财通景气行业一年封闭混合 : 财通景气行业混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:财通景气行业一年封闭混合 : 财通景气行业混合型证券投资基金招募说明书更新 财通景气行业混合型 证券投资基金 更新 招募说明书 （ 2021 年 12 月 4 日公告） 基金管理人：财通基金管理有限公司 基金托管人： 宁波银行股份有限公司 重要提示 财通景气行业一年封闭运作混合型证券投资基金 经 20 20 年 9 月 28 日中国 证券监督管理委员会证监许可 [20 20]2420 号文准予注册募集。 基金合同 已 于 2020 年 1 2 月 9 日正式生效。 根据基金合同的约定，财通景气行业一年封闭运作 混合型证券投资基金在基金合同生效后的前一年为封闭运作期，封闭运作期 届满后，本基金转为开放式运作，基金名称变更为“财通景气行业混合型证 券投资基金”，故本招募 说明书 中关于转换前运作的相关内容均不再适用。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本 基金的 投资价值和市场前景 做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金 没有风险。 投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全 面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力， 并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。基 金管理人提 醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、 估值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金是 混合型 基金 ，一般而言， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基 金，但低于股票型基金 。 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的 投资风险。 本基金的投资范围包括资产支持证券，资产支持证券的风险主要与资产 质量有关，比如债务人违约可能性的高低、债务人行使抵消权可能性的高低， 资产收益受自然灾害、战争、罢工的影响程度，资产收益与外部经济环境变 化的相关性等。如果资产支持证券受上述因素的影响程度低，则资产风险小， 反之则风险高。 本基金可投资股指期货，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交 易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人 权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的 时间内补足保证金，按规定将 被强制平仓，可能给投资带来重大损失。 本基金的投资范围包括存托凭证，面临存托凭证价格大幅波动甚至出现 较大亏损的风险、与存托凭证发行机制相关的风险等。 基金合同生效后的前一年为封闭运作期，封闭运作期自基金合同生效日 起至一年后的年度对日（如该对应日期为非工作日或日历年度中不存在该对 应日期的，则顺延至下一工作日）的前一日（含）止。在封闭运作期内，本基 金不办理申购、赎回业务，也不上市交易。 封闭运作期届满后，本基金转为开 放式运作，基金名称变更为“财通景气行业混合型证券投资基金”，可以办理 申购、赎回业务。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证 最低收益。 本基金本次更新招募说明书系 因 财通景气行业一年封闭运作混合型证券 投资基金 封闭运作期届满 转换运作方式 而进行的基金名称修改 及基金管理人 信息更新 。 本招募说明书所载内容截止日为 2 0 21 年 11 月 19 日，有关财务数据截止日 为 20 21 年 3 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 目 录 一、绪 言 ................................ ...................... 4 二、释 义 ................................ ...................... 5 三、基金管理人 ................................ ................. 11 四、基金托管人 ................................ ................. 20 五、相关服务机构 ................................ ............... 24 六、基金的募集 ................................ ................. 42 七、基金合同的生效 ................................ ............. 43 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ....... 44 九、基金的投资 ................................ ................. 56 十、基金的业绩 ................................ ................. 70 十一、基金的财产 ................................ ............... 72 十二、基金资产估值 ................................ ............. 73 十三、基金的收益与分配 ................................ ......... 80 十四、基金费用与税收 ................................ ........... 82 十五、基金的会计与审计 ................................ ......... 85 十六、基金的信息披露 ................................ ........... 86 十七、侧袋机制 ................................ ................. 94 十八、风险揭示 ................................ ................. 97 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算 .................... 105 二十、基金合同的内容摘要 ................................ ...... 108 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................ 127 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ 150 二十三、其他应披露事项 ................................ ........ 153 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ............................ 156 二十五、备查文件 ................................ .............. 157 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称 “ 《基金 法》 ”) 、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《 公开募集 证 券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）、《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理 规定》”等相关法律法规和《 财通景气行业混合型 证券投资基金 基金合同》 （以下简称 “ 《基金合同》 ” ）编写。 本招募说明书阐述了 财通景气行业混合型 证券投资基金 的投资目标、策 略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募说 明书所载明的资料申请募集。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未 在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。 《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者 自依《基 金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的 当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金《基金合同》的承 认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担 义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基 金合同》。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指 财通景气行业混合型 证券投资基金 2 、基金管理人：指财通基金管理有限公司 3 、基金托管人：指 宁波银行股份有限公司 4 、基金合同：指《 财通景气 行业混合型 证券投资基金 基金合同》及对 基 金合同 的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 财通景气行 业混合型 证券投资基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或 本招募说明书 ：指《 财通景气行业混合型 证券投资基金 招募说明书》及其更新 7 、基金份额发售公告：指《 财通景气行业 一年封闭运作 混合型 证券投资 基金 基金份额发售公告》 8 、基金产品资料概要：指《 财通景气行业混合型 证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文 件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、 通知等 10 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务 委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常 务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大 会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修正的 《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章 的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 13 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日 实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 14 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、 同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出的修订 15 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理 委员会 17 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自 然人 19 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 20 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管 理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基 金的中国境外的机构投资者 21 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境 内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进 行境内证券投资的境外法人 22 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者 和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资 基金的其他投资人的合称 23 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的 投资人 24 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25 、销售机构：指财通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证 监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销 售服务协议，办理基金销售业务的机构 26 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清 算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过 户等 27 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为财通基金管理 有限公司或接受财通基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28 、基金账 户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 30 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的 条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会 书面确认的日期 31 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以 公告的日期 32 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过 3 个月 33 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的开放日 36 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 37 、封闭运作期：指自基金合同生效日起至一年后的年度对日（如该对应 日期为非工作日或日历年度中不存在该对应日期的，则顺延至下一工作日） 的前一日（含）止。在封闭运作期内，本基金不 办理申购、赎回业务，也不上 市交易。封闭运作期届满后，本基金转为开放式运作，基金名称变更为“财通 景气行业混合型证券投资基金” 38 、年度对日： 指某一特定日期在后续 日历 年度中的对应日期，如该对应 日期为非工作日 或 日历年度中不存在 该 对应日期的，则顺延至下一工作日 39 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 40 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 41 、《业务规则》：指《财通基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基 金管理人和投资人共同遵守 42 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 43 、申购：指 本基金封闭运作期届满转为开放式运作 后，投资人根据基金 合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 44 、赎回：指本基金封闭运作期届满转为开放式运作后，基金份额持有人 按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 45 、基金转换：指本基金封闭运作期届满转为开放式运作后，基金份额持 有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基 金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 46 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变 更所持基金份额销售机构的操作 47 、定期定额投资计划：指本基金封闭运作期届满转为开放式运作后，投 资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理 基金申购申请 的一种投资方式 48 、巨额赎回：指本基金封闭运作期届满转为开放式运作后，单个开放 日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后 扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一 开放日基金总份额的 10% 49 、元：指人民币元 50 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用 的节约 51 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 52 、基金资产 净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 53 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 54 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 55 、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国 性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托 管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 56 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因 无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上 的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌 股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等 57 、摆动定价机制：指当本基金基金份额遭遇大额申购赎回时，通过调整 基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资 人的合法权益不受损害并得到公平对待 58 、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个 专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投 资者得到公 平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋 账户，专门账户称为侧袋账户 59 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍 导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产 减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存 在重大不确定性的资产 60 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金管理人为财通基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：财通基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 41 楼 设立日期： 2011 年 6 月 21 日 法定代表人： 吴林惠 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币贰亿元 联系人：何亚玲 联系电话： 021 - 2053 7888 股权结构： 股 东 出资额 （万元人民 币） 出资比例 （%） 财通证券股份有限公司 8,000 40 杭州市实业投资集团有限公司 6,000 30 浙江瀚叶股份有限公司 6,000 30 合 计 20,000 100 （二）主要人员情况 1 、董事会成员： 吴林惠，董事长，会计学本科。历任财通证券有限责任公司经纪业务总部 副总经理兼机构运营部副总经理 ( 主持工作 ) 、经纪业务总部副总经理兼机构 运营部总经理，财通证券股份有限公司经纪业务总部副总经理兼机构运营部 总经理、运营总监兼机构管理部总经理、运营总监兼运营中心总经理。现任 财通证券股份有限公司运营总监，财通基金管理有限公司党委书记、董事长。 陈可先生，董事，注册会计师、税务师。历任杭州市下城区国有投资控股 有限公司财务部经理、董事；杭州市实业投资集团有限公司财务部部长助理、 副部长，财务管理部（财务总监管理办公室）部长（主任），现任杭州市实业 投资集团有限公司风险管理部（法律事务部）部长兼任集团职工监事、杭华 油墨股份有限公司董事、杭州路先非织造股份有限公司董事、财通基金管理 有限公司董事。 唐静波女士，董事，工商管理硕士 (EMBA) 。历任诺亚（中国）财富管理中 心市场总监，上海中和至成投资咨询有限公司董事长、总经理，青岛易邦生 物工程有限公司董事，上海瀚叶 财富管理顾问有限公司副总裁；现任浙江瀚 叶股份有限公司董事、副总裁，德清瀚叶科创文化园产业管理有限公司监事， 上海雍贯投资管理有限公司董事、财通基金管理有限公司董事。 王开国先生，独立董事，经济学博士，高级经济师。历任国家国有资产管 理局科研所应用室副主任、政策法规司政策研究处处长、科研所副所长；海 通证券有限公司副总经理，党组书记、总经理，党组书记、董事长兼总经理， 党委书记、董事长兼总经理，党委书记、董事长。现任上海中平国瑀资产管理 有限公司董事长，兼任财通基金管理有限公司独立董事，上海大众公用事业 （集团）股份有限 公司独立董事、上海农村商业银行股份有限公司独立董事、 安信信托股份有限公司独立董事、中梁控股集团有限公司独立董事。 朱洪超先生，独立董事，法学硕士。现任上海市联合律师事务所高级合伙 人，上海仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际仲 裁中心仲裁员。财通基金管理有限公司独立董事，上海百联集团股份有限公 司独立董事、海通证券股份有限公司独立董事、上海海希工业通讯股份有限 公司独立董事、上海建科集团股份有限公司董事、上海易居 ( 中国 ) 企业控股 有限公司独立董事、钜派投资有限公司独立董事。 朱颖女士，独立董事，会 计专业硕士，正高级会计师。中国注册会计师协 会资深会员、专家库专家，财政部会计领军人才。现任立信会计师事务所高 级合伙人、上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师，东华大学、上海 师范大学硕士生导师，财通基金管理有限公司独立董事。 2 、职工监事： 殷平先生，职工监事，产品战略部总监 ， 产业经济学硕士。历任中国建设 银行上海市分行个人金融部六级产品经理、上投摩根基金管理有限公司产品 研发部总监 。 现任财通基金管理有限公司产品战略部总监。 3 、经营管理层人员： 汪海先生， 副总经理 （代为履行总经理职务）， 上海大学双学士，新加坡 管理大学财富管理学硕士。历任建行上海市徐汇支行计划财务部科员、经理 助理，个人金融部客户经理、经理；建行上海分行财富管理与私人银行部产 品经理、个人金融部副总经理；财通基金管理有限公司总经理助理。现任财 通基金管理有限公司党委委员、副总经理（主持工作）、上海财通资产管理有 限公司董事。 刘为臻先生，首席信息官兼运营总监 ， 复旦大学工商管理硕士、南昌大学 计算数学及其应用软件本科。历任国泰君安证券股份有限公司信息技术总部 系统开发与维护员，国联安基金信息技术部副总监，德邦基金运作保障部总 经理。 2018 年 10 月加入财通基金管 理有限公司，现任公司首席信息官兼运营 总监。 4 、督察长 ： 武祎先生，伦敦政治经济学院会计与金融专业硕士研究生学历。历任云 南省财政厅预算处副主任科员，中国证监会期货监管部市场监管处副主任科 员，中国证监会基金监管部监管四处主任科员，中国证监会私募基金监管部 综合处主任科员，南华基金管理有限公司筹备组副组长，南华基金管理有限 公司督察长 。 现任财通基金管理有限公司纪委书记、督察长、上海财通资产 管理有限公司董事。 5 、基金经理： 夏钦先生，上海交通大学会计学硕士。 历任上海申银万国证券研究所高 级研究员、 UBS( 瑞银 ) 董事、 平安资产管理有限责任公司策略研究经理。 2015 年 9 月加入财通基金管理有限公司 ，现任基金投资部基金经理。 6 、投资决策委员会成员： 汪海先生，副总经理（主持工作）； 金梓才先生，总经理助理兼基金投资部总监； 马慧祎女士，集中交易部总监。 7 、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2 、办理基金备案手续。 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4 、按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持 有人分配收益。 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6 、编制季度报告、中期报告和年度报告。 7 、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格。 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9 、按照规定召集基金份额持有人大会。 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为。 12 、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》和 中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反 现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。 2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规，建立健全的内 部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益。 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵 守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反《基金合同》或《托管协议》； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监 会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依 法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （五）基金经理的承诺 1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎勤勉的原则为基 金份额持有人谋取最大利益。 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益。 3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关 规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息。 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的风险管理和内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）健全性原则。内部控制机制覆盖公司的各项业务、各个部门和各级 岗位，并渗透到决策、执行、监督和反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序， 维护内控制度的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公 司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （ 4 ）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制 衡。 （ 5 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提 高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2 、内部控制 的主要内容 （ 1 ）控制环境 公司建立健全的法人治理结构，充分发挥独立董事和监事的监督职能， 严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益 和公司合法权益。 公司管理层树立内控优先的风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，建立风险控制优先、风险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控 文化，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯 穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，确保公司各项决 策、决议的执行中， “ 执行 — 复核 ” 机制贯穿全 程。各部门及岗位有明确的授权 分工、工作职责和业务流程，通过重要凭据传递及信息沟通制度，实现相关 部门、相关岗位之间的监督制衡。 公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制。通过法律法规 培训、制度教育、执业操守教育和行为准则教育等，确保公司人员了解与从 业有关的法规与监管部门规定，熟知公司相关规章制度、岗位职责与操作流 程，具备与岗位要求相适应的操守和专业胜任能力。 （ 2 ）风险评估 公司建立科学严密的风险评估体系，对公司的业务风险、人员风险、法律 风险和财务风险等进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。通过科 学 的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实现定量分析和管理。通 过收集与投资组合相关的会计和市场数据，建立一个投资风险测评与绩效评 估的信息技术平台。由风险管理部定期向风险控制委员会和投资决策委员会 提交风险测评报告。 （ 3 ）内控机制 公司全部的经营管理决策，均按照明确成文的决策程序与规定进行，防 止超越或违反决策程序的随意决策行为的发生。 操作层面上，公司依据自身经营特点，以各岗位目标责任制为基础形成 第一道内控防线，以相关部门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控 防线，以监察稽核部、风险管理部、风险控制委 员会、督察长对公司各机构、 各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈形成第三道内控防线，并建立 内部违规违章行为的处罚机制。同时，按照分级管理、规范操作、有限授权、 业务跟踪的原则，制定公司授权管理制度，并严格区分业务授权与管理授权。 （ 4 ）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的 信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的 信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 （ 5 ）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行 内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督 公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险， 及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有 相对的独立性，定期不定期出具监察稽核报告。 （ 6 ）风险管理 风险管理的工作覆盖到全公司所有业务环节，以风险控制委员会为平台， 从事前、事中、事后三个层面进行全面的风险管理。事前风险管理主要通过 风险管理部门介入公司的业务流程检查、参加业务部门专题会议和 进行访谈 的方式，不定期组织员工开展风险文化教育活动来提升风险防范意识；事中 风险控制则是对相关业务进行全程的跟踪，以及实现业务人员风险控制、业 务操作规范化、精细化来进行；事后风险管理则主要通过风险事件的分析与 总结来开展。公司层面的风险管理工作包括对公司投资风险、业务风险、操 作风险、信息系统风险、法律风险、合规风险的系统评估，对公司层面的风险 进行详细的梳理，对发现的问题和风险，及时进行解决。在投资风险环节，针 对不同产品所具有的特定投资风险进行量化研究和分析，超过阀值由风险管 理部门及时提醒业务部门，并根据风险管理 制度的规定，报告相关责任人； 在业务风险环节，协助营销部门和产品研究部门前瞻性地对新产品的风险和 结构进行规划和分析，对发现的问题及时与业务部门进行沟通和了解，切实 解决实际业务中所遇到的困难和问题；在操作风险环节，对公司层面的制度、 流程、系统和项目等方面，建立并完善风险控制机制，发现和解决后台运行 中存在的问题，加强评估公司信息系统和信息系统安全风险。 风险管理工作主要由督察长管辖的风险管理部及监察稽核部进行开展， 在组织结构及报告制度上均独立于公司日常的投资、运营部门。风险报告由 风险管理部及监察稽核部进行调查取证 和撰写签发，能保证报告独立性与客 观公正。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理 层的责任。 （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （ 3 ）本公司承诺将根据市场环境变化及公司的发展不断完善内部控制制 度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为 宁波银行股份有限公司 ，基本信息如下： 名称：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法定代表人：陆华裕 注册日期： 1997 年 04 月 10 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复 [2007]64 号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 陆拾亿零捌佰零壹万陆仟贰佰捌拾陆 人民币元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可【 2012 】 1432 号 托管部门联系人：王海燕 电话： 0574 - 89103171 （二）主要人员情况 截至 2021 年 3 月底，宁波银行资产托管部共有员工 116 人， 100 ％以上 员工拥有大学本科以上学历。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，宁波银行自 2012 年获得证券投资基金 资产托管的资格以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的 风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务 团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响 力。建立了国内托管银行中丰富和成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券 公司定向资产管理计划、基金公司特定客户资产管理等门类齐全的托管产品 体系，同时在国内率先开展绩效 评估、风险管理等增值服务，可以为各类客 户提供个性化的托管服务。 截至 2021 年 3 月底，宁波银行共托管 82 只证券投资基金，证券投资基 金托管规模 1457.72 亿元。 （四）基金托管人的职责 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的， 基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人 运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的 约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管人根据有关法律法 规 的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交 易进行监督。根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基 金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大 利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管 人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新 后的名单发送给对方。 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人 参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基 金投资运作之前向基金托 管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间 债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管 理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金 托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行 交易。 （五）基金托管人的内部控制制度 1 、内部风险控制目标 强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保 证自觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内 控体系，保障业务正常运行，维护基金持 有人及基金托管人的合法权益。 2 、内部风险控制组织结构 由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门构成。资产托 管部内部设置专门审计内控部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接 领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则：必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯 穿于托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则：一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖 到基金 托管部所有的部门、岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则：托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关 的规章制度。 （ 4 ）审慎性原则：必须实现防范风险、审慎经营，保证基金财产的安全 与完整。 （ 5 ）有效性原则：必须根据国家政策、法律及宁波银行经营管理的发展 变化进行适时修订；必须保证制度的全面落实执行，不得有任何空间、时限 及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则：设立专门履行基金托管人职责的管理部门；直接的操 作人员和控制人员必须相对独立、适当分开；基 金托管部内部设置独立的负 责审计内控部门专责内控制度的检查。 （六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用 “基金投资监督系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规 定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监 督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投 资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指 标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通 知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对 象及交易对手等内容进行合法合规性监督。 （ 3 ）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对 各基金投资运 作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价， 报送中国证监会。 （ 4 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基 金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）销售机构 1 、直销机构 名称：财通基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 41 楼 法定代表人： 吴林惠 电话： 021 - 2053 7888 传真： 021 - 2053 7999 联系人：何亚玲 客户服务电话： 4008 209 888 公司网址： www.ctfund.com 2 、代销机构 (1) 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 客服电话： 95574 公司网址： www.nbcb.com.cn (2) 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法定代表人：俞仕新 联系人：米硕 联系电话： 0551 - 62257039 客服电话： 95578 公司网址： www.gyzq.com.cn (3) 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话： 021 - 68751860 客服电话： 95579/4008888999 公司网址： www.95579.com (4) 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201 、 501 、 502 、 1103 、 1601 - 1615 、 1701 - 1716 法定代表人：陆建强 联系人：陶志华 电话： 0571 - 87789160 客服电话： 95336 公司网址： www.ctsec.com （ 5 ） 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 2 9 楼 法定代表人：武晓春 联系人 : 李林 电话 : 021 - 68761616 - 6429 客服电话： 400 - 8888 - 128 或 021 - 68639618 公司网站 ： www.tebon.com.cn （ 6 ）第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦 20 楼 办公地址： 深圳市福田中心区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 联系人： 梁健佩 / 吴军 电话： 0755 - 23838751 客服电话： 95358 公司网址： www.firstcapital.com.cn （ 7 ） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市 生态大街 6666 号 办公地址：长春市 生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人：付静雅 电话： 0431 - 82006251 客服电话： 95360 公司网址： www.nesc.cn （ 8 ）东 海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 电话： 021 - 20333333 客服电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 公司网址： www.longone.com.cn （ 9 ）东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话： 0512 - 62938521 客服电话： 95330 公司网址： www.dwjq.com.cn （ 10 ）东兴证券股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦） 12 、 15 层 办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦 B 座） 法定代表人 : 魏庆华 联系人：和志鹏 联系电话： 010 - 66559371 客服电话 : 95309 公司网址 : www.dxzq.net （ 11 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：刘秋明 联系人：李晓皙 电话： 021 - 22169111 客服电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com （ 12 ） 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5 、 7 、 10 、 18 、 19 、 35 、 36 、 38 、 39 - 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人： 马梦洁 电话： 020 - 87555888 - 6932 客服电话： 020 - 95575 公司网址： www.gf.com.cn （ 13 ）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、 10 层 办公地址：北京市 东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、 10 层 法定代表人：翁振杰 联系人：黄静 电话： 010 - 84183333 客服电话： 4008188118 公司网址： www.guodu.com （ 14 ） 国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8 号 办公地址：无锡市金融一街 8 号 法定代表人：姚志勇 联系人：祁昊 联系电话： 0510 - 82831662 客服电话： 95570 公司网址： www.glsc.com. cn （ 15 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：钟伟镇 联系电话： 021 - 38676666 客服电话： 400 - 8888 - 666 ； 95521 网址： www.gtja.com （ 16 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 联系人：李楠 联系电话： 021 - 23219061 客服电话： 95553 、 4008888001 公司网址： www.htsec.com （ 17 ）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商 业综合楼 办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办 公楼 14 - 18 楼 法定代表人：庞介民 联系人 : 熊丽 电话 : 0471 - 4972675 客服电话： 956088 公司网址： www.cnht.com.cn （ 18 ）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 联系人： 樊忠亚 联系方式： 0551 - 65161675 客 服电话： 95318 公司网址： www.hazq.com （ 19 ）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 层 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 电话： 021 - 20 655183 客服电话： 95547 公司网址： www.hfzq.com.cn （ 20 ）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层 法定代表人：张海文 联系人：孙燕波 电话： 010 - 85556048 客服电话： 95390 公司网址： www.hrsec.com.cn （ 21 ）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01(b) 单 元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01(b) 单 元 法定代表人：俞洋 联系人：刘熠 联系电话： 021 - 54967552 客服电话： 95323 公司网址 :www.cfsc.com.cn （ 22 ）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 联系电话： 0451 - 87765732 传真： 0451 - 82337279 客服电话： 956007 公司网址： www.jhzq.com.cn （ 23 ）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代销人：李刚 联系人：袁伟涛 联系电话： 029 - 63387256 客服电话： 95325 公司网址： www.kysec.cn （ 24 ）联储证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中 心大厦 9 楼 办公地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中 心大厦 9 楼 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 联系方式： 010 - 86499427 客服电话： 400 - 620 - 6868 公司网址： www.lczq.com （ 25 ）民生证券股份有限公司 注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 办公地址 : 北 京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人 : 冯鹤年 联系人：韩秀萍 联系电话： 010 - 85127609 客服电话 : 95376 公司网址 : www.mszq.com （ 26 ）南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号 法定代表人：李剑锋 联系人：王万君 联系电话： 025 - 58519523 客户服务电话： 95386 传真： 025 - 83369725 网址： www.njzq.com.cn （ 27 ）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层 - 64 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层 - 64 层 法定代表人：何之江 联系人：王超 电话： 021 - 38632136 客服电话： 95511 转 8 公司网址： www.stock.pingan.com （ 28 ） 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：何伟 联系人：邵珍珍 联系方式： 021 - 53686262 客服电话： 4008918918 公司网址： www.shzq.com （ 29 ）首创证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人：毕劲松 联系人：刘宇 联系电话 ; 0 10 - 59366070 传真： 010 - 59366055 客服电话： 95381 公司网址： www.sczq.com.cn （ 30 ）西部证券股份有限公司 注册地址：西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表人：徐朝晖 联系人：张吉安 电话： 029 - 87211668 客服电话： 95582 公司网址： www.westsecu.com （ 31 ）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：高振营 联系人：江恩前 联系电话： 021 - 38784580 - 8920 客服电话： 95351 公司网址： www.xcsc.com （ 32 ）信达证 券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：祝瑞敏 联系人：张晓辰 电话： 010 - 83252184 客服电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com （ 33 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话： 010 - 83574507 客服电话： 95551 或 4008 - 888 - 888 公司网址： www.chinastock.com.cn （ 34 ）英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦十一、二十八、二十九、三十、 三十一层 法定代表人 : 郝京春 联系人：赵楠 联系电话： 0755 - 83007003 客服电话 : 4000 - 188 - 688 公司网址 : www.ydsc.com.cn （ 35 ）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 - 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 - 17 层 法定代表人：张巍 联系人：梁浩 电话： 0755 - 83530715 传真： 0755 - 83515567 客服电话： 400 - 6666 - 888/95514 公司网址： www.cgws.com （ 36 ） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址： 深圳市福田区福田街道福华一路111号招商证券大厦 法定代表人 : 霍达 联系人 : 黄婵君 电话 : 86 - 755 - 82960167 传真 : 86 - 755 - 83734343 客服电话 : 95565 /0755 - 95565 公司网址 :www.newone.com.cn （ 37 ）中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、 18 - 21 层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、 18 - 21 层 法人代表：高涛 联系人：胡芷境 电话： 0755 - 88320851 客服电话： 95532 公司网址： www.ciccwm.com （ 38 ）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：沈如军 （未完）  |