招商兴福混合A : 招商兴福灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:招商兴福混合A : 招商兴福灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 招商兴福灵活配置混合型证券投资基金更 新的招募说明书（二零二一年第一号） 基金管理人： 招商基金管理有限公司 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司 截止日： 2021 年 11 月 26 日 重要提示 招商兴福灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委 员会2016年11月16日《关于准予招商兴福灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证 监许可【2016】2701号）注册公开募集。本基金的基金合同于2016年12月6日正式生效。 本基金为契约型开放式。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金募集的注册审 查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资 者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出 实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连 续大量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业 采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市 场风险等。信用风险指发债主体违约的风险，是中小企业私募债最大的风险。流动性风险 是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市 场价格（利率、汇率、股票价格、商品价格等）的不确定性带来的风险，它影响债券的实际 收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成 对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明 书和基金合同。 本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损 的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。 《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工 作日内，更新招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人可以不再更新基金招募说明 书。 本更新招募说明书所载内容截止日为2021年11月26日，有关财务和业绩表现数据截 止日为2021年9月30日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司已于2021年12月1日复核了本次更新的 招募说明书。 目录 §1 绪言 ................................ ................................ ................................ ........................... 5 §2 释义 ................................ ................................ ................................ ........................... 6 §3 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............... 10 §4 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............... 21 §5 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ........... 29 §6 基金的募集与基金合同的生效 ................................ ................................ ................... 38 §7 基金份额的申购、赎回及转换 ................................ ................................ ................... 39 §8 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............... 50 §9 基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ............... 63 §10 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............. 64 §11 基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ...... 65 §12 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ... 70 §13 基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ... 72 §14 基金份额的登记 ................................ ................................ ................................ ...... 75 §15 基金的会计和审计 ................................ ................................ ................................ ... 77 §16 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ...... 78 §17 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................. 84 §18 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ................................ 89 §19 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ............................... 91 §20 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ....................... 112 §21 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ....................... 130 §22 其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ..... 132 §23 招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ................ 134 §24 备查文件 ................................ ................................ ................................ ................ 135 §1 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 相关法律法规和《招商兴福灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 §2 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指招商兴福灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指招商基金管理有限公司 3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司 4、基金合同：指《招商兴福灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的 任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《招商兴福灵活配置混合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《招商兴福灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《招商兴福灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十 次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指招商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理 基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为招商基金管理有限公司或 接受招商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基 金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指本基金登记机构办理登记业务的相应规则 38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同及招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他 基金基金份额的行为 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 43、基金份额分类：本基金根据销售费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别：A类基金份额和C类基金份额。各类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份 额净值 44、A类基金份额：指不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 45、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 46、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从 相应类别的基金财产中计提，属于基金的营运费用 47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购申请的一种投资方式 48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的10% 49、元：指人民币元 50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其 他资产的价值总和 52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网 站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资 产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 58、基金产品资料概要：指《招商兴福灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新 §3 基金管理人 3.1 基金管理人概况 公司名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 设立日期：2002年12月27日 注册资本：人民币13.1亿元 法定代表人：王小青 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 联系人：赖思斯 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文 批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一 千万元（RMB1,310,000,000元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）持有公司全部股权的55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 持有公司全部股权的45%。 2002年12月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。 2005年4月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人 民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。 2007年5月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持 有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券持有的公司3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为： 招商银行持有公司全部股权的33.4%，招商证券持有公司全部股权的33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。同时，公司注册资本金由人民 币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。 2013年8月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证券持有全部股权的45％。 2017年12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商 证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金由 人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商银行始终坚持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年4 月9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年9月22日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月17日，招商证券在上海证券交易所 上市（代码600999）；2016年10月7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号： 6099）。 公司以“为投资者创造更多价值”为使命，秉承诚信、理性、专业、协作、成长的核 心价值观，努力成为中国资产管理行业具有差异化竞争优势、一流品牌的资产管理公司。 3.2 主要人员情况 3.2.1 董事会成员 王小青先生，复旦大学经济学博士。1992年7月至1994年9月在中国农业银行江苏省 海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通证券股份有限公司基金管理部工作。1998 年5月至2004年4月在中国证监会上海专员办工作。2004年4月至2005年4月在天一证 券有限责任公司工作。2005年4月至2007年8月历任中国人保资产管理有限公司风险管理 部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总经理、组合管理部总经理。2007年8 月至2020年3月历任中国人保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020年3月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委书记、 董事、总经理、董事长等职。2021年9月起兼任招商信诺人寿保险有限公司董事长。2021 年10月起任招商银行股份有限公司行长助理。2021年11月起兼任招商信诺资产管理有限 公司董事长。现任公司党委书记、董事长，代为履行总经理职务。 金旭女士，北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。2001 年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1月在 宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京 代表处任首席代表。2007年6月至2014年12月任国泰基金管理有限公司总经理。2015年 1月加入招商基金管理有限公司，2015年4月起任公司总经理、董事兼招商资产管理（香港） 有限公司董事长，2018年7月起任公司副董事长、总经理兼招商资产管理（香港）有限公 司董事长，2020年11月起兼任领地控股集团有限公司独立非执行董事，2021年11月起兼 任固生堂控股有限公司独立非执行董事，现任公司副董事长兼招商资产管理（香港）有限公 司董事长。 杜凯先生，工商管理硕士。1992年8月至1993年11月先后在蛇口工业区商业服务公 司和蛇口集装箱码头有限公司工作。1993年12月起在招商证券股份有限公司工作，历任证 券营业部交易员、市场拓展部副主任、经理助理、负责人，深圳分公司总经理，渠道管理 部总经理，财富管理及机构业务总部负责人。2019年5月起兼任招商证券资产管理有限公 司董事、招商期货有限公司董事、招商致远资本投资有限公司董事。现任公司董事。 何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士。曾先后就职于加拿大National Trust Company和Ernst&Young，1995年4月加入香港毕马威会计师事务所，2015年9月退休前系 香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。目前兼任泰 康保险集团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、建信金融科技有限公司、南顺（香港） 集团的独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计师公 会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。 张思宁女士，博士研究生。1989年8月至1992年11月历任中国金融学院国际金融系 助教、讲师。1992年11月至2012年6月历任中国证监会发行监管部副处长、处长、副主 任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中国证监会创业板部主任。2012 年6月至2014年6月任上海证监局党委书记、局长。2014年6月至2017年4月历任中国 证监会创新部主任、打非局局长。2017年5月起任证通股份有限公司董事长。现任公司独 立董事。 邹胜先生，管理学硕士。1992年12月至1996年12月在深圳证券登记有限公司历任电 脑工程部经理、系统运行部经理。1996年12月至2017年2月在深圳证券交易所历任系统 运行部副总监、武汉中心主任、创业板存管结算部副总监、电脑工程部总监、总经理助理、 副总经理，其中2013年4月至2017年2月兼任深圳证券通信有限公司董事长。2017年3 月起任深圳华锐金融技术股份有限公司董事长。此外，兼任深圳华锐金融技术股份有限公 司下属公司上海华锐软件有限公司董事长、华锐分布式（北京）技术有限公司董事长、华锐 分布式技术（长沙）有限公司董事长、上海华锐数字科技有限公司董事长、深圳火纹区块链 科技有限公司执行董事，同时兼任深圳协和信息技术企业（有限合伙）执行事务合伙人、深 圳丰和技术投资企业（有限合伙）执行事务合伙人、深圳平和技术投资企业（有限合伙）执 行事务合伙人、深圳泰和技术投资企业（有限合伙）执行事务合伙人，兼任深圳市金融科技 协会联席会长。现任公司独立董事。 3.2.2 监事会成员 周语菡女士，硕士研究生，先后就读于中国人民大学及加州州立大学索诺玛分校。自 2008年3月至2014年9月以及自2002年3月至2005年9月任招商局中国基金有限公司执 行董事；自2008年2月至2014年5月以及自2002年2月至2005年7月任招商局中国投资 管理有限公司董事总经理；2014年7月起任招商证券股份有限公司监事会主席。现任公司 监事会主席。 彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科。 2001年9月加入招商银行股份有限公司。历任招商银行计划资金部经理、高级经理，计划 财务部总经理助理、副总经理。2011年11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014 年6月起任招商银行零售金融总部副总经理、副总裁。2016年2月起任招商银行零售金融 总部副总裁兼招商银行零售信贷部总经理。2017年3月起任招商银行郑州分行行长。2018 年1月起任招商银行资产负债管理部总经理。现任公司监事，并兼任招银金融租赁有限公 司、招银国际金融有限公司、招银理财有限责任公司、招商信诺人寿保险有限公司董事。 罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，历 任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起加入招商基金管理有限公司，历任基金核算 部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、市场推广部总监、公司首席市场官兼 银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监，现任公司首席营销官兼市场支持与管理部 部门负责人，公司监事。 鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士。2001年加入美的集团股份有限公司任Oracle ERP系统实施顾问；2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；2006 年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年2月至2014年3月 任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；2014年4月加入招商基金管理有限公司，现任 公司战略与人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司 董事。 李扬先生，中央财经大学经济学硕士。2002年加入招商基金管理有限公司，历任基金 核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。 3.2.3 公司高级管理人员 王小青先生，简历同上。 钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992年7月至1997年4月于中国 农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年4月至2000年1月于 申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年1月至2001年1月任厦门海发投 资股份有限公司总经理；2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经 理；2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年11月至2015年 6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年6月加入招商基金管理有限公司， 现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部任 风险控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、首席信息官、董事会秘书，兼任 招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。 杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招 商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责人及总经理助理，现任公司副总经理。 潘西里先生，督察长，法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务工作；2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年2月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。 3.2.4 基金经理 张韵女士，理学硕士。2012年9月加入国泰基金管理有限公司，曾任研究员、基金经 理助理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任招商安瑞进取债券型证券投资基金基金 经理（管理时间：2015年10月9日至今）、招商兴福灵活配置混合型证券投资基金基金经 理（管理时间：2016年12月6日至今）、招商安元灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （管理时间：2019年3月2日至今）。 本基金历任基金经理包括：邓栋先生，管理时间为2017年1月14日至2017年7月28 日。 3.2.5 投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成：王小青、杨渺、裴晓辉、王景、朱红裕、贾 成东、马龙。 王小青先生，简历同上。 杨渺先生，简历同上。 裴晓辉先生，总经理助理兼固定收益投资部和国际业务部部门负责人。 王景女士，总经理助理兼投资管理一部部门负责人。 朱红裕先生，公司首席研究官。 贾成东先生，投资管理四部专业总监。 马龙先生，固定收益投资部副总监。 3.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。 3.3 基金管理人职责 根据《基金法》，基金管理人必须履行以下职责： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回及转换价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。 3.4 基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺不得从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售 办法》、《信息披露办法》等法律法规及规章的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人禁止利用基金财产从事以下投资或活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益 冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事 先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会 审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。 法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，则本基金投资不 再受相关限制或按变更后的规定执行。 4、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （9）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5、本公司承诺履行诚信义务，如实披露法规要求的披露内容。 6、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 3.5 内部控制制度 1、内部控制的原则 健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。 2、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部分： （1）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层 的行为行使监督权。 （2）董事会风险控制委员会：风险控制委员会作为董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项重要的内部控制制度并检查其合法性、合理性和有效性，负责决定公司风 险管理战略和政策并检查其执行情况，审查公司关联交易和检查公司的内部审计和业务稽 查情况等。 （3）督察长：督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核工作。督察长发现基金和公司存在重大风险或隐患， 或发生督察长依法认为需要报告的其他情形以及中国证监会规定的其他情形时，应当及时 向公司董事会和中国证监会报告。 （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总经理办公会下设的负责风险管理的专业委 员会，主要负责对公司经营管理中的重大问题和重大事项进行风险评估并作出决策，并针 对公司经营管理活动中发生的重大突发性事件和重大危机情况，实施危机处理机制。 （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司内部控制制度和风险管理政策的执行情 况进行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总经理报告。 （6）各业务部门：风险控制是每一个业务部门和员工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。员工根据国家法律法规、公司规 章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。 3、内部控制制度概述 （1）内控制度概述 公司内控制度由内部控制大纲、公司基本制度、部门管理办法和业务管理办法组成。 其中，公司内控大纲包括《内部控制大纲》和《法规遵循政策（风险管理制度）》，它 们是各项基本管理制度的纲要和总揽，是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。 公司基本制度包括投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、监察稽核制度、 公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度、人力资源管理制度和危机处理制 度等。部门管理办法在公司基本制度基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任 进行了规范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了规范。 （2）风险控制制度 内部风险控制制度由一系列的具体制度构成，具体包括内部控制大纲、法规遵循政策、 岗位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、信 息披露制度、监察稽核制度等。 （3）监察稽核制度 公司设立相对独立的内部控制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据 国家的有关法律法规、公司内部控制制度在所赋予的权限内按照所规定的程序和适当的方 法对监察稽核对象进行公正客观的检查和评价，包括调查评价公司内控制度的健全性、合 理性和有效性、检查公司执行国家法律法规和公司规章制度的情况、进行日常风险控制的 监控工作、执行公司内部定期不定期的内部审计、调查公司内部的违法案件等。 4、内部控制的五个要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 （1）控制环境 公司致力于树立内控优先和风险控制的理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一 个浓厚的风险控制的文化氛围和环境，使全体员工及时了解相关的法律法规、管理层的经 营思想、公司的规章制度并自觉遵循，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个 业务环节。 （2）风险评估 公司对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险分布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的 手段分析考量风险的高低和危害程度。落实责任人，并不断完善相关的风险防范措施。 （3）控制活动 公司控制活动主要包括组织结构控制、操作控制和会计控制等。 A．组织结构控制 各部门的设置体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金 投资管理、基金运作、市场营销部等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、 相互牵制并且有独立的报告系统，形成了权责分明、严密有效的三道监控防线： a.以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职 责明确，并有相应的岗位说明书和岗位责任制，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同 的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险。 b.各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道监控防线：公司在相关部门、 相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续 部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 c.以督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三道监控防线。 B．操作控制 公司设定了一系列的操作控制的制度手段，如标准化业务流程、业务、岗位和空间隔 离制度、授权分责制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、档案资料保全制度、 客户投诉处理制度等，控制日常运作和经营中的风险。 C．会计控制 公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，独立核算；公司会计核算与 基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严格区分。公司对所管理的不同基 金以及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整和独立。 （4）信息沟通 即指及时地实现信息的流动，如自下而上的报告和自上而下的反馈。 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当 的人员进行处理。 公司制定管理和业务报告制度，包括定期报告制度和不定期报告制度。定期报告制度 按照每日、每月、每年度等不同的时间频次进行报告。 A．执行体系报告路线：各业务人员向部门负责人报告；部门负责人向分管领导、总经 理报告； B．监督体系报告路线：公司员工、各部门负责人向监察稽核部门报告，监察稽核部门 向总经理、督察长分别报告； C．督察长定期出具监察报告，报送董事会及其下设的风险控制委员会和中国证监会； 如发现重大违规行为，应立即向董事会和中国证监会报告。 （5）内部监控 督察长和监察稽核部门人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控 制制度，保证制度有效地实施。公司监事会、董事会风险控制委员会、督察长、风险管理 委员会、监察稽核部门对内部控制制度持续地进行检验，检验其是否符合规定要求并加以 充实和改善，及时反映政策法规、市场环境、技术等因素的变化趋势，保证内控制度的有 效性。 §4 基金托管人 4.1 基金托管人概况 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 成立时间：1992年10月19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包 括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债 券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及 担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款； 外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结 汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资 信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托 管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式：股份有限公司 注册资本：293.52亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：胡波 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份 制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长， 各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管部，2013 年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部， 目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、内控管理处、业务保障处、总行 资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、 全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客 户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管 等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需 求。 4.2 主要人员情况 郑杨，男，1966年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经贸委经济 法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长；国家外 汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理局 上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任；上海市 金融工作党委副书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市 金融工作党委书记、市地方金融监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委 书记、董事长。 潘卫东，男，1966年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业务一部副 经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长； 上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记；上海 市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国际集团党委委员、总经理助理，上海 国际集团党委委员、副总经理，上海国际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展 银行党委委员、执行董事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董 事长、行长，上海国际信托有限公司董事长。 孔建，男，1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处副处长， 上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、 党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务党委委员，资产托管部总经 理。 4.3 证券投资基金托管情况 截止2021年9月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为12159.75亿元， 比去年末增加15.25%。托管证券投资基金共三百二十一支，分别为国泰金龙行业精选基金、 国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利 趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金（LOF）、博时安丰18 个月基金（LOF）、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基 金、华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、 北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安 信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混 合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、 中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动 灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合 型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元 得利债券型基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、 银河君信混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中 信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、银河君耀灵 活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券 基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、 兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程 混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇 安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、 博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪 深300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证500指数基金、鹏华丰 康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易 方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市 场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工 业4.0主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、 中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债 券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银 证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、 国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源弘泽债券型发起式证券投资基金、前 海开源弘丰债券型发起式证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金、中银证 券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动 灵活配置混合型证券投资基金、兴业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐 利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基 金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳 祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投 资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投资 基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资 基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯 债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证 券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券 投资基金、广发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资 基金、建信中证1000指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、 国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、博时中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、 银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资 基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、 华富中证5年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实 中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、 长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生加银 恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债 券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券 投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债1-3年农发行债券指数证券投资基 金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债3-5年国开行债券指数基金、永赢众 利债券型证券投资基金、华夏中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角一 体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基 金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、博时颐泽平衡养 老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、农银养老目标日期2035三年持有期混 合型发起式基金中基金(FOF)、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣纯债债券型证 券投资基金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基金、 中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配 置混合型证券投资基金、华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享86个月 定期开放债券型基金、南方梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、 华宝宝惠纯债39个月定期开放债券型证券投资基金、建信MSCI中国A股指数增强型证券投 资基金、农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣39个月定期开放债券型证券投资基 金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金、嘉实 致禄3个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢久利债券型证券投资基金、嘉 实安元39个月定期开放纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证 券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型 证券投资基金、鹏扬浦利中短债债券型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、 工银瑞信深证100交易型开放式指数证券投资基金、鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投 资基金、景顺长城弘利39个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开放 债券型证券投资基金、华安鑫浦87个月定期开放债券型证券投资基金、汇安嘉盛纯债债券 型证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金、西藏东财中证通信技 术主题指数型发起式证券投资基金、财通裕惠63个月定期开放债券型证券投资基金、南方 尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数 证券投资基金、鹏华尊裕一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开 放债券型发起式证券投资基金、兴业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信 丰泽39个月定期开放债券型证券投资基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投 资基金、广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式 指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 发起式联接基金、海富通富泽混合型证券投资基金、华富中债-0-5年中高等级信用债收益 平衡指数证券投资基金、汇添富稳健增益一年持有期混合型证券投资基金、南方誉慧一年 持有期混合型证券投资基金、农银汇理永乐3个月持有期混合型基金中基金（FOF）、鹏扬 景恒六个月持有期混合型证券投资基金、平安合兴1年定期开放债券型发起式证券投资基 金、融通中债1-3年国开行债券指数基金、太平中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、 天弘永裕稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、中欧真益稳健一年持有期混 合型证券投资基金、南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接基金、金信核 心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、华泰紫金中债1-5年国开行债券指数证券投资基 金、博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金、东方红益丰纯债债券型证券 投资基金、东方红鑫泰66个月定期开放债券型证券投资基金、东方红鼎元3个月定期开放 混合型发起式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金、富国上海金交易型 开放式证券投资基金联接基金、工银瑞信深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基 金、广发汇浦三年定期开放债券型证券投资基金、国联安增泰一年定期开放纯债债券型发 起式证券投资基金、海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华安 中债1-5年国开行债券指数证券投资基金、华宝中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、 景顺长城安鑫回报一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城电子信息产业股票型证券投 资基金、民生加银瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏华锦润86个月定期开 放债券型证券投资基金、鹏华创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、鹏扬淳安66 个月定期开放债券型证券投资基金、融通通恒63个月定期开放债券型证券投资基金、上银 聚远盈42个月定期开放债券型证券投资基金、新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券 型证券投资基金、兴业稳泰66个月定期开放债券型证券投资基金、兴业睿进混合型证券投 资基金、易方达悦享一年持有期混合型基金、易方达创新未来18个月封闭运作混合型基金、 银华汇益一年持有期混合型基金、永赢瑞宁87个月定期开放债券型证券投资基金、长信浦 瑞87个月定期开放债券型证券投资基金、招商添盛78个月定期开放债券型证券投资基金、 中信建投稳丰63个月定期开放债券型证券投资基金、中信保诚景裕中短债债券型证券投资 基金、泰达宏利中证申万绩优策略指数增强型证券投资基金、泰达宏利乐盈66个月定期开 放债券型证券投资基金、创金合信泰博66个月定期开放债券型证券投资基金、淳厚安裕87 个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得尊泰86个月定期开放债券型证券投资基金、 西部利得聚禾灵活配置混合型基金、德邦锐泽86个月定期开放债券型证券投资基金、德邦 惠利混合型证券投资基金、光大保德信尊合87个月定期开放债券型证券投资基金、蜂巢添 禧87个月定期开放债券型证券投资基金、国金惠丰39个月定期开放债券型证券投资基金、 九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金、华泰保兴久盈63个月定期开放债券型证券投 资基金、博时恒旭一年持有期混合型证券投资基金、大成卓享一年持有期混合型证券投资 基金基金、东方红明鉴优选两年定期开放混合型证券投资基金、广发研究精选股票型证券 投资基金、恒生前海恒颐五年定期开放债券型基金、华夏创新未来18个月封闭运作混合型 证券投资基金、汇添富创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富高质量成长 精选2年持有期混合型证券投资基金、嘉实浦惠6个月持有期混合型证券投资基金、农银养 老目标日期2045五年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、天弘睿新三个月定期开放混 合型证券投资基金、鑫元乾利债券型证券投资基金、兴业研究精选混合型证券投资基金、 中加瑞合纯债债券型证券投资基金、中欧创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、 中欧价值成长混合型证券投资基金、创金合信医药消费股票型证券投资基金、新华安享惠 融88个月定期开放债券型证券投资基金、申万菱信安泰广利63个月定期开放债券型证券投 资基金、汇丰晋信惠安63个月定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债丰利债券型证券投 资基金、兴银汇泽87个月定期开放债券型证券投资基金、东方红启航三年持有期混合型证 券投资基金、东方红启瑞三年持有期混合型证券投资基金、博时创新经济混合型证券投资 基金、富国融泰三个月定期开放混合型发起式证券投资基金、国泰中证动漫游戏交易型开 放式指数证券投资基金、汇添富健康生活一年持有期混合型证券投资基金、嘉实浦盈一年 持有期混合型证券投资基金、景顺长城新能源产业股票型证券投资基金、农银汇理安瑞一 年持有期混合型FOF基金、鹏华安裕5个月持有期混合型证券投资基金基金、银华稳健增长 一年持有期混合型证券投资基金、招商添逸1年定期开放债券型发起式证券投资基金、中 银顺泽回报一年持有期混合型证券投资基金、创金合信竞争优势混合型证券投资基金、兴 全汇吉一年持有期混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券 投资基金、富国高质量混合型证券投资基金、工银瑞信稳健回报60天持有期短债债券型发 起式证券投资基金、广发恒鑫一年持有期混合型证券投资基金、国泰中证动漫游戏交易型 开放式指数证券投资基金发起式联接基金、交银施罗德成长动力一年持有期混合型证券投 资基金、南方誉浦一年持有期混合型证券投资基金、太平丰盈一年定期开放债券型发起式 证券投资基金、易方达稳健回报一年封闭运作混合型证券投资基金、招商企业优选混合型 证券投资基金、嘉合中债-1-3年政策性金融债指数证券投资基金、信达澳银领先智选混合 型证券投资基金、长城优选添利一年持有期混合型证券投资基金、富国浦诚回报12个月持 有期混合型证券投资基金、广发恒昌一年持有期混合型证券投资基金、广发价值驱动混合 型证券投资基金、汇添富聚焦经典一年持有期混合型基金中基金（FOF）、嘉实60天滚动持 有短债债券型证券投资基金、南方富誉稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)、 鹏扬景浦一年混合型证券投资基金、易方达优势价值一年持有期混合型基金中基金（FOF）、 长信稳惠债券型证券投资基金、中欧景气前瞻一年持有期混合型证券投资基金、中邮中债 1-5年政金债指数证券投资基金、兴银国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金、 华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金、中泰稳固周周购12周滚 动持有债券型证券投资基金等。 4.4 基金托管人的内部控制制度 1、上海浦东发展银行股份有限公司内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有 关法律法规、监管部门监管规则和上海浦东发展银行股份有限公司规章制度，形成守法经 营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保 业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。 2、上海浦东发展银行股份有限公司内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部 控制的牵头管理部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险 监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控 工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体 管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽 核职责。 3、内部控制制度及措施：上海浦东发展银行股份有限公司已建立完善的内部控制制度。 内控制度贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节， 覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发 点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理 理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环 节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规 范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保 管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突 发事件或故障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度； 在基金运作办公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制； 定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务 监控，排查风险隐患。 4.5 基金托管人对基金管理人进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体 包括： （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《中华人民共和国证券投资基金法》； （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》； （4）《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》； （5）《基金合同》、《基金托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 上海浦东发展银行股份有限公司根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后 所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规 风险。 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对 基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受 任何外界力量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方 法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基 金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临 时日报、其他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式 通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理 人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监 会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供有 关情况和资料。 §5 相关服务机构 5.1 基金份额销售机构 5.1.1 直销机构 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费） 招商基金官网交易平台 交易网站：www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555（免长途话费） 电话：（0755）83076995 传真：（0755）83199059 联系人：李璟 招商基金机构业务部 地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话：（010）56937404 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话：（021）38577388 联系人：胡祖望 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼 电话：（0755）83190401 联系人：张鹏 招商基金直销交易服务联系方式 地址：广东省深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦7层招商基金客户服务部直 销柜台 电话：（0755）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 联系人：冯敏 5.1.2 代销机构 代销机构 代销机构信息 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 联系人：印萍萍 电话： 0574- 87050038 客服电话： 95574 公司网址： www.nbcb.com.cn 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 客服电话： 95511- 3 公司网址： bank.pingan.com 上海陆享基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临 港新片区环湖西二路 888号 1幢 1区 14032 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区临 港新片区环湖西二路 888号 1幢 1区 14032 室 法定代表人：粟旭 联系人：韦巍 客服电话： 021- 53398816 公司网址： www.luxxfund.com 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超 经贸中心办公楼 47层 01单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超 经贸中心办公楼 47层 01单元 法定代表人：黄海洲 联系人：王鹏宇 客服电话： 40018- 40028 公司网址： www.wkzq.com.cn 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：谢欣然 客服电话： 4008- 888- 108 公司网址： www.csc108.com 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301- 1305 室、 14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301- 1305 室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：梁美娜 客服电话： 400- 990- 8826 公司网址： www.citicsf.com 中信证券 (山东 )有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号 楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号 楼 2001 法定代表人：冯恩新 联系人：孙秋月 客服电话： 95548 公司网址： sd.citics.com 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 ,北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：马静懿 客服电话： 95548 公司网址： www.citics.com 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道 395号 901 室（部位：自编 01） ,1001室 办公地址：广州市天河区临江大道 395号 901 室（部位：自编 01） ,1001室 法定代表人：胡伏云 联系人：郭杏燕 客服电话： 95548 公司网址： www.gzs.com.cn 北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院 西区 4号楼 1层 103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院 西区 4号楼度小满金融总部 法定代表人：葛新 联系人：孙博超 电话： 010- 59403028 客服电话： 95055- 4 公司网址： www.baiyingfund.com 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达 北路 10号 5层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 法定代表人：周斌 联系人：侯艳红 电话： 010- 57756074 客服电话： 400- 8980- 618 公司网址： http://www.chtfund.com 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1号 院 2号楼 17层 19C13 办公地址：北京市西城区西直门外大街 1号 院 2号楼 19层 法定代表人：王伟刚 联系人：王骁骁 电话： 400- 619- 9059 客服电话： 010- 56251471 公司网址： www.hcfunds.com 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2层 202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2层 202室 法定代表人：樊怀东 联系人：于秀 电话： 0411- 39027810 客服电话： 4000- 899- 100 公司网址： www.yibaijin.com 东方财富证券股份有限公司 注册地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方 财富大厦 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方 财富大厦 法定代表人：戴彦 联系人：付佳 电话： 17717379005 客服电话： 95357 公司网址： http://www.18.cn 华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市浦东区向城路 288号 8楼 办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1号楼 B座 13、 14层 法定代表人：路昊 联系人：张爽爽 电话： 021- 68595976 客服电话： 4001115818 公司网址： www.huaruisales.com 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址：北京市经济技术开发区科创十一 街京东总部一号楼 A座 15层 法定代表人：王苏宁 联系人：邢锦超 电话： 010- 89189288 客服电话： 95118 公司网址： http://kenterui.jd.com/ 联储证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号东方汇经中心 8楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8层、深圳市福田区深南大道 2007号金地中心大厦 9楼、北京市朝阳区安 定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层 法定代表人：吕春卫 联系人：唐露 电话： 400- 620- 6868 客服电话： 400- 620- 6868 公司网址： http://www.lczq.com/ 蚂蚁 (杭州 )基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文 一西路 969号 3幢 5层 599室 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 电话： 0571- 28829790 客服电话： 95188 公司网址： www.fund123.cn 传真： 0571- 26698533 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389号 办公地址：南京市江东中路 389号 法定代表人：李剑锋 联系人：何斌 电话： 025- 58519534 客服电话： 95386 公司网址： www.njzq.com.cn 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号 楼诺亚财富 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话： 400- 821- 5399 客服电话： 400- 821- 5399 公司网址： www.noah- fund.com/ 传真：（ 021） 38509777 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号 楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯 国际大厦 903～ 906室 法定代表人：杨文斌 联系人：高源 电话： 021- 36696312 客服电话： 400- 700- 9665 公司网址： www.ehowbuy.com 传真： 021- 68596919 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市黄浦区广东路 500号 30层 3001单元 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 电话： 400- 820- 5369 客服电话： 400- 820- 5369 公司网址： www.jiyufund.com.cn 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北 路 277号 3层 310室 办公地址：上海市福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话： 400- 118- 1188 客服电话： 400- 118- 1188 公司网址： http://www.66liantai.com/ 传真： 021- 52975270 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14楼 09单元 办公地址：上海浦东新区源深路 1088号平安 财富大厦 法 定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话： 021- 20665952 客服电话： 4008219031 公司网址： www.lufunds.com 传真： 021- 22066653 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号 楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方 财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话： 400- 1818- 188 客服电话： 400- 181- 8188 公司网址：（未完）  |