华商瑞鑫 : 华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金第五次开放申购、赎回、转换业务公告
华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金第五次开放申购、赎回、转换业务公告 华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金第 五次开放申购、赎回、转换业务公告 公告送出日期： 2021年 11月 30日 第 1页共 11页 华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金第五次开放申购、赎回、转换业务公告 1. 公告基本信息 基金名称华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金 基金简称华商瑞鑫定期开放债券 基金主代码 002924 基金运作方式契约型、定期开放式。本基金以定期开放方式运作，即 以封闭期和开放期相结合的方式运作。 基金合同生效日 2016年 8月 24日 基金管理人名称华商基金管理有限公司 基金托管人名称中国建设银行股份有限公司 基金注册登记机构名称华商基金管理有限公司 公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管 理办法》及其他有关法律法规以及本基金相关法律文件 等。 申购起始日 2021年 12月 6日 赎回起始日 2021年 12月 6日 转换转入起始日 2021年 12月 6日 转换转出起始日 2021年 12月 6日 注：本基金本次开放期为 2021年 12月 6日至 2021年 12月 31日，即以上时间段期间办理本基金 的申购、赎回和转换业务。自 2021年 12月 31日 15:00后，本基金将暂停申购、赎回、转换业务， 进入下一个封闭运作管理期。本基金暂不开通定期定额投资业务。 2. 日常申购、赎回（转换）业务的办理时间 本基金申购、赎回、转换业务的开放日为开放期的工作日，具体办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本 基金基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 按照基金合同的规定，本基金本次开放期为 2021年 12月 6日至 2021年 12月 31日，即以上 时间段期间办理本基金的申购、赎回或转换业务。如开放期内，因不可抗力或其他情形致使本基 金无法按时开放申购、赎回和转换业务，或依据基金合同需暂停申购、赎回和转换业务的，开放 期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日起，继续计算该开放 期时间，直至满足开放期的时间要求。前述开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基 金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 第 2页共 11页 华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金第五次开放申购、赎回、转换业务公告 3. 日常申购业务 3.1 申购金额限制 在直销机构销售网点首次申购的最低金额为人民币 1.00元（含申购费，下同），超过部分不 设最低级差限制；追加申购的最低金额为人民币 1.00元，超过 1.00元的部分不设最低级差限制； 已在直销机构销售网点有认购基金记录的基金投资者不受首次申购最低金额的限制，但受追加申 购最低金额的限制；在代销机构销售网点首次申购的最低金额为人民币 1.00元，超过 1.00元的 部分不设最低级差限制；追加申购的最低金额为人民币 1.00元，超过 1.00元的部分不设最低级 差限制。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述申购的金额的数量限制，但应在实施日前 依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3.2申购费率 申购采用前端收费模式，投资者缴纳申购费用时，按单次申购金额采用比例费率或固定费率， 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。基金份额具体费率如下： 3.2.1前端收费 申购金额区间申购费率 100万元以下 0.8％ 100万元（含）以上300万元以下 0.5％ 300万元（含）以上500万元以下 0.3％ 500万元（含）以上 1000元/笔 3.3其他与申购相关的事项 投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。 本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基 金资产。 4. 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 赎回的最低份额为 1.00份基金份额，基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某 笔赎回导致在一个销售机构的基金份额余额少于 1.00份时，余额部分基金份额必须一并赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述赎回份额的数量限制，但应在实施日前依 照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 第 3 页共 11页 华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金第五次开放申购、赎回、转换业务公告 4.2 赎回费率 投资者在赎回基金份额时，应交纳赎回费。本基金按持有期限不同收取不同赎回费。投资者 在赎回基金份额时，应交纳赎回费。对持续持有期少于 7日的投资者收取的赎回费全额计入基金 财产。除此之外赎回费总额的 25%计入基金财产；基金赎回费用扣除计入基金财产部分，其他部 分用于支付登记费和必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减。具体费率 如下： 持有基金份额期限（ T）赎回费率 T ＜ 7 日 1.5% 7日 ≤ T ＜1年 0.1％ T ≥ 1年 0％ 5. 日常转换业务 5.1转换费率 1．基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差二部分构成，具体收取 情况视每次转换时两只基金的申购费差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人 承担。 转入份额保留到小数点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归转入基金财产所有。 （1）如转入基金的申购费率 >转出基金的申购费率 转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 转入总金额＝转出金额－转出基金赎回费 转入基金申购费补差＝ [转入总金额－转入总金额 /(1+转入基金申购费率 )]—[转入总金额转 入总金额 /(1+转出基金申购费率 )] 转入净金额＝转入总金额－转入基金申购费补差 转入份额＝转入净金额 /转入基金当日基金份额净值 基金转换费＝转出基金赎回费＋转入基金申购费补差 （2）如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率 基金转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率 2．转出基金份额对于持有期少于 7日的部分收取的赎回费 100%计入基金财产，对于持有期 大于等于 7日的部分收取的赎回费 25%计入基金财产。 第 4页共 11页 华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金第五次开放申购、赎回、转换业务公告 3．计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募说明书（更新）规定 费率执行，对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务，按照本公司最新 公告的相关费率计算基金转换费用。 5.2其他与转换相关的事项 1．由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，转换转入业务开放日的具体交易时间可能有 所不同，投资者应参照各基金销售机构的具体规定。 2．基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金 管理人管理的并且在同一登记机构登记的基金，即：本公司除华商新趋势优选灵活配置混合基金 （代码： 166301）以外的基金产品之间可进行转换。同一只基金的两种分类产品之间不能互相转 换。 3．基金份额持有人办理基金转换业务时，拟转出的基金必须处于可赎回状态，拟转入的基金 必须处于可申购状态。 4．基金转换以份额为单位进行申请，份额转出遵循“先进先出”的原则，即：份额注册日期 在前的先转换出，份额注册日期在后的后转换出。如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下， 则遵循先赎回后转换的处理原则。基金份额持有人可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按 每笔申请单独计算。 5．基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的份额 净值为基准进行计算。 6．基金转换的最低申请份额为 300份基金份额，基金份额持有人可将其全部或部分基金份额 基金转换，但某笔基金转换导致其在一个销售机构的保留的基金份额余额不足 1份时，该不足 1 份基金份额部分将会被强制赎回。 7．基金份额持有人对转入的基金份额持有期自转入日开始计算。转入的基金在赎回或转出时， 按照自基金转入确认日起至该部分基金份额赎回或转出确认日止的持有时段所适用的赎回费率计 算赎回费。 8．正常情况下，本基金基金登记机构将在 T＋1日对基金份额持有人 T日的基金转换转入业 务申请进行有效性确认，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在 T＋2日后（包括 该日）基金份额持有人可查询基金转换转入的成交情况。 9．若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金转换中转出申 请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 )超过前一日的基 金总份额的 20%，即认为是发生了巨额赎回。发生巨额赎回时，由基金管理人按照基金合同规定 第 5页共 11页 华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金第五次开放申购、赎回、转换业务公告 的处理程序进行受理。 6.基金销售机构 6.1场外销售机构 6.1.1直销机构 华商基金管理有限公司 公司网址： http://www.hsfund.com 客户服务电话： 400-700-8880（免长途话费） 客户服务信箱： [email protected] 6.1.2 场外代销机构 序号销售机构是否开通转换 1.中国建设银行股份有限公司是 2.中国工商银行股份有限公司是 3.交通银行股份有限公司是 4.上海浦东发展银行股份有限公司是 5.中国民生银行股份有限公司是 6.平安银行股份有限公司是 7.乌鲁木齐银行股份有限公司是 8.晋商银行股份有限公司否 9.浙江泰隆商业银行股份有限公司是 10.东莞农村商业银行股份有限公司是 11.宁波银行股份有限公司是 12.华龙证券股份有限公司是 13.国泰君安证券股份有限公司是 14.中信建投证券股份有限公司是 15.招商证券股份有限公司是 16.中信证券股份有限公司是 17.中国银河证券股份有限公司是 18.海通证券股份有限公司是 19.申万宏源证券有限公司是 第 6页共 11页 华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金第五次开放申购、赎回、转换业务公告 20.长江证券股份有限公司是 21.安信证券股份有限公司是 22.西南证券股份有限公司是 23.万联证券股份有限公司是 24.民生证券股份有限公司是 25.渤海证券股份有限公司是 26.华泰证券股份有限公司是 27.山西证券股份有限公司是 28.中信证券（山东）有限责任公司是 29.东兴证券股份有限公司是 30.东吴证券股份有限公司是 31.信达证券股份有限公司是 32.长城证券股份有限公司是 33.光大证券股份有限公司是 34.中信证券华南股份有限公司是 35.南京证券股份有限公司是 36.国联证券股份有限公司是 37.浙商证券股份有限公司是 38.平安证券股份有限公司是 39.华安证券股份有限公司是 40.东莞证券股份有限公司是 41.中原证券股份有限公司是 42.国都证券股份有限公司是 43.东海证券股份有限公司是 44.国盛证券有限责任公司是 45.申万宏源西部证券有限公司是 46.中泰证券股份有限公司是 47.世纪证券有限责任公司是 48.第一创业证券股份有限公司是 49.华福证券有限责任公司是 第 7页共 11页 华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金第五次开放申购、赎回、转换业务公告 50.中国国际金融股份有限公司是 51.上海华信证券有限责任公司是 52.华鑫证券有限责任公司是 53.中国中金财富证券有限公司是 54.东方财富证券股份有限公司是 55.江海证券有限公司是 56.国金证券股份有限公司是 57.华宝证券股份有限公司是 58.华融证券股份有限公司是 59.首创证券股份有限公司是 60.开源证券股份有限公司是 61.联储证券有限责任公司是 62.玄元保险代理有限公司是 63.中国人寿保险股份有限公司是 64.天相投资顾问有限公司是 65.深圳市新兰德证券投资咨询有限公司是 66.和讯信息科技有限公司是 67.江苏汇林保大基金销售有限公司是 68.上海挖财基金销售有限公司是 69.喜鹊财富基金销售有限公司是 70.腾安基金销售（深圳）有限公司是 71.北京度小满基金销售有限公司是 72.诺亚正行基金销售有限公司否 73.深圳众禄基金销售股份有限公司是 74.上海天天基金销售有限公司是 75.上海好买基金销售有限公司是 76.蚂蚁（杭州）基金销售有限公司是 77.上海长量基金销售有限公司是 78.浙江同花顺基金销售有限公司是 79.北京展恒基金销售股份有限公司是 第 8页共 11页 华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金第五次开放申购、赎回、转换业务公告 80.上海利得基金销售有限公司是 81.中期资产管理有限公司是 82.嘉实财富管理有限公司是 83.北京创金启富基金销售有限公司是 84.宜信普泽（北京）基金销售有限公司是 85.南京苏宁基金销售有限公司是 86.浦领基金销售有限公司是 87.北京增财基金销售有限公司是 88.北京恒天明泽基金销售有限公司是 89.北京汇成基金销售有限公司是 90.一路财富（北京）基金销售有限公司是 91.北京钱景基金销售有限公司是 92.北京唐鼎耀华基金销售有限公司是 93.北京植信基金销售有限公司是 94.北京广源达信基金销售有限公司是 95.天津国美基金销售有限公司是 96.上海大智慧基金销售有限公司是 97.北京新浪仓石基金销售有限公司是 98.济安财富（北京）基金销售有限公司是 99.上海万得基金销售有限公司是 100.上海联泰基金销售有限公司是 101.上海汇付基金销售有限公司是 102.江西正融基金销售有限公司是 103.上海基煜基金销售有限公司是 104.上海凯石财富基金销售有限公司是 105.北京虹点基金销售有限公司是 106.武汉市伯嘉基金销售有限公司是 107.上海陆金所基金销售有限公司否 108.珠海盈米基金销售有限公司是 109.和耕传承基金销售有限公司是 第 9页共 11页 华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金第五次开放申购、赎回、转换业务公告 110.奕丰基金销售有限公司是 111.中证金牛（北京）基金销售有限公司是 112.北京懒猫基金销售有限公司是 113.京东肯特瑞基金销售有限公司是 114.大连网金基金销售有限公司是 115.深圳市金斧子基金销售有限公司是 116.北京雪球基金销售有限公司是 117.深圳前海凯恩斯基金销售有限公司是 118.上海华夏财富投资管理有限公司否 119.洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司否 120.中信期货有限公司是 121.徽商期货有限责任公司是 7. 本基金在本公司直销中心的费率优惠活动 直销电子支付方式申购费率优惠 建设银行借记卡 8折 招商银行借记卡 8折 农业银行借记卡 7折 工商银行借记卡 4折 民生银行借记卡 4折 银联支付（包括兴业银行借记卡、中信银行借记卡、浦发银行借记卡、 长沙银行借记卡、南京银行借记卡、金华银行借记卡、上海农村商业 银行借记卡、广发银行借记卡、光大银行借记卡） 4折 通联支付（包括招商银行借记卡、工商银行借记卡、农业银行借记卡、 中国银行借记卡、建设银行借记卡、中信银行借记卡、光大银行借记 卡、华夏银行借记卡、民生银行借记卡、兴业银行借记卡、浦发银行 借记卡、上海银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、平安银行借记卡） 4折 天天盈账户 4折 8. 基金份额净值公告 /基金收益公告的披露安排 在基金封闭期内，基金管理人至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净 值。在基金开放期，基金管理人将在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网 第 10页共 11页 华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金第五次开放申购、赎回、转换业务公告 站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值，敬请投资者留意。 9. 其他需要提示的事项 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其 基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申 请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。 风险提示：本基金为定期开放式基金，在封闭期内，投资者将面临不能赎回或卖出基金份额 而出现的流动性约束。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。投资者在投资本基金前，请务必考虑自己的风险承受能力，在控制风险 的前提下实现投资收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同、招募说明书和基金产 品资料概要等法律文件。 投资有风险，选择须谨慎。 华商基金管理有限公司 2021年 11月 30日 第 11页共 11页 中财网
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