景顺睿成混合A : 景顺长城睿成灵活配置混合型证券投资基金2021年第4号更新招募说明书
原标题:景顺睿成混合A : 景顺长城睿成灵活配置混合型证券投资基金2021年第4号更新招募说明书 景顺长城睿成灵活配置混合型证券投资基金 20 2 1 年 第 4 号更新 招募说明书 【重要提示】 （一）景顺长城睿成灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由基金管理人依照《中华人民共和国 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理 办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性 风险管理规定》”)、《景顺长城睿成灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定 募集，并经中国证监会证监许可【2015】2259号文准予募集注册、中国证监会证监许可【2017】674号准予募集变更注册。 本基金基金合同于2017年11月10日正式生效。 （二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集 的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 （五）基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 （六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保 证最低收益。 （七）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募 说明书和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性 判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投资 中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对 象与投资策略引致的特有风险，等等。本基金是混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高 于货币型基金、债券型基金、小于股票型基金。根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人 和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的 变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。本基金 的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私 募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本 付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性，从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系 统风险，但不能完全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制，存在变现困难或无 法在适当或期望时变现引起损失的可能性。本基金主要投资于具有良好流动性的国内股票和债券。一般不投资于流动性差或 流通受限的股票。债券部分一般投资于具备较高信用等级和流动性较好的债券。故投资组合整体流动性风险较低。但不排除 由于市场波动或所持证券发行人出现异常情况导致组合流动性降低的情形。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 （八）本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形 导致被动达到或超过50%的除外。 （九）本基金可以投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括 但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。 （十）本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新 企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”部 分的具体内容。 （十一）本招募说明书已经本基金托管人复核，本招募说明书所载内容截止日为2021年9月30日，本更新招募说明书中财务 数据未经审计。如本基金发生重大期后事项的，本招募说明书也对相应内容进行了更新。 基金管理人：景顺长城基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 目 录 第一部分 绪言 ................................ ............................ 1 第二部分 释义................................ ............................ 2 第三部分 基金管理人 ................................ ..................... 6 第四部分 基金托管人 ................................ .................... 18 第五部分 相关服务机构 ................................ .................. 24 第六部分 基金的募集 ................................ .................... 27 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................ 30 第八部分 基金份额的申购、赎回、转换及其他登记业务 ...................... 31 第九部分 基金的投资 ................................ .................... 42 第十部分 基金的业绩 ................................ .................... 55 第十一部分 基金的财产 ................................ .................. 57 第十二部分 基金资产的估值 ................................ .............. 58 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ............ 62 第十四部分 基金费用与税收 ................................ .............. 64 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ............ 66 第十六部分 基金的信息披露 ................................ .............. 67 第十七部分、侧袋机制 ................................ ..................... 73 第十八部分 风险揭示 ................................ .................... 75 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................ 81 第二十部分 基金合同的内容摘要 ................................ .......... 83 第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ .... 97 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ... 113 第二十三部分 其他应披露事项 ................................ ........... 115 第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式 ................................ . 116 第二十五部分 备查文件 ................................ ................. 117 第一部分 绪言 《 景顺长城睿成灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书》（以下简称 “ 招募说明书 ” 或 “ 本 招募说明书 ” ）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金法》 ” ）、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》 （ 以下简称 “ 《运作办法》 ”） 、《 公开募集证券投资基金销售机构 监督管理办法 》 （ 以下简称 “ 《销售办法》 ” ） 、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法 》 （以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 ( 以下 简称“《流动性风险管理规定》” ) 以及《 景顺长城睿成灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》 （以下简称 “ 基金合同 ” ）编写。 本招募说明书阐述了本基金的投资目标、投资策略、风险、费率、管理等与投资人投资决 策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任。 景顺长城睿成灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “ 基金 ” 或 “ 本基金 ” ）是根据本招 募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中 国证监会 ” ）注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资 人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额 的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《基金法》、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。基金投资人 欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1 、基金 或本基金：指 景顺长城睿成灵活配置混合型证券投资基金 2 、 基金管理人：指 景顺长城基金管理有限公司 3 、 基金托管人：指 中国工商银行股份有限公司 4 、基金合同：指《景顺长城睿成灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效 修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《景顺长城 睿成灵活配置混合型证券投资 基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《景顺长城睿成灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其 更新 7 、基金产品资料概要：指《景顺长城睿成灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更 新 8 、基金份额发售公告：指《景顺长城睿成灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以 及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》：指 20 03 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订的、自 2013 年 6 月 1 日实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修改的 《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 不时做出的修订 11 、《销售办法》： 指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金销 售机构监督管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中 国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁 布机关对其不时做出的修订 13 、《运作办法》： 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作 管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 16 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金 管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关 政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19 、合格境外投资者： 指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资 管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外 机构投资者，包括合格 境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 20 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资人的合称 21 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、 赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23 、销售机构：指景顺长城基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了 基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 24 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和 管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名 册和办理非交易过户等 25 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为景顺长城基金管理有限公司或接受景顺长 城基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其 变动情况的账户 27 、基金交易账 户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、 转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户 28 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监 会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 29 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报 中国证监会备案并予以公告的日期 30 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过三个月 31 、存续期：指基 金合同生效至终止之间的不定期期限 32 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 34 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ， n 为自然数 35 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37 、《业务规则》：指《景顺长城基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理 的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和 投资人共同遵守 38 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 39 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 40 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为 41 、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费 用 42 、基金份额类别：指本基金根据认购 / 申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份 额分为不同的类别。在投 资人认购 / 申购时收取认购 / 申购费用、赎回时收取赎回费用，但不从本类别基金 资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资人认购 / 申购时不收取认购 / 申购费用、赎回时收取 赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 43 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持 有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 44 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操 作 45 、定 期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方 式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资 方式 46 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份 额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 47 、元：指人民币元 48 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其 他合法收入及因运用基金财产带 来的成本和费用的节约 49 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值 总和 50 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 53 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的 全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管 理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等 媒介 54 、不可抗力：指基金合同当事 人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 55 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放 式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 56 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资 产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行 存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让 或交易的债券等 57 、摆动定 价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调 整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利 影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 58 、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的 在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原 有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户。 59 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍 导致公允价值存在重大不确 定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三） 其他资产价值存在重大不确定性的资产。 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名 称：景顺长城基金管理有限公司 住 所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 设立日期： 2003 年 6 月 12 日 法定代表人： 李进 注册资本： 1.3 亿元人民币 批准设立文号：证监基金字［ 2003 ］ 76 号 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 电 话： 0755 - 82370 388 客户服务电话： 400 8888 606 传 真： 0755 - 22381339 联系人：杨皞阳 股东名称及出资比例： 序 号 股东名称 出资比例 1 长城证券股份有限公司 49% 2 景顺资产管理有限公司 49% 3 开滦（集团）有限责任公司 1% 4 大连实德集团有限公司 1% 合计 100% 二、主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 李进先生，董事长，经济学硕士。曾任职于中国科技财务公司及担任中国华能财务公司上海营业部副 主任、综合计划部副经理、计划部副经理、综合计划部经理，中国华能财 务有限责任公司副总经理、党组 成员、总经理，永诚财产保险股份有限公司总经理、党委委员，华能资本服务有限公司副总经理、党组成 员、总法律顾问、纪检组组长、工会主席、副总经理（主持经营工作）、总经理、党组副书记、党委副书 记， 2011 年至 2016 年兼任华能贵诚信托有限公司董事长。现任华能资本服务有限公司党委书记、副董事长， 景顺长城基金管理有限公司董事长。 康乐先生，董事、总经理，经济学硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司研究部研究员、组合管理部 投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理有限公司市场销售部经理、北京代表处 首席代表，中国国 际金融有限公司销售交易部副总经理。 2011 年 7 月加入本公司，现任公司董事兼总经理。 罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副总裁、 Capital House 亚洲分公司的董事总经理，并于 1992 至 1996 年间出任香港投资基金公会管理委员会成员， 1996 至 1997 年间出任香港投资基金公会主席， 1997 至 2000 年间出任香港联交所委员会成员， 1997 至 2001 年间出任香港 证券及期货事务监察委员会咨询委员会委员。 1994 年加入景顺集团，现任亚太区首席执行官。 李翔 先生，董事，高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司人事部副总经理、人事监 察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理部总经理、副总裁兼党委委员，现任长城证券股份 有限公司总裁兼党委副书记。 伍同明先生，独立董事，文学学士。香港会计师公会会员（ HKICPA ）、英国特许公认会计师（ ACCA ）、 香港执业会计师（ CPA ）、加拿大公认管理会计师（ CMA ）。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务 的专业经验及知识， 1972 - 1977 受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行” [KPMG] 。现为“伍同明会计 师行 ”所有者。 靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾任中信律师事务所涉外专职律师，在香港马士打律师行、英国 律师行 C1yde ＆ Co. 从事律师工作， 1993 年发起设立信达律师事务所，担任执行合伙人。现任金杜律师事 务所合伙人。 闵路浩先生，独立董事，经济学硕士。曾任中国人民银行金融管理公司科员、主任科员，中国人民银 行非银行金融机构监管司副处长、处长，中国银行业监督管理委员会非银行金融机构监管部处长、副巡视 员、巡视员，中国小额贷款公司协会会长，重庆富民银行行长。现任北京中泰创汇股权投资基金管理有限 公司总裁。 2 、基金管 理人监事会成员 阮惠仙女士，监事，会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。 郭慧娜女士，监事，管理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，景顺投资管理有限公司项目主 管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监、亚太区首席行政官。现任景顺投资管理有限 公司亚太区首席营运总监。 邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务所，福建兴业银行深圳分 行计财部。 2003 年 3 月加入本公司，现任基金事务部总经理。 杨波先生，监事，工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。 2003 年 8 月加入本公司，现任 交易管理部总经理。 3 、高级管理人员 李进先生，董事长，简历同上。 康乐先生，总经理，简历同上。 CHEN WENYU （陈文宇先生），工商管理硕士。曾任中国海口电视台每日新闻记者及每周金融新闻节 目制作人，安盛罗森堡投资管理公司（美国加州）美洲区副首席投资官，以及研究、投资组合管理和策略 等其他多个职位，安盛投资管理亚洲有限公司（新加坡）泛亚地区首席投资官。 2018 年加入本公司，现任 公司副总经理。 毛从容女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业务部及担任长城证券金融 研究所 高级分析师、债券小组组长。 2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总经理。 刘彦春先生，副总经理，管理学硕士。曾任汉唐证券研究部研究员，香港中信投资研究有限公司研究 员，博时基金研究员、基金经理助理、基金经理。 2015 年 1 月加入本公司，现任公司副总经理。 黎海威先生，副总经理，经济学硕士， CFA 。曾任美国穆迪 KMV 公司研究员，美国贝莱德集团（原巴 克莱国际投资管理有限公司）基金经理、主动股票部副总裁，香港海通国际资产管理有限公司 ( 海通国际投 资管理有限公司 ) 量化总监。 2012 年 8 月加入本公司，现任公司副总经理。 赵代 中先生，副总经理，理学硕士。曾任深圳发展银行北京分行金融同业部投资经理、宁夏嘉川集团 项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合 伙人兼副总经理。 2016 年 3 月加入本公司，现任公司副总经理。 李黎女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于广发证券机构客户中心及景顺长城基金官理有限公司市 场部，之后加入国投瑞银基金市场服务部担任副总监。 2009 年 6 月再次加入本公司，现任公司副总经理。 吴建军先生，副总经理，经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理，长城证券有限 责任公司机构管理部总经理、公司总裁助理。 2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总经理。 刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。曾任武汉大学教师工作处副科长、成人教育学院讲师， 《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。 2003 年 3 月加入 本公司，现任公司副总经理。 杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员，南方基金管理有 限公司监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。 2008 年 10 月加入本公司，现任公司督察长。 张明先生，首席信息官，工商管理硕 士。曾任平安证券股份有限公司信息技术部架构与开发支持组经 理、信息技术中心技术开发部执行总经理。 2020 年 3 月加入本公司，现任公司首席信息官、信息技术部总 经理。 4 、本基金 现任 基金经理简历 本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业绩。本基金 现 任基金经理如下： 崔俊杰先生， 管理学硕士。曾先后担任鹏华基金管理有限公司产品规划部产品设计师、量化投资部量 化研究员、量化及衍生品投资部总经理助理兼基金经理、副总经理兼基金经理；自 2019 年 12 月加入本公司， 自 2020 年 7 月起担任 ET F 投资部基金经理，现任 ETF 投资部投资总监兼基金经理。具有 13 年证券、基金行业 从业经验。 陈健宾先生， 金融硕士。曾担任泰康资产管理有限责任公司信用研究部信用评估研究高级经理。 2019 年 4 月加入本公司，先后担任固定收益部信用研究员、固定收益部基金经理助理，现任固定收益部基金经 理。具有 5 年证券、基金行业从业经验。 5 、本基金 现任 基金经理曾管理的基金名称及管理时间 本基金现任基金经理崔俊杰先生曾于 2013 年 3 月至 2019 年 11 月担任深证民营交易型开放式指数证券投 资基金、鹏华深证民营交易型开放式指数证券投资基金联 接基金基金经理； 2013 年 3 月至 2019 年 11 月担任 上证民营企业 50 交易型指数证券投资基金、鹏华上证民营企业 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金经理； 2013 年 7 月至 2018 年 2 月担任鹏华沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金基金经理； 2014 年 12 月至 2019 年 11 月担任鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金； 2014 年 12 月至 2019 年 11 月担任鹏华中 证传媒指数分级证券投资基金基金经理； 2015 年 4 月至 2019 年 11 月担任鹏华中证银行指数分级证券投资基 金基金经理； 2015 年 8 月至 2019 年 11 月担任鹏华中证医药卫生指数证券投资基金 (LOF) 基金经理； 2016 年 11 月至 2019 年 1 月担任鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金（ LOF ）基金经理； 2018 年 2 月至 2018 年 3 月担任鹏华量化先锋混合型证券投资基金（原“鹏华沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金”转型） 基金经理。 6 、本基金 现任 基金经理兼任其他基金基金经理 / 基金经理助理 的情况 本基金现任基金经理崔俊杰先生兼任 景顺长城中证科技传媒通信 150 交易型开放式指数证券投资基 金 、 景顺长城中证科技传媒通信 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 、 景顺长城支柱产业混合型 证券投资基金 、 景顺长城研究精选股票型证券投资基金 和 景顺长城中证港股通科技交易型开放式指数证券 投资基金 基金经理。 本基金现任基金经理陈健宾先生兼任景顺长城泰恒回报灵活配置混合型证券投资基金 、 景顺长城景泰 聚利纯债债券型证券投资基金 、 景顺长城景泰纯利债券型证券投资基金 、 景顺长城景盈双利债券型证券投 资基金 、 景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金 、 景顺长城景泰优利一年定期开放纯债债券型发起式证券 投资基金 和 景顺长城领先回报灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 7 、本基金历任基金经理姓名及管理时间 基 金经理姓名 管理时间 杨鹏 先生 201 7 年 11 月 13 日 - 201 8 年 2 月 28 日 徐喻军 先生 201 7 年 12 月 5 日 - 2 020 年 4 月 1 7 日 曾理 先生 2020 年 4 月 18 日 - 2 021 年 6 月 2 8 日 崔俊杰 先生 2 020 年 7 月 7 日 - 至今 陈健宾 先生 2 02 1 年 2 月 27 日 - 至今 注：自 2 020 年 11 月 3 日 至 2021 年 2 月 26 日 ，陈健宾先生担任本基金基金经理助理。 8 、投资决策委员会委员名单 本公司投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各相关投资部门负责人、研究部门负责 人、基金经理代 表等组成。 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下： 康乐先生，公司总经理； CHEN WENYU （陈文宇）先生，公司副总经理； 毛从容女士，公司副总经理、固定收益部基金经理； 刘彦春先生，公司副总经理、股票投资部基金经理； 黎海威先生，公司副总经理、量化及指数投资部总经理、基金经理； 余广先生，公司总经理助理、股票投资部总经理、基金经理； 刘苏先生，研究部总经理、股票投资部基金经理； 彭成军先生，固定收益部总经理、基金经理； 李怡文女士， 混合资产投资部总经理、基金经理。 9 、上述人员之间不存在 近亲 属关系。 三、基金管理人的权利和义务 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （ 1 ）依法募集资金； （ 2 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产； （ 3 ）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； （ 4 ）销售基金份额； （ 5 ）按照规定召集基金份额持有人大会； （ 6 ）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及 国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要措施保护基金投资者的利益； （ 7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （ 8 ）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （ 9 ）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定 的费用； （ 10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （ 11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （ 12 ）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于 证券所产生的权利； （ 13 ）在 法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （ 14 ）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； （ 15 ）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服务的 外部机构； （ 16 ）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户 等的业务规则； （ 17 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （ 1 ）依法 募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、 赎回和登记事宜； （ 2 ）办理基金备案手续； （ 3 ）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （ 4 ）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基 金财产； （ 5 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和 基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； （ 6 ）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有 关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋 取利益，不得委托第三人运作基金财产； （ 7 ）依法接受基金托管人的监督； （ 8 ）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等 法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金 净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格，编制申购赎回 清单 ； （ 9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （ 10 ）编制 季度报告、中期报告和年度报告 ； （ 11 ） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （ 12 ）保守基金商业秘密，不泄 露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有 关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； （ 13 ）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； （ 14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （ 15 ）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基 金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上； （ 17 ）确保需要向 基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基 金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资 料的复印件； （ 18 ）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （ 19 ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； （ 20 ）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责 任，其赔偿责任不因其退任而免除； （ 21 ）监督基金托管人按法律法规和《基金 合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》 造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； （ 22 ）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任； （ 23 ）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （ 24 ）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全 部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （ 25 ）执行生效的基金份额持 有人大会的决议； （ 26 ）建立并保存基金份额持有人名册； （ 27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，建立 健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定 的行为发生。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国 证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的 内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同 于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行 业规范，诚实信用、勤勉尽责 ，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （ 7 ）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间 知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息 从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （ 8 ） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （ 9 ）贬损同行，以抬高自己； （ 10 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ）不违反现行有效的有关法律法 规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的 有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或 者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （ 4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 1 、风险管理理念与目标 （ 1 ）确保合法合规经营； （ 2 ）防范和化解风险； （ 3 ）提高经营效率； （ 4 ）保护投资者和股东的合法权益。 2 、风险管理措施 （ 1 ）建立健全公司组织架构； （ 2 ）树立监察稽核功能的权威性和独立性； （ 3 ）加强内控培训，培养全体员工的风险管理意识和监察文化； （ 4 ）制定员工行为规范和纪律程序； （ 5 ）建立岗位分离制度； （ 6 ）建立危机处理和灾难恢复计划。 3 、风险管理和内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节； （ 2 ）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金财产、自有资产、其 他资产的运作应当分离； （ 3 ）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约机制，建立不同岗 位之间的制衡体系； （ 4 ）定性和定量 相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性； （ 5 ）防火墙原则：基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分开并独立核算。 4 、内部控制体系 （ 1 ）内部控制的组织架构 1 ）董事会审计与风险控制委员会：负责对公司经营管理和基金投资业务进行合规性控制，并对公司 内部稽核审计工作进行审核监督。该委员会主要职责是：审议并批准公司内控制度和政策并检查其实施情 况；监督公司内部审计制度的实施；向董事会提名外部审计机构；负 责内部审计和外部审计之间的协调； 审议公司的关联交易；对公司的风险及管理状况 及风险管理能力及水平进行评价，提出完善风险管理和内 部制度的意见、制定公司日常经营、拟募集基金及运用基金资产进行投资的风险控制指标和监督制度，并 不定期地对风险控制情况进行检查和监督，形成风险评估报告和建议，在例行董事会会议上提出公司上半 个年度风险控制工作总结报告；监督和指导经理层所设立的风险管理委员会的工作及董事会赋予的其他职 责。 2 ）风险管理委员会： 是公司日常经营中整体风险控制的决策机构，该委员会是对公司各种风险的识 别、防范和控制的非常设机构，负责公司整体运作风险的评估和控制，由总经理、副总经理、督察长、以 及其他相关部门负责人或相关人员组成，其主要职责是：评估公司各机构、部门制度本身隐含的风险，以 及这些制度在执行过程中显现的问题，并负责审定风险控制政策和策略；审议基金财产风险状况分析报告， 基于风险与回报对业务策略提出质疑，需要时指导业务方向；审定公司的业务授权方案；负责协调处理突 发性重大事件；负责界定业务风险损失责任人的责任；审议公司各项风险与内控状况的评价报告；需要风 险管理委员会审议、决策的其他重大风险管理事项。 3 ）投资决策委员会：是公司投资领域的最高决策机构，以定期或不定期会议的形式讨论和决定公司 投资的 重大问题。投资决策委员会由 公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、基金经 理代表等组成，其主要职责包括：依照基金合同、资产管理合同的规定，确立各基金、特定客户资产管理 的投资方针及投资方向；审定基金资产、特定客户资产管理的配置方案，包括基金资产、特定客户资产管 理在股票、债券、现金之间的配置比例；制定基金、特定客户资产管理投资授权方案；对超出投资负责人 权限的投资项目做出决定；考核包括基金经理、投资经理在内的投资团队的工作绩效；需要投资决策委员 会决定的其它重大投资事项。 4 ）督察长：督察长制度是基金管 理人特有的制度。督察长负责组织指导公司的监察稽核工作；可列 席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监 察、稽核；每月独立出具稽核报告，报送中国证监会和董事长。 5 ）法律、监察稽核部： 公司设立法律、监察稽核部，开展公司的监察稽核工作，并保证其工作的独 立性和权威性，充分发挥其职能作用。法律、监察稽核部有权对公司各类规章制度及内部风险控制制度的 完备性、合理性、有效性进行检查并提出相应意见和建议，并将意见和建议上报公司总经理、督察长和风 险管理委员会进行讨论。法律、监察 稽核部协助对全公司员工进行相关法律、法规、规章制度培训，回答 公司各部门提出的法律咨询，并对公司出现的法律纠纷提出解决方案，同时组织各部门对公司管理上存在 的风险隐患或出现的风险问题进行讨论、研究，提出解决方案，提交风险管理委员会、投资决策委员会或 总经理办公会等进行审核、讨论，并监督整改。 （ 2 ）内部控制的原则 公司的内部控制遵循以下原则： 1 ）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、 执行、监督、反馈等各个环节； 2 ）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内 控程序，维护内控制度的有效执行； 3 ）独立性原则：公司设立独立的法律、监察稽核部，法律、监察稽核部保持高度的独立性和权威性， 负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； 4 ）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； 5 ）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成 本达到最佳的内部控制效果。 公司制订内部控制制度遵循以下原则： 1 ）合法合规性原则：公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定； 2 ）全面性原则：内部控制制度涵盖公司管理的各个环 节，不得留有制度上的空白或漏洞； 3 ）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点； 4 ）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经 营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 （ 3 ）内部风险控制措施 建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系和完善的内部控制制度。公司成立以来，根据中 国证监会的要求，借鉴外方股东的经验，建立了科学合理的层次分明的内控组织架构、控制程序和控制措 施以及控制职责在内的运行高效、严密的内部控制体系。通过不断地对内 部控制制度进行修改，公司已初 步形成了较为完善的内部控制制度。 建立健全了管理制度和业务规章。公司建立了包括风险管理制度、投资管理制度、基金会计制度、信 息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制度以及包括岗位设置、岗位 职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等，从基本管理制度和业务流程上进行风险控制。 建立了岗位分离、相互制衡的内控机制。公司在岗位设置上采取了严格的分离制度，实现了基金投资 与交易，交易与清算，公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度，形成了不同岗位之间的相互制衡机制， 从岗 位设置上减少和防范操作及操守风险。 建立健全了岗位责任制。公司通过建立健全了岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗位职责和风险 管理责任。 构建了风险管理系统。公司通过建立风险评估、预警、报告和控制以及监督程序，并经过适当的控制 流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而确认、评估和预警与公司管理及基金运作有关的风 险，通过顺畅的报告渠道，对风险问题进行层层监督、管理、控制，使部门和管理层及时把握风险状况并 快速做出风险控制决策。建立自动化监督控制系统：公司启用了电子化投资、交易系统，对投资比例进行 限制，在“股 票黑名单”、交叉交易以及防范操守风险等方面进行电子化自动控制，将有效地防止合规性 运作风险和操守风险。 使用数量化的风险管理手段。采用数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用 以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、规避和控制，尽 可能减少损失。 提供足够的培训。制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工具有较高的职 业水准，从培养职业化专业理财队伍角度控制职业化问题带来的风险。 5 、基金管理人关于内部控制制度的声明 基金管理人承诺以上关于内 部控制制度的披露真实、准确。 基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：陈四清 注册资本： 人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2021 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有员工 214 人，平均年龄 34 岁， 95% 以上员工拥有大学本 科以上学历，高管 人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实 信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统 和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供 安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的 产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保 险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银 行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2021 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1254 只。自 2003 年以来，本行连续十八年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权 威 财经媒体评选的 78 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金 融领域的持续认可和广泛好评。 （四） 基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这 些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非 常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度， 精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今 共十 四 次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有 效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可 , 也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思 想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科 学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证 托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部 审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全 行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工 作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对 业务的运 行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营 管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应 渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则， 新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的 安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全 面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立， 适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的 业 务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能 够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要 求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根 据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三 道控制防线，健全绩效考核和 激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培 育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险 防范与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务， 从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期 地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查 风险 隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、 监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环 境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高 演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能 力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专 职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依 照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与， 只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到 具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部 门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十 分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念 和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控 制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透 各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银 行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防 范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化 和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资 产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生 命线。 （五） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资 对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额 净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料 中登载基金业绩表现数据等进行监督和 核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六 个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行 为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基 金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基 金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠 正。 （六）基金托管人的权利与义务 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： （ 1 ）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产； （ 2 ）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用； （ 3 ）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规 行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基 金投资者的利益； （ 4 ）根据相关市场规则，为基金开设资 金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，为基金办理 证券、期货交易资金清算； （ 5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； （ 6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （ 7 ）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： （ 1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （ 2 ）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务 的专职人员，负责基金财产托管事宜； （ 3 ）建立健全内部风险控制、监察与稽 核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保 证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设 置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （ 4 ）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋 取利益，不得委托第三人托管基金财产； （ 5 ）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （ 6 ）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的 约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （ 7 ）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开 披露前予以保密，不得向他人泄露； （ 8 ）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购、赎回价格； （ 9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （ 10 ）对基金财务会计报告 、季度报告、中期报告和年度报告 出具意见，说明基金管理人在各重要方 面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还 应 当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （ 11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； （ 12 ）建立并保存基金份额持有人名册； （ 13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （ 14 ）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （ 15 ）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （ 17 ）参加基金财产清算小 组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （ 18 ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会及银行业监督管理 机构 ， 并通知基金管理人； （ 19 ）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （ 20 ）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基 金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； （ 21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （ 22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定 的其他义务。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销 中心 名称：景顺长城基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 法定代表人： 李进 电话： 0755 - 82370388 - 1663 传真： 0755 - 22381325 联系人：周婷 客户服务电话： 0755 - 82370688 、 4008888606 网 址： www.igwfmc.com 注： 直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交易系统 / 电 子交易直销前置式自助前台 （具体以本公司官网列示为准） 2 、其他销售机构 序号 销售机构全称 销售机构信息 1 光大证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 联系人：郁疆 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：95525、4008888788、10108998 网址：www.ebscn.com 2 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼 4494 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-58870011 传真：021-68596916 客户服务电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com 3 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场 南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 4 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯 中心D座401 法定代表人：王伟刚 电话：010-62680527 传真：010-62680827 联系人：王骁骁 网址：www.hcfunds.com 客服电话：400-619-9059 5 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2 号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话：4008205369 网址：www.jiyufund.com.cn 基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时 履行公告义务。 二、登记机构 名 称：景顺长城基金管理有限公司 住 所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 法定代表人： 李进 电 话： 0755 - 82370388 - 1 646 传 真： 0755 - 22381325 联系人： 邹昱 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19（未完）  |