平安500ETF联接A : 平安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书更新
原标题:平安500ETF联接A : 平安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书更新 平安中证500交易型开放式指数证券投资基 金联接基金招募说明书（更新） 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 二零二一年十一月 【重要提示】 平安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基 金”）经中国证监会2018年2月6日证监许可[2018]275号文注册募集。基金合同 于2018年9月5日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基金 招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策， 自 行承担投资风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因 素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由 于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施 过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章 节等。本基金为平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金（简称“目标 ETF”） 的 ETF 联接基金，通过投资于目标 ETF 跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标 的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。本基金为指数基金，投资者投资 于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌 或违约等潜在风险，具体风险详见本招募说明书。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明 书》及《基金合同》，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自 身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预 示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保 证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股,还可 少量投资于非成份股、债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、 货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 在 正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成 交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导 致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波 动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。 本基金可投资科创板上市交易股票，将承担因上市条件、交易规则、退市制 度等差异带来的特有风险，包括流动性风险、退市风险、投资集中风险等。具体 风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程 序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有 关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋 机制时的特定风险。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日期为2021年9月30日，其中投资组合报告与基金 业绩截止日期为2021年9月30日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人平安银行股份有限公司于2021年11月19日对本招募说明书进行了 复核。 目录 一、 绪 言 ........................................................................ 5 二、 释 义 ........................................................................ 6 三、 基金管理人 .................................................................. 11 四、 基金托管人 .................................................................. 22 五、 相关服务机构 ................................................................ 25 六、 基金的募集 .................................................................. 35 七、 基金合同的生效 ............................................................... 36 八、 基金份额的申购和赎回 ........................................................ 37 九、 基金的投资 .................................................................. 49 十、 基金的业绩 .................................................................. 60 十一、 基金的财产 ................................................................ 62 十二、 基金资产估值 .............................................................. 63 十三、 基金的收益与分配 ......................................................... 69 十四、 基金的费用与税收 .......................................................... 71 十五、 基金的会计与审计 .......................................................... 74 十六、 基金的信息披露 ............................................................ 75 十七、 侧袋机制 .................................................................. 82 十八、 风险揭示 .................................................................. 84 十九、 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ...................................... 91 二十、 基金合同的内容摘要 ........................................................ 93 二十一、 基金托管协议的内容摘要 ................................................... 110 二十二、 标的指数编制方案 ........................................................ 128 二十三、 基金份额持有人服务 ....................................................... 129 二十四、 其他应披露事项 .......................................................... 131 二十五、 对招募说明书更新部分的说明 .............................................. 133 二十六、 招募说明书存放及其查阅方式 .............................................. 134 二十七、 备查文件 ................................................................ 135 一、 绪 言 《平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》（以 下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基 金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募 集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）、《公开募 集证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、《公开募集证券投资基金 运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《平安 中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 二、 释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金（原平安大华中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金） 2、基金管理人：指平安基金管理有限公司（原平安大华基金管理有限公司） 3、基金托管人：指平安银行股份有限公司 4、基金合同：指《平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效 修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《平安中证 500 交易型开放式指数证券 投资基金联接基金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等 9、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务 委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会 常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中 华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布，同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不 时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金产品资料概要：指《平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金基金产品资料概要》及其更新 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23、基金销售业务：指为投资人开立基金交易账户，宣传推介基金，办理基 金份额发售、申购、赎回及提供基金交易账户信息查询等活动 24、销售机构：指平安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为平安基金管理有 限公司或接受平安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登 记机构为平安基金管理有限公司 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理基金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基 金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日 期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《平安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和 投资人共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 44、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完 成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 46、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指 数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”，简称 ETF 47、ETF 联接基金：指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的 ETF （以下简称目标 ETF），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最 小化，采用开放式运作方式的基金，简称联接基金 48、元：指人民币元 49、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除相关费用后的余额 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 54、规定媒介：指符合中国证监会规定的用以进行信息披露的全国性报刊及 符合《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 56、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益 不受损害并得到公平对待 57、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 58、《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同年 2 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其不时做出的修订 59、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 60、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产。 三、 基金管理人 一、基金管理人概况 1、基本情况 名称：平安基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会 证监许可【2010】1917号 法定代表人：罗春风 成立日期：2011年1月7日 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：人民币130,000万元 存续期间：持续经营 联系人：马杰 联系电话：0755-22623179 2、股东名称、股权结构及持股比例： 股东名称 出资额（万元） 出资比例 平安信托有限责任公司 88,647 68.19% 大华资产管理有限公司 22,763 17.51% 三亚盈湾旅业有限公司 18,590 14.3% 合计 130,000 100% 基金管理人无任何受重大行政处罚记录。 3、客服电话：400-800-4800（免长途话费） 二、基金管理人主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 （1） 董事会成员 罗春风先生，董事长，博士，高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工 会国际部干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、 平安人寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、 平安人寿北京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有 限公司总经理。现任平安基金管理有限公司董事长，兼任深圳平安汇通投资管理 有限公司执行董事。 肖宇鹏先生，董事，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基 金管理有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。 陈宁先生，董事，硕士，1973年生。曾任职于中国银行、中银香港和德勤 公司。现任中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划中心资金部总经理，兼 任平安不动产有限公司董事、中国平安保险海外（控股）有限公司董事、平安消 费金融有限公司董事、平安国际智慧城市科技股份有限公司董事、安科海外财资 管理有限公司董事。 马琳女士，董事，硕士，1982年生。曾任职于普华永道、香港汇发基金管 理有限公司。2009年加入中国平安保险（集团）股份有限公司，历任集团内控管 理中心银行风险管理岗、银行风险管理室经理及集团首席投资官办公室资产策略 经理，自2018年5月起至今，担任集团资产管控中心高级资产策略经理，兼任平 安财产保险股份有限公司董事、平安养老保险股份有限公司董事。 杨玉萍女士，董事，学士，1983年生。曾于平安数据科技（深圳）有限公 司从事运营规划，现任中国平安保险（集团）股份有限公司人力资源中心薪酬规 划管理部高级人力资源经理。 叶杨诗明女士，董事，硕士，1963年生。曾任职于澳新银行、渣打银行、 汇丰银行并担任高级管理职务。2011年加入大华银行集团，现任大华银行有限公 司董事总经理兼香港区总裁兼大华银行（中国）有限公司非执行董事，同时兼任 崇侨托管（香港）有限公司董事、数码通电讯集团独立非执行董事、United Investments Private Ltd董事、United Orient Capital G.P. Ltd 董事、United Pte Equity Investments (Cayman) Ltd董事、Hong Kong Philharmonic Society Ltd董事、大华投资管理（上海）有限公司董事。 张文杰先生，董事，学士，1964年生。现任大华资产管理有限公司执行董 事及首席执行长，新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政府投资公 司“特别投资部门”首席投资员，大华资产管理有限公司组合经理，国际股票和 全球科技团队主管。 薛世峰先生，独立董事，硕士，1963年生。曾任江西省行政学院老师、深 圳市龙岗镇投资管理公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总经理、法定代表 人、深圳市鑫德莱实业有限公司总经理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律 顾问，后加入广东万乘律师事务所任专职律师，现任广东宏泰律师事务所高级合 伙人、专职律师。 李娟娟女士，独立董事，学士，1965年生。曾任安徽商业高等专科学校教 师、深圳兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业 主任、深圳职业技术学院计财处处长；现任深圳职业技术学院经济学院副院长。 刘雪生先生，独立董事，硕士，1963年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务 所审计员、深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深 圳市注册会计师协会部门临时负责人、秘书长助理；现任深圳市注册会计师协会 秘书长。 潘汉腾先生，独立董事，学士，1949年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司助 理经理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁；现任一合环 保控股有限公司独立董事、速美建筑集团有限公司独立董事、华业集团有限公司 独立董事。 （2） 监事会成员 巢傲文先生，监事会主席，硕士，1967年生。曾任江西客车厂科室助理工 程师；深圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员；平安银行（原深圳发展银 行）营业部柜员、副主任、支行会计部副主任、总行电脑部规划室经理、总行 零售银行部综合室经理、总行稽核部零售稽核室主管、总行稽核部总经理助理； 广东南粤银行总行稽核监察部副总经理（主持工作）、总行人力资源部总经理、 惠州分行筹建办主任、分行行长、总行稽核部总经理；现任职于中国平安保险 (集团)股份有限公司稽核监察部总经理室，兼任平安证券股份有限公司、平安 养老保险股份有限公司、平安健康保险股份有限公司、平安不动产有限公司监 事长，重庆金融资产交易所有限责任公司、深圳壹账通科技服务有限公司、平 安直通咨询有限公司、深圳平安智汇企业信息管理有限公司、重庆重金所企业 管理有限公司、平安集信(上海)投资管理有限公司、深圳平安信息技术有限公 司、深圳壹账通智能科技有限公司监事。 冯方女士，监事，硕士，1975年生。曾任职于淡马锡控股和其旗下的富敦 资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于2013年加入大 华资产管理，现任区域总办公室主管。 郭晶女士，监事，硕士，1979年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨 鑫集团人力资源管理岗；现任平安基金管理有限公司人力资源室经理。 李峥女士，监事，硕士，1985年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计 员、深圳市宝能投资集团财务部会计主管，现任平安基金管理有限公司监察稽 核高级经理。 （3） 公司高级管理人员 罗春风先生，博士，高级经济师。1966 年生。曾任中华全国总工会国际部 干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿 总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿 北京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总 经理，现任平安基金管理有限公司董事长兼任深圳平安汇通投资管理有限公司执行 董事。 肖宇鹏先生，学士，1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理 有限公司督察长；现任平安基金管理有限公司总经理。 林婉文女士，1969 年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位， 新加坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、 个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中 华区业务开发主管，高级董事。现任平安基金管理有限公司副总经理。 陈特正先生，督察长，学士，1969 年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长 助理，龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部 总经理、平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高 级审批师、平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安基金管理有限公司 督察长。 王金涛先生，1976年生。曾任职于中国平安人寿保险股份有限公司北京分 公司企划部主任，经理、平安基金筹备组渠道销售部经理、深圳平安汇通投资 管理有限公司业务中心总经理、公司副总经理、公司总经理。现任平安基金管 理有限公司总经理助理。 2、基金经理 成钧先生，上海交通大学博士，南京大学和上海证券交易所博士后，曾任 职于上海证券交易所、国泰基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、中国 平安人寿保险股份有限公司。2017年2月加入平安基金管理有限公司，现任ETF 指数中心指数投资执行总经理。同时担任平安沪深300交易型开放式指数证券投 资基金（2017-12-25至今）、平安中证500交易型开放式指数证券投资基金 （2018-03-23至今）、平安沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金 （2018-04-04-至今）、平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金 （2018-06-15至今）、平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联 接基金（2018-06-21至今）、平安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接 基金（2018-09-05至今）、平安创业板交易型开放式指数证券投资基金（2019- 03-15至今）、平安中证5-10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金 （2019-07-30至今）、平安中债-中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证 券投资基金（2019-07-30至今）、平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型开放 式指数证券投资基金（2019-09-23至今）、平安中债-0-5年广东省地方政府债 交易型开放式指数证券投资基金（2020-04-29至今）、平安股息精选沪港深股 票型证券投资基金（2020-06-24至今）、平安中证新能源汽车产业交易型开放 式指数证券投资基金发起式联接基金（2021-09-01至今）、平安中证光伏产业 指数型发起式证券投资基金（2021-09-01至今）基金经理。 成钧曾管理的基金名称及管理时间：平安MSCI中国A股低波动交易型开放式 指数证券投资基金（2018-06-07至2019-09-12）、平安创业板交易型开放式指 数证券投资基金联接基金（2020-03-25至2021-08-16）。 3、投资决策委员会成员 公司总经理肖宇鹏先生、MOM 投资部投资执行总经理夏添凉先生，FOF 投资 中心 FOF 投资团队投资执行总经理代宏坤先生、FOF 投资中心养老金投资团队 投资执行总经理高莺女士、ETF 指数投资中心投资执行总经理成钧先生、MOM 投 资部基金经理易文斐先生、MOM 投资部张月女士。 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合 《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料 20 年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生 效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息 在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部 控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的 内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1） 将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2） 不公平地对待管理的不同基金财产； （3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5） 侵占、挪用基金财产； （6） 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7） 玩忽职守，不按照规定履行职责； （8） 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1） 越权或违规经营； （2） 违反基金合同或托管协议； （3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6） 玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； （8） 协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （9） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （10） 贬损同行，以提高自己； （11） 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （12） 以不正当手段谋求业务发展； （13） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14） 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为。 五、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、违反规定向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖除目标 ETF 以外的其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资； 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 六、基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风 险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地 保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高 效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理 方法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制 度、部门业务规章等组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基 本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内 控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察 稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制 度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、 岗位责任、操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各 级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控 制度的有效执行。 独立性原则。公司各机构、部门、和岗位在职能上应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通 过切实可行的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性， 运用科学化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达 到最佳的内部控制效果。 3、主要内部控制制度 （1） 内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金 会计核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、 公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点 建立严密的会计系统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度 和程序、基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报 销管理办法、财产登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度 等。 （2） 风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制 的目标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险 控制的主要措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务 风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员 工行为准则等程序性风险管理制度。 （3） 监察稽核制度 公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风 险控制情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有 充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席 公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关 文件、档案。督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会 及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情 况及公司内部风险控制情况。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监 察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度 的建立，检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公 司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 四、 基金托管人 一、基金托管人情况 名称：平安银行股份有限公司 注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号平安金融中心B座26楼 法定代表人：谢永林 成立日期：1987年12月22日 组织形式：股份有限公司 注册资本：19,405,918,198元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号 联系人：高希泉 联系电话：(0755) 2219 7701 1、平安银行基本情况 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳证 券交易所简称：平安银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公 司，于2012年6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中国平安保险 （集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份，为平安银行的控 股股东。截至2020年末，平安银行有100家分行（含香港分行）,共1,103家营业机 构。 2020年，平安银行实现营业收入1535.42亿元（同比增长11.3%）、净利润 289.28亿元（同比增长2.6%）、资产总额44,685.14亿元（较上年末增长13.4%）、 吸收存款本金余额26,731.18亿元（较上年末增长9.7%）、发放贷款和垫款总额 26,662.97亿元（较上年末增长14.8%）。 2、主要人员情况 黄伟，男，曾任中国太平洋财险山东分公司科长，阳光财产保险公司高级主管， 中国民生银行资产托管部市场营销中心副总经理、总经理、营销与推动中心总经理。 2021年2月26日起担任平安银行股份有限公司资产托管事业部副总裁（主持工作）。 平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、 资金清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心8个处室， 目前部门人员为73人，为客户提供专业化的托管服务。证券投资基金托管业务相关 员工配置齐全且从业经验丰富，托管部核心管理层具备银行管理、证券或托管业务 十年以上从业经验。 3、基金托管业务经营情况 2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。截 至2020年末，平安银行股份有限公司托管证券投资基金净值规模合计4,626亿，平 安银行已托管187只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指 数型、FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律法 规、行业监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；确保 基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额 持有人的合法权益；确保内部控制和风险管理体系的有效性；防范和化解经营风 险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目标的实现。 2、内部控制组织结构 平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资产 托管业务的管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的 内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 取得基金从业资格的人员符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检 查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户 资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操 作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行 法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1） 每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行 例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2） 收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。 （3） 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各 基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中 国证监会。 （4） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理 人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 平安基金管理有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 法定代表人：罗春风 电话：0755-22627627 传真：0755-23990088 联系人：郑权 网址：www.fund.pingan.com 2、代销机构 1）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：杜杰 电话：010-60838888 传真：010-6083 6029 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 2）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客服电话：400-8888-108 传真：010-65182261 网址：www.csc108.com 3）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层 法定代表人：霍达 客服电话：95565；400-8888-111 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn 4）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广场知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 客服电话：95575或02095575 传真：020-87557689 网址：www.gf.com.cn 5）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 客服电话：400-8888-888/95551 传真：010-83574807 网址：www.chinastock.com.cn 6）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 联系电话：021-23219275 客服电话：95553 传真：021-23219100 网址：www.htsec.com 7）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：杨玉成 联系人：陈宇 联系电话：021-33388214 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com 8）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客服电话：95579或4008-888-999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com 9）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：黄炎勋 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 10）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 客服电话：95355、400-8096-096 传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn 11）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 客服电话：95597 传真：0755-82492962（深圳） 网址：www.htsc.com.cn 12）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 传真：0532-85022605 网址：sd.citics.com 13）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：祝瑞敏 联系人：王薇安 联系电话：010-83252170 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 14）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：孔亚楠 联系电话：021-63325888 客服电话：95503 传真：021-63326173 网址：www.dfzq.com.cn 15）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座17层 法定代表人：施华 客服电话：95571 传真：010-57398130 网址：www.foundersc.com 16）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 联系人：刘禹含 联系电话：021-52523569 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 19）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 传真：0755-82400862 网址：www.stock.pingan.com 20）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 联系人电话：021-20333910 客服热线：95531；400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn 20）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 联系电话：0471-4972675 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn 21）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：王献军 传真：0991-2301927 联系人：王怀春 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 22）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经十路20518号 办公地址：山东省济南市经七路86号证券大厦 法定代表人：李玮 客服电话：95538 传真：0531-68889752 网址：www.zts.com.cn 23）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：毕明建（代） 传真： 0755-83196250 客服电话： 0755-83196207 网址： www.cicc.com 24）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 客服电话：95391/400-800-5000 网址：http://www.tfzq.com 25）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：钟伟镇 联系电话：021-38032284 传真：021-38670666 服务热线 : 95521 / 4008888666 网址：www.gtja.com 26）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：张纳沙 联系人：李颖 联系电话：0755－82130833 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 27）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客服电话：95562 传真：0591-38507538 网址：www.xyzq.com.cn 28）财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 办公地址：杭州西湖区天目山路198号财通双冠大厦 法定代表人： 陆建强 联系人：陶志华 联系电话： 0571-87789160 客户服务电话： 95336 公司网址： www.ctsec.com 29）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 客户服务电话：95548 传真：020-88836984 网址：www.gzs.com.cn 30）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼 法定代表人：刘学民 传真：0755-25838701 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 31）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼 法定代表人：徐伟琴 联系人：付佳 联系电话：021-23586603 客服电话：95357-8 网址：http://www.18.cn/ 二、登记机构 平安基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心34层 办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心34层 法定代表人：罗春风 电话：0755-22624581 传真：0755-23998639 联系人：张平 三、出具法律意见书的律师事务所 律师事务所：上海市通力律师事务所 地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：021-3135 8666 传真：021-3135 8600 经办律师：黎明、陈颖华 联系人：陈颖华 四、审计基金财产的会计师事务所 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元 01室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 法定代表人：李丹 联系电话：（021）2323 8888 传真电话：（021）2323 8800 经办注册会计师：郭素宏、李崇 联系人：李崇 六、 基金的募集 本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他有关规定募集，募集申请于 2018 年 2 月 6 日经中国证监会的证监许可 [2018]275 号文准予注册。 自 2018 年 8 月 3 日至 2018 年 8 月 31 日，本基金面向个人投资者、机构投 资者、合格境外投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 者同时发售，共募集 263,882,727.33 份，有效认购户数为 1,805 户。 七、 基金合同的生效 一、基金合同生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于2018年9月5日正 式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基 金份额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 八、 基金份额的申购和赎回 一、申购与赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人 在更新的招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减 销售机构，并在管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务 的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管 理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上 述方式进行申购与赎回。 二、申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券 交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易 时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于 2018 年 9 月 18 日开始办理日常申购、赎回等业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值 为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提 交的申购申请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否 则所提交的赎回申请不成立。投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基 金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认 赎回时，赎回生效。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。如遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换 系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程，赎 回款项划付时间相应顺延。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有 关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售 网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功， 则 申购款项退还给投资人。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销 售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认 结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 五、申购与赎回的数额限制 1、原则上，投资者申购本基金 A 类、C 类基金份额，通过代销机构、基金 管理人网上交易系统申购的，单个基金帐户单笔最低申购金额起点为人民币 10 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔人民币 10 元（含申购费）。各销售 机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额， 具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。 基金管理人直销柜台接受首次申购申请的最低金额为单笔人民币 50,000 元 （含申购费），追加申购的最低金额为单笔人民币 20,000 元（含申购费）。 2、投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 3、投资者可多次申购，对单个投资者的累计持有份额暂不设上限限制。 4、基金份额持有人在销售机构赎回 A 类、C 类基金份额时，每次对本基金 的赎回申请不得低于 1 份基金份额。账户最低持有份额不设下限，投资者全额赎回 时不受上述限制。 5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基 金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控 制，具体请参见相关公告。 6、基金转换的限制 基金转换分为转换转入和转换转出。 对于 A 类、C 类基金份额，每次转出份额不得低于 1 份。 7、投资者投资基金管理人“定期定额投资计划”时，对于 A 类和 C 类份额， 每 期扣款金额最低不少于人民币 10 元（含申购费）。各销售机构在符合上述规定的 前提下，可根据情况调高定期定额投资的最低金额，具体以销售机构公布的为准 8、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在规定媒介上公告。 9、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日该 类基金份额的基金份额净值，有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方 法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 10、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日 该类基金份额的基金份额净值，并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计 算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。 六、申购费用和赎回费用 1、投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。 本基金 A 类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用，C 类基金份额不 收取申购费用。投资者申购 A 类基金份额时的申购费用如下： 表 2：本基金 A 类基金份额的申购费率 申购金额 M（元） 申购费率 M ＜50 万 1.00% 50 万 ≤ M ＜100 万 0.70% M ≥100 万 每笔 1000 元 本基金 A 类基金份额的申购费用由投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销 售、登记等各项费用，不列入基金财产。 2、赎回费率 赎回费用由赎回基金份额的各类基金份额赎回人承担，其中针对持有期限少 于 7 日的投资者收取的赎回费用将全额计入基金财产，针对持有期限不少于 7 日的投资者收取的赎回费用不低于 25%的部分归基金财产，其余用于支付登记费 和其他必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有时间的增加而递减，具体费 率如下： A 类份额赎回费 持有期 赎回费率 持有期＜7 天 1.50% 7 天≤持有期＜1 年 0.25% 1 年≤持有期 0% 注:1 年指 365 日 C 类份额赎回费 持有期(日) 赎回费率 持有期＜7 日 1.50% 持有期≥7 日 0% 3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的 规定确定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式， 基金 管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在 规定媒介公告。 4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合 同》约定的情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流 程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以 确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规及监管部门、自 律组织的规定。具体见基金管理人届时的相关公告。 七、申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算方式： （1） 本基金 A 类基金份额的申购份额的计算公式为： 申购费用适用比例费率的情形下： 1）申购费用适用比例费率的情形下： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值 2）申购费用适用固定金额的情形下： 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-固定金额 申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值 （2） 本基金 C 类基金份额的申购份额的计算公式为： 申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 例：假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0560 元，某投资人本 次申购本基金 A 类基金份额 40 万元，对应的本次申购费率为 1.00%，该投资人 可得到的 A 类基金份额为： 净申购金额=400,000/（1+1.00%）＝396,039.60 元 申购费用=400,000-396,039.60＝3,960.40 元 申购份额=396,039.60/1.0560＝375,037.50 份 即：投资人投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金 份额的基金份额净值为 1.0560 元，可得到 375,037.50 份 A 类基金份额。 例：假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0560 元，某投资人投 资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，其对应的申购费用为 1000 元，则其可得 到的 A 类申购份额为： 申购费用＝1000.00 元 净申购金额＝6,000,000－1000.00＝5,999,000.00 元 申购份额＝5,999,000.00/1.0560＝5,680,871.21 份 即，投资人投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金 份额的基金份额净值为 1.0560 元，可得到 5,680,871.21 份 A 类基金份额。 例：假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0560 元，某投资人本 次申购本基金 C 类基金份额 10 万元，该投资人可得到的 C 类基金份额为： 申购份额=100,000/1.0560＝94,696.97 份 即：投资人投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额的基金份额净值为 1.0560 元，可得到 94,696.97 份 C 类基金份额。 2、赎回金额的计算方式： 赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额—赎回费用 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时间为三年，对应的赎回 费率为 0%，假设赎回当日基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元 赎回费用=12,500.00×0%=0.00 元 净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00 元 即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时间为三年，假设赎回当 日基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。 3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后 计算，并在 T+1 日内披露。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或 披露。本基金 A 类份额和 C 类份额将分别计算基金份额净值。 八、申购和赎回的登记 投资人申购基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资人登记权益并办理登 记手续，投资人自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资人赎回基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资人办理扣除权益的登 记手续。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整， 但不得实质影响投资人的合法权益，并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有 关规定在规定媒介公告。 九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、目标 ETF 暂停基金资产估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值；或当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认 后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 3、目标 ETF 暂停申购或二级市场交易停牌，基金管理人认为有必要暂停本基 金申购的情形。 4、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 5、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值或者无法办理申购业务。 6、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持 有人利益时。 7、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 8、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术故障或异常 情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法 正常运行。 9、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投 资者单日或单笔申购金额上限的。 10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述除第 6、9 项外暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时， 基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申 购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的 情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款 项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、目标 ETF 暂停基金资产估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值；或当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认 后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 3、目标 ETF 暂停赎回或二级市场交易停牌或延缓支付赎回对价，基金管理人 认为有必要暂停本基金赎回的情形。 4、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 5、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值或者无法办理赎回业务。 6、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 7、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接 受投资人的赎回申请。 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请 或者延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎 回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个 账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以 有效申请当日的该类基金份额的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述 第 6 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事 先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理 人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 十一、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全 额赎回或部分延期赎回。 （1） 全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （2） 部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账 户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎 回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎 回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份额净值为基 础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作 明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 （3） 暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理 人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付 赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。 （4） 如果基金发生巨额赎回，基金管理人有权对单个基金份额持有人超过 基金总份额 10%的赎回申请实施延期办理，而对该单个基金份额持有人 10%（含 10%）的赎回申请与其他投资者的赎回申请按前述条款处理，具体办法参见“2、 巨额赎回的处理方式（2）部分延期赎回”。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知 等方式）在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在 规定媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒 介上刊登暂停公告。 2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的 有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也 可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行 发布重新开放的公告。 十三、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与 基 金管理人管理的其他基金份额之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换 费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告， 并 提前告知基金托管人与相关机构。 十四、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基 金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金 登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的 规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 十五、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 十六、定投计划 基金管理人可以为投资人办理定投计划，具体规则由基金管理人另行规定。 投资人在办理定投计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定投计划最低申购金额，各 销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金 额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。 十七、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通 过中国证监会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十八、基金的冻结和解冻 （未完）  |