中金MSCI质量A : 中金MSCI中国A股国际质量指数发起式证券投资基金(中金MSCI质量A份额)基金产品资料概要(更新)(2021年第4号)
中金MSCI中国A股国际质量指数发起式证券投资基金（中 金MSCI质量A份额）基金产品资料概要（更新） 编制日期：2021年11月19日 送出日期：2021年12月3日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 中金 MSCI 质量 基金代码 006341 下属基金简称 中金 MSCI 质量 A 下属基金代码 006341 基金管理人 中金基金管理有限公司 基金托管人 招商证券股份有限公司 基金合同生效日 2018 - 11 - 2 2 上市交易所及上市日期 - 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 刘重晋 开始担任本基金基金经 理的日期 2020 - 10 - 22 证券从业日期 2012 - 02 - 22 耿帅军 开始担任本基金基金经 理的日期 2020 - 10 - 22 证券从业日期 2011 - 04 - 15 注：基金合同生效满 3 年之日（指自然日），若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动终止并按照基金 合同约定的程序进行清算，并不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。 二、 基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资目标 本基金跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，力争将本基金净值增长率 与业绩比较基准收益率之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.35% 以内，年跟踪误 差控制在 4% 以内，实现对标的指数的有效跟踪。 投资 范围 标的指数： MSCI 中国 A 股国际质量指数。 本基金投资范围主要为标的指数成份股及其备选成分股（含存托凭证）。为更好地实 现投资目标，本基金还可投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会 核准发行上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行票据 、金融债、次级债、 地方政府债、企业债、公司债、可转换债券（含分离交易可转换债券）、可交换债券、 短期融资券、中期票据等）、债券回购、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指 期货、股票期权、同业存单、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具 ( 但须符合中国证监会相关规定 ) 。 基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证） 的资产不低于基金资产净值的 90% ；在每个交易日日终，在扣除股指期货和股票期权 合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5% 的现金或到期日在 一 年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 主要投资策略 本基金通过完全复制策略进行被动式指数化投资，根据标的指数成份股的基准权重构 建股票资产组合。在投资运作过程中，本基金以标的指数权重为标准配置个股，并根 据成份股构成及其权重的变动进行动态调整。具体包括： 1 、股票投资策略； 2 、存托 凭证投资策略； 3 、债券投资策略； 4 、股指期货投资策略； 5 、股票期权投资策略； 6 、 资产支持证券投资策略； 7 、可转换债券投资策略； 8 、权证投资策略。 业绩比较基准 MSCI 中国 A 股国际质量指数收益率 * 95% ＋银行活期存款利率（税后） *5% 风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型证券投资基 金和混合型证券投资基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。 注：详见《中金 MSCI 中国 A 股国际质量指数发起式证券投资基金招募说明书》第九部分 “ 基金的投资 ” 。 （二） 投资组合资产配置图表 / 区域配置图表 （三） 自基金合同生效以来 / 最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 业绩表现截止日期 2020 年 12 月 31 日。基金过往业绩不代表未来表现。 三 、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 申购费（前收费） M<1,000,000 1.00% 1,000,000≤M<2,000,000 0.60% 2,000,000≤M<5,000,000 0.20% M≥5,000,000 1000 元 / 笔 赎回费 N<7 日 1.50% 7 日 ≤N<30 日 0.10% N≥30 日 0 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 0.70% 托管费 0.10% 销售服务费 - 标的指数许可使用费 每季度 0.0075% 其他费用 费用的计算方式及支付方式详见招募说明书及相关公告 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生金额从基金资产扣除。 标的指数许可使用费的收取下限为每季度 5,000 美元或等值人民币（即不足 5,000 美元时按照 5,000 美 元或等值人民币收取）。计费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有 风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资于本基金的主要风险有： 1 、市场风险，主要包括：（ 1 ）政策风险；（ 2 ）经济周期风险；（ 3 ）利率风险；（ 4 ）债券收益率曲 线风险；（ 5 ）上市公司经营风险；（ 6 ）购买力风险；（ 7 ）再投资风险；（ 8 ）债券回购风险； 2 、信用风 险； 3 、流动性风险； 4 、管理风险； 5 、估值风险； 6 、操作及技术风险； 7 、合规性风险； 8 、启用侧袋 机制的风险； 9 、本基金特有风险：（ 1 ）跟踪指数投资风险： 1 ）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险； 2 ）目标指数波动的风险； 3 ）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险； 4 ）目标指数变更的风险； 5 ）跟踪误差控制未达约定目标的风险； 6 ）指数编制机构停止服务的风险； 7 ）成份股停牌的风险；（ 2 ） 期货投资风险；（ 3 ）资产支持证券投资风险；（ 4 ）股票期权投资风险；（ 5 ）科创板股票投资风险；（ 6 ） 流动性受限证券投资风险；（ 7 ）发起式基金的风险；（ 8 ）存托凭证投资风险。 （二）重要提示 本基金的募集申请于 2018 年 5 月 30 日经中国证监会证监许可 [2018]894 号《关于准予中金 MSCI 中国 A 股国际质量指数发起式证券投资基金注册的批复》注册。中 国证监会对本基金募集的注册，并不表明其 对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准 确获取基金的相关信息，敬请同时关注 基金管理人发布的临时相关公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站： www.ciccfund.com ，客服电话： 400 - 868 - 1166 基金合同、托管协议、招募说明书 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、其他情况说明 无。 中财网
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