上投摩根全景优势股票A : 上投摩根全景优势股票型证券投资基金招募说明书
原标题:上投摩根全景优势股票A : 上投摩根全景优势股票型证券投资基金招募说明书 上投摩根 全景优势股票型 证券投资基金 招募说明书 注册 文号：中国证监会证监许可 [2021]3084号文 注册 日期： [2021年 9月 18日 ] 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人： 中国 银行股份有限公司 二〇 二一 年 十二 月 【重要提示】 本基金于 2021年 9月 18日经中国证券监督管理委员会证监许可 【 2021】 3084号文注册 。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不 表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券 市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的 系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金 产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本 基金的特定风险等。 本基金 可参与 股指期货 投资。存在因 投资股指期货而带来的风险 ， 包括市场 风险 、 市场流动性风险 、 结算流动性风险 、 基差风险 、 信用风险 、 作业风险 等。 本基金 可参与 股 票期权投资。存在 因投资股票期权而 带来的风险 ， 包括市场 风险 、 流动性风险 、 保证金风险 、 基差风险、 信用 风险、操作风险等。 本基金 可参 与 资产支持证券的投资 。存在 因投资 资产支持证券 而带来的风险 ， 包括 价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。 本基金 可参与 证券公司 短期 公司债投资 。 由于 证券公司 短期 公司债 券非公开 发行和交易，且限制投资者数量上限，潜在流动性风险相对较大。 本基金可以参加 港股通标的股票 的投资。基金资产投资于 港股通标的股票 ， 会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来 的特有风险 。 基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部 分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资 港股。 本基金可以参与存托凭证的投资，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所 面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 本基金属于股票型基金产品，预期风险和收益水平高于混合型基金、债券型 基金和货币市场基金。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧 袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有人仔细阅 读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的 特定风险。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 、基金产品 资料概要及 《基金合同》。 上投摩根 全景优势股票型 证券投资基金 招募说明书 目录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 1 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 1 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............................... 7 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............................. 17 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ......................... 18 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ............................. 28 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ..................... 32 八、基金份额的申购、赎回和转换 ................................ ................................ ............................. 33 九、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............................. 43 十、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............................. 51 十一、基金资 产的估值 ................................ ................................ ................................ ................. 52 十二、基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ............. 58 十三、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ............. 60 十四、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ............. 62 十五、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ................. 63 十六、侧袋机制 ................................ ................................ ................................ ............................. 70 十七、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ............................. 74 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ................................ ..... 81 十九、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ......... 83 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ............................... 112 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ........................... 124 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ................... 124 二十三、备查文件 ................................ ................................ ................................ ....................... 124 一、绪言 招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关法律法规的 规定，以及《 上投摩根 全景优势股票型 证券投资基金 基金合同》 (以下简称“合 同”或“基金合同” )编写。 本 招募说明书阐述了 上投摩根 全景优势股票型 证券投资基金 (以下简称“本基 金”或“基金” )的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部 必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载 明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金根据招募说明书所载明资料发行。 本招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事人之间权利义务的法律文件。招募说明书主要向投资者披露与本基金相关 事项的信息，是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。基金 投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 基金合同及其它有关规定享有权利，承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列 词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指上投摩根 全景优势股票型 证券投资基金 2、基金管理人：指上投摩根基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国银行股份有限公司 4、基金合同：指《上投摩根 全景优势股票型 证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《上投摩根 全景 优势股票型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书 或本招募说明书 ：指《上投摩根 全景优势股票型 证券投资基 金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《上投摩根 全景优势股票型 证券投资基金基金份 额发售公告》 8、基金产品资料概要：指《上投摩根 全景优势股票型 证券投资基金基金产 品资料概要》及其更新 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改 <中华人民共和国港口法 >等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1日实 施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 12、《信息披露办法》： 指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日 实施的，并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决 定 》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10 月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行保险监督管理委 员会 17、基金 合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者 ，包括合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指上投摩根基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基 金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为上投摩根基金管 理有限公司或接受上投摩根基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售 机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 32、存续期：指基金合同 生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关的期货交易所的正 常交易日（若本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日，则本基金有 权不开放申购、赎回，并按规定进行公告） 34、 T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 35、 T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日 ) 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若 本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不开放申购、 赎回，并按规定进行公告） 37、开放 时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《上投摩根基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请 份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额 )超过上一开放日基金总份额的 10% 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 52、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报 刊及互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子 披露网站）等媒介 53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法 进行转让或 交易的债券等 54、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益 不受损害并得到公平对待 55、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 56、特定资产：包括：（一）无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 57、不可抗力：指 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 58、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 59、基金份额的分类：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的 不同，将基金份额分为不同的类别 60、 A类基金份额：指在投资人认购、申购基金时收取认购、申 购费用，并 不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 61、 C类基金份额：指不收取认购、申购费用，而从本类别基金资产中计提 销售服务费的基金份额 62、港股通机制：是指上海证券交易所、深圳证券交易所分别和香港联合交 易所建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规 定范围内的对方交易所上市的股票，包括沪港股票市场交易互联互通机制和深港 股票市场交易互联互通机制 63、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易 所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范 围内的香 港联合交易所上市的股 票 三、基金管理人 一、基金管理人概况 本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下： 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区 富城路 99号震旦国际大楼 25层 办公地址： 中国（上海 ） 自由贸易试验区 富城路 99号震旦国际大楼 25层 法定代表人： 陈兵 总经理： 王大智 成立日期： 2004年 5 月 12 日 实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币 股东名称、股权结构及持股比例： 上海国际信托有限公司 51% JPMorgan Asset Management (UK) Limited 49% 上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字 [2004]56号文批准，于 2004年 5月 12日成立的合资基金管理公司。 2005年 8月 12日，基金管理人完 成了股东之间的股权变更事项。公司注册资本保持不变，股东及出资比例分别由 上海国际信托有限公司 67％和摩根资产管理（英国）有限公司 33％变更为目前 的 51%和 49%。 2006年 6月 6日，基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公 司”变更为“上投摩根基金管理有限公司”，该 更名申请于 2006年 4月 29日获 得中国证监会的批准，并于 2006年 6月 2日在国家工商总局完成所有变更相关 手续。 2009年 3月 31日，基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到 二亿五千万元人民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于 2009年 3月 31 日在国家工商总局完成所有变更相关手续。 基金管理人无任何受处罚记录。 二、 主要人员情况 1. 董事会成员基本情况： 董事长：陈兵 博士研究生，高级经济师。 曾任上海浦东发展银行大连分行资金财务部总经理，上海浦东发展银行总行 资金财务部总经理助理，上海浦东发展银行总行个人银行总部管理会计部、财富 管理部总经理，上海国际信托有限公司副总经理兼董事会秘书，上海国际信托有 限公司党委副书记、总经理。 现任上海国际信托有限公司党委书记、总经理；上投摩根基金管理有限公司 董事长。 董事： Paul Bateman 大学本科学位。 曾任 Chase Fleming Asset Management Limited全球总监、摩根资产管理全球 投资管理业务行政总裁。 现任摩根资产管理全球主席 、资产管理营运委员会成员及投资委员会成员。 董事： Daniel J. Watkins 学士学位。 曾任欧洲业务副首席执行官、摩根资产欧洲业务首席运营官、全球投资管理 运营总监、欧洲运营总监、欧洲注册登记业务总监、卢森堡运营总监、欧洲注册 登记业务及伦敦投资运营经理、富林明投资运营团队经理等职务。 现任摩根资产管理亚洲业务首席执行官、资产管理运营委员会成员、集团亚 太管理团队成员。 董事： Richard Titherington 牛津大学政治、哲学和经济硕士学位。 曾任摩根资产管理环球新兴市场股票投资部总监。 现任摩根资产管理董事总经理、新兴市场及亚太股票组别投资总监。 董事：王大智 学士学位。 曾任摩根资产管理香港及中国基金业务总监、摩根投信董事长暨摩根资产管 理集团台湾区负责人。 现任上投摩根基金管理有限公司总经理。 董事：陈海宁 研究生学历、经济师。 曾任上海浦东发展银行金融部总经理助理、公投总部贸易融资部总经理、武 汉分行副行长、武汉分行党委书记、行长、总行资产负债管理部总经理。 现任上海浦东发展银行总行信息科技部总经理。 董事：林仪桥 硕士研究生、会计师、经济师。 曾任浦发银行总行资金总部投资组合业务部 总经理助理，浦发银行总行金融 市场部总经理助理，海口分行行长助理 (挂职 )，浦发银行总行金融机构部总经理 助理，总行金融市场部（深圳）副总经理，总行金融机构部副总经理。 现任浦发银行总行公司业务板块合规官。 董事：周晔 硕士学位。 曾任浦发银行上海分行个人信贷部副科长，办公室副科长、科长，三林支行 行长助理、副行长兼康桥工业园区支行行长，零售业务管理部副总经理（主持工 作）、总经理兼财富管理部总经理，零售业务部总经理。 现任上海浦东发展银行总行零售业务部总经理助理。 独立董事：刘红忠 国际金融系经济学博士。 现任 复旦大学经济学院教授，复旦大学金融研究中心副主任；同时兼任申银 万国期货有限责任公司、东海期货有限责任公司、兴业证券股份有限公司、交银 国际信托有限公司独立董事和锦江国际集团有限公司外部董事。 独立董事：汪棣 美国加州大学洛杉矶分校金融专业工商管理硕士学位，并先后获得美国加州 注册会计师执照和中国注册会计师证书。 曾担任普华永道金融服务部合伙人及普华永道中国投资管理行业主管合伙 人。 现担任招商证券股份有限公司、复星联合健康保险股份有限公司、亚太财产 保险有限公司及 51信用卡有限公司独立董事、中国台湾旭昶生物科技股份有限 公司监事。 独立董事：曾翀 英国特许公认会计师公会资深会员。 曾任香港赛马会集团财务总监，香港证监会产品咨询委员会委员，协康会名 誉司库和执行委员会和投资小组委员会成员，戴麟趾爵士康乐基金、警察子女教 育信托基金和警察教育及福利信托基金投资咨询委员会主席，香港房屋协会资金 管理特设委员会成员，以及另类投资管理协会（ AIMA）全球投资者指导委员会 成员。 现为独立顾问，宝积资本控股有限公司独立非执行董事以及安联环球投资香 港有限公司兼职顾问。 独立董事：王学杰 华东 政法大学法学学士、日本帝京大学民商法专业博士前期学位。 曾在日本 Sunroute公司海外业务室专门从事有关亚太地区市场发展和设立 企业的日常法律顾问工作。 现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人、律师。 2. 监事会成员基本情况： 监事会主席：叶力俭 管理学硕士。 曾就职于上海市黄浦区国有资产总公司、海通证券投资银行部；入职上海国 际信托有限公司后历任资金信托总部、资产管理总部、信托发展总部负责人。 现任上海国际信托有限公司副总经理、上信资产管理有限公司总经理，同时 兼任上海市股份公司联合会副理事长。 监事：梁斌 学士学位。 曾在高伟绅律师事务所（香港）任职律师多年。 现任摩根大通集团中国法律总监。 监事：张军 曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监、基金经理、投资组合管理部总 监、投资绩效评估总监、国际投资部总监、组合基金投资部总监。 现任上投摩根基金管理有限公司投资董事，管理上投摩根亚太优势混合型证 券投资基金、上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金和上投摩根全球多元配 置证券投资基金（ QDII）。 监事：万隽宸 曾任上海国际集团有限公司高级法务经理，上投摩根基金管理有限公司首席 风险官，尚腾资本管理有限公司董事。 现任 尚腾资本管理有限公司总经理。 3. 总经理基本情况： 王大智先生，总经理 学士学位。 曾任摩根资产管理香港及中国基金业务总监、摩根投信董事长暨摩根资产管 理集团台湾区负责人。 4. 其他高级管理人员情况： 杜猛先生，副总经理 毕业于南京大学，获经济学硕士学位。 历任天同证券、中原证券、国信证券、中银国际研究员；上投摩根基金管理 有限公司行业专家、基金经理助理、基金经理、总经理助理 /国内权益投资一部总 监兼资深基金经理。 孙芳女士，副总经理 毕业于华东师范大学，获世界经济学硕士学位。 历任华宝兴业基金研究员；上投摩根基金管理有限公司行业专家、基金经理 助理、研究部副总监、基金经理、总经理助理 /国内权益投资二部总监兼资深基金 经理。 郭鹏先生，副总经理 毕业于上海财经大学，获企业管理硕士学位。 历任上投摩根基金管理有限公司市场经理、市场部副总监，产品及客户营销 部总监、市场部总监兼互联网金融部总监、总经理助理。 刘鲁旦先生，副总经理 博士研究生。 历任华夏基金管理有限公司固定收益总监、中国国际金融股份有限公司资产 管理部固定收益总监 /董事总经理。 邹树波先生，督察长 获管理学学士学位。 曾任天健会 计师事务所高级项目经理，上海证监局主任科员，上投摩根基金 管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监。 卢蓉女士，首席信息官 硕士研究生。 曾任第一创业摩根大通证券有限责任公司（现更名为第一创业证券承销保荐 有限责任公司）信息技术部负责人、嘉实基金管理有限公司投研体系首席信息官。 5、 本基金基金经理 倪权生先生，上海交通大学金融学博士。自 2011年 7月至 2014年 12月， 在博时基金管理有限公司任高级研究员； 2015年 1月至 2019年 8月，在浙商基 金管理有限公司历任投资经理助理、基金经理 /股票投资部副总经理； 2019年 8 月起加入上投摩根基金管理有限公司，现任国内权益投资部领先组副组长兼资深 基金经理。自 2019年 12月起任上投摩根成长先锋混合型证券投资基金基金经 理。自 2021年 9月起同时担任上投摩根均衡优选混合型证券投资基金基金经理。 6、 基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 杜猛，副总经理兼投资总监；孙芳，副总经理兼投资副总监；刘鲁旦，副总 经理兼债券投资总监；恩学海，资产配置及退休金管理首席投资官；张军，投资 董事兼高级基金经理；朱晓龙，研究部总监兼基金经理；聂曙光，债券投资部总 监兼资深基金经理；孟晨波，总经理助理 /货币市场投资部总监兼资深基金经理； 任翔，固收研究部总监兼基金经理；刘凌云，组合基金投资部总监兼基金经理； 张文峰，组合基金投资部副总监兼投资经理；雷杨娟，债券投资部副总监兼资深 基金经理；杜习杰，基金经理；鞠婷，高级基金经理；胡迪，指数及量化投资部 总监兼基金经理；陈卉夷， 专户投资二部总监；庄久，投资经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、 依法募集 资金 ，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、 办理基金备案手续； 3、 对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、 编制中期 报告 和年度报告； 7、 计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8、 办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、 召集基金份额持有人大会； 10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12、 法律法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略 及限制全权处理本基金的投资。 2、基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称：《证券法》）及 其他有关法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止 违反《证券法》及其他有关法律法规行为的 发生。 3、基金管理人不从事下列违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止法律法规规定的禁止行为的发生： （1） 违反基金份额持有人的利益，将基金资产用于向第三人抵押、 担保、资金拆借或者贷款，按照国家有关规定进行融资担保的 除外； （2） 从事有可能使基金承担无限责任的投资； （3） 从事证券承销行为； （4） 违反证券交易业务规则，操纵和扰乱市场价格； （5） 违反法律法规而损害基金份额持有人利益的； （6） 法律、法规及监管机关规定禁止从事的其它行为。 4、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关 法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （ 1）越权或违规经营； （ 2）违反基金合同或基金托管协议； （ 3）故意损害基金份额持有人或其它基金相关机构的合法利益； （ 4）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （ 5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6）玩忽职守、滥用职权； （ 7）泄 露 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公 开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 8）违反证券交易场所业务规则，扰乱市 场秩序； （ 9）在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 10）其它法律法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 （ 1） 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益； （ 2） 不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其它第 三人谋取不当利益； （ 3） 不泄 露 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法 公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4） 不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 五、内部控制制度 1、内部控制的原则： 基金管理人内部控制遵循以下原则： （ 1）健全性原则。内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或 机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （ 3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立， 基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （ 4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相 互制衡。 （ 5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （ 1）合法合规性原则。基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规 章和各项规定。 （ 2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节， 不得留有制度上的空白或漏洞。 （ 3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为 出发点。 （ 4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基 金管理人经营战略、经营方针、经 营理念等内外部环境的变化进行及时的修 改或完善。 3、基金管理人关于内部合规控制声明书： （ 1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 2）基金管理人承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部合 规控制。 4、风险管理体系： （ 1）董事会下设风险控制委员会，主要负责基金管理人风险管理战略和控 制政策、协调突发重大风险等事项。 （ 2）董事会下设督察长，直接向董事会负责， 对本公司及其工作人员的经 营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 （ 3）经营管理层下设风险评估联席会议，协助管理层加强公司风险管理体 系建设，推进风险管理文化的形成，在经营管理层授权范围内，定期审议公 司各项风险管理重大事项对重大风险事项进行跨部门讨论、评估和决策，研 究和部署重大风险的防范措施。 （ 4） 监察稽核部独立于公司各业务部门，对公司的合规运营承担独立审查、 监控、检查和报告职责，对督察长负责。监察稽核部门对在监察稽核过程中 发现的问题及时提出改进意见。 （ 5）风险管理部负责公司投资风险、流动性风险、交易对手风险政策制定 及框架管理工作，建立并完善公司投资风险、流动性风险、交易对手风险管 理框架、明确以上风险识别、监测、评估和报告的工作要求。 （ 6） 运营风险管理部负责协助各业务部门执行内控要求，保障运营安全， 根据法规、公司制度流程和相关业务特性，厘清各业务条线的风险点，评估 其潜在影响，并结合公司内部控制体系的有效性和完整性进行梳理，找出弱 点和问题，与业务部门确定改进方案并进行持续监控。 （ 7）投资准则管理部负责执行和管控投资准则 ,通过设立投资准则、事前管 控、事后管控 ，保障基金投资运作符合法规、合同及公司内部要求。 上投摩根基金管理有限公司风险管理架构图 风险 控制 委员会 风险评估联席会议 经营管理层 督察长 监察稽核部 股东会 董事会 运营风险管理部 风险管理部 投资 准则管理部 四、基金托管人 一、名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 二、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 截至2021年6月30日，中国银行已托管931只证券投资基金，其中境内基 金885只，QDII基金46只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模 位居同业前列。 四、托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020年，中国银行继续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管 业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法 规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管 理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依 据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反 基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构 报告。 五、相关服务机构 一、基金销售机构： 1、 直销机构： 上投摩根基金管理有限公司（同上） 2、 代销机构： (1) 中国银行股份有限公司 注册 地址：北京市西城区复兴门内大街１号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号 法定代表人：刘连舸 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn (2) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：任德奇 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com (3) 申万宏源证券有限公司 注册地址 :上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：杨 玉成 客服电话： 95523或 400-889-5523 网址 : www.swhysc.com (4) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 2005室 法定代表人：王献军 客户服务电话： 400-800-0562 网址： www.hysec.com (5) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 法定代表人：霍达 客户服务电话： 95565 网址： www.newone.com.cn (6) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：刘秋明 客户服务电话： 95525 网址： www.ebscn.com (7) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 客服电话 : 4008-888-888或 95551 网址： www.chinastock.com.cn (8) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2号 凯恒中心 B座 10层 法定代表人：王常青 客户服务电话： 400-8888-108 网址： www.csc108.com (9) 海通证券股份有限公司 注 册地址：上海市广东路 689号海通 证券大厦 法定代表人：周杰 客服电话： 95553或 4008888001 公司网址： www.htsec.com (10) 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 客户咨询电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn (11) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务热线： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com (12) 湘财证券股份有限公司 地址：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：高振营 客服电话： 95351 公司网址： www.xcsc.com (13) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址： 山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 法定代表人：冯恩新 客户服务电话： 95548 公司网址： www.sd.citics.com (14) 中国中金财富 证券有限公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层 -21层及 第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层 及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：高涛 客户服务热线： 95532 网址： www.china-invs.cn (15) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 法定代表人： 黄炎勋 客服电话： 95517 公司网址： www.essence.com.cn (16) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客户服务电话： 95579或 4008-888-999 网址： www.95579.com (17) 中泰证券股份有限公司 注册 地址 ：济南市市中区经七路 86号 办公 地址： 上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层 法定代表人：李峰 电话： 95538 网址： www.zts.com.cn (18) 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号 501房 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 5层 法定代表人：胡伏云 客户服务热线： 95396 公司网址： www.gzs.com.cn (19) 东吴证券股份有限公司 注册 地址： 苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定 代表人：范力 客服电话： 95330 网站： www.dwjq.com.cn (20) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 客服电话： 95358 网站： www.firstcapital.com.cn (21) 国金证券股份有限公司 注册 地址： 成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话： 95310 网址： www.gjzq.com.cn (22) 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人： 张皓 电话： 400-990-8826 网站： www.citicsf.com (23) 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼 法定代表人：汪静波 客服电话： 400-821-5399 公司网站： www.noah-fund.com (24) 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 陆家嘴金融服务广场二期 11层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com (25) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安苑路 11号西楼 6层 604、 607 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3205 法定代表人：闫振杰 客服电话： 400-818-8000 公司网站： www.myfund.com (26) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海浦东新区张扬路500号华润时代广场10F 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 公司网站：www.ehowbuy.com (27) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 公司网站：www.zlfund.cn www.jjmmw.com (28) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼 法定代表人：祖国明 客服电话：400-0766-123 公司网站：www.fund123.cn (29) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 公司网站： www.1234567.com.cn (30) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址： 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人： 吴强 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com (31) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：胡学勤 客服电话：400-821-9031 公司网站：www.lufunds.com (32) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 法定代表人：何静 客服电话：400-618-0707 公司网站： www.hongdianfund.com (33) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn (34) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新 浪总部科研楼5层518室 办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新 浪总部科研楼5层518室 法定代表人： 穆飞虎 客服电话：010-62675369 公司网站：www.xincai.com (35) 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市通州亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15 层 法定代表人： 王苏宁 客服电话：95118 公司网址： kenterui.jd.com (36) 中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 客服电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com (37) 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn (38) 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层 法定代表人：刘明军 客服电话：95017 公司网站：www.tenganxinxi.com/www.txfund.com (39) 北京雪球基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址： 北京市朝阳区创远路34号院6号楼17层（电梯楼层） 法定代表人：钟斐斐 客服电话：400-1599-288 公司网站：danjuanapp.com (40) 北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人：葛新 客服电话：95055-4 公司网站：www.baiyingfund.com (41) 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网站：http://www.66liantai.com/ (42) 上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区月浦镇塘南街57号6幢221室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层 法定代表人：李兴春 客服电话：400-032-5885 公司网站：www.leadfund.com.cn (43) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路7号20层20A1、20A2单元 办公地址：北京市朝阳区光华路7号20层20A1、20A2单元 法定代表人：才殿阳 客服电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com/ 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售 本基金， 并在 基金 管理人网站公示 。 二、基金登记机构： 上投摩根基金管理有限公司（同上） 三、律师事务所与经办律师： 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人：廖海 联系电话： 021-5115 0298 传真： 021-5115 0398 联系人 ：刘佳 经办律师：刘佳 、 姜亚萍 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单 元 01 室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 执行事务合伙人：李丹 电话： (021) 23238888 传真： (021) 23238800 联系人：金诗涛 经办注册会计师：陈熹、金诗涛 六、基金的募集 一、基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《流动性风 险管理规定》、 基金合同及其它有关法律法规的规定募集，于 2021年 9月 18日 经中国证监会注册。 二、基金存续期间及基金类型 1、基金存续期间：不定期 2、基金类别： 股票 型 证券投资基金 3、运作方式：契约型开放式 三、基金募集的基本信息 1、募集方式：直销及代销 2、募集期限： 自基金份额发售之日起最长不得超过 3个月，具体发售时间见基金份额发售 公告 以及其他相关公告 。 3、募集对象： 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者 、 合 格 境外 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 。 4、募集场所： 通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及 基金管理人网站的公示 。 5、基金份额的类别 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资人认购 /申购时，收取认购 /申购费用的，称为 A类基金份额； 不收取认购 /申购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C类基 金份额。 本基金 A类和 C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A类基金份额和 C类基金份额将分别计算基金份额净值并分别公告，计算公式 为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售 在外的该类别基金份额总数。 投资人可自行选择认购 /申购的基金份额类别。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可增 加新的基金份额类别、取消某基金份额类别或对基金份额分类办法及规则进行调 整等，此项调整无需召开基金份额持有人大会，但调整实施前基金管理人需及时 公告并报中国证监会备案。 6、基 金的面值：每基金份额的初始发售面值为人民币 1.00元。 7、认购费用： 本基金 A类基金份额在认购时收取认购费用； C类基金份额不收 取认购费用。 8、认购费率： 本基金采取金额认购方式，具体认购费率如下： A类基金份额： 认购金额区间 费率 人民币 100万 元 以下 1.2％ 人民币 100万 元 以上（含）， 500万 元 以下 0.8％ 人民币 500万 元 以上（含） 每笔人民币 1,000元 C类基金份额不收取认购费用。 9、基金认购份额的计算： 本基金采用金额认购方法，认购费用以认购金额为基数采用比例费率 或固定 费率 计算，计算公式如下： 认购费用＝（认购金额×认购费率） /（ 1+认购费率），或认购费用＝固定认 购费金额 净认购金额＝认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额＋认购金额产生的利息） /基金份额 初始发售 面值 上述计算结果（包括基金份额的份数）均按四舍五入方法，保留到小数点后 两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取，不列入基金财产，主要 用于本基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期发生的各项费用。 10、 认购申请的确认 ： 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确 实收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请和认购 份额的确认情况，投资人可以查询并妥善行 使合法权利。 四、基金的认购 1、认购时间安排： 自 2021年 12月 20日到 2022年 1月 7日，本基金向个人投资者、机构投资 者 、 合格境外投资者同时发售 。 如遇突发事件，发售时间可适当调整。其中周六、 周日发售情况见各基金销售机构在当地的公告。 根据法律法规的规定与基金合同的约定，如果达到基金合同生效条件，基金 合同经备案后生效。如果未达到前述条件，基金可在上述定明的 募集 期限内继续 销售，直到达到条件并经备案后宣布基金合同生效。 具体发售方案以发售公告 以及其他相关公告 为准，请基金投资者就发售和购 买事宜仔细阅读本基金的发售 相关 公告。 2、认购手续： 基金投资者欲认购本基金，需开立基金管理人的基金账户，若已经在基金管 理人处开立基金账户，则不需要再次办理开户手续，发售期内基金销售网点同时 为基金投资者办理开户和认购手续。 在发售期间，基金投资者应按照基金销售机构的规定，到相应的基金销售网 点填写认购申请书，并足额缴纳认购款。 3、认购的方式及确认： 基金 投资者认购时，需按基金销售机构规定的方式全额缴款； 基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额 ，每笔认购费用单独计算 。 认购 申请 一经受理不得撤销 ； 投资者可在其认购后的二个工作日后通过基金管理人的客户服务电话或其 认购网点查询 认购申请 受理 情况。 4、认购的限额： 基金投资者首次认购本基金的最低限额为人民币 1元（含认购费 ，下同 ）， 追加认购的最低金额为每次人民币 1元。 基金管理人可以对募集期间的本基金募集规模设置上限。募集期内超过募集 规模上限时，基金管理人可以采用比例确认或其他方式进行确认，具体办法参见 基金份额发售公告或其他相关公告。 5、募集资金利息的处理方式： 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 6、基金募集期间募集的资金将存入专门账户，在基金募集行为结束之前，任何 人不得动用。 7、为了促进基金管理人的从业人员与投资人利益一致，基金管理人鼓励其从业 人员认购本基金，并视情况给予一定认购费优惠。 七、基金合同的生效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿 份，基金募集金额不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200人的条件下， 基金募集期届满或 基金管理人依 据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发 售，并在 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中 国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公 告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为 结束前，任何人不得动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足 基金备案 条 件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计 约定 银 行 活期 存款利息 （税后） ； 3、如基金募集失败，基金管理人 、基金托管人 及 销售 机构不得请求报酬。 基金管理人 、 基金托管人和 销售 机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《 基金合同 》 生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百 人或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披 露；连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当 在 10个 工作日 内（未完）  |