一带一路 : 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金(LOF)招募说明书更新
原标题:一带一路 : 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金(LOF)招募说明书更新 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（ LOF） 招募说明书（更新） 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 1 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 重要提示 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（ LOF）由长盛中证申万一带 一路主题指数分级证券投资基金终止分级运作并变更而来。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金于 2015年 4月 27日获得 中国证监会证监许可〔 2015〕758号文注册募集。长盛中证申万一带一路主题指 数分级证券投资基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司，基金托管人为中国 银行股份有限公司。基金管理人于 2015年 5月 29日获得中国证监会书面确认， 《长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金基金合同》自该日起生效。 根据《长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金基金合同》约定， 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金应根据《关于规范金融机构资 产管理业务的指导意见》等法律法规规定终止长盛中证申万一带一路 A份额与 长盛中证申万一带一路 B份额的运作，无需召开基金份额持有人大会。据此， 基金管理人已于 2020年 12月 2日在规定媒介发布《长盛基金管理有限公司关于 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金之长盛中证申万一带一路 A 份额和长盛中证申万一带一路 B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公 告》，向上海证券交易所申请长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金 的两类子份额退市，并于 2020年 12月 31日（基金份额折算基准日）进行基金 份额折算；《长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（ LOF）基金合同》 于基金份额折算基准日次日（ 2021年 1月 1日）生效；《长盛中证申万一带一路 主题指数分级证券投资基金基金合同》同日失效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金转型的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金标的指数为中证申万一带一路主题指数。 中证申万一带一路主题投资指数从沪深市场中选取 100 只盈利能力较高、 盈利成长较强、且盈利较为稳定的参与一带一路建设或与一带一路国家或地区进 行进出口贸易的上市公司证券，以反映受益于一带一路主题的代表性上市公司证 券在沪深市场的整体表现。 2 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 1、样本空间：中证全指指数。 2、选样方法： 1）对样本空间内证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔 除排名后 20%的证券； 2）对样本空间剩余证券，选取在一带一路沿线国家或地区进行投资、 并购、项目承建，或与一带一路沿线国家或地区进出口贸易额较高 的上市公司证券作为待选样本； 3）计算待选样本过去一年 ROE、过去一年 ROE 同比增速、过去十二个 季度 ROE均值与波动率之比、过去一年 ROIC、过去一年 ROIC 同 比增速、过去十二个季度 ROIC 均值与波动率之比等六个指标的标 准化得分，再将六个标准化得分等权计算得到待选样本的综合得分。 4）对待选样本，按照综合得分由高到低排名，选取排名较高的 100 只 证券作为指数样本。 有关标的指数具体编制方案及成份股等指数信息详见中证指数有限公司网 站，网址：www.csindex.com.cn。 基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资本基金的风险包 括：因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风 险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生 的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金 的特定风险等。本基金为抽样复制指数的股票型基金，具有高风险、高预期收益 的特征，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。 本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、 指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险 提示”章节的具体内容。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋 机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，且不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特 3 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 定风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险，投资者在投资本基金之 前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等基金法律 文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金 的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资人自行负责。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2021年 11月 10日，有关财务数 据和净值表现截止日为 2021年 9月 30日（财务数据未经审计）。 4 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 目录 重要提示 .......................................................................................................................2 第一部分、绪言 ...........................................................................................................7 第二部分、释义 ...........................................................................................................8 第三部分、基金管理人 .............................................................................................14 第四部分、基金托管人 .............................................................................................24 第五部分、相关服务机构 .........................................................................................26 第六部分、基金的历史沿革 .....................................................................................62 第七部分、基金的存续 .............................................................................................63 第八部分、基金份额的上市交易 .............................................................................64 第九部分、基金份额的申购与赎回 .........................................................................65 第十部分、基金的侧袋机制 .....................................................................................76 第十一部分、基金的投资 .........................................................................................79 第十二部分、基金的业绩 .........................................................................................90 第十三部分、基金份额的非交易过户、转托管、定期定额投资、冻结、解冻及 质押 .............................................................................................................................91 第十四部分、基金的财产 .........................................................................................93 第十五部分、基金资产估值 .....................................................................................94 第十六部分、基金的收益与分配 ...........................................................................100 第十七部分、基金费用与税收 ...............................................................................102 第十八部分、基金的会计与审计 ...........................................................................105 第十九部分、基金的信息披露 ...............................................................................106 第二十部分、风险揭示 ........................................................................................... 113 第二十一部分、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................... 119 第二十二部分、基金合同的内容摘要 ...................................................................121 第二十三部分、基金托管协议的内容摘要 ...........................................................138 第二十四部分、对基金份额持有人的服务 ...........................................................149 5 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 第二十五部分、其他应披露事项 ...........................................................................150 第二十六部分、招募说明书的存放及查阅方式 ...................................................156 第二十七部分、备查文件 .......................................................................................157 6 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 第一部分、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》 ”）、《公开募集证券投资基金销 售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》 ”）、《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》 ”）和其他相关法律 法规的规定及《长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（ LOF）基金合同》 （以下简称“基金合同”）等编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其 对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基 金合同。 7 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 第二部分、释义 在招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（ LOF）， 由长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金终止分级运作并变更而来 2、基金管理人：指长盛基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国银行股份有限公司 4、基金合同：指《长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（ LOF）基 金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长盛中证申万 一带一路主题指数证券投资基金（ LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效 修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《长盛中证申万一带一路主题指数证券 投资基金（ LOF）招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金 （LOF）基金产品资料概要》及其更新 8、《上市交易公告书》：指《长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金 （LOF）上市交易公告书》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议通过，自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1日实 施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1 日实施，并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 8 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 修订 13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日 起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其 不时做出的修订 15、《指数基金指引》：指中国证监会 2021年 1月 22日颁布、同年 2月 1 日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》及颁布机 关对其不时做出的修订 16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行保险监督管理委 员会 18基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 21、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内 依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 22、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额 的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，为办 理基金销售业务的机构 9 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记 机构为中国证券登记结算有限责任公司 28、注册登记系统：中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系 统，通过场外销售机构申购的基金份额登记在本系统 29、证券登记结算系统：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登 记结算系统，通过场内会员单位申购或买入的基金份额登记在本系统 30、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限 责任公司注册的开放式基金账户。基金投资者办理场外申购和场外赎回等业务时 需具有开放式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的注册 登记系统 31、上海证券账户：指投资者在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 开设的上海证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投资者通 过上海证券交易所交易系统办理基金交易、场内申购和场内赎回等业务时需持有 上海证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的证券登记结算 系统 32、业务规则：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所开放式基金 业务管理办法》、《上海证券交易所上市开放式基金业务指引》、《上海证券交易所 证券投资基金上市规则》及对其不时做出的修订，中国证券登记结算有限责任公 司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实 施细则》及对其不时做出的修订，以及销售机构业务规则等相关业务规则和实施 细则 33、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理申购、赎回、转换及转托管等业务而引起基金的基金份额变动及结余情况 的账户 34、基金合同生效日：指《长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金 （LOF）基金合同》生效日，《长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基 10 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 金基金合同》自同一日失效 35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 39、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)，n为自然数 40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 44、场外：指不通过上海证券交易所交易系统而通过基金管理人自身的柜台 或者其他交易系统办理基金份额申购和赎回业务的基金销售机构和场所。通过该 等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回 45、场内：指通过上海证券交易所会员单位和上海证券交易所交易系统办理 基金份额申购、赎回和上市交易业务的场所。通过该等场所办理基金份额的申购、 赎回也称为场内申购、场内赎回 46、场外份额：指登记在注册登记系统下的基金份额 47、场内份额：指登记在证券登记结算系统下的基金份额 48、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 49、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 50、巨额赎回：指本基金若本基金单个开放日内，净赎回申请（赎回申请份 11 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换 中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10%时的情形 51、标的指数：指中证申万一带一路主题指数 52、上市交易：基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买 卖份额的行为 53、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 54、系统内转托管：基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不 同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间 进行转登记的行为 55、跨系统转托管：基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证 券登记结算系统间进行转登记的行为 56、元：指人民币元 57、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息以及其他合法收入 58、基金资产总值：指基金拥有的各类证券、银行存款本息和基金应收的款 项以及其他投资所形成的价值总和 59、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 60、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 61、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 62、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 63、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报 刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）及其他媒介 12 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 64、不可抗力：指合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 65、中国：指中华人民共和国。就基金合同而言，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区 66、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门 账户称为侧袋账户 67、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 13 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 第三部分、基金管理人 一、基金管理人概况 名称：长盛基金管理有限公司 住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 3层 法定代表人：高民和 电话：（010）86497888 传真：（010）86497666 联系人：张利宁 本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6号文件批准，于 1999年 3 月成立，注册资本为人民币 20600万元。截至目前，本公司股东及其出资比例为： 国元证券股份有限公司占注册资本的 41%；新加坡星展银行有限公司占注册资本 的 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%；安徽省投资集团控股 有限公司占注册资本的 13%。截至 2021年 11月 10日，基金管理人共管理六十 八只开放式基金和六只社保基金委托资产，同时管理专户理财产品。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 高民和先生，董事长，高级工商管理硕士，审计师，资深注册会计师。曾任 安徽省审计厅科员、副主任科员、主任科员，香港黄山有限公司财务部副经理， 国元证券有限责任公司综合办公室主任、计划财务部经理、总会计师，国元股权 投资有限公司董事长(法定代表人),国元证券股份有限公司总会计师（财务负责 人）。现任长盛基金管理有限公司董事长(法定代表人),兼任安徽英科智控股份有 限公司监事会主席。 周兵先生，董事，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、 香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经 理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银国际信托 投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部总经理。 2004年 10月加入长盛基金管理有限公司，历任公司副总经理、总经理、董事长。 现任长盛基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。 14 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 俞仕新先生，董事，中共党员，硕士研究生，经济师。曾任安徽省国际信托 投资公司证券部副经理、经理、合肥分公司总经理（兼任研究发展中心主任、国 信投资顾问咨询公司董事长），安徽国元信托投资有限责任公司副总裁、常务副 总裁，安徽国元信托有限责任公司总裁、党委副书记，国元证券股份有限公司总 裁、党委副书记。现任国元证券股份有限公司党委书记、董事长；兼任国元国际 控股有限公司董事、安徽安元投资基金有限公司董事长、安徽安元创新风险投资 基金有限公司董事长、安徽省股权服务有限责任公司董事。 葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、瑞 士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中 银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。 现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。 钟德兴先生，董事，学士，注册会计师。曾任职多个金融机构，包括新加坡 安永会计师事务所、新加坡金融管理局、淡马锡控股私人有限公司和新加坡政府 投资公司。现任新加坡星展银行有限公司策略规划部及生态系统部主管。 何昌顺先生，董事，经济学硕士。曾任安徽省计委综合处副主任科员、主任 科员，安徽省国际信托投资公司证券经营部副经理（主持工作）、国投证券投资 咨询公司副经理兼证券发行部副经理、投行部副总经理、投行部总经理，中银国 际控股有限公司（北京代表处）投行部副总裁，中国证监会合肥特派办上市公司 监管处副处长，中国证监会安徽监管局上市公司监管处副处长、处长，安徽省政 府金融工作办公室副主任、主任、党组书记，省地方金融监管局（省政府金融工 作办公室）局长（主任）、党组书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、 党委书记。 江娅女士，董事，博士。曾任蚌埠市粮贸公司办公室副主任，蚌埠市政府办 公室副主任科员、秘书三室副主任，共青团蚌埠市委副书记、党组成员，共青团 蚌埠市委书记、党组书记，蚌埠市蚌山区委副书记、区长，蚌埠市委常委、宣传 部长、政府副市长，铜陵市委常委、市政府副市长、党组副书记。现任安徽省信 用担保集团党委委员、副总经理。 张仁良先生，独立董事，博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座教授， 兼任香港金融管理局 ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席、香港永隆银行 15 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 独立董事及第十三届中国全国政协委员，同时亦为复旦大学顾问教授和上海交通 大学兼任教授。曾任香港社会创新及创业发展基金专责小组主席，太平洋经济合 作香港委员会主席、香港浸会大学工商管理学院院长。2009年获香港特区政府 颁发铜紫荆星章、2007年被委任为太平绅士，并于 2017年获法国政府颁发棕榈 教育军官荣誉勋章、2019年获香港特区政府颁发银紫荆星章。 荣兆梓先生，独立董事，学士。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现任 安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、校 学术委员会委员，安徽省政府决策咨询专家委员会委员，全国资本论研究会常务 理事，全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。 毕功兵先生，独立董事，博士研究生，曾任中国科学技术大学管理科学系主 任、管理学院院长助理。现任中国科学技术大学教授，博士生导师，中国优选法 统筹法与经济数学研究会常务理事，中国运筹学会随机服务与运作管理分会理事、 秘书长，国风塑业股份有限公司独立董事。 杜愚先生，独立董事，法律硕士。先后任职鞍山冶金设计研究院技术经济工 程师、北京融融担保投资有限公司副总经理、国咨资产投资经营有限责任公司总 经理、世纪投资有限公司（BVI）执行董事，北京仁杜律师事务所主任、首席合 伙人，担任多家公司法律顾问。 2、监事会成员 齐智洲先生，监事会主席，大学本科，高级会计师。历任安徽省信用担保集 团担保三部总经理、综合计划部总经理。现任安徽省信用担保集团园区资产管理 部（投资管理部）总经理。 李冷女士，监事，博士。曾任国网英大国际控股集团有限公司人力资源经理， 安邦保险集团股份有限公司人力资源高级经理，北京普哲管理咨询有限公司合伙 人。2018年 7月加入长盛基金管理有限公司，历任人力资源部总监助理职务。 现任长盛基金管理有限公司人力资源部副总监。 魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司投 资组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013 年 7月加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合经 理。 16 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 3、管理层成员 高民和，董事长，高级工商管理硕士，审计师，资深注册会计师。同上 周兵先生，总经理，经济学硕士。同上。 蔡宾先生，硕士，特许金融分析师 CFA。曾任宝盈基金管理有限公司研究员、 基金经理助理。2006年 2月加入长盛基金管理有限公司，历任研究员、社保组 合助理，投资经理，基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限 公司副总经理，基金经理，兼任长盛创富资产管理有限公司董事长（法定代表人）。 郭堃先生，硕士。曾任上海浦东发展银行北京分行客户经理，阳光资产管理 股份有限公司行业研究员、制造业研究组组长，泓德基金管理有限公司基金经理。 2019年 12月加入长盛基金管理有限公司，历任基金经理，研究部总监等职务。 现任长盛基金管理有限公司副总经理，基金经理。 吴达先生，博士，特许金融分析师 CFA。曾任新加坡星展资产管理有限公司 研究员、星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理、专户投资组合经 理，新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员， 华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007年 8月起加 入长盛基金管理有限公司，历任基金经理，长盛创富资产管理有限公司总经理、 国际业务部总监等职务。现任长盛基金管理有限公司副总经理、基金经理，兼任 长盛基金（香港）有限公司副总经理。 张利宁女士，学士，注册会计师。曾任职于华北计算技术研究所财务部，太 极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999年 1月起加入长盛基金 管理有限公司，历任公司研究部业务秘书，业务运营部基金会计、总监，财务会 计部总监，监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有限公司督察长。 张壬午先生，硕士。曾任深圳市远望城多媒体电脑公司软件网络部软件开发 员，深圳计量质量检测研究院技术部软件开发员。2000年 3月加入长盛基金管 理有限公司，历任信息技术部系统运营主管、信息技术部副总监等职务。现任长 盛基金管理有限公司首席信息官，兼信息技术部总监。 4.本基金基金经理 陈亘斯先生，硕士。曾任 PineRiver资产管理公司量化分析师，国元期货有 限公司金融工程部研究员、部门经理，北京长安德瑞威投资有限责任公司投资经 理。2017年 2月加入长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理。自 2019年 5 17 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 月 30日起担任长盛中小盘精选混合型证券投资基金基金经理，自 2019年 5月 30日起兼任长盛同庆中证 800指数型证券投资基金(LOF)基金经理，自 2019年 10月 9日起兼任长盛中证 100指数证券投资基金基金经理，自 2019年 10月 9 日起兼任长盛沪深 300指数证券投资基金（LOF）基金经理，自 2019年 10月 9 日起兼任长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理，自 2020年 12月 1 日起兼任长盛中证金融地产指数证券投资基金（LOF）基金经理，自 2020年 12 月 4日起兼任长盛上证 50指数证券投资基金（ LOF）基金经理，自 2021年 1月 1日起兼任长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（ LOF）基金经理，自 2021年 1月 1日起兼任长盛中证全指证券公司指数证券投资基金（ LOF）基金经 理，自 2021年 9月 23日起兼任长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 基金经理，自 2021年 11月 2日起兼任长盛信息安全主题量化灵活配置混合型证 券投资基金基金经理，自 2021年 11月 2日起兼任长盛战略新兴产业灵活配置混 合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 冯雨生先生，2015年 8月 13日至 2019年 10月 9日任本基金（转型前）基 金经理；陈亘斯先生，自 2019年 10月 9日至 2020年 12月 31日任本基金（转 型前）基金经理。 5．投资决策委员会成员 周兵先生，总经理，硕士。同上。 郭堃先生，副总经理，硕士。同上。 蔡宾先生，副总经理，硕士，特许金融分析师 CFA。同上。 魏斯诺先生，监事，硕士。同上。 赵楠先生， MBA。历任安信证券研究中心研究员，光大永明资产管理股份有 限公司权益投资部高级股票投资经理、资深股票投资经理、权益创新业务负责人、 投行总部执行董事等职务。2015年 2月加入长盛基金管理有限公司，现任权益 投资部行政负责人，长盛新兴成长主题混合型证券投资基金基金经理，长盛互联 网+主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛同锦研究精选混合型证券 投资基金基金经理，兼任私募资产管理计划投资经理。 葛鹤军先生，博士。曾就职于中诚信证券评估有限公司，中诚信国际信用评 18 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 级有限公司。曾任银华基金管理股份有限公司研究员、基金经理助理、基金经理。 2018年 7月加入长盛基金管理有限公司，现任固定收益部行政负责人。 张谊然女士，硕士。曾任中国国际金融股份有限公司基础研究组分析员。 2012 年 9月加入长盛基金管理有限公司，现任研究部行政负责人，长盛同益成长回报 灵活配置混合型投资基金（ LOF）基金经理，长盛同享灵活配置混合型证券投资 基金基金经理，长盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜。 2.办理基金备案手续。 3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益。 5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6.编制基金季度报告、中期报告和年度报告。 7.计算基金资产净值，计算并公告基金份额净值、基金份额累计净值，确定 基金份额申购、赎回价格。 8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9.按照规定召集基金份额持有人大会。 10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为。 12.有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止违反法律法规行为的发生。 2、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁止将基金财产 用于下列投资或活动： （1）承销证券； 19 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制。 3、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议； （2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （5）玩忽职守、滥用职权； （6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （7）除按依法进行基金资产管理外，直接或间接进行股票投资； （8）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益。 （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 谋取不当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 1．内部控制的原则 20 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 本基金管理人的内部控制遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公司 自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责 分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度 完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 2．完备严密的内部控制体系 公司建立了“三层控制二道监督”（董事会—经营管理层—业务操作层、督 察长—监察稽核部、风险管理部）内部控制组织体系。董事会下设的风险控制管 理委员会定期或者不定期听取督察长关于公司风险控制方面的报告。督察长负责 监督检查公司内部风险控制情况，组织指导公司监察稽核、风险管理部工作，对 基金运作、内部管理的制度执行及遵规守法进行检查监督；公司风险控制委员会 定期对基金资产运作的风险进行评估，对存在的风险隐患或发现的风险问题进行 研究；监察稽核部通过日常的的监督检查工作，督促公司各部门持续完善且严格 执行内控制度，风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法律、法规、基金合 同及公司制度，从法规限制、合同限制、公司制度限制三个层面及时和全面揭示 各基金风险控制要素，明确风险点并标识各风险点所采用的控制工具与控制方法， 全面加强对各基金投资合规风险监控。 3．内部控制制度的内容 公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制 指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性 原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制 21 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 度和公司及部门业务规章等三部分组成。 （1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公 司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制 环境、内控措施等内容加以明确。 （2）公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制度、 基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档 案管理制度、人力资源管理制度和危机处理制度等。公司基本管理制度在报经公 司董事会批准后实施。 （3）公司及部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对公司及各部 门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。公司 及部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责 和业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。 公司的内部控制制度根据法律法规变化和公司业务发展实际适时修订完善。 公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。 4．内部控制制度评价与报告 公司建立了严格的内控制度评价程序和报告制度，以保证公司内部控制制度 的合理性与有效性。部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人，须 定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效，对相应的内部控制制 度的合理性、有效性做出评价，并根据检查、评价结果及时调整内控制度或修正 行为。公司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督，通过对各项制度 执行情况定期、不定期的稽核，对各项制度的合理性与有效性进行检查评价，发 现制度不合理的、不适用的，要求相关部门进行修改，同时报告公司总经理和督 察长；发现制度未能有效执行、控制失效的，要求相关部门立即整改，并出具监 察报告，及时向公司管理层和督察长报告。督察长就公司内控制度建设与执行情 况定期向监管机构及公司董事会进行报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是 本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于 内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不 22 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 断完善风险管理和内部控制制度。 23 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 第四部分、基金托管人 一、基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 二、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 截至 2021年 9月 30日，中国银行已托管 968只证券投资基金，其中境内基 金 920只，QDII基金 48只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模 位居同业前列。 四、托管业务的内部控制制度 24 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2020年，中国银行继续获 得了基于“ ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管 业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理 人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据 交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基 金合同约定的 ,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报 告。 25 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 第五部分、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、场外销售机构 ①直销机构 长盛基金管理有限公司直销中心 地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 3层 邮政编码：100029 联系电话：010-8649 7908、010-86497909 传真号码：010-8649 7997 、010-8649 7998 联系人：吕雪飞、张晓丽、 ②其他销售机构 1)中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：刘连舸 联系人：史辰方 电话：010-66594633 传真：010-66594791 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn 2)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：任德奇 联系人：王勇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 26 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 3)兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路 167号 法定代表人：吕家进 联系人：李玮琳 电话：021—52629999 传真：021—62569070 客户服务电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn 4)中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：高迎欣 联系人：穆婷 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 5)平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号平安银行大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号平安银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话：0755-22166574 传真：021-50979507 客户服务电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com 6)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 27 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：郑杨 联系人：周志杰 电话：021-61614934 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn 7)中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 联系人：王迪睿 电话：010-66104848 传真：010-66107914 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 8)中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 联系人：王震 电话：010-85108129 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com 9)宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 28 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 联系人：胡技勋 电话：0574-89068340 传真：0574-87050025 客户服务电话：95574 10)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：黄炎勋 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客户服务电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn 11)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：安志勇 联系人：王星 电话：022-28451922 传真：022-28451892 客户服务电话：400-651-5988 公司网址： www.ewww.com.cn 12)长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：上海市世纪大道 1198号一座世纪汇广场 29楼 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 29 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 客户服务电话：95579/400-8888-999 公司网址：www.95579.com 13)德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建大厦 26楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客户服务电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn 14)第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 联系人：单晶 电话：0755-23838750 传真：0755-23838701 客户服务电话：95358 公司网址：www.firstcapital.com.cn 15)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客户服务电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 30 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 16)东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客户服务电话：95531/400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn 17)东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 电话：010-66559079 传真：010-66555246 客户服务电话：400-888-8993 公司网址：www.dxzq.net 18)东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人：陈照星 联系人：陈士锐 电话：0769-22112151 传真：0769-22112151 客户服务电话：95328 公司网址：www.dgzq.com.cn 19)方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24楼 31 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街 10号兆泰国际中心 A座 16-19层 法定代表人：施华 联系人：丁敏 电话：010-59355997 传真：010-57398130 客户服务电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 20)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：刘秋明 联系人：郁疆 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 21)广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：95575或致电各地营业网点 客户服务电话：95575或致电各地营业网点 公司网址：www.gf.com.cn 22)国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：翁振杰 32 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311 客户服务电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com 23)国金证券有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：陈瑀琦、赵海帆 电话：028-86692603/028-86690152 传真：028-86690126 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 24)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：黄博铭 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客户服务电话：95521/400-8888-666 公司网址：www.gtja.com 25)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82130833 33 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 26)国元证券股份有限公司 注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A座国元证券 法定代表人：俞仕新 联系人：米硕 电话：0551-62207323 传真：0551-62207322 客户服务电话：95578 公司网址：www.gyzq.com.cn 27)华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客户服务电话：95318 公司网址：www.hazq.com 28)华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27号 1#楼 3层、4层、5层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招行上海大厦 18层、19层、 29层 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 电话：021-20655183 传真：021-20655196 34 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 客户服务电话：95547 公司网址：www.hfzq.com.cn 29)华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号 19楼 法定代表人：陈牧原 联系人：周鑫 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客户服务电话：95368 公司网址：www.hlzq.com 30)华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12-18层 法定代表人：张海文 联系人：孙燕波 电话：010-85556048 传真：010-85556088 客户服务电话：95390 公司网址：www.hrsec.com.cn 31)华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：周易 联系人：郭力铭 电话：010-57617065 传真：010-57617065 客户服务电话：95597 35 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 公司网址：www.htsc.com.cn 32)华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 电话：010-58124967 传真：028-86150040 客户服务电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn 33)华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 联系人：刘熠 电话：021-54967387 传真：021-54967387 客户服务电话：95323/400-1099-918 公司网址：www.cfsc.com.cn 34)江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人：赵洪波 联系人：王金娇 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客户服务电话：956007 公司网址：www.jhzq.com.cn 36 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 35)平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25 层 法定代表人：何之江 联系人：王阳 电话：021-38632136 传真：021-38637436 客户服务电话：95511-8 公司网址：stock.pingan.com 36)山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 客户服务电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.i618.com.cn 37)上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：何伟 联系人：邵珍珍 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客户服务电话：400-8918-918 公司网址：www.shzq.com 37 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 38)申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：杨玉成 联系人：余洁 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523/400-8895-523 公司网址：www.swhysc.com 39)首创证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 法定代表人：毕劲松 联系人：刘宇 电话：010-59366070 传真：010-59366238 客户服务电话：95381 公司网址：www.sczq.com.cn 40)太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层 办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D座三单元 法定代表人：李长伟 联系人：陈征 电话：010-88321882 传真：010-88321763 客户服务电话：0871-68885858-8152 公司网址：www.tpyzq.com 41)五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 01单元 38 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道 3165号五矿 金融大厦（18-25层） 法定代表人：黄海洲 联系人：戴佳璐 电话：0755-23375492 传真：0755-82545500 客户服务电话：400-1840-028 公司网址：www.wkzq.com.cn 42)西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：张吉安 电话：029-87211668 传真：029-87406710 客户服务电话：95582 公司网址：www.west95582.com 43)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话：023-63786633 传真：023-63786212 客户服务电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn 44)湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 39 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 法定代表人：高振营 联系人：江恩前 电话：021-38784580-8920 传真：021-68865680 客户服务电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 45)信达证券有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：祝瑞敏 联系人：王薇安 电话：010-83252170 传真：010-63081344 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 46)粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60号开发区控股中心 21、22、23 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 传真：0752-2119369 客户服务电话：95564 公司网址：www.ykzq.com 47)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼 法定代表人：霍达 40 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 联系人：黄婵君 电话：0755-82943666 传真：0755-83437373 客户服务电话：95565/400-8888-111 公司网址：www.newone.com.cn 48)中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 传真：010-65058065 客户服务电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn 49)中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层 法定代表人：何亚刚 联系人：胡创 电话：010-59355997 传真：010-57398130 客户服务电话：400-889-5618 公司网址：http://www.e5618.com/ 50)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-80928123 41 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 传真：010-80928123 客户服务电话：4008-888-888或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn 51)中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21 层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21 层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：高涛 联系人：胡芷境 电话：0755-88320851 传真：0755-82026942 客户服务电话：95532/400-600-8008 公司网址：www.ciccwm.com 52)中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 法定代表人：吴小静 联系人：罗艺琳 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 客户服务电话：95329 公司网址：www.zszq.com 53)中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86号 办公地址：济南市经七路 86号 23层 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 42 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 传真：021-20315137 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 54)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 电话：010-85156310 传真：010-65182261 客户服务电话：400-888-8108 公司网址：www.csc108.com 55)中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：010-57762999 客户服务电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com 56)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 法定代表人：冯恩新 联系人：董巨川 电话：0532-68722197 43 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 公司网址：sd.citics.com 57)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：杜杰 电话：010-60838888 传真：010-60836029 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 58)中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 电话：020-88836999 传真：020-88836984 客户服务电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 59)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 28号德力西大厦 1号楼 19楼 法人姓名：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：0571-81137494 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn 44 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 60)上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表人：其实 联系人：屠彦洋 联系电话：010-65980380 传真：010-65980408 客服电话：400-1818-188 公司网站：http://www.1234567.com.cn 61)腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大厦 15层 法定代表人：刘明军 联系人：谭广锋 联系电话：0755—86013388 传真：0755-86013399 客服电话：95017(拨通后转 1再转 6) 公司网址：http://www.tenganxinxi.com 62)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼 法人姓名：凌顺平 联系人：吴强 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com 63)京东肯特瑞基金销售有限公司 45 长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 住所：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A座 法定代表人：王苏宁 联系人：娄云 联系电话：18612439949 传真：010-89188000 个人业务：95118 , 4000988511 企业业务：4000888816 公司网址：http://fund.jd.com 64)北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：秦艳琴 联系电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：400-0618-518 公司网址：https://danjuanapp.com 65)北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：李悦章（未完）  |