南方专精特新混合A : 南方专精特新混合型证券投资基金招募说明书
原标题:南方专精特新混合A : 南方专精特新混合型证券投资基金招募说明书 南方 专精特新 混合 型 证券投资基金 招募说明书 基金管理人： 南方基金管理股份 有限公司 基金托管人： 招商银行股份有限公司 目录 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ ........................... 4 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ........................... 5 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............. 10 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............. 19 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ......... 24 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ............. 25 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ..... 28 第八部分 基金份额的申购和赎回 ................................ ................................ ......................... 29 第九部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............. 39 第十部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............. 47 第十一部分 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ . 48 第十二部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ......................... 54 第十三部分 基金的费用与税收 ................................ ................................ ......................... 56 第十四部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ......................... 59 第十五部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ............................. 60 第十六部分 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ......... 68 第十七部分 基金合同的变更、终止和基金财产的 清算 ................................ ................. 77 第十八部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ..................... 79 第十九部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ........... 102 第二十部分 基金份额持有人服 务 ................................ ................................ ................... 121 第二十一部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ........................... 123 第二十二部分 招募说明书存放及其查阅方式 ................................ ................................ ... 124 第二十三部分 备查文件 ................................ ................................ ................................ ....... 125 重要提示 本基金经中国证监 会 2021 年 11 月 1 日证监许可 [2021]3454 号 文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量 赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金资产投资于港股，会 面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险， 包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限 制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的 投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股通不能正常交易，港股 通股票 不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 本基金可根 据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股 通 股票 或选择不将基金资产投资于港股 通 股票 ，基金资产并非必然投资港股 通 股票 。 本基金 的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。 本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品，可能给本基金带来 额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价格 与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市场风 险、流动性风险、交易对手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能增加本基金净值 的波动性。 本基金投资范围包括中国存托凭证 , 存在中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损 的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。 本基金可投资于资产支持证券，因此可能面临资产支持证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。 本基金投资 北京证券交易所股票（简称“北交所股票”） ，可能面临投资标的、市场制度 以及交易规则等差异带来的特有风险、流动性风险、上市公司经营风险、上市公司退市风险 等。具体详见招募说明书“风险揭示”章节 。 本基金为混合型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币市场基金。 投 资 人 购买本基金并不等于将 资金作为存款存放在银行或存款 类金融机构。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》 、 《基金合同》 及 基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投 资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理 性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险，由投资者自行负担 。 第一部分 绪言 本招募说明书 依据 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 《中华人民共和 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》（以 下简称“《运作办法》”）、 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 （以下简称“《销 售办法》”）、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”） 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 以及《 南方专精特新混合型证券投资 基金 基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按 照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同 。 本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法 律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 第二部分 释义 在 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指南方专精特新混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司 3 、基金托管人：指招商银行股份有限公司 4 、基金合同：指《南方专精特新混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何 有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方专精特新混合型证券 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书 或本招募说明书 ：指《南方专精特新混合型证券投资基金招募说明书》 及其更新 7 、基金产品资料概要：指《南方专精特新混合型证券投资基金基金产品资料概要》及 其更新 8 、基金份额发售公告：指《南方专精特新混合型证券投资基金基金份额发售公告》 9 、法律法规：指中国现 行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律 的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其不时做出的修订 11 、《证券法》：指 1998 年 12 月 29 日经第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会 议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改 〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届全国人民代 表大会常务委员会第十八次会议第一次修订，经 2013 年 6 月 29 日第十二届全国人民代表 大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于 修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订的《中华人民共和国证券 法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开 募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证 监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 15 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 16 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员会 18 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 20 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 21 、合格境外 投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内 证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规 规定 使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外 机构投资 者 2 2 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 2 3 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 2 4 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务 2 5 、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销 售业务的机构 2 6 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 2 7 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司 或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南方 基金管理股份有限公司 2 8 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 29 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 3 0 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 3 1 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 3 2 、基 金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 3 3 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 4 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 5 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 3 6 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ， n 为自然数 3 7 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 （若该工作日为 非港股通交易日，则基金管理人有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务） 3 8 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39 、《业务规则》：指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金 管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 4 0 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 4 1 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 4 2 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 4 3 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 4 4 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 4 5 、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购申请的一种投资方式 4 6 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数 加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 4 7 、元：指人民币元 4 8 、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费 用后的余额 49 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 5 0 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 5 1 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5 2 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 5 3 、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息 披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电 子披露网站）等媒介 5 4 、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持 有人服务的费用 5 5 、 A 类基金份额：指在投资人认购 / 申购时收取前端认购 / 申购费用， 在赎回时根据持 有期限收取赎回费用， 但不从本类别基金资产净值中计提销售服务费的基金份额 5 6 、 C 类基金份额：指从本类别基金资产净值中计提销售服务费，且不收取认购 / 申购 费用 、在赎回时根据持有期限收取赎回费用 的基金份额 5 7 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 5 8 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整 投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 59 、内地与香港股票市场交易互联互通机制：指上海证券交易所、深圳证券交易所分别 和香港联合交易所有限公司（以下简称 “ 香港联合交易所 ” ）建立技术连接，使内地和香港 投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。内地与香 港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制（“沪港通”）和深港股票 市场交易互联互通机制（“深港通”） 6 0 、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所在香港设立的证券 交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 6 1 、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处 置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 6 2 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大 不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 6 3 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基 金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。 第三部分 基金管理人 一、基金 管理 人概况 名称： 南方基金管理股份 有限公司 住所及办公地址： 深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32 - 42 楼 成立时间： 1998 年 3 月 6 日 法定代表人： 杨小松（代为履行法定代表人职责） 注册资本： 3.6172 亿元人民币 电话：（ 0755 ） 82763888 传真：（ 0755 ） 82763889 联系人：常克川 1998 年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字 [1998]4 号文批准，由南方证券 有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。 2000 年，经中国证监 会证监基金字 [2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。 2005 年， 经中国证监会证监基金字 [2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5 亿元人 民币。 2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民币。 2018 年 1 月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司 , 注册资本金 3 亿元人民 币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司 45% 、深圳市投资控股有限公司 30% 、厦门国际 信托有限公司 15% 及兴业证券股份有限公司 10% 。 2019 年 7 月 30 日，公司注册资本增至 3.6172 亿元。目前公司股权结构为华泰证券股 份有限公司 41.16% 、深圳市投资控股有限公司 27.44% 、厦门国际信托有限公司 13.72% 、兴 业证券股份有限公司 9.15% 、厦门合泽吉企业管理合伙企业 （有限合伙） 1.72% 、厦门合泽祥 企业管理合伙企业（有限合伙） 2.24% 、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙） 2.25% 、 厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙） 2.32% 。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 周易先生，计算机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局 电信中心、江苏移动通信有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，南京欣网视讯科技股份 有限公司董事长，上海贝尔富欣通信公司副总经理，华泰证券党委副书记、总裁、党委书记、 董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席执行官、执行委员会主任、党委委员，南方 东英资产管理有限公司董事长， AssetMark Financial Holdings,Inc. 董事，华泰金融控股 （香港）有限公司董事，南方基金管理股份有限公司董事。 张辉先生，管理学博士，中国籍 。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级 经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、 证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。现任华泰 证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基金管理股份有限公司董事。 王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投 资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总 经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务 部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理，华泰证券总 裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理，南方基金管 理股份有限公司董事。 李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公 室、董办主管，深圳 市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展部 副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市建设开发（集团）有限 公司董事、深圳资产管理有限公司董事、深圳市投控资本有限公司董事、深圳市投控东海投 资有限公司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、南方基金管理股份有限公司董事。 甘卫斌先生，经济学硕士，中国籍。曾任深圳市人才交流服务中心科员、副主任科员、 主任科员、部长助理、副经理，深圳市投资控股有限公司企业二部高级主管、副部长。现任 深圳市投资控股有限公司战略研究部（董事会办公室）部 长（主任），南方基金管理股份有 限公司董事。 胡荣炜先生，工商管理硕士，特许金融分析师，中国籍。曾任职中国银行厦门市分行营 业部储蓄、风险管理处业务审查副科长、风险管理处尽职调查科科长，柯达亚太影像材料制 造财务经理（乐凯并购项目），柯达（厦门）数码影像有限公司财务经理，柯达中国区制造 财务内控总监，厦门磐基大酒店有限公司集团副总经理，厦门金圆投资集团有限公司投资管 理部投资经理，厦门市创业投资有限公司总经理助理、副总经理，厦门国际信托有限公司副 总经理。现任厦门国际信托有限公司总经理，南方基金管理股份有限公司董事。 王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主治 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、总 经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份有限公司董事。 杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德勤 国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、 副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事（代为履行董 事长职务）、总裁、党委副书记，南方东英资产管 理有限公司董事。 李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大学经济管理学 院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新研究院院长、金融工程研究 中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会 会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行独立董事，上海证券交易所科创板制度评估专 家委员会主任，南方基金管理股份有限公司独立董事。 周蕊女士，法学硕士，中国籍。曾任职于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所等国内 知名律所，曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律 师协会证券、基金与期货专业委 员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现任金杜律师事务所合伙人， 深交所第一届创业板上市委委员，中国并购公会广东分会会长，深圳市中小企业改制专家服 务团专家，深交所培训中心专家，南方基金管理股份有限公司独立董事。 林斌先生，会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任职中山大学管理学院 会计学系主任， MPAcc 教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标准委员会咨询专家组成员，广东省总工 会经审会常委， 广东管理会计师协会会长，广东省内部控制协会副会长，中山大学管理学院 会计学教授、博士生导师，南方出版传媒股份有限公司独立董事，广州视源电子科技股份有 限公司独立董事，广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事，中船海洋与防务装备股份有 限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。 郑建彪先生，高级工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京市财政局干部， 深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第九届股票发行审 核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现任致 同会 计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并购公会副会长，北京注册会计师协会副会 长，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，南方基金管理股份有限公司独立董 事。 徐浩萍女士，会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职员，南京 环球杰必克有限责任公司经理，南京国电南自股份有限公司主管，复旦大学教师。现任复旦 大学管理学院副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事，苏州海光芯创光电 科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。 2 、监事会成员 冯青山先生，工学学士，中国籍 。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排长、代政 治指导员、师政治部组织科正连职干事 , 陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干事，驻香港 部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第 163 师政治部宣传科 副科长 ( 正营职 ) ，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉 政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、工会主席，南方基金管理 股份有限公司监事会主席。 陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田路 营业部总经理、研究所副所长。现任华 泰证券股份有限公司研究所所长，南方基金管理股份 有限公司监事。 陈明雅女士，管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部副 总经理。现任厦门国际信托有限公司财务部总经理、投资发展部总经理（兼），南方基金管 理股份有限公司监事。 郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高级策划经理，兴 业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪业务 总部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理。现任兴业证券财富管 理部副总经理，南方基金管理股份有 限公司监事。 徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、 项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主 管、上海分公司董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执行董事。 董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、中 国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司综合 管理部经理、办公室高级副总裁，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室董事。 陆文清先生，工商管理 专业硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职于东联融资租赁 有限公司，曾任南方基金管理股份有限公司合肥理财中心职员、客户关系部高级副总裁。现 任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥理财中心总经理。 苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任职国信证券股份有限公司 合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员，南方基金管理股份有限公司监 察稽核部专员、副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、监察稽核部高级副总裁。 3 、公司高级管理人员 杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任 职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会 处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事（代为 履行董事长职务）、总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。 俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职江 苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部 总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总 经理，南方资本管理有限公司董事长。 现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职 财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金 管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方 基金管理股份有限公司副总裁、党委委员，南方资本管理有限公司董事长。 常克川先生，副总裁， EMBA 工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国农 业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助 理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方基 金管理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委书记。 李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（ CFA ），中国籍，无境外永久居 留权。曾任职美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研 究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、 固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资 总监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南 方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。 史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（ CFA ），中国籍，无境外永久居留权。 曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级 投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理， 南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。现任南方 基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）、基金经理。 鲍文革先生，督察长，经济学硕士 ，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华会 计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限 公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司 督察长，南方资本管理有限公司董事。 4 、基金经理 罗安安先生， 清华大学计算机科学与技术专业博士，具有基金从业资格， 2010年 7月 加入南方基金，担任研究部高级研究员； 2014年 3月至 2014年 11月，担任南方成长、南 方价值基金经理助理； 2014年 11月至 2015年 7月，担任投资经理。 2015年 7月起任南 方优 选价值股票型证券投资基金基金经理。 2017年 12年起担任南方新兴龙头灵活配置混 合型证券投资基金基金经理。 2018年 6月至 2021年 6月任南方国策动力股票型证券投资 基金基金经理。 2018年 10月担任南方人工智能主题混合型证券投资基金基金经理。 2020 年 7月起担任南方核心成长混合型证券投资基金、南方创新精选一年定期开放混合型发起 式证券投资基金基金经理。 2020年 9月起担任南方创新成长混合型证券投资基金基金经理。 雷嘉源先生， 北京大学金融学硕士，具有基金从业资格。 2009年 7月加入南方基金， 任权益研究部研究员，负 责公用事业、新能源及新三板的研究工作。 2015年 2月 26日至 2015年 4月 16日，任南方避险、南方保本基金经理助理； 2015年 4月 16日至 2015年 12月 3日，任权益专户投资部投资经理。 2015年 12月调入南方基金子公司南方资本，任 投资管理部投资经理，负责新三板投资业务。 2020年 5月从子公司南方资本调入南方基金； 2020年 8月起任南方创新精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。 2021年 2月至 2021年 6月任南方智造未来股票型证券投资基金基金经理。 2021年 6月起任南方 国策动力股票型证券投资基金 基金经理。 5 、投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生， 联席首席投资官孙鲁闽先生，现金投资部总经理夏晨曦先生，交易管理部总经理王珂女士， 固定收益投资部总经理李璇女士，混合资产投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经 理陶铄先生，权益投资部总经理茅炜先生，权益研究部总经理章晖先生，指数投资部总经理 罗文杰女士，宏观策略部联席总经理唐小东先生。 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 （ 1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （ 2）办理基金备案手续； （ 3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （ 4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （ 5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （ 6）编制季度 报 告 、 中期 报告 和年度报告； （ 7）计算并 披露 基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； （ 8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （ 9）按照规定召集基金份额持有人大会； （ 10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （ 11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； （ 12）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。 四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1 、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，建立健全的内部控制 制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。 2 、基金管理人承诺不从事下列行为： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 五、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基 金禁止从事下列行为： 1 、承销证券； 2 、违反规定向他人贷款或者提供担保； 3 、从事承担无限责任的投资； 4 、买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； 5 、向基金管理人、基金托管人出资； 6 、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7 、依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 如 法律 、行政 法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受相 关限制 。 六、基金经理承诺 1 、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； 2 、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3 、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息 ，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 ； 4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的 利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组 成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度 的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原 则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度 和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、 操作守则等的具体说明。 2 、内部控制原则 健 全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效 执行。 独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化 的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、主要内部控制制度 （ 1 ）内部会计控制制度 公司依据《中 华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司 财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计 系统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基 金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记 保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 （ 2 ）风险管理控制制度 风 险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标和原 则、风险控制的机构设置、风险控制的程 序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险 控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制 度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序 性风险管理制度。 （ 3 ）监察稽核制度 公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情 况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知情 权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者 不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报 告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员， 明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检 查公 司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员执 行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期： 1987 年 4 月 8 日 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本： 252.20 亿元 法定代表人： 缪建民 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字 [2002]83 号 电话： 0755 - 83199084 传真： 0755 - 83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2 、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标 准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代 码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2020年6月30日，本集团 总资产80,318.26亿元人民币，高级法下资本充足率14.90%，权重法下资本充足率12.49%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为 资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外 包业务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队，现有员工96人。2002年11月， 经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该 项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质 最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管 （QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企 业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核 心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命， 不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系 统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站， 推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、 第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、 第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大 小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得 到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中 国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为 国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳 金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”； “全功能网上托管银行2.0” 荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚 洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责 任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统 荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青 联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金20年“最佳基金托管银行”奖； 5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣膺2018东方 财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月招 商银行荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最 佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖；12月 荣获2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。2020年6月荣获《财资》“中国 最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖。 二、 主要人员情况 缪建民先生， 招商银行 董事长、非执行董事， 2020年 9月起担任 招商银行 董事、董事长。 中央财经大学经济学博士，高级经济师。十九届中央候补委员。招商局集团有限公司董事长。 曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民保险集团股份有限公司副董事长、 总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长，中国人保资产管理有限公司 董事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董事长， 人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责任公司董事长，中国人民人寿 保险股份有限公司董事长。 田惠宇先生， 招商银行 行长、执行董事， 2013 年 5 月起担任 招商银行 行长、 招商银行 执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设 银行零售业务总监兼北京市分行行长。 汪建中先生， 招商银行 副行长。 1991 年加入 招商银行 ； 2002 年 10 月至 2013 年 12 月历 任 招商银行 长沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山分行行长， 武汉分行行长； 2013 年 12 月至 2016 年 10 月任 招商银行 业务总监兼公司金融总部总裁，期 间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理； 2016 年 10 月至 2017 年 4 月 任 招商银行 业务总监兼北京分行行长； 2017 年 4 月起任 招商银行 党委委员兼北京分行行长。 2019 年 4 月起任 招商银行 副行长。 刘波先生， 招 商银行资产托管部总经理 ，硕士研究生毕业，高级经济师，具有基金托管 人高级管理人员任职资格。 1999 年 7 月加入招商银行 , 历任招商银行重庆分行干部、总行计 划财务部副经理、经理、高级经理、总行资产负债管理部总经理助理、深圳分行党委委员、 行长助理、副行长等职务，具有 20 余年银行从业经验。 三、 基金托管业务经营情况 截至2020年12月31日，招商银行股份有限公司累计托管759 只证券投资基金 。 四、 托管人的内部控制制度 1、 内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守法经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患， 保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控 机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系： 一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控 制； 二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立 稽核监察团队，负责部门内部风险 预防和控制； 三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则， 视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 3、 内部控制原则 （ 1 ）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位，并 由全部人员参与。 （ 2 ）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经 营为出发点，体现“内控优先”的要求。 （ 3 ）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制 的建立和执行部门。 （ 4 ）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的有效 性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险，且设计的风 险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格有效执行。 （ 5 ）适应性原则。 内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管 业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部 环境的改变及时进行修 订和完善。 （ 6 ）防火墙原则。 招商银行资产托管部 办公场地与 招商银行 其他业务场地隔离，办公 网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙 策略 分离，以达到风险防范的目的。 （ 7 ）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风 险环节。 （ 8 ）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流 程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、 内部控制措施 （ 1 ）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会 计核算、资金 清算、 岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，保证资产 托管业务科学化、制度化、规范化运作。 （ 2 ）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经过 严格的授权方能进行访问。 （ 3 ）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视 同会计资料保管。客户资料不得泄露， 根据法律法规和其他有关规定 调用 资料 ，须经总经理 室成员审批，并做好调用登记。 （ 4 ）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技 术系统管理实行双人双岗双责、机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与 全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心 的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。 （ 5 ）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励 机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源管理。 五、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》等有关法律法规的规定及基金合同 、 托管协议的约定，对 基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况 的合法性、合规性进行监督和核查 。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法规、 基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和 其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的 时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并 以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、销售机构 销售机构情况 详见 基金份额发售公告以及 基金管理人 网站 。 二、登记机构 名称： 南方基金管理股份 有限公司 住所及办公地址： 深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32 - 42 楼 法定代表人： 杨小松（代为履行法定代表人职责） 电话：（ 0755 ） 82763849 传真：（ 0755 ） 82763868 联系人：古和鹏 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人： 韩炯 电话：（ 021 ） 31358666 传真：（ 021 ） 31358600 联系人：丁媛 经办律师：黎明 、丁媛 四、 审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址： 上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系人： 曹阳 联系电话： 021-23238888 传真： 021-23238800 经办注册会计师 ： 张振波 、 曹阳 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关 规定，并经中国证监会 2021 年 11 月 1 日证监许可 [2021]3454 号 文注册募集。 本基金为契约型开放式基金 。 一、发售期限 自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公告。 二、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的 个人投资者、 机构投资者、合格境外投资 者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 三、募集目标 本基金可设置首次募集规模上限，具体募集上限及 规模控制的方案详见基金份额发售公 告或其他公告。若本基金设置首次募集规模上限，基金合同生效后不受此募集规模的限制。 四、发售方式和销售渠道 本基金通过各销售机构的基金销售网点或按基金管理人、销售机构提供的其他方式向投 资人公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 。 基金管理人可根据情况变更或 增减销售机构，具体的销售机构将由基金管理人在 规定网站 上列明。 本基金认 购的申请方式为书面申请或基金管理人公布的其他方式。 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元，按面值发售。 本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购不成立，基金管理人将 认购不成立或无效的款项退回。 基金投资人在募集期内可多次认购，认购一经确认不得撤销。 当日（ T 日）在规定时间内提交的申请，投资人通常应在 T+2 日到网点查询交易情况， 在募集截止日后 3 个工作日内到网点打印交易确认书。 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收到认 购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投 资人应及时查询并妥善行使合法权利。 五 、 基金份额的类别 本基金根据认购 / 申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 其中 A 类基金份额为在投资人认购 / 申购时收取前端认购 / 申购费用， 在赎回时根据持有期 限收取赎回费用， 但不从本类别基金资产净值中计提销售服务费的基金份额； C 类基金份额 为从本类别基金资产净值中计提销售服务费而不收取认购 / 申购费用 ，在赎回时根据持有期 限收取赎回费用 的基金份额。 本基金 A 类、 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类、 C 类基 金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产 净值除以计算日发售在 外的该类别基金份额总数 。 在不违反法律法规、基金合同的规定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情 况下，经与基金托管人协商一致 且履行适当程序后 ，基金管理人可增加 、减少 或调整基金份 额类别设置或者停止现有基金份额类别的销售、对基金份额分类办法及规则进行调整并在调 整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在 规定媒介 上公告，不需要召开基金份额持 有人大会。 六 、 认购费用 对于认购本基金 A类 基金 份额的投资人， 本基金认购费率最高不高于 1.2%，且随认购 金额的增加而递减，如下表所示： A类 基金 份额 认购金额（ M） 认购费率 M ＜ 100 万 1.2 % 100 万 ≤M ＜ 2 00 万 0.8 % 20 0 万 ≤M ＜ 500 万 0. 5% M≥5 00 万 每笔 1 , 000 元 对于认购本基金 C类 基金 份额 的 投资人，认购费率为零。 投资人重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。 销售机构可参考上述标准 对认购费用实行一定的优惠。 基金认购费用不列入基金财产， 主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。 七 、认购期利息的处理方式 《基金合同》生效前，投资人的认购款项只能存入专门账户，不得动用。 有效 认购款项 在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机 构的记录为准。 八 、基金认购份额的计算 1 、本基金采用“金额认购、份额确认”的方式。 A 类基金份额 的认购金额包括认购费用和净认购金额。认购份额的计算公式为： （ 1 ）适用于比例费率 净认购金额 ＝ 认购金额 / （ 1 ＋ 认购费率） 认购费用 ＝ 认购金 额－净认购金额 认购份额 ＝ （净认购金额 ＋ 认购利息） / 基金份额 发售 面值 （ 2 ）适用于固定费用 净认购金额 ＝ 认购金额 - 固定认购费用 认购份额 ＝ （净认购金额 ＋ 认购利息） / 基金份额发售面值 例：某投资人投资 10 万元认购本基金 A类 基金 份额，该笔认购产生利息 50 元，对应 认购费率为 1.2 % ，则其可得到的认购份额为： 净认购金额＝ 100,000/ (1 ＋ 1.2 % ）＝ 9 8,814 . 23 元 认购费用＝ 100,000 － 9 8,814 . 23 ＝ 1,185.77 元 认购份额 ＝ （ 9 8,814 . 23 ＋ 50 .00 ） /1.00 = 9 8,864 . 23 份 C 类基金份额认购费率为 0 ，认购份额的计算公式为： 认购份额＝（认购金额＋认购利息） / 基金份额发售面值 例： 某投资人投资 10 万元认购本基金 C 类 基金 份额 ，该笔认购产生利息 50 元。则其可 得到的认购份额为： 认购份额＝（ 100,000 ＋ 50 .00 ） /1.00 = 100,050 .00 份 2 、 认购份额的计算中，涉及基金份额和金额的计算结果均按四舍五入法，保留到小数 点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担 。 九 、基金认购金额的限制 本基金首次认购和追加认购最低金额均为人民币 1 元 （含认购费） ，具体认购金额以各 基金销售机构的公告为准。 十 、基金份额的认购和持有限额 基金管理人 不 对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制 ，但法律法规或监管 要求另有规定的除外。 第七部分 基金合同的生效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿份，基金募集 金额不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200人的条件下， 基金募集期届满或 基金 管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10日内聘请法定验资机构 验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国 证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间 募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足 基金备案 条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期 限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期 活期 存款 利息 ； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及 销售 机构不得请求报酬。基金管理人、 基金托管人和（未完）  |