人工智能 : 华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书更新
原标题:人工智能 : 华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书更新 华富中证人工智能产业交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 （ 202 1 年 11 月 30 日更新） 基金管理人： 华富基金管理有限公司 基金托管人： 招商银行 股份有限公司 二零二 一 年 十一 月 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2019 年 9 月 16 日证监许可 [2019]1705 号 文准予注册募集。本基金基金合同于 2019 年 12 月 24 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资 价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 本基金标的指数为 中证 人工智能产业指数。 1 、样本空间 同中证全指指数的样本空间 2 、选样方法 （ 1 ）对样本空间内证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔除 排名后 20% 的证券； （ 2 ）对样本空间内剩余证券，选取涉及以下人工智能相关业务的上市公司 证券作为待选样本： . 为人工智能提供基础资源：专用计 算芯片、高性能计算机等设备； . 为人工智能技术发展提供技术支持：云计算、大数据、机器视觉、语音 语义识别等技术或服务； . 人工智能应用领域：智能安防、智能交通、智能家居、智能医疗、智能 穿戴等领域； （ 3 ）计算上述剩余证券的综合得分，综合得分 = 过去一年日均总市值 × 收入 占比得分 × 营收增速得分。其中，营收增速得分为过去两年平均营业收入增速的 标准化得分，收入占比得分按照如下规则计算： . 人工智能业务收入占比大于等于 70% 的公司：收入占比得分为 1 ； . 人工智能业务收入占比大于等于 30% 的公司且小于 70 % 的公司：当该公 司的行业属于互联网服务或软件开发，则收入占比得分为 1 ；当该公司的行业属 于其它行业，则收入占比得分为人工智能业务收入占比值； . 人工智能业务收入小于 30% 的公司：收入占比得分为人工智能业务收 入占比值； （ 4 ）在上述剩余证券中，选取综合得分最高的 50 只上市公司证券作为指 数样本。 3 、 指数计算 指数 计算公式为： 其中，调整市值＝ ∑ ( 证券价格×调整股本数×权重因子 ) 。调整股本数的 计算方法、除数修正方法参见计算与维护细则。权重因子介于 0 和 1 之间，以使 样本采用综合得分调整后自由流 通市值加权，综合得分调整后自由流通市值加权 = 收入占比得分×营收增速得分×自由流通市值，单个样本权重不超过 10% ，过 去两年平均营业收入增速为负且小于行业平均的单个样本权重不超过 5% 。 4 、 指数样本和权重调整 （ 1 ） 定期调整 指数样本每半年调整一次，样本调整实施时间分别为每年 6 月和 12 月的 第二个星期五的下一交易日。权重因子随样本定期调整而调整，调整时间与指数 样本定期调整实施时间相同。在下一个定期调整日前，权重因子一般固定不变。 （ 2 ） 临时调整 特殊情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时， 将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计算与维护细则处理。 有关标的指数具体编制方案及成 份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址： www.csindex.com.cn 。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回 基金产生的流动性风险，基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风 险，本基金的特定风险等。同时，由于本基金是跟踪中证人工智能产业 指数 的交 易型开放式指数基金， 投资本基金可能遇到的风险还包括：标的指数回报与股票 市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险以及基金投资组合回报与标的指 数回报偏离的风险，基金份额二级市场交易价格折溢价的风险，参考 IOPV 决策 和 IOPV 计算错误的风险，申购赎回清单差错风险，二级市场流动性风险，第三 方机构服务的风险，基金的退市风险， 退补现金替代方式的风险， 投资者申购、 赎回失败的风险以及基金份额赎回对价的变现风险等等。 且本基 金为指数基金， 投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、 成份股停牌等潜在风险。 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券 型基金与货币市场基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完全 复制策略，跟踪中证人工智能产业 指数 ，其风险收益特征与标的指数所表征的市 场组合的风险收益特征相似。 在目前结算规则下，投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回获得 的股票当日起可卖出 。 投资人投资本基金时需具有上海证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股 账户）或上海证券交 易所证券投资基金账户。其中，上海证券交易所证券投资基 金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资人需要使用中证人工智 能产业 指数 的沪市成份股参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海 证券交易所人民币普通股票账户；如投资人需要使用中证人工智能产业 指数 的深 市成份股参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所人民币普通股票账户。 投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》、 基金产品资料概要 等信息披露文件，了解基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、投资期限、投资经 验、资产状况等判断本基金是否和自 身的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行 承担投资风险。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不 构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原 则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 本更新招募说明书为本基金招募说明书年度更新，本次更新内容包括： 1 、更新了“第三部分 基金管理人”、“第四部分 基金托管人”部分的相关 内容。 2 、更新了“第九部分 基 金的投资”、“第十部分 基金的业绩”中基金投资 组合报告、基金业绩表现部分内容。 3 、在“第二十二部分 其他应披露事项”更新本期基金相关公告。 本更新招募说明书所载投资组合报告摘自 2021 年第 3 季度报告，有关财务 数据和净值表现截止日为 2021 年 9 月 30 日（本招募说明书财务资料未经审计）。 其他所载内容更新截止日为 2021 年 11 月 22 日。 目 录 【重要提示】 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 1 第一部分 前言 ................................ ................................ ................................ ............................... 1 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ............................... 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................... 8 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................. 19 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............. 25 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ................. 27 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ......... 28 第八部分 基金份额折算与变更登记 ................................ ................................ ......................... 29 第九部分 基金份额的上市交易 ................................ ................................ ................................ . 30 第十部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................. 32 第十一部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............. 45 第十二部分 基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ............... 54 第十三部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............. 56 第十四部分 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ......... 57 第十五部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ..... 64 第十六部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ . 67 第十七部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ . 68 第十八部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ..... 69 第十九部分 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................. 76 第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ......................... 84 第二十一部分 《基金合同》的内容摘要 ................................ ................................ ................. 87 第二十二部分 《托管协议》的内容摘要 ................................ ................................ ............... 103 第二十三部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ............... 121 第二十四部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ . 122 第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ....... 123 第二十六部分 备查文件 ................................ ................................ ................................ ........... 124 第一部分 前言 《华富中证人工智能产 业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以 下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售 机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”） 、《公开募集证券投资 基金运 作指引第 3 号 —— 指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”） 和其他 有关法律法规的规定以及《华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。 本招募说明书阐述了华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基 金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投 资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募 说明 书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由华富基金管理有限公司负责解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利 和义务，应详细查阅基金合同 。 第二部分 释义 在本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、 基金或本基金：指 华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基 金 2 、 基金管理人：指 华富基金管理有限公司 3 、 基金托管人：指 招商银行 股份有限公司 4 、 基金合同：指 《华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金 基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 华富中证人工 智能产业交易型开放式指数证券投资基金 托管协议》及对该 托管协议的任何有效 修订和补充 6 、 招募说明书 或 本 招募说明书 ：指《 华富中证人工智能产业交易型开放式 指数证券投资基金 招募说明书》及其更新 7 、 基金份额发售公告：指《 华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券 投资基金 基金份额发售公告》 8 、上市交易公告书：指《华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投 资基金上市交易公告书》 9 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国 人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届 全国人民代表大会常务委员 会 第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修 正 的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、 《销售办法》：指中国证监会 20 20 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《 公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法 》及颁布机关对其不时做出 的修订 1 2 、 《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 13 、 《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 15 、 ETF ：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实 施细则》定义 的“交易型开放式指数基金” 16 、 ETF 联接基金、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本 基金的投资目标类似，采用开放式运作方式的基金 1 7 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 8 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或 中国银行保险监督管理委 员会 1 9 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 20 、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 2 1 、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基 金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 2 2 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定可以投资于在 中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 23 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定， 运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 2 4 、 投资人 、投 资者 ：指个人投资者、机构投资者 、 合格境外机构投资者 和 人民币合格境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 25 、特定机构投资者：指根据上海证券交易所颁布的《特定机构投资者参与 交易型开放式指数基金申购赎回业务指引》所定义的机构投资者 26 、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 2 7 、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回等业务 2 8 、 销售机构：指 直销机构和其他销售机构 29 、直销机构：指华富基金管理 有限公司 30 、其他销售机构：指 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得基金 销售 业务资格并代为办理基金销售业务的机构 ，包括发售代理机构和申购 赎回代理机构 31 、 发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 由 基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构 32 、 申购赎回代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 由 基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 33 、 登记业务： 指《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交 易型开放式基金登记结算业务实 施细则》定义的基金份额的登记、存管、结算及 相关业务 34 、 登记机构 、基金登记机构 ：指办理登记业务的机构。 本 基金的登记机构 为 中国证券登记结算有限责任公司 35 、上海证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 开立的上海证券交易所人民币普通股票账户（ 即 A 股账户）或上海证券交易所 证券投资基金账户 36 、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 37 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后 ，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 38 、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 39 、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 40 、 工作日：指上海证券交易所 、 深圳证券交易所的正常交易日 41 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 42 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 43 、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 44 、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间 段 45 、 《业务规则》： 指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开 放式指数基金业务实施细则》（包括其不时修订）、中国证券登记结算有限责任公 司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放 式基金登记结算业务实施细则》（包括其不时修订）及中国证券登记结算有限责 任公司、上海证券交易所发布的其他相关规则、规定、通知及指南等 46 、 认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 47 、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 ， 以申购 赎回清单规定的申购对价向基金管理人 申请购买基金份额的行为 48 、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同 和招募说明书 规 定的条件要求将基金份额兑换为 申购赎回清单所规定的赎回对价的行为 49 、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等 信息的文件 50 、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应 交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 51 、赎回对价：指投资人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说 明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对 价 52 、标的指数：指中证人工智能产业 指数 及其未来可能发生的变更 53 、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券 54 、最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人 申购、赎回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍 55 、现金替代：指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金 56 、 现金替代退补款：指投资人支付的现金替代与基金购入被替代成份证券 的成本及相关费用的差额。若现金替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及 相关费用，则本基 金需向投资人退还差额，若现金替代小于本基金购入被替代成 份证券的成本及相关费用，则投资人需向本基金补缴差额 57 、现金差额：指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小 申购赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购、赎回时应支付或 应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份 额数计算 58 、基金份额参考净值：指基金管理人或者基金管理人委托的其他机构在交 易时间内根据基金管理人提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据计算并由上海证券交易所在交易时间内发布 的基金份额参考净值，简称 IOPV 59 、预估现金部分：指由基金管理人计算并在 T 日申购赎回清单中公布的 当日现金差额的预估值，预估现金部分由申购赎回代理机构预先冻结 60 、基金份额折算：指基金管理人根据基金合同规定将投资人的基金份额进 行变更登记的行为 61 、 元：指人民币元 62 、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 63 、收益评价日：指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标的指数同期 增长率差额之日 64 、基金份额净值 增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基 金份额净值之比减去 1 乘以 100% （期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则 以基金份额折算日或拆分、合并日为初始日重新计算） 65 、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100% （期间如发生基金份额折算或拆分、合并， 则以基金份额折算日或拆分、合并日为初始日重新计算） 66 、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 67 、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的 价值 68 、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 69 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 70 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 71 、 指定 媒介 ：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性 报刊 及指定 互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等 媒介 72 、基金产品资料概要：指《华富中证人工智能产业 交易型开放式指数证券 投资基金 基金产品资料概要》及其更新 73 、 不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 74 、 《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同年 2 月 1 日实施的 《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号 —— 指数基金指引》 及颁布机 关对其不时做出的修订 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：华富基金管理有限公司 住 所：中国（上海）自由贸易试验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、 4 层 办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、 5 楼 邮政编码： 200120 法定代表人：赵万利 设立日期： 2004 年 4 月 19 日 核准设立机关：中国证监会 核准设立文号：中国证监会证监基金字【 2004 】 47 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 2.5 亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：邵恒 电话： 021 - 68886996 传真： 021 - 68887997 股权结构：华安证券股份有限公司 49% 、安徽省信用融资担保集团有限公司 27% 、 合肥兴泰金融控股（集团）有限公司 24% 二、主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 赵万利先生，董事长，大学本科学历、硕士学位。历任安徽省证券公司深圳 证券营业部和资产管理部员工、华安证券股份有限公司经纪业务总部经理、风险 控制部副总经理、办公室副主任、办公室主任、总经理助理兼办公室主任、董事 会秘书兼办公室主任，现任华富基金管理有限公司董事长，兼任华安证券股份有 限公司副总经理、华富嘉业董事、华富瑞兴董事。 朱鹏洪先生，董事，研究生学历。历任安徽省国有资产运营有限公司产权管 理部经理，总经理助理，副总经理、党委委 员，安徽国控集团副总经理、党委委 员、董事，现任安徽省信用融资担保集团党委委员、副总经理。 郑晓静女士，董事，硕士研究生学历。历任合肥市财政局预外局（非税局） 科员，合肥市财政局办公室科员、副主任，合肥市财政局预算处副处长，合肥市 财政局预算处副处长、市金融办（市投融资管理中心）资本市场处（企业融资处） 副处长（主持工作），合肥市金融办担保与保险处处长，合肥市金融办资本市场 处处长，合肥兴泰金融控股（集团）有限公司董事、党委委员、副总经理，合肥 大数据资产运营有限公司董事长。现任合肥兴泰金融控股（集团）有限公司党委 副书 记、董事、总经理。 2017 年 12 月至今，任合肥市第十六届人大代表。 徐峰先生，董事，工学博士，历任安徽大学助教、讲师，安徽证券交易中心 工程师、高级工程师、电讯工程部经理助理、副经理，华安证券股份有限公司信 息技术部副总经理、总裁助理兼登记结算部总经理、总裁助理兼任经纪业务部总 经理，现任华安证券股份有限公司副总裁、党委委员。 曹华玮先生，董事，工商管理硕士学位，经济管理本科学历。先后供职于庆 泰信托公司、新疆金新信托投资股份有限公司、德恒证券有限责任公司、嘉实基 金管理有限公司、汇添富基金管理有限公司、华泰柏瑞基金 管理有限公司。曾任 华富基金管理有限公司总经理助理、机构理财部总监、副总经理、常务副总经理， 现任华富基金管理有限公司总经理。 刘瑞中先生，独立董事，研究生学历。历任安徽铜陵财专教师，中国经济体 制改革研究所助理研究员、信息部主任，中国国际期货经纪有限公司信息部经理、 深圳公司副总经理，北京商品交易所常务副总裁，深圳特区证券公司（现巨田证 券）高级顾问。现任北京华创投资管理有限公司总裁，深圳神华期货经纪有限公 司独立董事，冠通期货经纪有限公司独立董事，银河证券独立董事及深圳富泰和 公司独立董事。 陈庆平先生，独立董事，工 商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长， 申银证券公司哈尔滨营业部总经理，宁波国际银行上海分行行长，上海金融学院 客座教授。 张赛美女士，独立董事，研究生学历，硕士学位。历任上海张江公社团委副 书记，上海建平中学教师，上海社会科学院经济研究所助理研究员，海通证券股 份有限公司投资银行部副总经理（主持工作）、投资银行管理部总经理、并购及 资本市场部总经理、战略规划部总经理、衍生产品部总经理，海通开元投资有限 公司董事长，海通创意资本管理有限公司董事长。现任上海双创投资管理有限公 司创始合伙人，上海双创投资中心总经理。 2 、基金管理人监事会成员 程岱，研究生学历。历任安徽省信用融资担保集团业务管理部（客户受理部） 总经理、资产质量和风险管理部总经理，现任安徽省信用融资担保集团风控总监。 梅鹏军先生，金融学博士，高级经济师。先后在安徽省国际经济技术合作公 司，安徽省物资局（后更名为安徽省徽商集团）工作，历任合肥兴泰控股集团有 限公司投资发展部业务经理，合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所长，合 肥兴泰金融控股（集团）有限公司金融研究所所长。现任兴泰控股（香港）有限 公司董事长、总经理，安徽大学经济学院金融硕士研究生兼职导师。 陈启 明先生，会计学硕士、本科学历。历任日盛嘉富证券上海代表处研究员、 群益证券上海代表处研究员、中银国际证券产品经理、华富基金管理有限公司行 业研究员、基金经理助理。现任华富基金管理有限公司总经理助理兼基金投资部 总监、公司公募投资决策委员会委员、基金经理。 耿志亮先生，经济学硕士学位，研究生学历。曾任德勤华永会计师事务所企 业风险管理部分析师。 2010 年 6 月加入华富基金管理有限公司，曾任监察稽核 部稽核专员、总监助理。现任华富基金管理有限公司监察稽核部副总监，同时主 持风险管理部工作。 3 、高级管理人员 赵万利先生，董事 长，简历同上。 曹华玮先生，总经理，简历同上。 满志弘女士，督察长，管理学硕士， CPA 。曾任道勤控股股份有限公司财务 部总经理，华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书，上海华富利 得资产管理有限公司监事，现任华富基金管理有限公司督察长。 龚炜先生，副总经理，硕士学位，先后供职于湘财证券有限责任公司、中国 证监会安徽监管局、天治基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司金融工 程研究员、公司投研副总监、基金投资部总监、投研总监、公司总经理助理。现 任华富基金管理有限公司副总经理、公司公募投资决策委员会主席、基 金经理。 邵恒先生，副总经理，工商管理硕士，研究生学历， CFA 。曾任雀巢（中国） 有限公司市场部助理、强生（中国）有限公司市场部助理、讯驰投资咨询公司高 级研究员、双子星信息公司合伙人、华富基金管理有限公司整合营销经理、市场 拓展部副总监、总监、总经理助理、基金运营部总监。现任华富基金管理有限公 司副总经理。 束庆斌先生，首席信息官，硕士研究生学历、硕士学位，曾任华安证券股份 有限公司高级工程师，现任华富基金管理有限公司首席信息官。 4 、本基金基金经理简介 张娅女士，美国肯特州立大学金融工程硕士，研究生学历，十六年证 券从业 经验。曾先后担任华泰柏瑞基金管理有限公司指数投资部总监兼基金经理、上海 同安投资管理有限公司副总经理兼宏观量化中心总经理。 2017 年 4 月加入华富 基金管理有限公司， 2018 年 1 月 23 日至 2020 年 11 月 11 日任华富永鑫灵活配 置混合型基金基金经理。现任华富中债 - 安徽省公司信用类债券指数基金基金经 理、华富中证人工智能产业交易型开放式指数基金基金经理、华富中证 5 年恒定 久期国开债指数型基金基金经理、华富中债 - 0 - 5 年中高等级信用债收益平衡指 数基金基金经理、华富中证人工智能产业交易型开放式指数基金联接基金基金经 理、 华富新能源股票型发起式基金基金经理、公司公募投资决策委员会委员、公 司总经理助理、指数投资部总监。 郜哲先生，北京大学理学博士，研究生学历，七年证券从业经验。先后担任 方正证券股份有限公司博士后研究员、上海同安投资管理有限公司高级研究员。 2017 年 4 月加入华富基金管理有限公司， 2018 年 2 月 23 日至 2020 年 11 月 11 日任华富永鑫灵活配置混合型基金基金经理。现任华富中证人工智能产业交易型 开放式指数基金基金经理、华富中证 100 指数基金基金经理、华富中证 5 年恒定 久期国开债指数型基金基金经理、华富中债 - 0 - 5 年中高等 级信用债收益平衡指 数基金基金经理、华富中证人工智能产业交易型开放式指数基金联接基金基金经 理、华富中证证券公司先锋策略交易型开放式指数基金基金经理、华富新能源股 票型发起式基金基金经理、华富中证稀有金属主题 ETF 基金基金经理、华富中债 1 - 3 年国开行债券指数基金基金经理。 5 、公募投资决策委员会成员 公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构，由公司分管 公募投资业务的领导、涉及公募投资和研究的部门的业务负责人以及公募投资决 策委员会认可的其他人员组成。公募投资决策委员会主席由公司分管公募投资业 务的最高业 务领导担任，负责投决会的召集和主持。 公募投资决策委员会成员姓名和职务如下： 龚 炜先生 公司公募投资决策委员会主席、公司副总经理、基 金经理 曹华玮先生 公司公募投资决策委员会委员、公司总经理 张 娅女士 公司公募投资决策委员会委员、公司总经理助理、 指数投资部总监、基金经理 陈启明先生 公司公募投资决策委员会委员、公司总经理助理、 权益投资部总监、基金经理 陈奇先生 尹培俊先生 公司公募投资决策委员会委员、研究发展部副总 监、基金经理 公司公募投资决策委员会委员、公司总经理助理、 固定收益部总监、基 金经理 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、自基金合同生效之日起，以 诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产； 4 、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5 、建 立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别 管理，分别记 账，进行证券投资； 6 、 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7 、依法接受基金托管人的监督； 8 、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回对价的方法符合 基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单； 9 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10 、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11 、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 12 、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向 他人泄露，但向审计、法律等外部专业顾问提供的除外； 13 、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配基金收益； 14 、 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价； 15 、 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法 召集基金份额持有人大会； 16 、 按规定 保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表 、记 录 和其他相 关资料 15 年以上； 17 、 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18 、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； 19 、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； 20 、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21 、监 督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托 管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益 向基金托管人追偿； 22 、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； 23 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 24 、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效， 基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基 金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 25 、执行生效的 基金份额持有人大会的决议； 26 、建立并保存基金份额持有人名册； 27 、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 1 、基金管理人将遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、 《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制 制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。 2 、基金管理人不从事下列行为： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或职务之便为基金份额 持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ） 侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 牟取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证 券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息 ，不利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动 ； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人内部控制制度 1 、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作 风险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程 度地保护基金份额持有人的利益，本公司建立了科学合理、控制严密、运行高 效的内部控制制度。内部控制制度是公司为实现内部控制目标而建立的一系列 组织机制、管理方法、 操作程序与控制措施的总称。它由章程、内部控制大纲、 基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项 基本管理制度的总揽和指导，包括内控目标、内控原则、控制环境、风险评估、 控制体系、控制活动、信息沟通和内部监控等内容。公司基本管理制度包括风 险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、集中交易制度、 资料档案管理制度、信息技术管理制度、公司财务制度、监察稽核制度、人事 管理制度、业绩评估考核制度、紧急应变制度和基金销售管理制度等。部门业 务规章是在基本管 理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责 任、操作守则等进行了具体规定。 （ 1 ）风险控制制度 风险控制制度由风险控制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险类型 的界定、风险控制的措施、风险控制的制度、风险控制制度的监督与评价等部 分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财 务风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密 制度、员工行为准则等程序性风险管理制度。 （ 2 ）投资管理制度 基金投资管理制度包括基金投资管理的原则、组织结构、投资禁止制度、 投资策略 、投资研究、投资决策、投资执行、投资的风险管理等方面内容，适 用于基金投资的全过程。 （ 3 ）监察稽核制度 公司设立督察长，组织、指导监察稽核工作，督察长由总经理提名，经董 事会聘任，对董事会负责。督察长有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、 投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案，就内部控制 制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应当定期和 不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报告进行 审议。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格 的 监察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括监察稽核体系、监察稽核工作内容、监察稽核方法和程 序等。通过这些制度的建立，监督公司各业务部门和人员遵守法律、法规和规 章的有关情况；评估公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理 制度和业务规章的情况。 2 、内部控制的原则 （ 1 ）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （ 2 ）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的 有效执行； （ 3 ）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； （ 4 ）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； （ 5 ）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、内部控制的组织架构 （ 1 ）风险管理委员会：风险管理委员会是董事会下设负责根据董事会的授 权对公司的风险管理制度进行审查并提供咨询和建议的专门委员会，其工作重 点包括：审议公司的风险管理制度，对公司存在 的风险隐患和可能出现的风险 问题进行研究、预测和评估，对重大突发性风险事件提出指导意见； （ 2 ）投资决策委员会：投资决策委员会为公司非常设投资决策机构。投资 决策委员会具体职责为：分析判断宏观经济形势和市场走势，制定基金重大投 资决策和投资授权；对投资决策的执行情况进行监控；对基金经理进行的交易 行为进行监督管理；考核基金经理的业绩； （ 3 ）督察长：督察长组织、指导公司的监察稽核工作，监督检查基金及公 司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况；督察长履行职责的范围应 涵盖基金及公司运作的所有业务环节；有权参加或者列 席公司董事会以及公司 业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案，对基 金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；定期独立 出具稽核报告，报送中国证监会和董事长； （ 4 ）风险控制委员会：风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个 环节的风险全面负责，尤其重点关注基金投资组合的风险状况，对基金投资运 作的风险进行测量和监控，对投资组合计划提出风险防范措施。同时，负责审 核公司的风险控制制度和风险管理流程，确保对公司整体风险的评估、识别、 监控与管理； （ 5 ）监察稽核部：公司设立监察稽 核部并保证其工作的独立性和权威性， 充分发挥其职能作用。监察稽核部监督公司各业务部门和人员严格遵守法律法 规、基金合同和公司内部各项规章制度，对公司各类规章制度及内部风险控制 制度的完备性、合理性、有效性进行评估，组织各部门对存在的风险隐患或出 现的风险问题进行讨论、研究，提出解决方案，并监督整改； （ 6 ）业务部门：对本部门业务范围内的风险负有管控和及时报告的义务； （ 7 ）员工：依照公司“风险控制落实到人”的理念，每个员工均负有一线 风险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中， 并负有把业务过 程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。 4 、内部控制措施 本基金管理人高度重视内部控制和风险管理的重要性，强调要让风险控制 渗透到公司的每一项业务和公司的文化中去，要求所有员工以他们的能力、诚 信和职业道德来控制、管理风险。本基金管理人采取的主要措施包括： （ 1 ）建立了比较完善的内部控制和风险管理系统。由风险控制委员会组织、 监察稽核部执行，通过与董事会到管理层到每个员工不断的沟通和交流，识别 和评估从治理结构到一线业务操作等公司所有方面、所有业务流程中公司运作 和基金管理的风险点和风险程度，明确划分 风险责任，并制定相应的风险控制 措施。本基金管理人强调在内部控制和风险管理中，要全员参与，责任明确和 合理分工，让所有的员工对风险管理都有清晰的意识，清楚知道他们在风险控 制中的地位和责任。在风险识别和风险评估的基础上，监察稽核部建立了覆盖 公司所有业务的稽核检查项目表，该表为从法律法规、基金合同和内部规章等 方面确保公司运作和基金管理合规和风险控制提供了检查和监督的手段； （ 2 ）完善监察稽核工作流程，加强日常稽核工作，促进风险管理的数量化 和自动化，提高风险管理的时效和频率。公司专门建立了华富风险控制系统， 能对基金投 资风险和业绩评估做到动态更新。同时监察稽核部通过质询、评估 和报告等工作流程，以建立一种机制，使任何内控工作和外部审计中发现的问 题能够得到及时的解决； （ 3 ）对风险实行动态的监控和管理。一方面，周期性根据公司的业务发展 和内部审核、稽查的情况进行评估和调整；另一方面，在变化的环境中，不断 识别、评估新的风险，尤其强调对新产品和新业务的风险分析、评估和控制， 强调新的法律法规对风险管理的要求。为确保公司运作和基金管理能够符合最 新颁布的法律法规要求，本基金管理人还在组织机制上进行了设计，由监察稽 核部的内控人员和法律事务 人员分工合作，保证对与基金有关的法律法规进行 实时跟踪、全面收集、准确分解并及时落实。 5 、基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人关于内部控制制度的声明如下： （ 1 ）本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ）本基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部 控制制度。 第四部分 基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：缪建民 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755-83199084 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股 份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码： 600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发 行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5 日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2021年9月30日，本集团 总资产89,174.40亿元人民币，高级法下资本充足率16.36%，权重法下资本充 足率13.65%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同 意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、基金券商产品团队、银保信托产 品团队、养老金团队、交易与清算团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外 包业务团队、系统与数据团队9个职能团队，现有员工114人。2002年11月， 经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第 一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商 银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理 托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、 全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托 人等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺” 的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您 的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上 托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基 金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台， 成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、 第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外 银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大 小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财 资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最 佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银 行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产 管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年6月招商银行再度荣膺《财资》 “中国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行 家》“中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有 限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据 平台风险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及 中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺 公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银 行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣膺2018东方财富风云榜“2018年度最 佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月招商银行荣获《中 国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最佳托 管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖； 12月荣获2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。2020年1月， 荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基 金行政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》“2019年度最佳基金托 管银行”奖。2021年1月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2020年度优 秀资产托管机构”奖项；1月荣获2020东方财富风云榜“2020年度最受欢迎托 管银行”奖项。 （二）主要人员情况 缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020年9月起担任本行董事、董 事长。中央财经大学经济学博士，高级经济师。十九届中央候补委员。招商局集 团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民 保险集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份 有限公司董事长，中国人保资产管理有限公司董事长，中国人民健康保险股份有 限公司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董事长，人保资本投资管理有限 公司董事长，中国人民养老保险有限责任公司董事长，中国人民人寿保险股份有 限公司董事长。 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执 行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7 月 至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市 分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 汪建中先生，本行副行长，1991年加入本行；2002年10月至2013年12 月历任本行长沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛 山分行行长，武汉分行行长；2013年12月至2016年10月任本行业务总监兼公 司金融总部总裁，期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理； 2016年10月至2017年4月任本行业务总监兼北京分行行长；2017年4月起任 本行党委委员兼北京分行行长。2019年4月起任本行副行长。 刘波先生，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，1999年7月加 入招商银行至今,历任招商银行重庆分行干部、总行计划财务部副经理、经理、 高级经理、总行资产负债管理部总经理助理、深圳分行党委委员、行长助理、副 行长等职务，具有20余年银行从业经验，在资产负债管理、资本管理、资产证 券化、统计分析、金融同业、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至2021年9月30日，招商银行股份有限公司累计托管922只证券投资基 金。 (四) 托管人的内部控制制度 1、 内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守 法经营、规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制， 防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于 查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管 业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务 制度、流程的不断完善。 2、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系： 一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防 和控制； 二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部 门内部风险预防和控制； 三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内 控制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 3、 内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队 和岗位，并由全部人员参与。 （2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风 险、审慎经营为出发点，体现“内控优先”的要求。 （3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价 部门独立于内部控制的建立和执行部门。 （4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制 执行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的 重要风险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能 够按照设计要求严格有效执行。 （5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。 （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险防范的目的。 （7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务 重要事项和高风险环节。 （8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分 配及业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、 内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章制度，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份， 所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。 （3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户资料严格保密，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个人泄露。 （4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实 行双人双岗双责，电脑机房24小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证 信息技术系统的安全。 （5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工 培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效 的进行人力资源管理。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监 督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管 理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管 理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基 金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告 中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、发售协调人 详见基金份额发售公告。 2 、网下现金认购和网下股票认购的直销机构 名称：华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统 住所：中国（上海）自由贸易试验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、 4 层 办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、 5 楼 法定代表人： 赵万利 联系人： 陈明珠 咨询电话： 021 - 50619688 ， 400 - 700 - 8001 传真： 021 - 684 15680 网址： www.hffund.com 3 、网下现金认购和网下股票认购的发售代理机构 详见基金份额发售公告。 4 、网上现金认购的发售代理机构 投资人可直接通过具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证 券公司办理网上现金认购业务， 具体名单可在上海证券交易所网站查询 。 5 、基金管理人可依据实际情况增减、变更发售代理机构，并在基金管理人 网站公示。 二、基金份额登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：周 明 电话： 010 - 59378835 传真： 010 - 59378907 联系人：朱立元 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人： 俞卫锋 电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 31358600 联系人：陆奇 经办律师： 安冬、 陆奇 四、审计基金资产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 主要经营场所：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道 中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 电话 : 021 - 23238888 传真 : 021 - 23238800 联系人：陈腾 经办注册会计师：陈熹、陈腾 第六部分 基金的募集 一、基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》 及其他法律法规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2019 年 9 月 16 日证监许可 [2019]1705 号文注册。 二、基金类型 股票型证券投资基金 三、基金的运作方式 交易型开放式 四、基金存续期间 不定期 五、基金份额发售面值 本基金基金份额发售 面值为人民币 1.00 元。 六 、 基金募集 情况 本基金募集期自 2019 年 12 月 9 日至 2019 年 12 月 17 日止，经普华永 道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 验资，共募集了 295,064,500.00 份，有效认 购户数为 3403 户。 第七部分 基金合同的生效 一、基金合同的生效 基金合同已于 2019 年 12 月 24 日正式生效。 二 、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后， 连续 20 个工作日出现 基金份额持有人数量不满 200 人或 者基金资产净值低于 5000 万 元 情形 的，基金管理人应当 在 定期报告 中 予以 披露； 连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当 在 10 个工作日内 向中国证监 会 报告 并 提出 解决方案 ，如 持续运作 、 转换运作方式、与其他基金合并或者终止 基金合同等，并在 6 个月内 召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规 或中国证监会 另有规定时，从其规定。 第八部分 基金份额折算与变更登记 基金合同生效后，本基金可以进行份额折算。 一、基金份额折算的时间 基金管理人应事先确定基金份额折算基准日，并依照《信息披露办法》的有 关规定进行公告。 二、基金份额折算的原则 基金份额折算由基金管理人向登记机 构申请办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。 基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响（因尾数 处理而产生的损益不视为实质性影响）。基金份额折算后，基金份额持有人将按 照折算后的基金份额享有权利并承担义务。 如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理人可延迟办理基金份额折 算。 三、基金份额折算的方法 基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。（未完）  |