 12 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 任助理，英大国际控股集团有限公司财务资产部职员、主任助理，国网英大国际 控股集团有限公司财务资产部主任助理、审计部主任助理、审计部副主任等职务。 李婷女士：职工监事，自 2020年 12月 28日起任职，研究生学历，硕士学 位。现任英大基金管理有限公司风险管理部总经理。历任英大证券计划财务部预 算管理、会计核算，英大基金运营部资金清算、TA、基金会计，综合管理部财务 负责人、副总经理兼财务负责人、副总经理，基金运营部副总经理、总经理等职 务。 许艳涛先生：职工监事，自 2020年 12月 28日起任职，研究生学历，硕士 学位。现任英大基金管理有限公司监察稽核部副总经理。历任英大泰和人寿保险 业务管理部主管，客户服务部高级主管，审计部审计监察处副经理、经理，英大 基金综合管理部副总经理，监察稽核部副总经理，英大资本风险合规部总经理（合 规负责人），英大基金监察稽核部副总经理，综合管理部（发展）副主任等职务。 3、公司高级管理人员 范育晖先生：总经理，自 2020年 1月 7日起任职，研究生学历，硕士学位。 历任中国电力信托投资有限公司信贷部、证券部职员，天津证券营业部交易部副 经理、经理，天津证券营业部副总经理，北京证券营业部副总经理，中国电力财 务有限公司债券基金部副经理、投资银行部副主任，上海国电投资有限公司总经 理，中国电力财务有限公司监察室主任、投资银行部主任、投资管理部主任，华 北分公司总经理，英大基金副总经理、党总支委员，英大基金管理有限公司总经 理、党总支副书记兼英大资本管理有限公司执行董事。 岳喜伟先生：副总经理，自 2020年 12月 8日起任职，研究生学历，博士学 位。现兼任英大基金管理有限公司财务负责人、产品市场部总经理。历任中共山 东省委党校《信息与资料》编辑部编辑，国家电网公司金融资产管理部合规与风 险处四级职员，国网资产管理有限公司合规与风险处四级职员，英大国际控股集 团有限公司风险管理部四级职员，国网英大国际控股集团有限公司风险管理部高 级经理、风险管理部总监、风险管理部主任助理、审计部主任助理、审计部副主 任，英大基金管理有限公司总经理助理兼财务总监，英大基金管理有限公司总经 理助理兼财务总监、产品市场部总经理。 张大铮先生：副总经理，自 2020年 12月 8日起任职，研究生学历，硕士学 位。现兼任英大基金管理有限公司固定收益部总经理、基金经理。历任中银国际 13 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 证券有限责任公司高级分析员，中国国际金融有限公司固定收益部副总经理、资 产管理部副总经理，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司助理总经理、固定收益投 资部总监，民生基金管理有限公司(筹)副总裁，英大基金管理有限公司总经理助 理（投资总监）兼固定收益部总经理、基金经理。 汤戈先生：权益投资总监（履行高级管理人员职务），2020年 12月 8日起 任职，研究生学历，硕士学位。现兼任英大基金管理有限公司权益投资部总经理、 基金经理，北京英大资本管理有限公司执行董事。历任国泰君安证券公司企业融 资部、大企业战略合作部项目经理，国信证券有限公司投资研究总部行业研究员， 华西证券有限责任公司投资研究总部高级研究员，英大泰和人寿保险股份有限公 司投资管理部总经理助理兼权益投资处处长、投资管理部副总经理，英大保险资 产管理有限公司首席策略师兼组合管理部总经理，泛海股权投资管理有限公司助 理总裁兼证券投资部总经理，泛海投资集团有限公司助理总裁兼民丰资本投资管 理有限公司副总经理。 党晶先生：总经理助理（履行高级管理人员职务），2021年 2月 25日起任 职，研究生学历，博士学位。现兼任英大基金管理有限公司渠道业务部总经理。 历任国网资产管理有限公司发展策划部职员，国网英大国际控股集团有限公司投 资管理部高级主管、经理，深圳英大资本管理有限公司能源及军工部副总经理（主 持工作）、总经理，英大基金管理有限公司互联网金融部、销售服务部、机构业 务部（电商业务部）、专户投资部总经理，北京英大资本管理有限公司总经理。 4、督察长 刘康喜先生：督察长，自 2019年 10月 14日起任职，研究生学历，硕士学 位。现兼任英大基金管理有限公司监察稽核部总经理，北京英大资本管理有限公 司执行监事。曾任职于中共北京市怀柔区纪委、监察局，北京市法律援助中心， 中国证监会北京监管局，英大基金管理有限公司监察稽核部副总经理（主持工作）、 总经理。 5、本基金基金经理 张大铮先生：香港中文大学工商管理硕士。历任中银国际证券有限责任公司 高级分析员，中国国际金融有限公司固定收益部副总经理、资产管理部副总经理， 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司助理总经理、固定收益投资部总监，民生基金 管理有限公司（筹）副总裁。2019年 5月加入英大基金，现任副总经理兼固定 14 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 收益部总经理，英大纯债债券型证券投资基金、英大灵活配置混合型发起式证券 投资基金、英大策略优选混合型证券投资基金、英大通盈纯债债券型证券投资基 金、英大安惠纯债债券型证券投资基金、英大安鑫 66个月定期开放债券型证券 投资基金、英大智享债券型证券投资基金和英大通惠多利债券型证券投资基金的 基金经理。 易祺坤先生：北京大学理学学士。历任寰富投资咨询（上海）有限公司衍生 品交易员。2013年 10月加入英大基金管理有限公司，曾任交易管理部交易员、 临时负责人、副总经理。现任固定收益部总经理助理，英大纯债债券型证券投资 基金、英大通盈纯债债券型证券投资基金、英大现金宝货币市场基金、英大灵活 配置混合型发起式证券投资基金、英大安惠纯债债券型证券投资基金、英大安鑫 66个月定期开放债券型证券投资基金、英大智享债券型证券投资基金和英大通 惠多利债券型证券投资基金的基金经理。 6、投资决策委员会委员名单 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下： 公募基金固收业务投资决策委员会 主任委员：张大铮 一般委员：刘家睿、周庆颖、刘宇斌、易祺坤、吕一楠、马立颖 秘书：张婧珣 上述人员之间无近亲属关系。 四、基金管理人的权利和义务 1、基金管理人的权利 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但 不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； 15 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在条件允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换、非交易过户、转托管和收益分配的业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、基金管理人的义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但 不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； 16 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度、中期和年度基金报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露 及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露，但依法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的 除外； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人 大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 17 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 五、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺 建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》 行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行 为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）将基金用于下列投资或者活动： 1）承销证券； 2）违反规定向他人贷款或者提供担保； 18 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 3）从事承担无限责任的投资； 4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5）向其基金管理人、基金托管人出资； 6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其 他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突， 符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金经理承诺： （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 19 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公 开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的风险管理和内部控制体系 1、风险管理理念与目标 （1）确保合法合规经营； （2）防范和化解风险； （3）提高经营效率； （4）保护投资者和股东的合法权益。 2、风险管理措施 （1）建立健全公司组织架构； （2）树立监察稽核功能的权威性和独立性； （3）加强内控培训，培养全体员工的风险管理意识和监察文化； （4）制定员工行为规范和纪律程序； （5）建立岗位分离制度； （6）建立危机处理和灾难恢复计划。 3、风险管理和内部控制的原则 （1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各 项业务过程和业务环节； （2）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离； （3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相 互制约机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性； （5）防火墙原则：基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分 开并独立核算。 4、内部控制体系 20 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） （1）内部控制的组织架构 1）董事会风险管理与审计委员会：负责对公司基金业务运作的合法性、合 规性进行检查和评估；及时发现公司经营过程中存在的问题及不规范的行为和事 项，按照公司章程的规定予以记录、评估及报告；对公司监察稽核制度的有效性 进行评价；监督公司的财务状况，审查公司的财务报表，评估公司的财务表现， 保证公司的财务运作符合法律的要求和通行的会计标准；对公司风险管理制度进 行评价，草拟公司风险管理战略，对公司风险管理制度的实施进行检查，评估公 司风险管理状况；董事会授予的其他职权。 2）风险控制委员会：风险控制委员会贯彻执行公司内部风险控制制度，并 对公司经营管理和运营过程中存在的风险隐患或出现的风险问题进行管理和控 制。风险控制委员会的主要职责为：听取公司运营管理各业务条线的业务汇报, 对公司各业务条线存在的风险事项进行讨论并提出解决意见建议，指导、协调和 监督各职能部门和各业务条线开展风险控制工作；制订相关风险控制政策，审批 风险控制重要流程和风险敞口管理体系，并与公司整体业务发展战略和风险承受 能力相一致；识别公司各项业务所涉及的各类重大风险，对重大事件、重大决策 和重要业务流程的风险进行评估，制定重大风险的解决方案；识别和评估新产品、 新业务的新增风险，并制定控制措施；重点关注内控机制薄弱环节和可能给公司 带来重大损失的事件，提出控制措施和解决方案；根据公司风险控制总体策略和 各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险应对方案。 3）投资决策委员会：投资决策委员会是公司投资管理的最高决策机构，负 责制定投资的投资目标、总体计划、投资策略等重大事项的决策，确定对基金经 理/投资经理的授权，审批超过基金经理/投资经理投资权限的投资计划。投资决 策委员会由公募基金投资决策委员会（以下简称“公募投决会”）和私募资产管 理业务投资决策委员会（以下简称“私募投决会”）组成，公募投决会包括公募 基金固收业务投资决策委员会（以下简称“固收投决会”）和公募基金权益业务 投资决策委员会（以下简称“权益投决会”），分别是公司公募基金固收业务投 资管理、公募基金权益业务投资管理的最高决策机构，私募投决会是公司私募资 产管理业务的最高决策机构。 4）督察长：督察长坚持原则、独立客观，以保护基金份额持有人利益为根 本出发点，公平对待全体投资人。督察长的主要职责为：对公司经营和管理、基 21 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金运作遵规守法、风险控制情况进行内部监控和检查；对公司各项制度的合法合 规性及公司内部控制制度的执行情况进行监控和检查；就以上监控和检查中发现 的问题向经营层通报并提出整改和处理意见；定期向董事会提交工作报告；审核 监察稽核部的工作报告。 5）监察稽核部、风险管理部：监察稽核部是公司内部负责监察稽核、内控 合规、风险控制的部门，依照国家有关法律法规、监管精神和公司相关规章制度 所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责对公司各部门和全体员工 的监察稽核工作。监察稽核部独立于其它部门，对督察长负责，在督察长领导下 进行监察稽核工作。风险管理部门独立于业务体系汇报路径，在督察长领导下进 行风险控制工作。风险管理部门对公司的风险控制承担独立评估、监控、检查和 报告职责。风险管理部门在其权限和职责范围内，在公司经营运作和投资管理的 各个阶段、各个方面和各个环节上负责风险控制工作的具体实施。 （2）内部控制的原则 公司的内部控制遵循以下原则: 1）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护 内控制度的有效执行； 3）独立性原则：公司设立独立的法律、监察稽核部，法律、监察稽核部保 持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； 4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； 5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 公司制订内部控制制度遵循以下原则： 1）合法合规性原则：公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项 规定； 2）全面性原则：内部控制制度涵盖公司管理的各个环节，不得留有制度上 的空白或漏洞； 3）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出 发点； 22 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 4）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司 经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 （3）内部风险控制措施 建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系和完善的内部控制制度。 公司成立以来，根据中国证监会的要求，建立了科学合理的层次分明的内控组织 架构、控制程序和控制措施以及控制职责在内的运行高效、严密的内部控制体系。 通过不断地对内部控制制度进行修改，公司已初步形成了较为完善的内部控制制 度。 建立健全了管理制度和业务规章：公司建立了包括风险管理制度、投资管理 制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司 财务制度等基本管理制度以及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业 务流程、规章等，从基本管理制度和业务流程上进行风险控制。 建立了岗位分离、相互制衡的内控机制：公司在岗位设置上采取了严格的分 离制度，实现了基金投资与交易，交易与清算，公司会计与基金会计等业务岗位 的分离制度，形成了不同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操 作及操守风险。 建立健全了岗位责任制：公司通过建立健全了岗位责任制使每位员工都能明 确自己的岗位职责和风险管理责任。 构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、报告和控制以及监督程 序，并经过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而确 认、评估和预警与公司管理及基金运作有关的风险，通过顺畅的报告渠道，对风 险问题进行层层监督、管理、控制，使部门和管理层及时把握风险状况并快速做 出风险控制决策。建立自动化监督控制系统：公司启用了电子化投资、交易系统， 对投资比例进行限制，将有效地防止合规性运作风险和操作风险。 使用数量化的风险管理手段：采用数量化、技术化的风险控制手段，建立数 量化的风险管理模型，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、规避和 控制，尽可能减少损失。 提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培 训，使员工具有较高的职业水准，从培养职业化专业理财队伍角度控制职业化问 题带来的风险。 23 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 5、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； 本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。 24 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 第四部分基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市宁东路 345号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345号 法定代表人：陆华裕 注册日期：1997年 04月 10日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复[2007]64号 组织形式：股份有限公司 注册资本：陆拾亿零捌佰零壹万陆仟贰佰捌拾陆人民币元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可〔2012〕1432号 托管部门联系人：王海燕 电话：0574-89103171（二）主要人员情况 截至 2021年 9月底，宁波银行资产托管部共有员工 124人，100％以上员工 拥有大学本科以上学历。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，宁波银行自 2012年获得证券投资基金资 产托管的资格以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险 管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严 格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提 供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托 管银行中丰富和成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、ＱＤＩＩ资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 基金公司特定客户资产管理等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩 效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2021年 9月底，宁波银行共托管 92只证券投资基金，证券投资基金托 25 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 管规模 1953.1亿元。 （四）基金托管人的职责 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管 理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技 术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的 约定，对基金投资、融资比例进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易 进行监督。根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管 人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的 公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关 联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与 银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供 符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易 对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交 易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人 是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 （五）基金托管人的内部控制制度 1、内部风险控制目标 强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自 觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系， 保障业务正常运行，维护基金持有人及基金托管人的合法权益。 2、内部风险控制组织结构 由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门构成。资产托管部 内部设置专门审计内控部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下， 依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则：必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿 26 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则：一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和 监督制约；监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到基金 托管部所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则：托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规 章制度。 （4）审慎性原则：必须实现防范风险、审慎经营，保证基金财产的安全与 完整。 （5）有效性原则：必须根据国家政策、法律及宁波银行经营管理的发展变 化进行适时修订；必须保证制度的全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员 的例外。 （6）独立性原则：设立专门履行基金托管人职责的管理部门；直接的操作 人员和控制人员必须相对独立、适当分开；基金托管部内部设置独立的负责审计 内控部门专责内控制度的检查。 （六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用“基金投资监督系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对 基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期 编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的 基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标 进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与 基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各 27 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中 国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金 管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 28 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 名称：英大基金管理有限公司 公司住所：北京市朝阳区东三环中路 1号环球金融中心西塔 22楼 2201 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1号环球金融中心西塔 22楼 2201 邮政编码：100020 法定代表人：马晓燕 成立时间：2012年 8月 17日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2012〕759号 组织形式：有限责任公司（法人独资） 注册资本：14.16亿元人民币 存续期间：持续经营 电话：（010）57835666，400-890-5288 传真：（010）59112222 联系人：顾诗 网址：www.ydamc.com2、代销机构： （1）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：李民吉 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （2）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：95574 29 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：http://www.nbcb.cn/ （3）英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：郝京春 客户服务电话：4000188688 网址：www.ydsc.com.cn （4）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （5）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 16层注册地址 法定代表人：王常青 客户服务电话：95587/4008-888-108 网址：www.csc108.com （6）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 法定代表人：霍达 客户服务电话：95565 网址：www.newone.com.cn （7）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：冯恩新 客户服务电话：95548 30 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：sd.citics.com （8）开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 客户服务电话：95325 网址：www.kysec.cn （9）大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12层 法定代表人：董祥 客户服务电话：400-712-1212 网址：www.dtsbc.com.cn （10）中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客户服务电话：400-990-8826 网址：citicsf.com/e-futures （11）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19 层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E座 12层 法定代表人：罗钦城 客户服务电话：95322 网址：www.wlzq.cn （12）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号 501房 31 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：广州市珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 法定代表人：胡伏云 客户服务电话：（020）95396 网址：www.gzs.com.cn （13）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：上海市自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人：任德奇 客户服务电话：95559 网址：www.95559.com.cn （14）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：章知方 客户服务电话：400-920-0022 网址:http://licaike.hexun.com （15）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室 法定代表人：吴言林 客户服务电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （16）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 办公地址：北京市朝阳区北苑甲一号 法定代表人：王舰正 客户服务电话：400-699-7719 网址：www.xiquefund.com （17）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 32 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：刘明军 客户服务电话：95017 网址：www.tenganxinxi.com （18）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人：贲慧琴 客户服务电话：021-50206003 网址：www.msftec.com （19）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 法定代表人：盛超 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （20）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一 期四层 12-13室 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一 期四层 12-13室 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com （21）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号 法定代表人：其实 客户服务电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn （22）上海好买基金销售有限公司 33 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （23）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6楼 法定代表人：祖国明 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （24）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （25）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安苑路 11号西楼 6层 604、607 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦-6层 法定代表人：闫振杰 客户服务电话：4008188000 网址：www.myfund.com （26）嘉实财富管理有限公司 注册地址：海南省三亚市天涯区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B座(2＃楼)27楼 2714室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座 法定代表人：张峰 客户服务电话：400-021-8850 34 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.harvestwm.cn （27）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、20A2单元 办公地址：北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、20A2单元 法定代表人：才殿阳 客户服务电话：400-609-9200 网址：www.yixinfund.com （28）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com （29）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 83号 4层 407 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83号 4层 407 法定代表人：罗细安 客户服务电话：010-67000988转 6004 网址：www.zcvc.com.cn （30）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 法定代表人：周斌 客户服务电话：400-8980-618 网址：pof.chtfund.com （31）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号 4层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号 4层 401-2 法定代表人：王伟刚 客户服务电话：400-619-9059 35 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.hcfunds.com （32）一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层 法定代表人：吴雪秀 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （33）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号泰康金融大厦 37层 法定代表人：李佳 客户服务电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com （34）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10号楼 法定代表人：王军辉 客户服务电话：4006-802-123 网址：https://www.zhixin-inv.com （35）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 法定代表人：穆飞虎 客户服务电话：010-62675369 网址：www.xincai.com （36）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 36 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：尹彬彬 客户服务电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （37）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500号 30层 3001单元 办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰 和经济发展区） 法定代表人：王翔 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （38）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088号 7层（实际楼层 6 层） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088号 7层（实际楼层 6 层） 法定代表人：陈祎彬 客户服务电话：400-821-9031 网址：https://lupro.lufunds.com/jijin/list （39）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000号 2719室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688号保利国际广场北塔 33层 法定代表人：肖雯 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （40）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲 1号新华社第三工作区 5F 法定代表人：钱昊旻 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 37 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） （41）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址：北京市经济技术开发区科创十一街京东总部一号楼 A座 15层 法定代表人：李骏 客户服务电话：400-098-8511 网址：https://kenterui.jd.com （42）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人：樊怀东 客户服务电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （43）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C座 17层 法定代表人：李楠 客户服务电话：400-159-9288 网址：danjuanfunds.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本 基金，并及时公告。 二、登记机构 名称：英大基金管理有限公司 住所：北京市朝阳区环球金融中心西塔 22楼 2201 法定代表人：马晓燕 电话：010-57835666 传真：010-59112222 联系人：王旭 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市天元律师事务所 住所：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 10层 38 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 负责人：朱小辉 电话：010-57763888 传真：010-57763777 经办律师：徐伟、李晗 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东 2座办公楼 8层 负责人：邹俊 电话：010-85085000 传真：010-85185111 经办注册会计师：左艳霞、卜建平 39 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 第六部分基金的募集 英大智享债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人依照《基 金法》、《运作办法》、《销售办法》）、《信息披露办法》、基金合同及其他 有关规定募集，并经中国证监会 2020年 8月 19日证监许可〔2020〕1880号文 准予注册。 本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。募集期自 2020年 12 月 7日至 2020年 12月 18日。经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）验 资，按照每份基金份额面值人民币 1.00元计算，募集的基金份额及利息转份额 共计 261,340,065.22份基金份额，有效认购户数为 2838户。 40 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 第七部分基金合同的生效 一、基金合同的生效 本基金《基金合同》于 2020年 12月 23日正式生效。自《基金合同》生效 日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续 60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在 10个工作日内向中 国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或 者终止基金合同等，并在 6个月内召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 41 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 第八部分基金份额的申购、赎回与转换 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构，并在管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场，证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购，具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理赎回，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 42 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时， 赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款 项划付时间相应顺延。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的 有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在 T+2日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功， 则申购款项退还给投资人。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表 销售机构已经接收到申购、赎回申请。申购与赎回的确认以登记机构的确认结果 为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利，否则如因 申请未得到登记机构的确认而产生的后果，由投资人自行承担。 43 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 在法律法规和基金合同允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则， 对上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将于调整开始实施前按照有关规定 予以公告。 五、申购和赎回的数额限制 1、申购的数额限制 （1）投资人通过非直销销售机构或本公司网上直销系统首次申购的单笔最 低限额为人民币 1元（含申购费），追加申购单笔最低限额为人民币 1元（含申 购费）；投资人通过本公司直销柜台首次申购的单笔最低限额为人民币 1,000 元（含申购费），追加申购单笔最低限额是人民币 1,000元（含申购费）。在符 合法律法规规定的前提下，各销售机构对申购限额及交易级差有其他规定的，需 同时遵循该销售机构的相关规定。已在直销中心有认购本基金记录的投资人不受 首次申购最低金额的限制。 （2）投资人将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划 时，不受最低申购金额的限制。 （3）投资人可多次申购，一般情况下本基金对单个投资人累计持有份额不 设上限限制。但对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或超过 50%， 或者变相规避 50%集中度的情形，基金管理人有权采取控制措施。 （4）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体见基金管理人相关公告。 2、赎回的数额限制 每类基金份额单笔赎回或转换不得少于 1份（如该账户在该销售机构托管的 该类基金份额余额不足 1份，则必须一次性赎回或转出该类基金全部份额）； 3、在销售机构保留的基金份额最低数量限制 基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的该类基金份额余 额不足 1份时，基金管理人有权将份额持有人在在销售机构（网点）保留的该类 基金剩余份额一次性全部赎回。 在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规定的， 44 英大智享债券型证券投资基金招募说明书（更新） 需同时遵循该销售机构的相关规定。 在不违背有关法律法规和基金合同规定的前提下，基金管理人可根据市场情 况，调整上述第 1至 3项的数额限制。基金管理人必须最迟在调整实施依照《信 息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 （一）申购费用和赎回费用 （1）本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，投 资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。本基金的申购费 率表如下： 申购费率 A类 投资者需缴纳的申购费用按申购金额的大小划分为四档：（未完）  |