平安研究精选混合A : 平安研究精选混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:平安研究精选混合A : 平安研究精选混合型证券投资基金招募说明书更新 平安研究精选混合型证券投资基证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二零二一年十一月 1 重要提示 平安研究精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2021 年2月1日证监许可[2021]320号文注册。本基金基金合同于2021年5月25日正式生 效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资 价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投 资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响 而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续 大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极 管理风险、本基金的特定风险等。 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金， 高于债券型基金和货币市场基金。 本基金若投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制（以下简称“港股通”）允 许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票的，将承担港股通机制下因投 资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市 场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基 金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地 开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的 具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部 分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，本基金资产并非必然投 资港股。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所 2 面临的共同风险外，本基金还可能面临投资存托凭证的特殊风险。 为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品。信用衍生品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说 明书的“风险揭示”章节的具体内容。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征 和产品特性，并充分考虑投资者自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出 投资决策，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决 策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。投资者 投资于本基金在极端情况下可能损失全部本金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用 侧袋机制时的特定风险。 本招募说明书所载内容截止日期为 2021年9月30日，其中投资组合报告与基 金业绩截止日期为2021年9月30日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人交通银行股份有限公司于 2021年11月24日对本招募说明书进 行了复核。 3 目录 第一部分绪言................................................................................................................................5 第二部分释义................................................................................................................................6 第三部分基金管理人 .................................................................................................................12 第四部分基金托管人 .................................................................................................................24 第五部分相关服务机构 .............................................................................................................29 第六部分基金的募集 .................................................................................................................52 第七部分基金合同的生效 .........................................................................................................53 第八部分基金份额的申购、赎回 .............................................................................................54 第九部分基金的投资 .................................................................................................................66 第十部分基金的业绩 .................................................................................................................80 第十一部分基金的财产 .............................................................................................................82 第十二部分基金资产的估值 .....................................................................................................83 第十三部分基金的收益与分配 .................................................................................................90 第十四部分基金的费用与税收 .................................................................................................92 第十五部分基金的会计与审计 .................................................................................................95 第十六部分基金的信息披露 .....................................................................................................96 第十七部分风险揭示 ...............................................................................................................104 第十八部分侧袋机制 ...............................................................................................................113 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .......................................................116 第二十部分基金合同的内容摘要 ...........................................................................................118 第二十一部分基金托管协议的内容摘要 ...............................................................................135 第二十二部分对基金份额持有人的服务 ...............................................................................154 第二十三部分其他应披露事项...............................................................................................156 第二十四部分对招募说明书更新部分的说明 .......................................................................157 第二十五部分招募说明书存放及查阅方式 ...........................................................................158 第二十六部分备查文件 ...........................................................................................................159 4 第一部分绪言绪言 《平安研究精选混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明 书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开 募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有 关规定以及《平安研究精选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。 本招募说明书阐述了平安研究精选混合型证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及 基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金 合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依 基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其 持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作 为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按 照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 5 第二部分释义释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指平安研究精选混合型证券投资基金 2、基金管理人：指平安基金管理有限公司 3、基金托管人：指交通银行股份有限公司 4、基金合同：指《平安研究精选混合型证券投资基金基金合同》及对基金 合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《平安研究精选 混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《平安研究精选混合型证券投资基金招 募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《平安研究精选混合型证券投资基金基金份额发 售公告》 8、基金产品资料概要：指《平安研究精选混合型证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第 十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员 会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1日 实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1 日实施的，并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决 6 定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其不时做出的修订）及相关 法律法规规定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23、基金销售业务：指为投资人开立基金交易账户，宣传推介基金，办理基 金份额发售、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资及提供基金交易账户信 息查询等活动 24、销售机构：指平安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 7 25、直销机构：指平安基金管理有限公、直销机构：指平安基金管理有限公司 26、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的 机构 27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为平安基金管理有 限公司或接受平安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 37、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)，n为自然数 38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若 本基金参与港股通标的股票交易且该工作日为非港股通交易日，则基金管理人可 根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回等业务，具体以届时发布的公告为 准） 8 39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40、《业务规则》：指《平安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理 人和投资人共同遵守 41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 48、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 49、基金份额类别：指本基金根据是否收取认购费、申购费、销售服务费的 不同，将基金份额分为不同的类别。在认购、申购时收取认购费、申购费，但不 从本类别资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类份额；在认购、申购时 不收取认购费、申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额， 称为 C类份额 50、元：指人民币元 9 51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 56、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报 刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 58、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损 害并得到公平对待 59、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由内地证券交易 所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香 港联合交易所上市的股票 60、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 61、信用衍生品：指符合证券交易所或银行间市场相关业务规则，专门用于 管理信用风险的信用衍生工具 62、信用保护买方：亦称信用保护购买方，指接受信用风险保护的一方 63、信用保护卖方：亦称信用保护提供方，指提供信用风险保护的一方 10 64、信用衍生品名义本金：亦称交易名义本金，指为信用衍生产品交易提供 信用风险保护的金额，各项支付和结算以此金额为计算基 、信用衍生品名义本金：亦称交易名义本金，指为信用衍生产品交易提供 信用风险保护的金额，各项支付和结算以此金额为计算基准 65、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 66、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 11 第三部分基金管理人基金管理人 一、基金管理人概况 1、基本情况 名称：平安基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917号 法定代表人：罗春风 成立日期：2011年 1月 7日 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：人民币 130000万元 存续期间：持续经营 联系人：马杰 联系电话：0755-22623179 2、股东名称、股权结构及持股比例： 股东名称出资额（万元）出资比例 平安信托有限责任公司 88,647 68.19% 大华资产管理有限公司 22,763 17.51% 三亚盈湾旅业有限公司 18,590 14.3% 合计 130,000 100% 基金管理人无任何受重大处罚记录。 3、客服电话：400-800-4800（免长途话费） 二、基金管理人主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 （1）董事会成员 罗春风先生，董事长，博士，高级经济师。 1966年生。曾任中华全国总工 12 会国际部干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、 平安人寿总公司人事行政平安人寿总公司人事行政部 /培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、 平安人寿北京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有 限公司总经理。现任平安基金管理有限公司董事长，兼任深圳平安汇通投资管理 有限公司执行董事。 肖宇鹏先生，董事，学士， 1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基 金管理有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。 陈宁先生，董事，硕士， 1973年生。曾任职于中国银行、中银香港和德勤 公司。现任中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划中心资金部总经理，兼 任平安不动产有限公司董事、中国平安保险海外（控股）有限公司董事、平安消 费金融有限公司董事、平安国际智慧城市科技股份有限公司董事、安科海外财资 管理有限公司董事。 马琳女士，董事，硕士， 1982年生。曾任职于普华永道、香港汇发基金管 理有限公司。2009年加入中国平安保险（集团）股份有限公司，历任集团内控管 理中心银行风险管理岗、银行风险管理室经理及集团首席投资官办公室资产策略 经理，自 2018年 5月起至今，担任集团资产管控中心高级资产策略经理，兼任 平安财产保险股份有限公司董事、平安养老保险股份有限公司董事。 杨玉萍女士，董事，学士， 1983年生。曾于平安数据科技（深圳）有限公 司从事运营规划，现任中国平安保险（集团）股份有限公司人力资源中心薪酬规 划管理部高级人力资源经理。 叶杨诗明女士，董事，硕士，1963年生。曾任职于澳新银行、渣打银行、 汇丰银行并担任高级管理职务。 2011年加入大华银行集团，现任大华银行有限 公司董事总经理兼香港区总裁兼大华银行（中国）有限公司非执行董事，同时兼 任崇侨托管（香港）有限公司董事、数码通电讯集团独立非执行董事、United Investments Private Ltd董事、United Orient Capital G.P. Ltd 董事、 United Pte Equity Investments (Cayman) Ltd董事、Hong Kong Philharmonic Society Ltd董事、大华投资管理（上海）有限公司董事。 张文杰先生，董事，学士， 1964年生。现任大华资产管理有限公司执行董 事及首席执行长，新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政府投资公 13 司“特别投资部门”首席投资员，大华资产管理有限公司组合经理，国际股票和 全球科技团队主管。全球科技团队主管。 薛世峰先生，独立董事，硕士， 1963年生。曾任江西省行政学院老师、深 圳市龙岗镇投资管理公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总经理、法定代表 人、深圳市鑫德莱实业有限公司总经理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律 顾问，后加入广东万乘律师事务所任专职律师，现任广东宏泰律师事务所高级合 伙人、专职律师。 李娟娟女士，独立董事，学士， 1965年生。曾任安徽商业高等专科学校教 师、深圳兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业 主任、深圳职业技术学院计财处处长；现任深圳职业技术学院经济学院副院长。 刘雪生先生，独立董事，硕士， 1963年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务 所审计员、深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深 圳市注册会计师协会部门临时负责人、秘书长助理；现任深圳市注册会计师协会 秘书长。 潘汉腾先生，独立董事，学士， 1949年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司助 理经理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁；现任一合环 保控股有限公司独立董事、速美建筑集团有限公司独立董事、华业集团有限公司 独立董事。 （2）监事会成员 巢傲文先生，监事会主席，硕士， 1967年生。曾任江西客车厂科室助理工程 师；深圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员；平安银行（原深圳发展银行） 营业部柜员、副主任、支行会计部副主任、总行电脑部规划室经理、总行零售银 行部综合室经理、总行稽核部零售稽核室主管、总行稽核部总经理助理；广东南 粤银行总行稽核监察部副总经理（主持工作）、总行人力资源部总经理、惠州分 行筹建办主任、分行行长、总行稽核部总经理；现任职于中国平安保险 (集团)股 份有限公司稽核监察部总经理室，兼任平安证券股份有限公司、平安养老保险股 份有限公司、平安健康保险股份有限公司、平安不动产有限公司监事长，重庆金 融资产交易所有限责任公司、深圳壹账通科技服务有限公司、平安直通咨询有限 公司、深圳平安智汇企业信息管理有限公司、重庆重金所企业管理有限公司、平 14 安集信(上海)投资管理有限公司、深圳平安信息技术有限公司、深圳壹账通智能 科技有限公司监事。 (上海)投资管理有限公司、深圳平安信息技术有限公司、深圳壹账通智能 科技有限公司监事。 冯方女士，监事，硕士， 1975年生。曾任职于淡马锡控股和其旗下的富敦资 产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于 2013年加入大华 资产管理，现任区域总办公室主管。 郭晶女士，监事，硕士， 1979年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨鑫 集团人力资源管理岗；现任平安基金管理有限公司人力资源室经理。 李峥女士，监事，硕士， 1985年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计 员、深圳市宝能投资集团财务部会计主管，现任平安基金管理有限公司监察稽核 高级经理。 （3）公司高级管理人员 罗春风先生，博士，高级经济师。 1966年生。曾任中华全国总工会国际部干 部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总 公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北 京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经 理，现任平安基金管理有限公司董事长兼任深圳平安汇通投资管理有限公司执行 董事。 肖宇鹏先生，学士， 1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理有 限公司督察长；现任平安基金管理有限公司总经理。 林婉文女士，1969年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位，新 加坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、个 人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中华 区业务开发主管，高级董事。现任平安基金管理有限公司副总经理。 陈特正先生，督察长，学士， 1969年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长助 理，龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总 经理、平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高级 审批师、平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安基金管理有限公司督 察长。 王金涛先生， 1976年生。曾任职于中国平安人寿保险股份有限公司北京分 公司企划部主任，经理、平安基金筹备组渠道销售部经理、深圳平安汇通投资管 15 理有限公司业务中心总经理、公司副总经理、公司总经理。现任平安基金管理有公司业务中心总经理、公司副总经理、公司总经理。现任平安基金管理有 限公司总经理助理。 2、基金经理 张晓泉先生，清华大学材料科学与工程专业硕士研究生。先后担任广发证券 股份有限公司发展研究中心研究员、招商基金管理有限公司研究员、国投瑞银基 金管理有限公司基金经理、研究总监助理。 2017年 10月加入平安基金管理有限 公司，现任研究中心研究执行总经理。同时担任平安新鑫先锋混合型证券投资基 金（2019-06-14至今）、平安研究精选混合型证券投资基金（2021-05-25至今） 基金经理。 张晓泉先生曾管理的基金：平安鑫安混合型证券投资基金（ 2020-01-19至 2021-04-08）、平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金（ 2020-04-15至 202104- 27）。 3、权益投资决策委员会成员 公司总经理助理兼权益投资总监李化松先生，，权益投资中心投资副总监张 俊生先生，权益投资中心投资执行总经理黄维先生，研究中心研究执行总经理张 晓泉先生。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 16 7、依法接受基金托管人的监督、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专业顾问提供服务需要提供的情况除外； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料不低于法律法规规定的最低期限； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 17 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生 效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基 金募集期结束后 30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称 “《证 券法》”）的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证 券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全的内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 18 （1）越权或违规经营；1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其它基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其它法律、行政法规禁止的行为。 4、基金管理人关于禁止行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 19 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定 执行。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则 为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易， 不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益； （3）不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关 规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、 有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金 管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员； 20 （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的 构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； 2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的 构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡； （4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位； 公司内部部门和岗位的设置必须权责分明； （5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严 格遵守的行动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制 度或违反规章的权力； （6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、 经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的 改变及时进行相应的修改和完善； （7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； （8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离， 基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上 适当隔离。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同 层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大 纲，它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度， 包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制 度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧 急应变制度；第三个层面是部门业务规章，是在基本管理制度的基础上，对各部 门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第四个层面是业 务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程 进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一 层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合 业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强 公司制度的完备性、有效性。 21 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必 须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻 执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员 的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面 形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和 人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密 的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度， 研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研 究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系， 不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制 定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权 限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金 投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风 险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交 易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对 交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记 录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效 评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密 的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、 22 凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一 笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档 案真实完整。 笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档 案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。 公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核 和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定， 同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会相关派出机构认可。根据公 司监察稽核工作的需要，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就 内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期 和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作，并保证法律合规监察部的独立 性和权威性。公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责，严格制订了 专业任职条件、操作程序和组织纪律。 法律合规监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的 执行情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司 内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 23 第四部分基金托管人基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：任德奇 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路 18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年 3月 30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电话：95559 交通银行始建于 1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的 发钞行之一。 1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年 6月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市，2007年 5月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行连续 13年 跻身《财富》 (FORTUNE)世界 500强，营业收入排名第 137位；列《银行家》 (The Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第 11位。 截至 2021年 6月 30日，交通银行资产总额为人民币 11.41万亿元。 2021 年上半年，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 420.19亿元。 交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年基金、 证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律 师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良， 职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托 管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。 24 任先生 2020年 1月起任本行董事长（其中： 2019年 12月至 2020年 7月代 为履行行长职责）、执行董事，2018年 8月至 2020年 1月任本行副董事长（其 中：2019年 4月至 2020年 1月代为履行董事长职责）、执行董事，2018年 8月 至 2019年 12月任本行行长； 2016年 12月至 2018年 6月任中国银行执行董 事、副行长，其中：2015年 10月至 2018年 6月兼任中银香港（控股）有限公 司非执行董事，2016年 9月至 2018年 6月兼任中国银行上海人民币交易业务总 部总裁；2014年 7月至 2016年 11月任中国银行副行长，2003年 8月至 2014年 5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总 经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理； 1988年 7月至 2003年 8月先后在 中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管 理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988年于清华大学获工学硕士 学位。 刘珺先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 刘先生 2020年 7月起担任本行行长；2016年 11月至 2020 年 5 月任中国 投资有限责任公司副总经理；2014年 12月至 2016年 11月任中国光大集团股份 公司副总经理；2014年 6月至 2014年 12月任中国光大（集团）总公司执行董 事、副总经理（2014年 6月至 2016年 11月期间先后兼任光大永明人寿保险有 限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司执行董 事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副主席、中国光大实业（集团） 有限责任公司董事长）；2009年 9月至 2014年 6月历任中国光大银行行长助理、 副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市场中心 总经理）；1993年 7月至 2009年 9月先后在中国光大银行国际业务部、香港代 表处、资金部、投行业务部工作。刘先生 2003年于香港理工大学获工商管理博 士学位。 徐铁先生，资产托管部副总经理。 徐铁先生 2014年 12月起任本行资产托管部副总经理； 2000年 7月至 2014年 12月，历任交通银行资产托管部客户经理、保险与养老金部副高级经理、 高级经理、保险保障业务部高级经理、总经理助理。徐先生 2000年于复旦大学 获经济学硕士学位。 25 （三）基金托管业务经营情况 截至 2021年 6月 30日，交通银行共托管证券投资基金 565只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银 行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管 理基金、企业年金基金、职业年金基金、 QFII证券投资资产、RQFII证券投资资 产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、 QDIE资金、QDLP资金和 QFLP 资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部 管理，托管部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、 评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监 管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 2、全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内 部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、 反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交 通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算， 分账管理。 4、制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设 置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消 除内部控制中的盲点。 5、有效性原则：托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模 式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行 之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被 有效执行。 26 6、效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环 节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳 的内部控制目标。 、效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环 节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳 的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托 管业务指引》等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管 管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资 产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产 托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行 资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、 《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业务的 发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理制度 健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由专人 负责。 托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实 现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行 进行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支 付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及 时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。 交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银 行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告 27 中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处 罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 28 第五部分相关服务机构相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 平安基金管理有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层 法定代表人：罗春风 电话：0755-22627627 传真：0755-23990088 联系人：郑权 网址：www.fund.pingan.com 2、其他销售机构 （1）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：高天 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （2）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路 5023号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023号 法定代表人：谢永林 联系人：汤俊劼 联系电话：0755-22168301 客服电话：95511-3 传真：021-50979507 网址：http://bank.pingan.com 29 （3）大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨 3）大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109号瑜赛进丰高新财富中心 26层 1号 办公地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109号瑜赛进丰高新财富中心 26层 1号 法定代表人：赵鹰龙 联系人：廖莘卓 电话：0851-88235678 客服电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com （4）众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4栋 30层 1号 办公地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4栋 30层 法定代表人：李春蓉 联系人：兰显勋 电话：0851-82209888 客服电话：400-8391818 网址：www.hyzhfund.com （5）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人：王舰正 联系人：曹砚财、张萌 联系电话：010-58349088 客服电话：4006997719 网址：www.xiquefund.com （6）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市 30 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法定代表人：刘明军 联系人：谭广锋 联系电话：0755-86013388 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法定代表人：刘明军 联系人：谭广锋 联系电话：0755-86013388 转 80618 客服电话：95017(拨通后转 1转 8) 网址：https://www.txfund.com/ （7）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 法定代表人：葛新 联系人：孙博超 联系电话：010-59403028 客服电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com （8）青岛意才基金销售有限公司 注册地址：山东省青岛市延安三路 234号海航万邦中心 18楼 办公地址：山东省青岛市延安三路 234号海航万邦中心 18楼 法定代表人： Giamberto Giraldo 联系人：牟冲 联系电话：0532 8707 1088 传真：0532 8707 1099 客服电话：400-612-3303 网址：https://www.yitsai.com （9）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四 层 12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四 层 12-13室 法定代表人：薛峰 31 联系人：龚江江 联系电话：0755-33227950 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com 联系电话：0755-33227950 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com （10）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼 法定代表人：其实 联系人：高莉莉 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （11）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 401室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号 903室 法定代表人：杨文斌 联系人：徐超逸 联系电话：021-36696312 客服电话：400-700-9665 网址：http://www.ehowbuy.com/ （12）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客服电话：400-0766-123 网址：www.fund123.cn 32 （13）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔 13）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：孙娅雯 电话：021-20691819 （14）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18号同花顺大楼 法定代表人：吴强 联系人：董一锋 联系电话：0571-88911818 客服电话：952555 网址：http://www.5ifund.com/ （15）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：徐鹏 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583533 客服电话：400-067-6266 网址：http://admin.leadfund.com. （16）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心 2期 27层 2716 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座 法定代表人：张峰 联系人：郭希璆 联系电话： 13810275747 客服电话：4000218850 33 网址：https://www.harvestwm.cnhttps://www.harvestwm.cn （17）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 法定代表人：梁蓉 联系人：张海洋 联系电话：010-66154828 客服电话：010-66154828 网址：https://www.5irich.com （18）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 2号楼 9层 1008 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号 2号楼 9层 1008 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 联系电话：010-52413385 客服电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com/ （19）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1号 法定代表人：王锋 联系人：王锋 联系电话：025-66996699 客服电话：95177 网址：http://www.snjijin.com/ （20）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 677弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 9楼 法定代表人：马刚 联系人：杨徐霆 34 电话：021-60818249 客服电话：95156 网址:https://www.tonghuafund.com021-60818249 客服电话：95156 网址:https://www.tonghuafund.com （21）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39号第一上海中心 C座 6层 法定代表人：李悦 联系人：张晔 电话：010-58845312 客服电话：400-8980-618 网址：www.chtfund.c （22）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010-56282140 客服电话：400-619-905 网址：http://www.fundzone.cn （23）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （24）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：黄祎 35 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 联系电话：021-51327185 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （25）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄埔区广东路 500号 30层 3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503号 法定代表人：王翔 联系人：项阳 电话： 021-65370077 传真： 021-55085991 客服电话： 021-65370077 网址： www.jiyufund.com.cn （26）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址：上海市龙兰路 277号 1号楼 1203、1204室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 联系电话：021-33768132 客服电话：400-6767-523 网址：www.zhongzhengfund.com （27）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人：陈祎彬 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （28）珠海盈米基金销售有限公司 36 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-349 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 1201-1203 室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 联系电话：020-89629099 客服电话：020-89629066 网址：http://www.yingmi.cn/ （29）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5 楼 503 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号院 2号楼 法定代表人：温丽燕 联系人：董亚芳 联系电话：4000-555-671 客服电话：4000-555-671 网址：http://www.hgccpb.com/ （30）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-8946 0507 传真：0755-2167 4453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （31）上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1806-13室 办公地址：上海市浦东新区民生路 1299号丁香国际大厦西塔 19层 02/03室 37 法定代表人：马金 联系人：黄子珈 联系电话：021-60608989 客服电话：400-628-5888 网址：www.ajcf.com.cn （32）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团 总部 A座 17层 法定代表人：王苏宁 联系人：薛晓奥 电话：95118 客服电话：95118 网址：http://kenterui.jd.com （33）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人：樊怀东 联系人：王清臣 传真：0411-39027835 客服电话：4000-899-100 网址：http://www.fundzone.cn （34）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 办公地址：北京市朝阳区融新科技中心 C座 17层 法定代表人：钟斐斐 联系人：赵旸 联系电话：010-61840600 客服电话：400-159-9288 网址：http://www.danjuanapp.com/ 38 （35）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三 35）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 13011305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 13011305 室、14层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 联系电话：010-6083 3754 传真：010-5776 2999 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （36）弘业期货股份有限公司 注册地址：南京市中华路 50号 办公地址：南京市中华路 50号 法定代表人：周剑秋 联系人：郭晓蓉 电话：025-68509525 传真：025-52313068 客服电话：400-828-1288 网址：http://www.ftol.com.cn/etrading （37）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：钟伟镇 联系电话：021-38032284 传真：021-38670666 服务热线 : 95521 / 4008888666 网址：www.gtja.com （38）中信建投证券股份有限公司 39 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 客服电话：400-8888-108 传真：010-65182261 网址：www.csc108.com （39）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45层 法定代表人：霍达 客服电话：95565；400-8888-111 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn （40）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广场知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 客服电话：95575或 02095575 传真：020-87557689 网址：www.gf.com.cn （41）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：杜杰 电话：010-60838888 传真：010-6083 6029 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （42）中国银河证券股份有限公司 40 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 客服电话：400-8888-888/95551 传真：010-83574807 网址：www.chinastock.com.cn （43）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客服电话：95579或 4008-888-999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com （44）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：黄炎勋 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn （45）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 客服电话：95355、400-8096-096 传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn （46）名称：万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E座 12层 41 法定代表人：袁笑一 客服电话：95322 公司官网：www.wlzq.cn （47）民生证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1168号 B座 2101、2104A 室 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 法定代表人：冯鹤年 传真：010-85128641 联系人：张玉莛 客服电话：95376 公司网址：www.mszq.com （48）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：安志勇 客服电话：4006515988 网址：www.ewww.com.cn （49）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 传真：0532-85022605 网址：sd.citics.com （50）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：祝瑞敏 联系人：王薇安 42 联系电话：010-83252170 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com010-83252170 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com （51）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：张巍 客服电话：400-6666-888 传真：0755－83515567 网址：www.cgws.com （52）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：刘秋明 联系人：刘禹含 联系电话：021-52523569 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （53）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：胡伏云 客户服务电话：95548 传真：020-88836984 网址：www.gzs.com.cn （54）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 43 联系电话：0431-85096517 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn0431-85096517 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn （55）南京证券股份有限公司 注册地址：南京市玄武区大钟亭 8号 办公地址：南京市江东中路 389号 法定代表人：李剑锋 客服电话：95386 网址：www.njzq.cn （56）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：林雯 联系人：廖晓 联系电话： 010-83561321/18813030625 客服电话： 95399 网址：www.xsdzq.cn （57）大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12层（未完）  |