招商盛洋3个月定开混合 : 关于招商盛洋3个月定期开放混合型发起式证券投资基金第三个开放期开放申购赎回及转换业务
关于招商盛洋3个月定期开放混合型发 起式证券投资基金第三个开放期开放 申购赎回及转换业务的公告 公告送出日期：2021年12月2日 1、公告基本信息 基金名称招商盛洋3个月定期开放混合型发起式证券投资基金 基金简称招商盛洋3个月定开混合 基金主代码010417 基金运作方式契约型、定期开放式 基金合同生效日2021年2月3日 基金管理人名称招商基金管理有限公司 基金托管人名称中国邮政储蓄银行股份有限公司 基金注册登记机构名称招商基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》以及《招商盛洋3个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同” ）、《招商盛洋3个月定期开放混合型发起式证券投资 基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” ） 申购起始日2021年12月3日 赎回起始日2021年12月3日 转换转入起始日2021年12月3日 转换转出起始日2021年12月3日 定期定额投资起始日- 注：1、招商盛洋3个月定期开放混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金” ）为 定期开放基金，根据基金合同的规定，本基金以每个封闭期为周期进行投资运作，每个封闭 期为3个月。本基金的封闭期指自《基金合同》生效日起（包括该日）或每一个开放期结束 之日的次日起（包括该日）至3个月后对日的前一日（包括该日）的期间。如该对日为非工 作日，则顺延至下一工作日，如3个月后没有对应的日历日期，则顺延至下一工作日。本基金 在封闭期内不接受申购、赎回、转换转入、转换转出等交易申请。 本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期，期间可以办理 申购与赎回等业务。本基金每个开放期不少于1个工作日并且最长不超过20个工作日，开放 期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后的第一个工作日因不可抗力 或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的， 开放期自不可抗力或其他情形的影 响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金 无法按时开放申购与赎回等业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素 消除之日起的下一个工作日开始，继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求。 2、本次为本基金第三个开放期，开放期时间为自2021年12月3日起2个工作日（2021 年12月3日（含）至2021年12月6日（含））,开放期内开放申购、赎回及转换业务。 3、本基金自第三个开放期结束之日次日（包括该次日） 起至3个月后对日的前一日 （包括该日）进入封闭期，即2021年12月7日（含）至2022年3月6日（含），封闭期内本基金 不接受申购、赎回及转换申请。 2、日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间 1、开放日及开放时间 本基金在封闭期内不办理本基金的日常申购、赎回、转换业务。 本基金在每个封闭期结束之日后的第一个工作日起（包括该日）进入开放期，开放期 办理投资者申购、赎回、转换业务。若由于不可抗力的原因或其他情形导致原定开放起始日 或开放期不能办理基金的申购与赎回，则开放起始日或开放期相应顺延。 本基金的开放日为开放期的工作日。投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具 体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人 根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更、新的业务发展或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施 日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 除法律法规或基金合同另有约定外， 本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起 （包括该日）进入开放期，期间可以办理申购和赎回等业务。本基金每个开放期不少于1个 工作日并且最长不超过20个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封 闭期结束之后的第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回 业务的，开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在 开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间 中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日起的下一个工作日开始，继续计算该 开放期时间，直至满足开放期的时间要求。开放期间本基金采取开放运作模式，投资人可办 理基金份额申购、赎回或其他业务。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在开放期前依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介上公告开放期的开始时间与结束时间。 2021年12月3日（含）至2021年12月6日（含）为本基金开始运作以来的第三个开放期。 本基金将于2021年12月3日（含）至2021年12月6日（含）的每个工作日内（上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日）办理日常申购、赎回和转换业务（本基金管理人公告暂 停申购、赎回时除外）。对于具体办理时间，由于各销售机构系统及业务安排等原因，投资者 应以各销售机构的规定为准。自2021年12月7日（含）起，本基金将进入下一个封闭期。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者 转换。在开放期内，若投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请 且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎 回或转换的价格； 但若投资者在开放期最后一个工作日业务办理时间结束之后提出申购、 赎回或者转换申请的，视为无效申请。 3、日常申购业务 3.1R申购金额限制 原则上 ， 开放期内投资者通过各销售机构网点和本基金管理人官网交易平台首次申购 和追加申购的单笔最低金额为均1元（含申购费）；通过本基金管理人直销机构申购，首次 最低申购金额为50万元（含申购费） ， 追加申购单笔最低金额为1元（含申购费）。实际操 作中 ， 各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调整首次申购和追加申购的最低 金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时 ， 基金管理人应 当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风 险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 3.2;申购费率 本基金份额在申购时需交纳前端申购费，本基金采用金额申购方式。本基金份额的申 购费率按申购金额进行分档。投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别计算。 投资者申购本基金份额的申购费率见下表： 3 . 2.1;前端收费 申购金额（M ） 申购费率 M 〈 100万元1.50% 100万元≤M〈500万元1.00% 500万元≤M 1000元/笔 3.2.2;后端收费 - 3.3;其他与申购相关的事项 本基金份额的申购费用由申购基金份额的申购人承担，不列入基金资产，用于基金的 市场推广、销售、登记等各项费用。 申购费用的计算方法 ： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额=申购金额－固定申购费金额 申购费用=申购金额－净申购金额，或申购费用=固定申购费金额 申购费用以人民币元为单位。 4、日常赎回业务 4.1;赎回份额限制 开放期内，通过各销售机构网点及本基金管理人官网交易平台赎回的 ， 每次赎回基金 份额均不得低于1份， 基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点或本基金管理人官 网交易平台保留的基金份额余额不足1份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各 销售机构及基金管理人官网交易平台的具体规定为准。 开放期内， 如遇巨额赎回等情况发生而导致延缓支付赎回款项或延期办理赎回申请 时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有关巨额赎回的条款处理。 4.2;赎回费率 本基金收取赎回费。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持 有人赎回基金份额时收取。本基金收取的赎回费将全额计入基金财产。 具体赎回费率见下表： 持有期限赎回费率 N＜7日1.50% 7日≤N＜30日0.75% 30日≤N＜6个月0 . 50% N≥6个月0.0% 赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率 赎回费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第2位，小数点后第3位开始舍 去，舍去部分归基金财产。 如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动，本基金将依新法规进行修改，不需召开 基金份额持有人大会。 5、日常转换业务 5.1R转换费率 （1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。 （2）每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相关法律法规 及基金合同、招募说明书的规定收取。 （3）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转入 基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）档次进行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差费用。 （4）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。 （5）持有人对转入份额的连续持有时间自转入确认之日算起。 5.2R其他与转换相关的事项 1、转换开放日：本基金于2021年12月3日（含）至2021年12月6日（含）的每个工作日 内可以办理转换业务。基金办理日常转换业务的开放日为上海、深圳证券交易所交易日 （基金管理人公告暂停申购、赎回或转换时除外）。具体业务办理时间以销售机构公布时间 为准。 2、份额转换：基金转换分为转换转入和转换转出。通过各销售机构网点转换的，转出的 基金份额不得低于1份。开放期内，通过本基金管理人官网交易平台转换的，每次转出份额 不得低于1份。留存份额不足1份的，只能一次性赎回，不能进行转换。 3、转换业务规则 （ 1 ） 基金转换只适用于在同一销售机构购买的本基金管理人所管理的开通了转换业 务的各基金品种之间。 （2）本基金管理人只在转出和转入的基金均有交易的当日，方可受理投资者的转换申请。 （3） 基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的 前提下调整上述原则。 6、基金销售机构 6.1R直销机构 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线：400 - 887 - 9555（免长途话费） 招商基金官网交易平台 交易网站：www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555（免长途话费） 电话：（0755）83076995 传真：（0755）83199059 联系人 ： 李璟 招商基金机构业务部 地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话：（010）56937404 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话：（021）38577388 联系人 ： 胡祖望 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼 电话：（0755）83190401 联系人：张鹏 招商基金直销交易服务联系方式 地址：广东省深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦7层招商基金客户服务部直 销柜台 电话：（0755）83196359R 83196358 传真 ： （ 0755 ） 83196360 备用传真：（0755）83199266 联系人 ： 冯敏 6.2R场外非直销机构 具体非直销销售机构见基金管理人网站公示，敬请投资者留意。 7、基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 自2021年12月3日起，本基金管理人将在每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售 机构网站或营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留意。 8、其他需要提示的事项 （1）本公告仅对本基金开放申购、赎回及转换事项予以说明。投资者欲了解本基金的 详细情况，请详细阅读《招商盛洋3个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》、 《招商盛洋3个月定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书》等法律文件。 （2）未开设销售网点地区的投资者，及希望了解本基金的详细情况和其它有关信息的 投资者，可以登录本基金管理人网站（www.cmfchina . com）或拨打本基金管理人的热线 电话查询。招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）。 （3）有关本基金开放申购、赎回及转换业务的具体规定若有变化，本公司将另行公告。 （4）基金管理人可以根据《基金合同》的约定在不违反法律法规的范围内、且对基金 份额持有人无实质不利影响的前提下调整费率或收费方式，并于新的费率或收费方式实施 日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 （5）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下，且对现有基金 份额持有人无实质性不利影响的前提下根据市场情况制定基金促销计划，针对投资人定期 或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间 ， 按相关监管部门要求履行必要手续 后，基金管理人可以在法律法规允许的范围内适当调低基金申购费率、基金赎回费率，并进 行公告。 （6）投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额 投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定 额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的 等效理财方式。本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金 合同、招募说明书及最新的招募说明书更新。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 招商基金管理有限公司 2021年12月2日 中财网
 |