科创平安 : 平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:科创平安 : 平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合 型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 二零二一年十一月 重要提示 平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基 金”）经中国证监会2020年1月7日证监许可[2020]77号文注册。本基金基金合同于 2020年4月10日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资 价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资范围包括科创板股票，可能面临因科创板制度、规则与其他市 场板块存在差异带来的风险、科创板企业无法盈利甚至出现较大亏损的风险、 科创板股票退市风险、流动性风险以及股票价格大幅波动风险等特有风险，从 而给基金净值带来不利影响或损失。封闭运作期内，本基金可以通过战略配售 投资科创板股票，需接受发行人战略配售股票，由此产生的投资风险与价格波 动由投资者自行承担。同时，采用战略配售方式参与股票投资，通常有一定限 售期，因此，本基金投资面临限售期内标的无法交易的风险，同时，本基金投 资策略中虽然采取与市场整体估值水平挂钩的股票仓位控制策略对股票资产仓 位上下限进行了约束，但由于基金参与战略配售获得股票而存在的锁定限售期 安排，基金管理人可能无法对持有的流通受限股票进行及时调整，导致基金净 值波动风险增大。 基金合同生效后的前3年为封闭运作期，在封闭运作期内，本基金不办理申 购及赎回业务，基金份额持有人在封闭运作期间无法按照基金份额净值赎回基 金。本基金上市后，基金份额持有人可通过二级市场交易卖出基金基金份额， 但在证券市场持续下跌、基金二级市场交易不活跃等情形下，基金份额二级市 场交易价格可能低于基金份额净值，即基金折价交易，从而影响基金份额持有 人收益或给基金份额持有人造成损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投 资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响 而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续 大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极 管理风险、本基金的特定风险等。 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基 金，低于股票型基金。 本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的 香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，将承担港股通 机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险， 包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不 设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险 揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变 化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产 并非必然投资港股。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征 和产品特性，并充分考虑投资者自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出 投资决策，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决 策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧 袋机制时的特定风险。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基 金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律法规或监 管机构另有规定的，从其规定。 本招募说明书所载内容截止日期为2021年9月30日，其中投资组合报告与基金业 绩截止日期为2021年9月30日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人平安银行股份有限公司于2020年11月19日对本招募说明书进行了 复核。 目录 第一部分 绪言 ....................................................................... 5 第二部分 释义 ....................................................................... 6 第三部分 基金管理人 .............................................................. 12 第四部分 基金托管人 .............................................................. 24 第五部分 相关服务机构 ............................................................ 27 第六部分 基金的募集 .............................................................. 39 第七部分 基金合同的生效 ........................................................... 40 第八部分 基金份额的上市交易 ........................................................ 41 第九部分 基金份额的申购、赎回 ..................................................... 43 第十部分 基金的投资 ................................................................ 56 第十一部分 基金的业绩 .............................................................. 77 第十二部分 基金的财产 .............................................................. 79 第十三部分 基金资产的估值 .......................................................... 80 第十四部分 基金的收益与分配 ........................................................ 87 第十五部分 基金的费用与税收 ........................................................ 89 第十六部分 基金的会计与审计 ........................................................ 92 第十七部分 基金的信息披露 .......................................................... 93 第十八部分 风险揭示 ............................................................... 101 第十九部分 侧袋机制 ............................................................... 111 第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................... 113 第二十一部分 基金合同的内容摘要 ................................................... 115 第二十二部分 基金托管协议的内容摘要 ............................................... 133 第二十三部分 对基金份额持有人的服务 ............................................... 150 第二十四部分 其他应披露事项 ....................................................... 152 第二十五部分 对招募说明书更新部分的说明 ........................................... 154 第二十六部分 招募说明书存放及查阅方式 ............................................. 155 第一部分 绪言 《平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以 下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）及其他有关规定以及《平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基 金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人 在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及 基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金 合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依 基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其 持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作 为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按 照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资 基金 2、基金管理人：指平安基金管理有限公司 3、基金托管人：指平安银行股份有限公司 4、基金合同：指《平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有 效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证 券投资基金基金产品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证 券投资基金基金份额发售公告》 9、上市交易公告书：指《平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券 投资基金基金份额上市交易公告书》 10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文 件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、 通知等 11、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 13、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 14、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订 16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 21、转融通证券出借业务：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还 所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务 22、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由内地证券交易 所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香 港联合交易所上市的股票 23、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 25、基金销售业务：指为投资人开立基金交易账户，宣传推介基金，办理基 金份额发售、申购、赎回及提供基金交易账户信息查询等活动 26、销售机构：指直销机构和代销机构 27、直销机构：指平安基金管理有限公司 28、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的 机构，以及可通过上海证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位 29、会员单位：指具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券 登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位 30、场外：指通过上海证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和 赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、 场外申购、场外赎回 31、场内：指通过上海证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用交易所 开放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该 等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 32、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 33、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为平安基金管理有 限公司或接受平安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金的登 记机构为中国证券登记结算有限责任公司 34、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限 责任公司注册的开放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 35、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的 上海证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 36、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 37、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基 金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日 期 38、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 39、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 40、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 41、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日（若该工作 日为非港股通交易日，则本基金不开放） 42、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 43、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数 44、封闭运作期：基金合同生效后的前3年为封闭运作期，封闭运作期内本 基金不开放申购、赎回，但基金份额在上海证券交易所上市交易。封闭运作期 届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF），基金名称调整为“平安新兴产业 混合型证券投资基金（LOF）” 45、开放日：指在本基金转为上市开放式基金（LOF）后为投资人办理基金 份额申购、赎回或其他业务的工作日 46、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 47、《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、平安 基金管理有限公司、销售机构的相关业务规则和实施细则 48、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 49、申购：指本基金转为上市开放式基金（LOF）后，投资人根据基金合同 和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 50、赎回：指本基金转为上市开放式基金（LOF）后，基金份额持有人按基 金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 51、上市交易：指本基金上市交易后，投资者通过证券交易所会员单位以 集中竞价的方式买卖基金份额的行为 52、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结 算系统 53、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登 记系统 54、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额 55、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额 56、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 57、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 58、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统 内不同销售机构（网点）之间系统内转托管或证券登记系统内不同会员单位（交 易单元）之间进行指定关系变更的行为 59、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统 和证券登记系统之间进行转托管的行为 60、定期定额投资计划：指本基金转为上市开放式基金（LOF）后，投资人 通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机 构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申 请的一种投资方式 61、巨额赎回：指本基金转为上市开放式基金（LOF）后，在单个开放日， 基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申 购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金 总份额的 10% 62、元：指人民币元 63、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 64、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 65、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 66、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 67、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 68、规定媒介：指符合中国证监会规定的用以进行信息披露的全国性报刊及 符合《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 69、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 70、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益 不受损害并得到公平对待 71、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者 72、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 73、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 74、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 1、基本情况 名称：平安基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 法定代表人：罗春风 设立日期：2011 年 1 月 7 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会 证监许可【2010】1917 号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：人民币 130,000 万元 存续期限：持续经营 联系电话：0755-22623179 2、股东名称、股权结构及持股比例： 股东名称 出资额（万元） 出资比例 平安信托有限责任公司 88,647 68.19% 大华资产管理有限公司 22,763 17.51% 三亚盈湾旅业有限公司 18,590 14.30% 合计 130,000 100% 基金管理人无任何受重大处罚记录。 3、客服电话：400-800-4800（免长途话费） 二、基金管理人主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 （1） 董事会成员 罗春风先生，董事长，博士，高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工 会国际部干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、 平安人寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、 平安人寿北京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有 限公司总经理。现任平安基金管理有限公司董事长，兼任深圳平安汇通投资管理 有限公司执行董事。 肖宇鹏先生，董事，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基 金管理有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。 陈宁先生，董事，硕士，1973年生。曾任职于中国银行、中银香港和德勤 公司。现任中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划中心资金部总经理，兼 任平安不动产有限公司董事、中国平安保险海外（控股）有限公司董事、平安消 费金融有限公司董事、平安国际智慧城市科技股份有限公司董事、安科海外财资 管理有限公司董事。 马琳女士，董事，硕士，1982年生。曾任职于普华永道、香港汇发基金管 理有限公司。2009年加入中国平安保险（集团）股份有限公司，历任集团内控管 理中心银行风险管理岗、银行风险管理室经理及集团首席投资官办公室资产策略 经理，自2018年5月起至今，担任集团资产管控中心高级资产策略经理，兼任平 安财产保险股份有限公司董事、平安养老保险股份有限公司董事。 杨玉萍女士，董事，学士，1983年生。曾于平安数据科技（深圳）有限公 司从事运营规划，现任中国平安保险（集团）股份有限公司人力资源中心薪酬规 划管理部高级人力资源经理。 叶杨诗明女士，董事，硕士，1963年生。曾任职于澳新银行、渣打银行、 汇丰银行并担任高级管理职务。2011年加入大华银行集团，现任大华银行有限公 司董事总经理兼香港区总裁兼大华银行（中国）有限公司非执行董事，同时兼任 崇侨托管（香港）有限公司董事、数码通电讯集团独立非执行董事、United Investments Private Ltd董事、United Orient Capital G.P. Ltd 董事、United Pte Equity Investments (Cayman) Ltd董事、Hong Kong Philharmonic Society Ltd董事、大华投资管理（上海）有限公司董事。 张文杰先生，董事，学士，1964年生。现任大华资产管理有限公司执行董 事及首席执行长，新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政府投资公 司“特别投资部门”首席投资员，大华资产管理有限公司组合经理，国际股票和 全球科技团队主管。 薛世峰先生，独立董事，硕士，1963年生。曾任江西省行政学院老师、深 圳市龙岗镇投资管理公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总经理、法定代表 人、深圳市鑫德莱实业有限公司总经理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律 顾问，后加入广东万乘律师事务所任专职律师，现任广东宏泰律师事务所高级合 伙人、专职律师。 李娟娟女士，独立董事，学士，1965年生。曾任安徽商业高等专科学校教 师、深圳兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业 主任、深圳职业技术学院计财处处长；现任深圳职业技术学院经济学院副院长。 刘雪生先生，独立董事，硕士，1963年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务 所审计员、深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深 圳市注册会计师协会部门临时负责人、秘书长助理；现任深圳市注册会计师协会 秘书长。 潘汉腾先生，独立董事，学士，1949年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司 助理经理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁；现任一合 环保控股有限公司独立董事、速美建筑集团有限公司独立董事、华业集团有限公 司独立董事。 （2） 监事会成员 巢傲文先生，监事会主席，硕士，1967年生。曾任江西客车厂科室助理工 程师；深圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员；平安银行（原深圳发展银行） 营业部柜员、副主任、支行会计部副主任、总行电脑部规划室经理、总行零售银 行部综合室经理、总行稽核部零售稽核室主管、总行稽核部总经理助理；广东南 粤银行总行稽核监察部副总经理（主持工作）、总行人力资源部总经理、惠州分 行筹建办主任、分行行长、总行稽核部总经理；现任职于中国平安保险(集团)股 份有限公司稽核监察部总经理室，兼任平安证券股份有限公司、平安养老保险股 份有限公司、平安健康保险股份有限公司、平安不动产有限公司监事长，重庆金 融资产交易所有限责任公司、深圳壹账通科技服务有限公司、平安直通咨询有限 公司、深圳平安智汇企业信息管理有限公司、重庆重金所企业管理有限公司、平 安集信(上海)投资管理有限公司、深圳平安信息技术有限公司、深圳壹账通智能 科技有限公司监事。 冯方女士，监事，硕士，1975年生。曾任职于淡马锡控股和其旗下的富敦 资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于2013年加入大华 资产管理，现任区域总办公室主管。 郭晶女士，监事，硕士，1979年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨 鑫集团人力资源管理岗；现任平安基金管理有限公司人力资源室经理。 李峥女士，监事，硕士，1985年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计 员、深圳市宝能投资集团财务部会计主管，现任平安基金管理有限公司监察稽核 高级经理。 （3） 公司高管 罗春风先生，博士，高级经济师。1966 年生。曾任中华全国总工会国际部干 部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总 公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北 京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经 理，现任平安基金管理有限公司董事长兼任深圳平安汇通投资管理有限公司执行董 事。 肖宇鹏先生，学士，1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理有 限公司督察长；现任平安基金管理有限公司总经理。 林婉文女士，1969 年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位，新加 坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、个人 金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中华区 业务开发主管，高级董事。现任平安基金管理有限公司副总经理。 陈特正先生，督察长，学士，1969 年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长助 理，龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总 经理、平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高级 审批师、平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安基金管理有限公司督 察长。 王金涛先生，1976 年生。曾任职于中国平安人寿保险股份有限公司北京分 公司企划部主任，经理、平安基金筹备组渠道销售部经理、深圳平安汇通投资管 理有限公司业务中心总经理、公司副总经理、公司总经理。现任平安基金管理有 限公司总经理助理。 2、基金经理 李化松先生，北京大学硕士。先后担任国信证券有限责任公司经济研究所分 析师、华宝兴业基金管理有限公司研究部分析师、嘉实基金管理有限公司研究部 高级研究员、基金经理。2018年3月加入平安基金管理有限公司，现任公司总经 理助理兼权益投资总监，同时担任平安智慧中国灵活配置混合型证券投资基金 （2018-08-10至今）、平安高端制造混合型证券投资基金（2019-04-24至今）、 平安匠心优选混合型证券投资基金（2020-02-25至今）、平安科技创新3年封闭 运作灵活配置混合型证券投资基金（2020-04-15至今）、平安研究睿选混合型证 券投资基金（2020-07-17至今）、平安低碳经济混合型证券投资基金（2020-08- 10至今）、平安稳健增长混合型证券投资基金（2021-01-13至今）、平安兴鑫回 报一年定期开放混合型证券投资基金（2021-03-23至今）、平安均衡优选1年持 有期混合型证券投资基金（2021-09-24至今）基金经理。 李化松先生曾管理的基金名称及管理时间：平安转型创新灵活配置混合型证 券投资基金（2018-08-10至2020-01-06）、平安安盈灵活配置混合型证券投资基 金（2019-05-07至2020-06-10）、平安核心优势混合型证券投资基金（2019-01- 29至2020-09-23）、平安科技创新混合型证券投资基金（2020-03-17至2021-08- 26）。 翟森先生，北京大学计算机应用技术硕士。曾担任深圳前海大宇资本管理有 限公司研究员。2016年6月加入平安基金管理有限公司，曾担任研究中心行业研 究员，现担任平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（2020- 12-29至今）、平安灵活配置混合型证券投资基金（2021-09-15至今）基金经理。 历任基金经理，张俊生，2020 年 4 月 10 日至 2021 年 8 月 26 日任本基金基 金经理。 3、权益投资决策委员会成员 公司总经理助理兼权益投资总监李化松先生，权益投资中心投资副总监张俊 生先生，权益投资中心投资副总监黄维先生，研究中心研究执行总经理张晓泉先 生。 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料 20 年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生 效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息 在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证 券法》”）的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券 法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全的内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1） 将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2） 不公平地对待管理的不同基金财产； （3） 利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5） 侵占、挪用基金财产； （6） 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7） 玩忽职守，不按照规定履行职责； （8） 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1） 越权或违规经营； （2） 违反基金合同或托管协议； （3） 故意损害基金份额持有人或其它基金相关机构的合法权益； （4） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6） 玩忽职守、滥用职权； （7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8） 除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资； （9） 协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （11） 贬损同行，以提高自己； （12） 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13） 以不正当手段谋求业务发展； （14） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15） 其它法律、行政法规禁止的行为。 4、基金管理人关于禁止行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1） 承销证券； （2） 违反规定向他人贷款或者提供担保； （3） 从事承担无限责任的投资； （4） 买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5） 向其基金管理人、基金托管人出资； （6） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7） 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执 行。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 五、基金经理承诺 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有 效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管 理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 1、公司内部控制的总体目标 （1） 保证公司经营管理活动的合法合规性； （2） 保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3） 实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4） 促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5） 保护公司最重要的资本：公司声誉。 2、公司内部控制遵循的原则 （1） 全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2） 审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的 构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3） 相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡； （4） 独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位； 公司内部部门和岗位的设置必须权责分明； （5） 有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严 格遵守的行动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制 度或违反规章的权力； （6） 适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、 经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的 改变及时进行相应的修改和完善； （7） 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； （8） 防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离， 基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上 适当隔离。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同 层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大 纲，它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度， 包 括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制 度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧 急应变制度；第三个层面是部门业务规章，是在基本管理制度的基础上，对各部 门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第四个层面是业 务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程 进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一 层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合 业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强 公司制度的完备性、有效性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1） 授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必 须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻 执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员 的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面 形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和 人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （2） 公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密 的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度， 研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研 究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系， 不断提高研究水平。 （3） 基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制 定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权 限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金 投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风 险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （4） 交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交 易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对 交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记 录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效 评价体系。 （5） 基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密 的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭 证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔 业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案 真实完整。 （6） 信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。 公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核 和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定， 同 时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7） 监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会相关派出机构认可。根据公 司监察稽核工作的需要，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就 内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期 和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作，并保证法律合规监察部的独立 性和权威性。公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责，严格制订了 专业任职条件、操作程序和组织纪律。 法律合规监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的 执行情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司 内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1） 基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2） 基金管理人承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 名称：平安银行股份有限公司 注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号平安金融中心B座26楼 法定代表人：谢永林 成立日期：1987年12月22日 组织形式：股份有限公司 注册资本：19,405,918,198元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号 联系人：高希泉 联系电话：(0755) 2219 7701 1、平安银行基本情况 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深 圳证券交易所简称：平安银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展银行股 份有限公司，于2012年6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。 中国平安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份， 为平安银行的控股股东。截至2020年末，平安银行有100家分行（含香港分 行）,共1,103家营业机构。 2020年，平安银行实现营业收入1535.42亿元（同比增长11.3%）、净利润 289.28亿元（同比增长 2.6 %）、资产总额 44,685.14亿元（较上年末增长 13.4 %）、吸收存款本金余额26,731.18亿元（较上年末增长 9.7 %）、发放 贷款和垫款总额26,662.97亿元（较上年末增长14.8%）。 2、主要人员情况 黄伟，男，曾任中国太平洋财险山东分公司科长，阳光财产保险公司高级 主管，中国民生银行资产托管部市场营销中心副总经理、总经理、营销与推动 中心总经理。2021年2月26日起担任平安银行股份有限公司资产托管事业部副 总裁（主持工作）。 平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核 算处、资金清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心 8个处室，目前部门人员为73人，为客户提供专业化的托管服务。证券投资基 金托管业务相关员工配置齐全且从业经验丰富，托管部核心管理层具备银行管 理、证券或托管业务十年以上从业经验。 3、基金托管业务经营情况 2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。 截至2020年末，平安银行股份有限公司托管证券投资基金净值规模合计4,626 亿，平安银行已托管187只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、 货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财 需求。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法 律法规、行业监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风 格；确保基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保 护基金份额持有人的合法权益；确保内部控制和风险管理体系的有效性；防范 和化解经营风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目标的实现。 2、内部控制组织结构 平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资 产托管业务的管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业 务的内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制 制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 取得基金从业资格的人员符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查 制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料 严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监 控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止 人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现 行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范 围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国 证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 2、监督流程 （1） 每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行 例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基 金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2） 收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。 （3） 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各 基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送 中国证监会。 （4） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理 人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、场外销售机构 ①直销机构 平安基金管理有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 法定代表人：罗春风 电话：0755-22627627 传真：0755-23990088 联系人：郑权 网址：www.fund.pingan.com ②其他销售机构 1）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路5023号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号 法定代表人：谢永林 联系人：汤俊劼 联系电话：0755-22168301 客服电话：95511-3 传真：021-50979507 网址：http://bank.pingan.com 2）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 传真：0755-82400862 网址：www.stock.pingan.com 3）万和证券股份有限公司 注册地址：海口市南沙路49号通信广场2楼 办公地址：深圳市深南大道7028号时代科技大厦20层西 法定代表人：冯周让 联系人：李宛真 电话：0755-82830333-196 传真：0755-25170807 网址：ww.wanhesec.com 4）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：孙娅雯 电话：021-20691819 5）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-349 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 联系电话：020-89629099 客服电话：020-89629066 网址：http://www.yingmi.cn/ 6）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人：陈祎彬 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 7）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人：其实 联系人：高莉莉 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 8）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部 A座17层 法定代表人：王苏宁 联系人：薛晓奥 电话：95118 客服电话：95118 网址：http://kenterui.jd.com 9）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客服电话：400-0766-123 网址：www.fund123.cn 10）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人：葛新 联系人：孙博超 联系电话：010-59403028 客服电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com 11）弘业期货股份有限公司 注册地址：南京市中华路50号 办公地址：南京市中华路50号 法定代表人：周剑秋 联系人：郭晓蓉 电话：025-68509525 传真：025-52313068 客服电话：400-828-1288 网址：http://www.ftol.com.cn/etrading 12）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼 法定代表人：徐伟琴 联系人：付佳 联系电话：021-23586603 客服电话：95357-8 网址：http://www.18.cn/ 13）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号2号楼9层1008 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号2号楼9层1008 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 联系电话：010-52413385 客服电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com/ 14）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲1号新华社三工作区5F 法定代表人：钱昊旻 联系人：徐英 电话：010-59336539 传真：010-59336500 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com 15）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼 法定代表人：吴强 联系人：董一锋 联系电话：0571-88911818 客服电话：952555 网址：http://www.5ifund.com/ 16）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼401室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号903室 法定代表人：杨文斌 联系人：徐超逸 联系电话：021-36696312 客服电话：400-700-9665 网址：http://www.ehowbuy.com/ 17）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址：北京市朝阳区融新科技中心C座17层 法定代表人：钟斐斐 联系人：赵旸 联系电话：010-61840600 客服电话：400-159-9288 网址：http://www.danjuanapp.com/ 18）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号 法定代表人：王锋 联系人：王锋 联系电话：025-66996699 客服电话：95177 网址：http://www.snjijin.com/ 19）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2层216室 法定代表人：何静 联系人：王重阳 联系电话：400-618-0707 客服电话：400-618-0707 网址：http://www.hongdianfund.com/ 20）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：黄炎勋 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 21）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼 法定代表人：刘学民 传真：0755-25838701 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 22）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701- 3717 办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座17层 法定代表人：施华 客服电话：95571 传真：010-57398130 网址：www.foundersc.com 23）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：张纳沙 联系人：李颖 联系电话：0755－82130833 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 24）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 联系电话：021-23219275 客服电话：95553 传真：021-23219100 网址：www.htsec.com 25）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 客服电话：4008-918-918 网址：www.962518.com 26）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经十路20518号 办公地址：山东省济南市经七路86号证券大厦 法定代表人：李玮 客服电话：95538 传真：0531-68889752 网址：www.zts.com.cn 27）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客服电话：400-8888-108 传真：010-65182261 网址：www.csc108.com 28）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010-56282140 客服电话：400-619-905 网址：http://www.fundzone.cn 29）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 法定代表人：燕斌 联系人：汤蕾 联系电话：021-51507071 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com 30）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：赵芯蕊 联系人：李唯 联系电话： 010-62675369 客服电话： 010-62675369 网址：https://fund.sina.com.cn/fund/web/index 31）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路677弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼 法定代表人：马刚 联系人：杨徐霆 电话：021-60818249 客服电话：95156 网址:https://www.tonghuafund.com 32）玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 邮政编码：200120 法定代表人：马永谙 联系人：卢亚博 传真：021-50701053 客服电话：021-50701082 网址：www.100bbx.com 33）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼 503 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院2号楼 法定代表人：温丽燕 联系人：董亚芳 联系电话：4000-555-671 客服电话：4000-555-671 网址：http://www.hgccpb.com/ 34）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：黄祎 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 35）上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄埔区广东路500号30层3001单元 办公地址： 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503号 法定代表人：王翔 联系人： 项阳 电话： 021-65370077 传真： 021-55085991 客服电话： 021-65370077 网址： www.jiyufund.com.cn 36）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：徐鹏 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583533 客服电话：400-067-6266 网址：http://admin.leadfund.com. 2、场内销售机构 本基金办理场内申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格，且经 上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员 单位。 二、登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：周明 电话：4008058058 传真：010-50938907 联系人：赵亦清 三、出具法律意见书的律师事务所 律师事务所：上海市通力律师事务所 地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：021-3135 8666 传真：021-3135 8600 经办律师：黎明、陈颖华 联系人：陈颖华 四、审计基金财产的会计师事务所 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 法定代表人：李丹 联系电话：（021）2323 8888 传真电话：（021）2323 8800 经办注册会计师：郭素宏、李崇 联系人：李崇 第六部分 基金的募集 基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关 规定募集本基金，并于 2020 年 1 月 7 日经中国证监会证监许可[2020]77 号文准 予募集注册。 2020 年 3 月 5 日至 2020 年 4 月 3 日，本基金面向个人投资者、机构投资 者、合格境外投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 同时发售，共募集 204,557,249.85 份，有效认购户数为 5,116 户。 第七部分 基金合同的生效 一、基金合同生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于 2020 年 4 月 10 日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向 中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合 并或者终止基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 第八部分 基金份额的上市交易 1、基金合同生效后，封闭运作期内，基金管理人可以根据有关规定，申请 本基金在上海证券交易所上市交易。封闭运作期届满后，本基金将按照基金合 同约定自动转为“平安新兴产业混合型证券投资基金（LOF）”，转型后本基金 继续在上海证券交易所上市交易。本基金在转型前后可根据实际情况申请停牌 暂停上市交易，停复牌时间以基金管理人公告为准。 2、上市交易场所 上海证券交易所 3、上市交易时间 基金合同生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据《上海证券交易所 证券投资基金上市规则》，向上海证券交易所申请本基金份额上市： （1） 基金募集金额不低于2亿元人民币； （2） 基金份额持有人不少于1,000 人； （3） 上海证券交易所规定的其他条件。 4、上市交易的份额 基金上市后，登记在证券登记系统中的场内基金份额可直接在上海证券交 易所上市交易；登记在登记结算系统中的场外基金份额通过办理跨系统转托管 业务将基金份额转至证券登记系统后，方可上市交易。 5、上市交易的规则 本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵守《上海证券交易所交 易规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定。 6、上市交易的停复牌和终止上市 本基金的停复牌和终止上市按照相关法律法规、中国证监会及上海证券交 易所的相关规定执行。 当本基金发生上海证券交易所相关业务规则规定的因不再具备上市条件而 应当终止上市的情形时，本基金将变更为非上市基金，除此之外，基金费率， 基金的投资范围、投资策略、封闭运作期等安排均不变，无需召开基金份额持 有人大会。本基金终止上市并变更为非上市基金时，对于本基金场内份额的处 理规则由基金管理人提前制定并公告。 7、上市交易的费用 本基金上市交易的费用按照上海证券交易所的有关规定办理。 8、其他 （1）相关法律法规、《业务规则》、中国证监会及上海证券交易所对基金 上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，以调整后的规则为准。 （2） 若上海证券交易所、登记机构增加了基金上市交易的新功能，本基金 可以增加相应功能，无需召开基金份额持有人大会审议。 第九部分 基金份额的申购、赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外份额的申购和赎回 场所为场外基金销售机构的基金销售网点；场内份额的申购和赎回场所为具有 基金销售业务资格，且经上海证券交易所及其指定的登记机构认可的会员单 位。 具体的销售机构将由基金管理人其他相关公告中列明。基金管理人可根据 情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。 封闭运作期届满后，本基金将转为上市开放式基金（LOF），基金名称调整 为“平安新兴产业混合型证券投资基金（LOF）”，并接受场内、场外申购和赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 基金合同生效后的前 3 年为封闭运作期，在封闭运作期内，本基金不办理申 购与赎回业务。基金合同生效三年后，本基金转为上市开放式基金（LOF），投资 人在开放日办理基金份额的场内、场外申购和赎回，具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，若该工作日为非港股通交易日 时，则本基金不开放申购和赎回，具体以届时公告为准。但基金管理人根据法律 法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应依照《信息披露办法》的 有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格。 本基金自转为上市开放式基金（LOF）之日起30天内开始办理场内与场外 份额的申购、赎回业务，具体业务办理时间在相关公告中规定。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、基金份额持有人在场外赎回基金份额时，遵循“先进先出”原则，即按照 投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待； 6、投资者申购、赎回场内基金份额时，需遵守上海证券交易所和登记机构 的相关《业务规则》。若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或登记机构 对申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行； 7、投资人通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立 的开放式基金账户，通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司开立的上海证券账户（人民币普通股票账户或证券投资基金账户）。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 四、申购和赎回的数量限制 1、原则上，投资者通过场外其他销售机构申购，单个基金账户单笔最低申 购金额起点为人民币100元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔人民币 100 元（含申购费）。基金管理人直销网点接受首次申购申请的最低金额为单 笔人民币50,000元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔人民币20,000元 （含申购费）。通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不受直销网 点单笔申购最低金额的限制，首次单笔最低申购金额为人民币100元（含申购 费），追加申购的单笔最低申购金额为人民币100元（含申购费）。 投资者通过具有基金销售资格的上海证券交易所会员单位申购本基金的单 笔最低金额为人民币1,000元，且须为1元的整倍数。 各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申 购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规 定。 2、投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 3、投资者可多次申购，对单个投资者的累计持有基金份额不设上限限制， 但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%（在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外）。 4、每个交易账户最低持有基金份额余额为5份，若某笔赎回导致单个交易账 户的基金份额余额少于5份时，余额部分基金份额必须一同赎回。若某笔赎回将 导致投资者在该销售机构托管的该基金余额不足5份时，基金管理人有权将投资 者在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。 基金份额持有人办理场内赎回时，每笔赎回申请的最低份额为1份基金份额， 同时赎回份额必须是整数倍数。 5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益， 基 金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控 制，具体请参见相关规定。 6、基金转换的限制 基金转换分为转换转入和转换转出。通过各销售机构网点转换的，转出的基 金份额不得低于5份。通过本基金管理人官网交易平台转换的，每次转出份额不 得低于5份。留存份额不足5份的，只能一次性赎回或转换。 7、投资者投资基金管理人“定期定额投资计划”时，每期扣款金额最低不少于 人民币100元（含申购费）。各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调 高定期定额投资的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机 构的相关规定。 8、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制，上海证券交易所和中 国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。 9、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额的数量限制。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介 上公告。 10、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的 基金份额净值，有效份额单位为份。场外申购份额计算结果按四舍五入方法，保 留到小数点后2位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担；场内申购份额 计算结果先按四舍五入的原则保留到小数点后两位，再采用截位方式保留到整数 位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还投资者。 11、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日 基金份额净值，并扣除相应的赎回费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按 四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 五、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须在规定时间前全额交付申购款项，否则所提交 的申购申请不成立。投资人在规定时间前全额交付申购款项，申购申请成立；基 金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提 交的赎回申请不成立。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记 机构确认赎回时，赎回生效。基金份额持有人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同约定的其他 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款 处理。 如遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据 交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理 流程，则赎回款项划付时间相应顺延，顺延至该因素消除的最近一个工作日。 基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间 进行调整，基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或 无效，则申购款项本金退还给投资人。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销 售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以基金份额登记机构的确认结果 为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由 此产生的任何损失由投资人自行承担。 六、申购和赎回费率 1、申购费率 在封闭运作期转为上市开放式基金（LOF）后方可办理申购业务。本基金的 申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销 售、登记等各项费用。 （1） 场外申购费率 本基金的场外申购费率结构表： 申购金额 M（元）（含申购费） 申购费率 M ＜100 万 1.20% 100 万 ≤ M ＜500 万 0.80% 500 万 ≤ M ＜1000 万 0.60% M ≥1000 万 每笔 1000 元 （2） 场内申购费率 本基金场内申购费率参照场外申购费率执行。 2、赎回费率 本基金转为上市开放式基金（LOF）后方可办理赎回业务，赎回费用由赎回 基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 （1） 场外赎回费率 赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减，具体费率如下： 持有期限（N 为日历日） 赎回费率 N＜7 天 1.50% 7 天≤N＜30 天 0.75% 30 天≤N＜180 天 0.50% 180 天≤N＜365 天 0.25% N≥365 天 0 对持续持有期少于 7 日的投资人收取不低于 1.50%的赎回费，对持续持有期 长于 7 日（含 7 日）但少于 30 日的投资人收取不低于 0.75%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月 的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财 产；对持续持有期长于 3 个月（含 3 个月）但少于 6 个月的投资人收取不低于（未完）  |