大成汇享一年持有混合A : 大成汇享一年持有期混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
大成汇享一年持有期混合型证券投资基金 (A 类份额 ) 基金产品资料概要更新 编制日期： 2021 年 11 月 26 日 送出日期： 2021 年 11 月 30 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 大成汇享一年持有混合 基金代码 009796 下属基金简称 大成汇享一年持有混合 A 下属基金交易代码 009796 基金管理人 大成基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金合同生效日 20 20 年 9 月 3 日 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 其他开放式 开放频率 每个开放日开放申购，但投资人 每笔认购 / 申购的基金份额需至 少持有满 1 年，在 1 年锁定期内 不能提出赎回申请。 基金经理 徐雄晖 开始担任本基金基 金经理的日期 2021 年 6 月 16 日 证券从业日期 2008 年 7 月 8 日 其他 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个 工作日出现前述情形的，基金 合同自动终止，无需召开基金份额持有人大会。 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 详见《大成汇享一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 投资目标 在严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，追求基金资产的长期稳健增值， 力争实现超越业绩比较基准的投资回报。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 主板、中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、内地与香 港股票市场交易互联互通机制下允许投资的规定范围 内的香港联合交易所上市的股票 （简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公 司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支 持债券、地方政府债、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证 券、债券回购、同业存单、银行存款 ( 包括协议存款、定期存款及其他银行存款 ) 、货币 市场工具、股指期货、国债期货，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基金可参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品 种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例为 0% - 30% ( 其 中投资于港股通标的股票占本基金股票资产的比例为 0% - 50%) 。本基金每个交易日日终 在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现金 ( 不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等 ) 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5% 。本基金投资于同业存单的比例不超过基金资产净值的 20% 。 如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后， 可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 本基金的投资策略分为两方面：一方面体现在采取“自上而下”的方式对权益类、固定 收益类等不同类别资产进行大类配置；另一方面体现在对单个投资品种的精选上。 （一）大类资产配置策略；（二）债券投资策略；（三）股票投资策略；（四）资产支持 证券投资策略；（五）股指期货投资策略；（六）融资买入股票策略；（七）国债期货投 资策略 ; （八）存托凭证投资策略。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率 *10%+ 恒生指数收益率 *5%+ 中证综合债券指数收益率 *80%+ 金融机构 人 民币活期存款利率 ( 税后 )*5% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股 票型基金。本基金若投资港股通标的股票，则需承担港股通机制下因投资环境、投资标 的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 说明: CN_50090000_009796_FA010080_20210001.TouZiZuHeZiChanPeiZhiTuBiao.NORMAL.0.sub_touzizuhezichanpeizhitubiao_temp.009796.jpg (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 说明: CN_50090000_009796_FA010080_20210001.HTSXYLHZJSNJJMNDJZZZLJTQYJBJJZDBiJiaoTuMingCheng.NORMAL.0.sub_jijmnjzzzljqytqyjbjjzsyldbj_fj_temp.009796.jpg 注 : 1 、基金的过往业绩不代表未来表现。 2 、如合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率。 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 申购费 （前收费） M<100万元 1.2% 100万元≤M<200万元 1.0% 200万元≤M<500万元 0.8% M≥500万元 1,000元/笔 注 : 本基金设置 1 年的锁定期限， 1 年后方可赎回，赎回时不收取赎回费。 (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1 % 托管费 0.25 % 其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费， 基金份额持有人大会费用，基金的证券、期货交易费用，基金的银行汇划费用，基金的 开户费用、账户维护费用，因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用，按照国家有 关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 注 : 本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基 金时应认真阅读本基 金的《招募说明书》等销售文件。 1 、本基金特有风险 （ 1 ）期货投资风险 本基金参与股指期货及国债期货交易。期货作为一种金融衍生品，具备自身特有的风险点。投资期货 所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、和操作风险。 （ 2 ）基金合同终止的风险 《基金合同》生效后，连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于人 民币 5000 万元情形的，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会。 （ 3 ）本基金对于每份基金份额设置一 年锁定期，基金份额在锁定期内不办理赎回及转换转出业务。锁 定期届满后，投资者可提出赎回申请。因此基金份额持有人面临在锁定持有期内不能赎回基金份额的风险。 （ 4 ）基金进入清算期的相关风险 基金进入清算程序后，基金管理人将及时变现资产，但由于变现过程中的市场波动、流动受限证券无 法及时变现而可能面临的进一步损失、清算费用等原因，基金份额持有人将可能面临最终收到的全部清算 款偏离该基金最后运作日公告的净值信息的风险。此外，基金进入清算程序后，如因持有流动受限证券暂 时无法全部变现的，基金将先以已变现基金资产为限进 行分配，待该类流动受限证券全部变现后进行再次 分配，因此，若该类流动受限证券一直无法变现，基金份额持有人将面临剩余清算款收取时间不确定的风 险。 （ 5 ）本基金投资于资产支持证券的风险 本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券具有一定的价格 波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本公司将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资， 请基金份额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各 项风险。 2 、普通混合型证券投资基金共有的风险， 如市场风险、信用风险、流动性风险等。 3 、投资存托凭证的相关风险。 (二) 重要提示 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确 获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 大成汇享一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2020 年 4 月 29 日证 监许可【 2020 】 821 号文予以注册。 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不 表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 [www.dcfund.com.cn] 客服电话 [4008885558] 1. 大成汇享一年持有期混合型证券投资基金基金合同、大成汇享一年持有期混合型证券投资基金托 管协议、大成汇享一年持 有期混合型证券投资基金招募说明书 2. 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3. 基金份额净值 4. 基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资料 中财网
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