华富安鑫债券 : 华富安鑫债券型证券投资基金招募说明书更新
原标题:华富安鑫债券 : 华富安鑫债券型证券投资基金招募说明书更新 华富 安鑫债券 型 证券投资基金 更新 招募说明书 （ 2021 年 11 月 30 日更新 ） 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司 二零二一年十一月 目 录 重要提示 ................................ ................................ ................................ ................................ .............. 3 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ .... 5 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ .... 6 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ....................... 11 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ....................... 20 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ................... 30 第六部分 基金的历史沿革 ................................ ................................ ................................ ............... 32 第七部分 基金的存续 ................................ ................................ ................................ ....................... 33 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ ... 34 第九部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ....................... 44 第十部分 基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ....................... 58 第十一部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ................... 59 第十二部分 基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ........... 60 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ....... 66 第十四部分 基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ....... 68 第十五部分 基金的会计和审计 ................................ ................................ ................................ ....... 70 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ........... 71 第十七部分 侧袋机制 ................................ ................................ ................................ ....................... 76 第十八部分 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ....................... 79 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ............................... 85 第二十部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ... 88 第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ..................... 104 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ..... 118 第二十三部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ..................... 120 第二 十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ............. 122 第二十五部分 查备文件 ................................ ................................ ................................ ................. 123 重要提示 华富安鑫债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）是根据《华富保本混合 型证券投资基金基金合同》的约定，由华富保本混合型证券投资基金在第二个保 本周期到期后转型而来。 华富 保本混合 型 证券投资基金的募集申请经中国证券监督管理委员会（以下 简称 “中国证监会”） 2013 年 1 月 29 日证监许可 [ 2013 ] 69 号文核准 。 自 2013 年 3 月 18 日至 2013 年 4 月 19 日 向社会公开募集，募集结束后基 金管理人向中国证监 会办理备案手续。经中国证监会书面确认，《华富 保本混合型证券投资基金基金合 同》于 201 3 年 4 月 2 4 日生效。 华富 保本混合型证券投资基金 第二个保本周期起始日的三个公历年度对应日 为 201 9 年 6 月 1 日，因该日为非工作日， 根据《华富保本混合型证券投资基金基 金合同》的约定， 保本周期到期日顺延至下一个工作日，即其第 二 个保本周期到 期日为 201 9 年 6 月 3 日。根据 201 7 年 1 月 24 日中国证监会发布 的《关于避险策 略基金的指导意见》（以下简称“《意见》”），华富 保本混合型证券投资基金将 不能 满足继续作为法律法规规定的避险策略型基金运作的条件。故华富保本混合型证 券投资基金保本周期到期后按《华富 保本混合型证券投资基金基金合同》的约定 转型为非保本的债券型基金，名称相应变更为“华富安 鑫 债券型证券投资基金”。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书 依据 本基金的基金合同编写，本基金的基金合同 经中国证监会 备案 ，但中国证监会对 华富保本混合型证券投资基金募集的 核准 以及转型 为 本基金 的备案 ，并不表明其 对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。投资者根据所持 有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。本基金为 债券 型基金 ， 预期 收益和预期风险高于货币市场基金，低于一般混合型基金和股票型基金 。 本 基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在 投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，自主判断基金的投资价值，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主做出投资决策，并自行承 担基金 投资中出现的各类风险，包括：市场风险、管理风险、估值风险、流动性风险、 本基金特有风险和其他风险等。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好， 选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来 表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基 金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者 自行负担。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋 机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特 定风险。 本更新招募说明书为本基金招募说明书年度更新，本次更新内容包括： 1 、更新了“第三部分 基金管理人”、“第四部分 基金托管人”部分的相关内 容。 2 、更新了“第九部分 基金的投资”、“第十部分 基金的业绩”中基金投资组 合报告、基金业绩表现部分内容。 3 、在“第二十二部分 其他应披露事项”更新本期基金相关公告。 本更新招募说明书所载投资组合报告摘自 2021 年第 3 季度报告，有关财务数 据和净值表现截止日为 2021 年 9 月 30 日（本招募说明书财务资料未经审计）。其 他所载内容更新截止日为 2021 年 11 月 15 日。 本基金上海浦东发展银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。 第一部分 绪言 《 华富 安鑫债券 型 证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”） 依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《 公开 募集 证 券投资基金运作管理办法》、《 公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以 下简称“《销售办法》”） 、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》 、 《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”） 等法律法规及《 华富 安鑫债券 型 证券投资基金基金合同》 （ 以下简称 “ 基金合同 ”） 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他 人提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 备案 。基金合同 是约定基金 合同 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如 下含义： 1. 基金合同：指《华富 安鑫债券 型证券投资基金基金合同》及对基金合同的 任何有效修订和补充 2. 中国：指中华人民共和国（仅为基金合同目的，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区及台湾地区） 3. 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 4. 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过， 经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施 ，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修 改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修改 的《中华人民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 5. 《销售办法》： 指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 6. 《运作办法》： 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 7. 《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实 施的《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 8 . 基金或本基金： 指华富安鑫债券型证券投资基金，由华富保本混合型证券投 资基金转型而来 9 . 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华富 安鑫债券 型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 10 . 招募说明书 或本招募说明书 ：指《华富 安鑫债券 型证券投资基金招募说明 书》及其更新 1 1 . 《业务规则》：指《华富基金管理有限公司开放式基金业务规则 》，是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理 人和投资人共同遵守 1 2 . 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 3 . 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行 保险 监督管理委员 会 1 4 . 基金管理人：指华富基金管理有限公司 1 5 . 基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司 1 6 . 基金份额持有人：指依基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投 资人 17 . 代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金 销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代 为办理基金销售 业务的机构 18 . 销售机构：指直销机构和代销机构 19 . 直销机构：指华富基金管理有限公司 20 . 基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 21 . 注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清 算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户等 22 . 注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为华富 基金管理有限公司或接受华富基金管理有限公司委托代为办理注册登记业 务的机 构 23 . 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 24 . 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于开放式证券投资基金的自 然人 25 . 机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中国境内合法注 册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团 体或其他组织 26 . 合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中 国境内合法募集的证券投资基金，并取得中国国家外汇管理局额度批准的中国境 外的机 构投资者 27 . 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 28 . 基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，办理基金份额的 申购、赎回、转换转托管及定期定额投资等业务 29 . 基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录投资人持有的、基金管 理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30 . 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 3 1 . 基金合同生效日：指 《华富 安鑫债券型证券投资基金基金合同》生效日， 《华富保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日起失效 3 2 . 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中 国证监会备案并予以公告的日期 3 3 . 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34 . 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35 .T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工 作日 36 .T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 37 . 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务 的工作日 38 . 交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39 . 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买本基金基金份额的行为 40 . 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定 的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41 . 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请 份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 42 . 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同 和基金管理人届时有效公告规 定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管 理人管理的其他基金基金份额的行为 43 . 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 44 . 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户 内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 45 . 元：指人民币元 46 . 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息 、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47 . 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申 购款及其他资产的价值总和 48 . 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49 . 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50 . 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 51 . 指定 媒介 ： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊 及指定 互 联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网 站 ）等 媒介 52 . 不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在基金合 同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或 部分履行基金合同的任何事件 5 3 . 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆 回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、 流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法 进行转让或交易的债券等 5 4 . 摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额 申购赎回时，通过调整基金 份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者 的合法权益不受损害并得到公平对待 5 5 . 《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订。 56. 基金产品资料概要：指《 华富安鑫债券 型 证券投资基金 基金产品资料概要》 及其更新 57. 侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账 户进行处置 清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属 于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户 称为侧袋账户 58. 特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公 允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导 致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资 产 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：华富基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、 4 层 办公地址：上 海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、 5 楼 邮政编码： 200120 法定代表人：赵万利 设立日期： 2004 年 4 月 19 日 核准设立机关：中国证监会 核准设立文号：中国证监会证监基金字【 2004 】 47 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 2.5 亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：邵恒 电话： 021 - 68886996 传真： 021 - 68887997 股权结构：华安证券股份有限公司 49% 、安徽省信用融资担保集团有限公司 27% 、合肥兴泰金融控股（集团）有限公司 24% 二、主要人员情况 1 、基金管 理人董事会成员 赵万利先生，董事长，大学本科学历、硕士学位。历任安徽省证券公司深圳 证券营业部和资产管理部员工、华安证券股份有限公司经纪业务总部经理、风险 控制部副总经理、办公室副主任、办公室主任、总经理助理兼办公室主任、董事 会秘书兼办公室主任，现任华富基金管理有限公司董事长，兼任华安证券股份有 限公司副总经理、华富嘉业董事、华富瑞兴董事。 朱鹏洪先生，董事，研究生学历。历任安徽省国有资产运营有限公司产权管 理部经理，总经理助理，副总经理、党委委员，安徽国控集团副总经理、党委委 员、董事，现任安徽省信用融资担保集团 党委委员、副总经理。 郑晓静女士，董事，硕士研究生学历。历任合肥市财政局预外局（非税局） 科员，合肥市财政局办公室科员、副主任，合肥市财政局预算处副处长，合肥市 财政局预算处副处长、市金融办（市投融资管理中心）资本市场处（企业融资处） 副处长（主持工作），合肥市金融办担保与保险处处长，合肥市金融办资本市场处 处长，合肥兴泰金融控股（集团）有限公司董事、党委委员、副总经理，合肥大 数据资产运营有限公司董事长。现任合肥兴泰金融控股（集团）有限公司党委副 书记、董事、总经理。 2017 年 12 月至今，任合肥市第十六届人大代表。 徐峰先生，董事，工学博士，历任安徽大学助教、讲师，安徽证券交易中心 工程师、高级工程师、电讯工程部经理助理、副经理，华安证券股份有限公司信 息技术部副总经理、总裁助理兼登记结算部总经理、总裁助理兼任经纪业务部总 经理，现任华安证券股份有限公司副总裁、党委委员。 曹华玮先生，董事，工商管理硕士学位，经济管理本科学历。先后供职于庆 泰信托公司、新疆金新信托投资股份有限公司、德恒证券有限责任公司、嘉实基 金管理有限公司、汇添富基金管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司。曾任 华富基金管理有限公司总经理助理、机构理财部总监、副 总经理、常务副总经理， 现任华富基金管理有限公司总经理。 刘瑞中先生，独立董事，研究生学历。历任安徽铜陵财专教师，中国经济体 制改革研究所助理研究员、信息部主任，中国国际期货经纪有限公司信息部经理、 深圳公司副总经理，北京商品交易所常务副总裁，深圳特区证券公司（现巨田证 券）高级顾问。现任北京华创投资管理有限公司总裁，深圳神华期货经纪有限公 司独立董事，冠通期货经纪有限公司独立董事，银河证券独立董事及深圳富泰和 公司独立董事。 陈庆平先生，独立董事，工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长， 申银证券公司哈尔滨营业部 总经理，宁波国际银行上海分行行长，上海金融学院 客座教授。 张赛美女士，独立董事，研究生学历，硕士学位。历任上海张江公社团委副 书记，上海建平中学教师，上海社会科学院经济研究所助理研究员，海通证券股 份有限公司投资银行部副总经理（主持工作）、投资银行管理部总经理、并购及资 本市场部总经理、战略规划部总经理、衍生产品部总经理，海通开元投资有限公 司董事长，海通创意资本管理有限公司董事长。现任上海双创投资管理有限公司 创始合伙人，上海双创投资中心总经理。 2 、基金管理人监事会成员 程岱，研究生学历。历任安徽省信用融资担保 集团业务管理部（客户受理部） 总经理、资产质量和风险管理部总经理，现任安徽省信用融资担保集团风控总监。 梅鹏军先生，金融学博士，高级经济师。先后在安徽省国际经济技术合作公 司，安徽省物资局（后更名为安徽省徽商集团）工作，历任合肥兴泰控股集团有 限公司投资发展部业务经理，合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所长，合 肥兴泰金融控股（集团）有限公司金融研究所所长。现任兴泰控股（香港）有限 公司董事长、总经理，安徽大学经济学院金融硕士研究生兼职导师。 陈启明先生，会计学硕士、本科学历。历任日盛嘉富证券上海代表处研究员、 群益 证券上海代表处研究员、中银国际证券产品经理、华富基金管理有限公司行 业研究员、基金经理助理。现任华富基金管理有限公司总经理助理兼基金投资部 总监、公司公募投资决策委员会委员、基金经理。 耿志亮先生，经济学硕士学位，研究生学历。曾任德勤华永会计师事务所企 业风险管理部分析师。 2010 年 6 月加入华富基金管理有限公司，曾任监察稽核部 稽核专员、总监助理。现任华富基金管理有限公司监察稽核部副总监，同时主持 风险管理部工作。 3 、高级管理人员 赵万利先生，董事长，简历同上。 曹华玮先生，总经理，简历同上。 满志弘女士，督察长， 管理学硕士， CPA 。曾任道勤控股股份有限公司财务部 总经理，华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书，上海华富利得 资产管理有限公司监事，现任华富基金管理有限公司督察长。 龚炜先生，副总经理，硕士学位，先后供职于湘财证券有限责任公司、中国 证监会安徽监管局、天治基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司金融工 程研究员、公司投研副总监、基金投资部总监、投研总监、公司总经理助理。现 任华富基金管理有限公司副总经理、公司公募投资决策委员会主席、基金经理。 邵恒先生，副总经理，工商管理硕士，研究生学历， CFA 。曾任 雀巢（中国） 有限公司市场部助理、强生（中国）有限公司市场部助理、讯驰投资咨询公司高 级研究员、双子星信息公司合伙人、华富基金管理有限公司整合营销经理、市场 拓展部副总监、总监、总经理助理、基金运营部总监。现任华富基金管理有限公 司副总经理。 束庆斌先生，首席信息官，硕士研究生学历、硕士学位，曾任华安证券股份 有限公司高级工程师，现任华富基金管理有限公司首席信息官。 4 、本基金基金经理简介 张惠女士， 合肥工业大学产业经济学硕士、研究生学历。 2007 年 6 月加入华 富基金管理有限公司，先后担任研究发展部助理行业研究员、行业 研究员、固收 研究员， 2012 年 5 月 21 日至 2014 年 3 月 19 日任华富策略精选混合型基金基金经 理助理， 2014 年 3 月 20 日至 2014 年 11 月 18 日任华富保本混合型基金基金经理 助理， 2016 年 6 月 28 日至 2017 年 7 月 5 日任华富灵活配置混合型基金基金经理， 2015 年 3 月 16 日至 2018 年 3 月 22 日任华富旺财保本混合型基金基金经理， 2016 年 11 月 17 日至 2018 年 6 月 19 日任华富永鑫灵活配置混合型基金基金经理， 2016 年 8 月 26 日至 2018 年 8 月 1 日任华富元鑫灵活配置混合型基金基金经理。 现任 华富安鑫债券型基金基 金经理、华富永鑫灵活配置混合型基金基金经理、华富恒 利债券型基金基金经理、华富安享债券型基金基金经理、华富安福债券型基金基 金经理、华富星玉衡一年定期开放混合型基金基金经理、华富益鑫灵活配置混合 型基金基金经理、华富弘鑫灵活配置混合型基金基金经理、华富 63 个月定期开放 债券型基金基金经理、固定收益部总监助理 5 、公募投资决策委员会成员 公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构，由公司分管 公募投资业务的领导、涉及公募投资和研究的部门的业务负责人以及公募投资决 策委员会认可的其他人员组成。公募投资决策委员会 主席由公司分管公募投资业 务的最高业务领导担任，负责投决会的召集和主持。 公募投资决策委员会成员姓名和职务如下： 龚 炜先生 公司公募投资决策委员会主席、公司副总经理、基金经理 曹华玮先生 公司公募投资决策委员会委员、公司总经理 张 娅女士 公司公募投资决策委员会委员、公司总经理助理、指数投资部 总监、基金经理 陈启明先生 公司公募投资决策委员会委员、公司总经理助理、权益投资部 总监、基金经理 陈奇先生 公司公募投资决策委员会委员、研究发展部副总监、基金经理 尹培俊先生 公司公募投资决策委员会委员、公司总经理 助理、固定收益部 总监、基金经理 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 7 、计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财 产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违法违规行为的发生。 2 、基金管理人不从事下列行为： （ 1 ）将其固有财产或 者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟 取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人内部控制制度 1 、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风 险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地 保护基金份额持有人的利益，本公司建立了科学合理、控制严密、运行高效的内 部控制制度。内部控制制度是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、 管理方法、操作程序与控制措施的总称。它由章程、内部控制大纲、基本管理制 度、部门业务规章等部分组成 。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基 本管理制度的总揽和指导，包括内控目标、内控原则、控制环境、风险评估、控 制体系、控制活动、信息沟通和内部监控等内容。公司基本管理制度包括风险控 制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、集中交易制度、资料档 案管理制度、信息技术管理制度、公司财务制度、监察稽核制度、人事管理制度、 业绩评估考核制度、紧急应变制度和基金销售管理制度等。部门业务规章是在基 本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等 进行了具体规定。 （ 1 ）风险控制制度 风险控制制度由风险控制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险类型的 界定、风险控制的措施、风险控制的制度、风险控制制度的监督与评价等部分组 成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务 风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、 员工行为准则等程序性风险管理制度。 （ 2 ）投资管理制度 基金投资管理制度包括基金投资管理的原则、组织结构、投资禁止制度、投 资策略、投资研究、投资决策、投资执行、投资的风险管理等方面内容，适用于 基金投资的全过程。 （ 3 ）监察稽核制度 公司设立督察长，组织、指导监察稽核工作，督察长由总经理提名，经董事 会聘任，对董事会负责，报中国证监会核准。督察长有权参加或者列席公司董事 会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档 案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察 长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长 的报告进行审议。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监 察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括监察稽核体系、监察稽核工作内容、监察稽核方法和程序 等。通过这些制度的建立，监督公司各业务部门和人员遵守法律、法规和规章的 有关情况；评估公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和 业务规章的情况。 2 、内部控制的原则 （ 1 ）健全性原则：健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部 门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （ 2 ）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护 内控制度的有效执行； （ 3 ）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责 应当保持相对独立，公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； （ 4 ）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； （ 5 ）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、内部控制的组织架构 （ 1 ）风险管理委员会：风险管理委员会是董事会下设负责根据董事会的授权 对公司的风险管理制度进行审查并提供咨询和建议的专门委员会，其工作重点包 括：审议公司的风险管理制度，对公司存在的风险隐患和可能出现的风险问题进 行研究、预测和评估，对重 大突发性风险事件提出指导意见。 （ 2 ）投资决策委员会：投资决策委员会为公司非常设投资决策机构。投资决 策委员会具体职责为：分析判断宏观经济形势和市场走势，制定基金重大投资决 策和投资授权；对投资决策的执行情况进行监控；对基金经理进行的交易行为进 行监督管理；考核基金经理的业绩； （ 3 ）督察长：督察长组织、指导公司的监察稽核工作，监督检查基金及公司 运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况；督察长履行职责的范围，应涵 盖基金及公司运作的所有业务环节；有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、 投资决策、风险管理等相关会议 ，有权调阅公司相关文件、档案，对基金运作、 内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；定期独立出具稽核报 告，报送中国证监会和董事长； （ 4 ）风险控制委员会：风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环 节的风险全面负责，尤其重点关注基金投资组合的风险状况，对基金投资运作的 风险进行测量和监控，对投资组合计划提出风险防范措施。同时，负责审核公司 的风险控制制度和风险管理流程，确保对公司整体风险的评估、识别、监控与管 理； （ 5 ）监察稽核部：公司设立监察稽核部并保证其工作的独立性和权威性，充 分发挥其职能作用。 监察稽核部监督公司各业务部门和人员严格遵守法律法规、 基金合同和公司内部各项规章制度，对公司各类规章制度及内部风险控制制度的 完备性、合理性、有效性进行评估，组织各部门对存在的风险隐患或出现的风险 问题进行讨论、研究，提出解决方案，并监督整改； （ 6 ）业务部门：对本部门业务范围内的风险负有管控和及时报告的义务； （ 7 ）员工：依照公司“风险控制落实到人”的理念，每个员工均负有一线风 险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中，并 负有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。 4 、内部控制措施 本基金管理人高度重视内部控制和风险管理的重要性，强调要让风险控制渗 透到公司的每一项业务和公司的文化中去，要求所有员工以他们的能力、诚信和 职业道德来控制、管理风险。本基金管理人采取的主要措施包括： （ 1 ）建立了比较完善的内部控制和风险管理系统。由风险控制委员会组织、 监察稽核部执行，通过与董事会到管理层到每个员工不断的沟通和交流，识别和 评估从治理结构到一线业务操作等公司所有方面、所有业务流程中公司运作和基 金管理的风险点和风险程度，明确划分风险责任，并制定相应的风险控制措施。 本基金管理人强调在 内部控制和风险管理中，要全员参与，责任明确和合理分工， 让所有的员工对风险管理都有清晰的意识，清楚知道他们在风险控制中的地位和 责任。在风险识别和风险评估的基础上，监察稽核部建立了覆盖公司所有业务的 稽核检查项目表，该表为从法律法规、基金合同和内部规章等方面确保公司运作 和基金管理合规和风险控制提供了检查和监督的手段； （ 2 ）完善监察稽核工作流程，加强日常稽核工作，促进风险管理的数量化和 自动化，提高风险管理的时效和频率。公司专门建立了华富风险控制系统，能对 基金投资风险和业绩评估做到动态更新。同时监察稽核部通过质询、 评估和报告 等工作流程，以建立一种机制，使任何内控工作和外部审计中发现的问题能够得 到及时的解决； （ 3 ）对风险实行动态的监控和管理。一方面，周期性根据公司的业务发展和 内部审核、稽查的情况进行评估和调整；另一方面，在变化的环境中，不断识别、 评估新的风险，尤其强调对新产品和新业务的风险分析、评估和控制，强调新的 法律法规对风险管理的要求。为确保公司运作和基金管理能够符合最新颁布的法 律法规要求，本基金管理人还在组织机制上进行了设计，由监察稽核部的内控人 员和法律事务人员分工合作，保证对与基金有关的法律法规进行实时跟踪、 全面 收集、准确分解并及时落实。 5 、基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人关于内部控制制度的声明如下： （ 1 ）本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ）本基金管理人承诺根据市场变化和 基金管理人 业务发展不断完善内部控 制制度。 第四部分 基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：郑杨 成立时间： 1992 年 10 月 19 日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务 主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴 现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业 拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务； 外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票 据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外 的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务； 离岸银行业务；证券投 资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人 民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 293.52 亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 [2003]105 号 联系人：胡波 联系电话：（ 021 ） 61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务 的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一 直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上 海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为资产托管部， 2013 年更名为资产托管与养老金业务部， 2016 年进行组织架构优化调整，并更名 为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、内控管 理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金 托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托 管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财 产品托管、企 业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域 客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 郑杨，男， 1966 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经贸 委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务 处处长；国家外汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、 副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、 副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副书记、市金融办主任；上海市 金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党 委书记、市地方金融监管 局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。 潘卫东，男， 1966 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业务 一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁 波分行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明分 行行长、党组书记；上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国际 集团党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委员、副总经理，上海国际信托 有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副行长、 财务 总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，上海国际信托 有限公司董事长。 孔建，男， 1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处副 处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行 长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务党 委委员，资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止 2021 年 9 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 12159.75 亿 元，比去年末增加 15.25% 。托管证券投资基金共三百二十一支，分别为国泰金龙 行 业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇 添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信 利众债券基金（ LOF ）、博时安丰 18 个月基金（ LOF ）、易方达裕丰回报基金、鹏华 丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债券基金、汇添富 和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、 中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配 置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、 工银瑞信生态环 境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、 中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方 转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、 中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、 博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富 发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、兴业启元一年定开债券基 金、工银瑞信瑞盈 18 个月 定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡 纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开 债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华 债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程 混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合 基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元 合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润 利纯债基金、华富天益货币基金、 汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、 景顺长城中证 500 指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混 合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配 置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精 选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安 弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红 纯债一年定期开放债券 基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、 中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型 证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源弘泽债券型 发起式证券投资基金、前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金、中海沪港深多 策略灵活配置混合型基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵 活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金 、 华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开 放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券 型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资 基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债 3 - 5 年期农发行债券指数证券 投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债 券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券 投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、 永赢消费主题灵活 配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资 基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广发中债 1 - 3 年国开行债券指 数证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型 发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债 券型证券投资基金、博时中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯 债债券型证券投资基金、博时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基 金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投 资基金、华富中证 5 年恒定久 期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券 投资基金、嘉实中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长 混合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选 混合型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯 债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和中短 债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证 券投资基金、汇添富中债 1 - 3 年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发 起式证券投资基金、大成中债 3 - 5 年国开 行债券指数基金、永赢众利债券型证券投 资基金、华夏中债 3 - 5 年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角一体化发展 主题交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基 金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、博时颐 泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、农银养老目标日期 2035 三年持有期混合型发起式基金中基金 (FOF) 、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基 金、泰康安欣纯债债券型证券投资基金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基 金、鹏华丰鑫债券型证券投资基金、中 证长三角一体化发展主题交易型开放式指 数证券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富安兴 39 个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享 86 个月定期开放债券型基金、南 方梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债 39 个月定期开放债券型证券投资基金、建信 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基 金、农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣 39 个月定期开放债券型证券投 资基金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数证券投 资基金、嘉实致禄 3 个月定期开放纯债债券型发起 式证券投资基金、永赢久利债券 型证券投资基金、嘉实安元 39 个月定期开放纯债债券型证券投资基金、交银施罗 德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券型证券投 资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债债券型证 券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证 100 交易型开放式 指数证券投资基金、鹏华 0 - 5 年利率债债券型发起式证券投资基金、景顺长城弘利 39 个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开放债券型证券投 资基金、华安鑫浦 87 个月定期开放债券型证券投资基金、 汇安嘉盛纯债债券型证 券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金、西藏东财中证通 信技术主题指数型发起式证券投资基金、财通裕惠 63 个月定期开放债券型证券投 资基金、南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指家用 电器交易型开放式指数证券投资基金、鹏华尊裕一年定期开放债券型发起式证券 投资基金、鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资基金、兴业鼎泰一年定 期开放债券型发起式证券投资基金、安信丰泽 39 个月定期开放债券型证券投资基 金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金、广发恒隆一年持有 期 混合型证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发 起式联接基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接 基金、海富通富泽混合型证券投资基金、华富中债 - 0 - 5 年中高等级信用债收益平 衡指数证券投资基金、汇添富稳健增益一年持有期混合型证券投资基金、南方誉 慧一年持有期混合型证券投资基金、农银汇理永乐 3 个月持有期混合型基金中基金 （ FOF ）、鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基金、平安合兴 1 年定期开放债券 型发起式证券投资基金、融通中债 1 - 3 年国开行债券指数基金、太平中债 1 - 3 年政 策 性金融债指数证券投资基金、天弘永裕稳健养老目标一年持有期混合型基金中 基金（ FOF ）、中欧真益稳健一年持有期混合型证券投资基金、南华中证杭州湾区 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、金信核心竞争力灵活配置混合型证券 投资基金、华泰紫金中债 1 - 5 年国开行债券指数证券投资基金、博时价值臻选两年 持有期灵活配置混合型证券投资基金、东方红益丰纯债债券型证券投资基金、东 方红鑫泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金、东方红鼎元 3 个月定期开放混合型 发起式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金、富国上海金交易 型开放式证券 投资基金联接基金、工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基 金联接基金、广发汇浦三年定期开放债券型证券投资基金、国联安增泰一年定期 开放纯债债券型发起式证券投资基金、海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置 混合型证券投资基金、华安中债 1 - 5 年国开行债券指数证券投资基金、华宝中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资基金、景顺长城安鑫回报一年持有期混合型证券投资 基金、景顺长城电子信息产业股票型证券投资基金、民生加银瑞鑫一年定期开放 债券型发起式证券投资基金、鹏华锦润 86 个月定期开放债券型证券投资基金、鹏 华创新未来 18 个月封 闭运作混合型证券投资基金、鹏扬淳安 66 个月定期开放债券 型证券投资基金、融通通恒 63 个月定期开放债券型证券投资基金、上银聚远盈 42 个月定期开放债券型证券投资基金、新疆前海联合淳丰纯债 87 个月定期开放债券 型证券投资基金、兴业稳泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金、兴业睿进混合 型证券投资基金、易方达悦享一年持有期混合型基金、易方达创新未来 18 个月封 闭运作混合型基金、银华汇益一年持有期混合型基金、永赢瑞宁 87 个月定期开放 债券型证券投资基金、长信浦瑞 87 个月定期开放债券型证券投资基金、招商添盛 78 个月定期开放债券型证 券投资基金、中信建投稳丰 63 个月定期开放债券型证券 投资基金、中信保诚景裕中短债债券型证券投资基金、泰达宏利中证申万绩优策 略指数增强型证券投资基金、泰达宏利乐盈 66 个月定期开放债券型证券投资基金、 创金合信泰博 66 个月定期开放债券型证券投资基金、淳厚安裕 87 个月定期开放债 券型证券投资基金、西部利得尊泰 86 个月定期开放债券型证券投资基金、西部利 得聚禾灵活配置混合型基金、德邦锐泽 86 个月定期开放债券型证券投资基金、德 邦惠利混合型证券投资基金、光大保德信尊合 87 个月定期开放债券型证券投资基 金、蜂巢添禧 87 个月定期开放 债券型证券投资基金、国金惠丰 39 个月定期开放债 券型证券投资基金、九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金、华泰保兴久盈 63 个月定期开放债券型证券投资基金、博时恒旭一年持有期混合型证券投资基金、 大成卓享一年持有期混合型证券投资基金基金、东方红明鉴优选两年定期开放混 合型证券投资基金、广发研究精选股票型证券投资基金、恒生前海恒颐五年定期 开放债券型基金、华夏创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富创 新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富高质量成长精选 2 年持有期混 合型证券投资基金、嘉实浦惠 6 个月持有 期混合型证券投资基金、农银养老目标日 期 2045 五年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、天弘睿新三个月定期开放混 合型证券投资基金、鑫元乾利债券型证券投资基金、兴业研究精选混合型证券投 资基金、中加瑞合纯债债券型证券投资基金、中欧创新未来 18 个月封闭运作混合 型证券投资基金、中欧价值成长混合型证券投资基金、创金合信医药消费股票型 证券投资基金、新华安享惠融 88 个月定期开放债券型证券投资基金、申万菱信安 泰广利 63 个月定期开放债券型证券投资基金、汇丰晋信惠安 63 个月定期开放债券 型证券投资基金、中邮纯债丰利债券型证券投 资基金、兴银汇泽 87 个月定期开放 债券型证券投资基金、东方红启航三年持有期混合型证券投资基金、东方红启瑞 三年持有期混合型证券投资基金、博时创新经济混合型证券投资基金、富国融泰 三个月定期开放混合型发起式证券投资基金、国泰中证动漫游戏交易型开放式指 数证券投资基金、汇添富健康生活一年持有期混合型证券投资基金、嘉实浦盈一 年持有期混合型证券投资基金、景顺长城新能源产业股票型证券投资基金、农银 汇理安瑞一年持有期混合型 FOF 基金、鹏华安裕 5 个月持有期混合型证券投资基金 基金、银华稳健增长一年持有期混合型证券投资基金、招商添逸 1 年定期开放债券 型发起式证券投资基金、中银顺泽回报一年持有期混合型证券投资基金、创金合 信竞争优势混合型证券投资基金、兴全汇吉一年持有期混合型证券投资基金、华 泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金、富国高质量混合型证券 投资基金、工银瑞信稳健回报 60 天持有期短债债券型发起式证券投资基金、广发 恒鑫一年持有期混合型证券投资基金、国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券 投资基金发起式联接基金、交银施罗德成长动力一年持有期混合型证券投资基金、 南方誉浦一年持有期混合型证券投资基金、太平丰盈一年定期开放债券型发起式 证 券投资基金、易方达稳健回报一年封闭运作混合型证券投资基金、招商企业优 选混合型证券投资基金、嘉合中债 - 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、信达 澳银领先智选混合型证券投资基金、长城优选添利一年持有期混合型证券投资基 金、富国浦诚回报 12 个月持有期混合型证券投资基金、广发恒昌一年持有期混合 型证券投资基金、广发价值驱动混合型证券投资基金、汇添富聚焦经典一年持有 期混合型基金中基金（ FOF ）、嘉实 60 天滚动持有短债债券型证券投资基金、南方 富誉稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金 (FOF) 、鹏扬景浦一年混合型证券 投资基 金、易方达优势价值一年持有期混合型基金中基金（ FOF ）、长信稳惠债券 型证券投资基金、中欧景气前瞻一年持有期混合型证券投资基金、中邮中债 1 - 5 年 政金债指数证券投资基金、兴银国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基 金、华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金、中泰稳固 周周购 12 周滚动持有债券型证券投资基金等。 （四）基金托管人的内部控制制度 1 、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管 部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营 业务的稳健运行， 保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、 完整，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部 门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是 全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控 工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部 控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作， 独立行使监督稽核职责。 3 、内部控制制度及措施 : 本行已建立完善的内 部控制制度。内控制度贯穿资 产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖 到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为 出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风 险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、 人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作 规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建 立严格完善的资产隔离和 资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资产 之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急方 案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健全 安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进行 自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项 / 全面审计等措施实施业务监控，排查 风险隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依 据具体包括： （ 1 ）《中华人民共和国证 券法》； （ 2 ）《中华人民共和国证券投资基金法》； （ 3 ）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （ 4 ）《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 （ 5 ）《基金合同》、《基金托管协议》； （ 6 ）法律、法规、政策的其他规定。 2 、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投 资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3 、监督方法 （ 1 ）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独 立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规 范基金运作，维护基金投资人 的合法权益，不受任何外界力量的干预； （ 2 ）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自 动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （ 3 ）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工 监督的方法。 4 、监督结果的处理方式 （ 1 ）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告 形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报 告包括提示函、临时日报、其他临时报告等； （ 2 ）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作， 以电话、邮件、书面提示 函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托 管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正， 基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时， 基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正； （ 3 ）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及 时提供有关情况和资料。 第五部分 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构： 名称：华富基金管理有限公司直销中心 住所 ： 中国（上海）自由贸易试验区栖霞路26弄1号3层、4层 办公地址：上海市浦东新区栖霞路18号陆家嘴富汇大厦A座3楼、5楼 法定代表人：赵万利 联系人：陈明珠 咨询电话：021-50619688，400-700-8001 传真：021-68415680 网址：www.hffund.com 2 、 其他销售机构 ： 本基金的其他销售机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基金 管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并 在基金管理人网站公示。 （二）登记机构 名称： 华富基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区栖霞路26弄1号3层、4层 办公地址： 上海市浦东新区栖霞路18号陆家嘴富汇大厦A座3楼、5楼 法定代表人： 赵万利 联系人： 潘伟 电话： 021 - 68886996 传真： 021 - 68887997 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人： 俞卫锋 电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 31358600 联系人： 陆奇 经办律师： 安冬、陆奇 （四）审计基金财产的会计师事 务所 名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：杭州市西溪路 129 号 9 楼 执行事务合伙人：胡少先 电话 ： 021 - 62281910 传真 ： 021 - 62286290 联系人：曹小勤 经办注册会计师：曹小勤、 林晶 第六部分 基金的历史沿革 本基金由华富 保本混合型证券投资基金转型而来。 华富保本混合型证券投资基金经中国证监会《关于准予华富 保本混合型证券 投资基金注册的批复》（证监许可 [2013]69 号） 核准 ，基金管理人为华富基金管理 有限公司，基金托管人为 上海浦东发展银行 股份有限公司。 华富 保本混合型证 券投资基金自 2013 年 3 月 18 日至 2013 年 4 月 19 日 向社 会公开募集，募集结束后基金 管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会 书面确认，《华富 保本混合型证券投资基金基金合同》于 201 3 年 4 月 2 4 日生效。 华富 保本混合型证券投资基金 第一个保本周期自 2013 年 4 月 24 日起至 2016 年 4 月 25 日止， 第 二 个保本周期 自 2016 年 6 月 1 日起至 2019 年 6 月 3 日 止 。根 据 2017 年 1 月 24 日中国证监会发布的《关于避险策略基金的指导意见》（以下简 称“《意见》”），现有保本基金在保本周期到期后若不能变更注册为避险策略 基金， 均 需转型为其他类型基金或清盘。保本周期到期届满时，华富 保本混合型证券投 资基金未能满足《意见》规定的 避险策略基金的条件，华富保本混合型证券投资 基金根据《华富 保本混合型证券投资基金基金合同》的规定，变更为“华富 安鑫 债券型证券投资基金”。同时，基金的投资 目标、投资范围、投资策略以及基金费 率等相关内容也将根据《华富（未完）  |