国泰君安创新医药混合发起 : 国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金基金份额发售公告
国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金基金份 额发售公告 基金管理人：上海国泰君安证券资产管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 2021年 12月 国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金基金份额发 售公告 重要提示 1.国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）根据中国证券 监督管理委员会《关于准予国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金注册的批复》（证监 许可 [2021]3389号）进行募集。 2.本基金为契约型开放式混合型基金 3.本基金的基金管理人和登记机构均为上海国泰君安证券资产管理有限公司（以下简 称“本公司”），基金托管人为兴业银行股份有限公司。 4.本基金将自 2021年 12月 6日至 2021年 12月 24日通过基金管理人指定的销售机 构公开发售。基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间，并及时公告，但最长不超过 法定募集期限。 5.本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构 投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 6.认购最低限额：在基金募集期内，投资人通过非直销销售机构、本公司网上直销系 统或本公司直销中心首次认购的单笔最低限额为人民币 1元，追加认购单笔最低限额是人民 币 0.01元。在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规 定的，需要同时遵循该销售机构的相关规定（以上金额均含认购费）。 基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制。但对于可能导致单一投资者持有 基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形，基金管理人有权采 取控制措施。 7.投资者在认购期内可多次认购本基金，认购申请一经受理不得撤销。 8.投资者欲购买本基金，须开立本公司基金账户，不得非法利用他人账户或资金进行 认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。 9.投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律 上、合约上或其他障碍。 10.销售机构受理投资者的认购申请并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机构 1 确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金登记机构（即上海国泰君安证券资产管理有限 公司）的确认结果为准。投资者可在基金合同生效后到各销售机构查询最终成交确认情况和 认购的份额。 11.本公告仅对国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金发售的有关事项和规定 予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在本公司官网（www.gtjazg.com） 和中国证监会基金电子披露网站（ http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《国泰君安创新医药混合型 发起式证券投资基金招募说明书》。 12.本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（ www.gtjazg.com）。投资者 亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。 13.各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。 14.对未开设销售网点的地方的投资者，请拨打本公司的客户服务电话（ 95521）及直销 中心专线电话（ 021-38032359）咨询购买事宜。 15.基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。 16.风险提示 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资本基金可 能遇到的特有风险包括：（1）本基金股票资产仓位较高而面临的股票市场波动风险；（2）非 现金基金资产不低于 80%投资于创新医药主题证券而面临的证券集中度较高的风险；（3）本 基金投资范围包括内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票而 面临的香港股票市场及港股通机制带来的风险；（4）本基金投资范围包括股指期货、国债期 货、股票期权等金融衍生品以及资产支持证券等特殊品种以及可参与融资交易而面临的其他 额外风险；（5）基金合同提前终止风险。此外，本基金还将面临市场风险、流动性风险（包 括但不限于特定投资标的流动性较差风险、巨额赎回风险、启用摆动定价或侧袋机制等流动 性风险管理工具带来的风险等）、管理风险、税收风险、本基金法律文件中涉及基金风险特 征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险等其他一般风险。 投资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基 金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考 虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购基金的意愿、时 机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险。 本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风 险详见招募说明书的“风险揭示”部分。 2 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金、 低于股票型基金。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1元初始面 值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1元初始面值的风险。 基金不同于银行储蓄，基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益，也有可能损失本 金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金产 品资料概要及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 一、本次募集基本情况 1.基金名称 国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金（基金代码： 014157） 2.基金运作方式和类型 契约型开放式，混合型证券投资基金 3.基金存续期限 不定期 4.基金份额面值 每份基金份额初始面值为 1.00元人民币。 5.基金投资目标 本基金主要投资创新医药主题证券，在控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投 资回报。 6.募集对象 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资 者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 7.募集时间安排与基金合同生效 （1）本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个月。 （2）本基金自 2021年 12月 6日至 2021年 12月 24日公开发售，同时面向个人投资者 和机构投资者销售。基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间，并及时公告，但最长 不超过法定募集期限。 （3）本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在发起资金提供方认购本基金的总金额 不少于 1000万元且承诺发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于 3 3 年的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发 售，并在 10日内聘请法定验资机构验资，验资报告需对发起资金提供方及其持有份额进行 专门说明，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达 到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起， 《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次 日对《基金合同》生效事宜予以公告。 （4）基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 （5）自基金份额发售之日起三个月内，基金合同未达到法定生效条件，则基金合同不 能生效，本基金管理人将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行同期活期存款利息 在募集期结束后 30天内退还给基金认购人。 二、认购方式与相关规定 1.认购方式 本基金认购采取金额认购的方式。 2.认购费率 募集期投资人可以多次认购本基金，认购费用按每笔基金份额认购申请单独计算。 投资者认购本基金认购费率见下表： 认购金额 M（元）（含认购费）认购费率 M＜100万 1.20% 100万 ≤ M＜300万 0.80% 300万 ≤ M＜500万 0.60% M≥500万 1,000元/笔 本基金在募集期间不对通过本公司网上直销系统使用银行卡直接认购的个人投资者开 展认购费率优惠活动。 本基金的认购费用由认购本基金基金份额的投资人承担，主要用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等募集期间发生的各项费用，不足部分在基金管理人的运营成本中列支。 3.认购份额的计算 本基金认购采用金额认购方式认购。计算公式如下： 净认购金额 =认购金额 /（1+认购费率） 4 （注：对于认购金额在 500万元（含）以上适用固定金额认购费的认购，净认购金额 = 认购金额－固定认购费金额） 认购费用 =认购金额 -净认购金额 认购份额 =（净认购金额 +认购利息） /基金份额发售面值 例：某投资人投资本基金基金份额 100,000元，假设该笔认购最后按照 100%比例全部 予以确认，认购费率为 1.20%，假定该笔有效认购申请金额募集期产生的利息为 20元，则 可认购基金份额为： 净认购金额＝ 100,000/（1+1.20%）=98,814.23元 认购费用＝ 100,000-98,814.23=1,185.77元 认购份额＝（ 98,814.23+20）/ 1.00 =98,834.23份 即：该投资人投资 100,000元认购本基金基金份额，假设该笔认购最后按照 100%比例 全部予以确认，假定该笔有效认购申请金额募集期产生的利息为 20元，可得到 98,834.23份 基金份额。 认购份额的计算中涉及金额的计算结果均以人民币元为单位，四舍五入，保留小数点后 2位；认购份数采取四舍五入的方法保留小数点后 2位，由此误差产生的收益或损失由基金 财产承担。 4.募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利 息转份额以登记机构的记录为准。 5.认购的确认 当日（ T日）在规定时间内提交的申请，投资人通常可在 T+2日后（包括该日）到基金 销售网点查询交易情况。销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销 售机构确实收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请和认 购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 6.按有关规定，基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费在基金认购费中列 支。 7.投资人认购基金份额采用全额缴款的认购方式。投资人认购时，需按销售机构规定 的方式全额缴款。投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单独计 算，认购申请一经受理不得撤销。 5 三、个人投资者的开户与认购程序 (一)注意事项 1. 个人投资者不得委托他人代为开户。 2. 个人投资者不能直接以现金方式申请认购。 3.个人投资者通过非直销销售机构办理基金业务，必须事先开立非直销销售机构指 定的资金账户卡；个人投资者通过本公司直销中心办理基金业务，必须事先开立银行活期存 款账户，今后投资者认（申）购、赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均只 能通过此账户进行。 4. 个人投资者可在非直销销售机构指定的网点认购基金，还可以选择到本公司直销 中心办理或登陆本公司网上直销系统办理。 (二)通过本公司直销中心办理开户和认购的程序 1. 业务办理时间 基金发售日的 9:30至 15:00（周六、周日及法定节假日除外）。 2. 开立基金账户 个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料： （1）提供填妥并由本人签字的《账户业务申请表》及附件； （2）提供由本人签字的《传真及电子邮件交易协议书》一式两份； （3）提供由本人签字的《电子签名约定书》一式两份； （4）出示本人有效居民身份证原件并提供签署的正反面复印件； （5）出示投资者本人的指定银行储蓄存折（卡）原件并提供签署的复印件； （6）本公司直销中心要求提供的其他有关材料。 3. 提出认购申请 个人投资者办理认购申请需准备以下资料： （1）填妥并签署的《交易业务申请书》；发送到直销邮箱 [email protected]或传真至 021-38909008； （2）个人投资者应在提出认购申请当日 15:00前提供《交易业务申请书》。 尚未开户者可同时办理开户和认购手续。 4. 投资者提示 （1）请有意认购基金的个人投资者尽早联系直销中心索取开户材料和交易业务申请书。 （2）直销中心与非直销销售机构的销售网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。 （3）直销中心咨询电话：（021）38032359（021）38674948。 (三)通过本公司网上直销系统办理开户和认购的程序 1.业务办理时间 基金发售期间全天。 6 2.开立基金账户 个人投资者可以通过手机应用市场搜索“国泰君安资管”下载 APP，或点击链接 （https://app.gtjazg.com/download.html）下载国泰君安资管 APP。 国泰君安资管 APP开立基金账户流程： （1）使用个人手机号注册账号； （2）上传投资者本人有效身份证正反面清晰照片； （3）补充投资者的个人信息； （4）绑定投资者本人的银行储蓄卡； （5）信息审核通过后，即可开设基金账户。 3.提出认购申请 个人投资者通过“国泰君安资管” APP办理认购申请需满足以下条件： （1）已注册并登陆“国泰君安资管” APP； （2）成功在“国泰君安资管” APP上开设基金账户； （3）完成风险测评并满足产品风险匹配要求； （4）提交认购申请。 4.投资者提示 （1）请个人投资者从官网或合法正规应用市场下载“国泰君安资管” APP； （2）如在“国泰君安资管” APP开户及认购遇到问题，可以联系客服电话： 95521。 (四)非直销销售机构 个人投资者在非直销销售机构的开户及认购手续以各非直销销售机构的规定为准。 (五)缴款方式 1.通过本公司网上直销系统认购的个人投资者需准备足额的认购资金存入其在本公司 网上直销系统指定的资金结算账户，在提交认购申请时通过实时支付的方式缴款。 2.通过本公司直销中心认购的个人投资者，则需通过全额缴款的方式缴款，具体方式 如下： （1）个人投资者应在提出认购申请当日 17：00之前，将足额认购资金划至本公司在兴 业银行、工商银行等开立的直销专户。 a.户名：上海国泰君安证券资产管理有限公司直销专户 开户银行： 兴业银行股份有限公司上海分行营业部 账号：216200100102989440 大额行号：309290000107 b.户名：上海国泰君安证券资产管理有限公司直销专户 开户银行：中国工商银行上海市分行营业部证券专柜 账号： 1001202929026073602 7 大额行号：102290020294 c.其他直销专户信息，请见本公司网站。 投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，上海国泰君安证券资产管理有 限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。 （2）投资者在银行填写划款凭证时，请写明用途。 3．通过非直销销售机构认购的个人投资者，需准备足额的认购资金存入指定的资金结 算账户，由非直销销售机构扣划相应款项。 4．以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者指定的资金结算账户： （1）投资者已缴款，但未办理开户手续或开户不成功的； （2）投资者已缴款，但未办理认购申请或认购申请未被确认的； （3）投资者缴款金额少于其申请的认购金额的； （4）投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司截止时间的； （5）其它导致认购无效的情况。 四、机构投资者的开户与认购程序 (一)注意事项 1.机构投资者不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规 进行认购。 2.机构投资者认购基金可以在非直销销售机构指定的基金销售网点认购，还可以选择到 本公司直销中心办理。 3.投资者不能直接以现金方式认购。 4.在本公司直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的结算账 户，今后投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均通过此账户进行。在 非直销销售机构的销售网点认购的机构投资者应指定相应的银行活期存款账户或在券商处 开立的资金账户作为投资基金的唯一结算账户。 (二)通过本公司直销中心办理开户和认购的程序： 1.业务办理时间： 基金发售日的 9：30至 15：00（周六、周日及法定节假日除外）。 2.开立基金账户 机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料： （1）提供填妥并加盖单位公章和法定代表人（或授权经办人）签章的《账户业务申请 表》（机构版）及附件； （2）提供填妥并由机构盖章的《业务授权委托书》一份； （3）提供填妥并由机构盖章的《传真及电子邮件交易协议书》一份两份； 8 （4）提供填妥并由机构盖章的《电子签名约定书》一份两份； （5）企业、合伙企业：法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件加盖公章 各一份（正副本皆可，三证合一的机构客户可以仅提供营业执照）；基金会：法人基金会登 记证书复印件加盖公章各一份；社会团体：社会团体法人登记证书复印件加盖公章各一份； （6）提供加盖单位公章的法人身份证复印件及身份证明、经办人身份证复印件、机构 受益所有人的身份证复印件； （7）提供加盖单位公章并由银行出具的银行账户证明复印件： （8）本公司直销中心要求提供的其他有关材料。 3.提出认购申请 机构投资者办理认购申请需准备以下资料： （ 1）加盖预留印鉴和授权经办人签字的《交易业务申请书》发送到直销邮箱 [email protected]或传真至 021-38909008； 机构投资者应在提出认购申请当日 15:00前提供《交易业务申请书》。 尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。 4.投资者提示 请有意认购基金的机构投资者尽早联系直销中心索取开户材料和交易业务申请书。 5.直销中心与非直销销售机构的销售网点的业务申请表不同，投资者请勿混用。 6.直销中心咨询电话： 021-38032359、021-38674948 (三)非直销销售机构 机构投资者在非直销销售机构的开户及认购手续以各非直销销售机构的规定为准。 (四)缴款方式 1.通过本公司直销中心认购的投资者，则需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下： （1）机构投资者应在提出认购申请当日 17：00之前，将足额认购资金划至本公司在兴 业银行、工商银行等开立的直销专户。 a.户名：上海国泰君安证券资产管理有限公司直销专户 开户银行：兴业银行股份有限公司上海分行营业部 账号： 216200100102989440 大额行号： 309290000107 b.户名：上海国泰君安证券资产管理有限公司直销专户 开户银行：中国工商银行上海市分行营业部证券专柜 账号： 1001202929026073602 大额行号： 102290020294 c.其他直销专户信息，请见本公司网站。 9 投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，上海国泰君安证券资产管理有 限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。 （2）机构投资者在银行填写划款凭证时，请写明用途。 2.通过非直销销售机构认购的机构投资者，需准备足额的认购资金存入指定的资金结算 账户，由非直销销售机构扣款。 3.以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者的指定资金结算账户： （1）投资者已缴款，但未办理开户手续或开户不成功的； （2）投资者已缴款，但未办理认购申请或认购申请未被确认的； （3）投资者缴款金额少于其申请的认购金额的； （4）投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司截止时间的； （5）其它导致认购无效的情况。 五、过户登记与退款 1.本基金登记机构（上海国泰君安证券资产管理有限公司）在募集结束后对基金权益 进行过户登记。 2.在发售期内被确认无效的认购资金，将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内 向投资者的结算账户划出，在发售结束后被确认无效的认购资金，将于验资完成日起三个工 作日内向投资者的结算账户划出。 六、基金资产的验资与基金合同生效 1.募集截止后，基金管理人根据登记机构确认的数据，将有效认购资金（不含认购费） 划入在托管行的专用账户，基金管理人委托符合《证券法》规定的会计师事务所对基金资产 进行验资并出具报告，登记机构出具认购户数证明。 2.若基金合同达到生效条件，基金管理人在按照规定办理了基金验资和备案手续后公 告基金合同生效。 3.若基金合同未能生效，则基金管理人应承担全部募集费用，并将已募集资金加计银 行同期活期存款利息在募集期结束后 30天内退还基金认购人。 七、本次募集有关当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：上海国泰君安证券资产管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381号 409A10室 办公地址：上海市静安区石门二路街道新闸路 669号 22-23层及 25层 法定代表人：江伟 10 成立时间： 2010年 8月 27日 客户服务电话： 021-38676999 联系人：赵菊 （二）基金托管人 名称：兴业银行股份有限公司 (简称：兴业银行 ) 住所：福建省福州市湖东路 154号 办公地址：上海市银城路 167号 法定代表人：吕家进 成立时间： 1988年 8月 22日 托管部门信息披露联系人：崔文馨 联系电话： 021-52629999 兴业银行客服电话： 95561 （三）销售机构 1.直销机构 （1）上海国泰君安证券资产管理有限公司直销中心 注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381号 409A10室 办公地址：上海市静安区石门二路街道新闸路 669号博华广场 22-23层及 25层 法定代表人：江伟 电话： 021-38676999 联系人：甘珉 网址： www.gtjazg.com （2）上海国泰君安证券资产管理有限公司网上直销系统 2.非直销销售机构 国泰君安证券股份有限公司 (简称：国泰君安证券 ) 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市南京西路 768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 客户服务电话： 95521 网址： https://www.gtja.com/ 11 上海天天基金销售有限公司（简称：天天基金） 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客户服务电话： 95021 网址： https://fund.eastmoney.com/ 募集期间，基金管理人可根据实际情况变更非直销销售机构，并在基金管理人网站公示。 （四）登记机构 名称：上海国泰君安证券资产管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381号 409A10室 办公地址：上海市静安区石门二路街道新闸路 669号博华广场 22-23层及 25层 法定代表人：江伟 电话： 021-38676999 联系人：茹建江 （五）律师事务所和经办律师 律师事务所：上海市通力律师事务所 地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 电话： 021-31358666 传真： 021-31358600 经办律师：黎明、陆奇 联系人：陆奇 （六）会计师事务所和经办注册会计师 本基金的法定验资机构为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 12 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：薛竞、陈轶杰 联系人：陈轶杰 上海国泰君安证券资产管理有限公司 2021年 12月 1日 13 中财网
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