嘉实中证稀有金属主题ETF发起联接A : 关于嘉实中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务
关于 嘉实中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联 接基金 开放 日常 申购 、 赎回 、 转换 及定投 业务的公告 公告送出日期： 2021 年 12 月 7 日 1 公告基本信息 基金名称 嘉实中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金发起 式联接基金 基金简称 嘉实中证稀有金属主题 ETF 发起联接 基金主代码 014110 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年12月1日 基金管理人名称 嘉实基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银河证券股份有限公司 基金注册登记机构名称 嘉实基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开 募集 证券投资基金 运作管理办法》等法律法规以及 《 嘉实中证稀有金属主题交易 型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 基金 合同》 、 《 嘉实 中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联 接基金 招募说明书》 申购起始日 2021年12月 9日 赎回起始日 2021年12月 9日 转换转入起始日 2021年12月 9日 转换转出起始日 2021年12月 9日 定期定额投资起始日 2021年12月 9日 下属分级基金的基金简称 嘉实中证稀有金属主题 ETF 发 起 联接 A 嘉实中证稀有金属主题 ETF 发 起联接 C 下属分级基金的交易代码 014110 014111 该分级基金是否开放申购、 赎回（转换、定期定额投资） 是 是 注： 投资者范围： 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者 和发起资金提供 方 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 2 日常申购、赎回 、 转换 和 定期定额投资 业务的办理时间 本基金 自 2021年12月 9日开始 办理基金份额的申购 、 赎回 、转换 和 定投 业务 。本基金在开放日 的开 放时间 办理基金份额的申购、赎回、 转换 和定投 ， 具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所 （以 下统称为“证券交易所”） 的 正常 交易日的交易时间 ，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基 金合同的规定公告暂停申购、赎回 、转换 和定投 业务 时除外。 基金合同生效后 ，若证券交易所交易时间变更或 本基金投资于证券交易所以外其他证券交易场所的交 易标的或有 其他特殊情况 ， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日 前依照 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”） 的有关规定在 规定 媒 介 上公告。 基金管理人不得 在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换等业务。投 资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请，登记机构有权拒绝，如登记机构 接收 的，视为投资人在下一开放日提出的申购、赎回或转换申请，并按照下一开放日的申请处理。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 投资者通过 代销机构或 嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额为人民币 1 元 （含申购 费） ，追加申购单笔最低限额为人民币 1 元 （含申购费） ，投资者通过代销机构申购本基金的具体申购最低 限额以各代销机构规定为准； 投资者通过直销 中心柜台首次申购单笔最低限额为人民币 20,000 元 （含申购 费） ， 追加申购单笔最低限额为人民币 1 元 （含申购费） 。 但若有代销机构特别约定首次申购单笔及追加单 笔最低限额并已经发布临时公告，则以该等公告为准。 投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制 。 法律法规、中国证监会 或基金合同 另 有规定的除外。 3.2 申购费率 本基金 A 类 基金份额前端申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投 资者在一天之内如果有多笔 A 类基金份额的 申购，适用费率按单笔分别计算。 本基金 A 类基金份额申购费 率 具体如 下： 申购金额（含申购费） 申购费率 M＜50万元 1.00% 50万元≤M＜100万元 0.60% M≥100万元 按笔收取，单笔1000元 本基金 C 类基金份额申购费率为 0 。 个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，其申购费率不按 申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6 ％，但中国银行长城借记卡持卡人，申购本基金的申购费率优惠 按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金，其申购费率 不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6 ％。优 惠后费率如果低于 0.6 ％，则按 0.6 ％执行。基金招 募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于 0.6% 时，按实际费率收取申购费。 个人投资者于本公司网上 直销系统通过汇款方式申购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。 若有代销机构特别约定 开办本基金 申购 业务实行申购费率优惠 并已经发布临时公告，则 具体费率优惠 措施及业务规则 以该等公告为准 。 3.3 其他与申购相关的事项 （ 1 ） 本基金 A 类基金份额收取申购费， C 类基金份额不收取申购费。 投资者申购 A 类基金份额时，需交 纳申购费用，费率按申购金额的增加而递减。 投资 者在一天之内如果有多笔 A 类基金份额的 申购，适用费率 按单笔分别计算。 （ 2 ） 本基金 A 类基金 份额的申购费用由 申购 A 类 基金份额的 投资 人 承担，主要用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。 （ 3 ） 基金管理人可 在 不违反 法律法规的情况下 ，调整 上述 申购金额的数量限制 ，或者新增基金申购的 控制措施 。 基金管理人 应在 调整前依照《信息披露办法》的有关规定在 规定 媒介上公告。 （ 4 ） 基金管理人可以 按照基金合同的约定 调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施 日前依照《信息披露办法》的有关规定在 规定 媒介 上公 告。 4 日常 赎回业务 4.1 赎回份额限制 投资者通过销售机构赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；单笔赎回不得 少于 1 份，每个基金交易账户最低持有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导致某一销售机构的某一基金交易 账户的基金份额余额少于 1 份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构的某一基金交易账户剩余基金份额 一次性全部赎回。投资者通过代销机构赎回本基金的具体单笔赎回最低份额以各销售机构规定为准。 4.2 赎回费率 本基金对 各类 基金份额收取赎回费， 在投资者赎回基金份额时收取。 基金份额的赎回费率按照 持有时 间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。 本基金 A 类 基金份额的赎回费率具体如下： 持有期限（ T ） 赎回费率 T ＜ 7 天 1.5 0 % 7 天 ≤ T ＜ 30 天 0. 10 % T ≥ 30 天 0 本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下： 持有期限（ T ） 赎回费率 T ＜ 7 天 1.5 0% T ≥ 7 天 0 4.3 其他与赎回相关的事项 （ 1 ） 本基金的赎回费用由持有人承担 。本基金 A 类基金份额 的赎回费用由赎回 A 类基金份额的基金份额 持有人承担 ， 其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取 的赎回费 全额计入基金财产 ， 除此之外的赎回费中不 低于赎回费总额的 25% 的部分归入基金资产 ，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费 。本基金 C 类基金 份额 的赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回 C 类基金份额时收取 ， 其中 对持续持有期少于 7 日的投资者收取 的赎回费 全额计入基金财产 。 （ 2 ） 基金管理人可 在不违反法律法规 的情况下 ，调整上述赎回份额的数量限制 ，或者新增基金赎回的 控制措施 。 基金管理人 应 在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在 规定 媒介上公告。 （ 3 ） 基金管理人可以 按照基金合同的约定 调整费率或收费方式，并最迟应 于新的费率或收费方式实施 日前依照《信息披露办法》的有关规定在 规定 媒 介 上公告。 5 转换业务 5.1 可转换基金 本基金开通与嘉实旗下其它开放式基金（由同一注册登记机构办理注册登记的、且已公告开通基金转 换业务）之间的转换业务，各基金转换业务的开放状态、交易限制及转换名单可从各基金相关公告或嘉实 官网基金详情页面进行查询。 5. 2 基金 转换费 用 本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成： 1 、通过代销机构办理基金转换业务（“前端转前端”的模式） 转出基金有赎回费用的 ， 收取该基金的赎回费用。从低申购费 用基金向高申购费用基金转换时 , 每次收 取申购补差费用；从高申购费用基金向低申购费用基金转换时 , 不收取申购补差费用。申购补差费用按照转 换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补差。 2 、通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式） 转出基金有赎回费用的 , 收取该基金的赎回费用。从 0 申购费用基金向非 0 申购费用基金转换时 , 每次按 照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费；非 0 申购费用基金互转时，不收取申购补差费用。 通过网上直销办理转换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销 相应优惠费率执行。 3 、通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式） （ 1 ）若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费； （ 2 ）若转出基金无赎回费，则不收取转换费用。 4 、基金转换份额的计算 基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下： 转出基金金额 = 转出份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费用 = 转出基金金额×转出基金赎回费率 转出基金申购费用 = （转出基金金额 - 转出基金赎回费用）×转出基金申购费率÷（ 1+ 转出基金申购费 率） 转入基金申购费用 = （转出基金金额 - 转出 基金赎回费用）×转入基金申购费率÷（ 1+ 转入基金申购费 率） 申购补差费用 =MAX （ 0 ，转入基金申购费用 - 转出基金申购费用） 转换费用 = 转出基金赎回费用 + 申购补差费用 净转入金额 = 转出基金金额 - 转换费用 转入份额 = 净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值 转出基金有赎回费用的 , 收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证监会规定的比例 下限以及该基金基金合同的相关约定。 注：嘉实货币、嘉实安心货币、嘉实超短债债券、嘉实新趋势混合、嘉实快线货币 A 、嘉实新兴产业股票、嘉实稳华纯 债债券、嘉实债券、嘉实增益宝货 币、嘉实稳祥纯债债券、嘉实纯债债券、嘉实致盈债券、嘉实新消费股票、嘉实中短债债 券、嘉实汇达中短债债券、嘉实价值优势混合、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实成长增强混合、嘉实安益混合、嘉实 新起点混合、嘉实新起航混合、嘉实新财富混合、嘉实稳福混合、嘉实精选平衡混合、嘉实策略优选混合 、 嘉实价值精选股 票 、 嘉实瑞成两年持有期混合 有单日单个基金账户的累计申购（转入）限制；嘉实增长混合、嘉实服务增值行业混合暂停申 购（含转入）业务；嘉实瑞和两年持有期混合暂停申购（含转入、定投）业务；具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。 5. 3 其他与转换相关的事项 （ 1 ）基金转换的时间：投资者需在转出基金和转入基金均有交易的当日，方可办理基金转换业务。 （ 2 ）基金转换的原则： ① 采用份额转换原则，即基金转换以份额申请； ② 当日的转换申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易时间结束后不得撤销； ③ 基金转换价格以申请转换当日基金份额净值为基础计算； ④ 投资者可在任一同时销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金转换。基金转换只能在 同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一基金 注册登记机构处注册的基金； ⑤ 基金管理人可在不损害基金份额持有人权益的情况下更改上述原则，但应在新的原则实施前在 至少一种中国证监会指定 媒介 公告。 （ 3 ）基金转换的程序 ①基金转换的申请方式 基金投资者必须根据基金管理人和基金代销机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出转换 的申请。 投资者提交基金转换申请时， 账 户中 必须有足够可用的转出基金份额余额。 ②基金转换申请的确认 基金管理人应以在规定的基金业务办理时间段内收到基金转换申请的当天作为基金转换的申请日 （ T 日），并在 T+1 日对该交易的有效性进行确认。投资者可在 T+2 日及之后查询成交情况。 （ 4 ）基金转换的数额限制 基金转换时， 投资者通过 销售机构 由本基金转换到基金管理人管理的其他开放式基金时，最低转出份 额为 1 份基金份额。 但若有代销机构特别约定单笔转换份额最低限额并已经发布临时公告，则以该等公告为 准。 基金管理人可根据市场情况制定或调整上述基金转换的有关限制并及时公告。 （ 5 ）基金转换的注册登记 投资者申请基金转换成功后，基金注册登记机构在 T ＋ 1 日为投资者办理减少转出基金份额、增加转入 基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自 T ＋ 2 日起有权赎回转入部分的基金份额。 基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并于开始实施前在至少 一种中国证监会指定 媒介 公告。 （ 6 ）基金转换与巨额赎回 当发生巨额赎回时，本基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况， 决定全额转出或部分转出，并且对于本基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认； 但基金管理人在当 日接受部分转出申请的情况下，对未确认的转换申请将不予顺延。 （ 7 ）拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式 ① 发生下列情况 之一 时 ，基金管理人 可拒绝 或 暂停 接受投资人 的转入申请： （ a ）因不可抗力导致基金无法正常运作； （ b ） 所投资的目标 ETF 暂停估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值 ； （ c ） 所投资的目标 ETF 暂停申购或二级市场交易停牌，且基金管理人认为有必要暂停本基金 转入 的 ； （ d ） 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况 ； （ e ） 证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值或者无 法办理 转入 业务 ； （ f ） 接受某笔或某些 转入 申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时 ； （ g ） 基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负 面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形 ； （ h ） 基金管理人、基金托管人、销售机构 、 登记机构 、支付结算机构等因 异常情况导致基金销售 系统 、 基金注册登记系统 、 基金会计系统 等 无法正常运行 ； （ i ） 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍 导致公允价值存在重大不确定性时，经与 基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金 转入 申请 ； （ j ） 当继续接受申购申请，可能会导致本基金总规模超过基金管理人规定的本基金总规模上限时； 或使本基金单日净申购比例超过基金管理人规定的当日净申购比例上限； （ k ） 当接受某笔或某些申购申请，可能会导致该投资人累计持有的份额超过单个投资人累计持有 的份额上 限；或该投资人当日申购金额超过单个投资人单日或单笔申购金额上限； （ l ） 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 ②发生下列情形 之一 时，基金管理人可暂停接受投资人 的 转出申请或者延缓支付转出款项： （ a ）因 不可抗力导致基金管理人不能支付转出款项； （ b ） 所投资的目标 ETF 暂停估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值 ； （ c ） 所投资的目标 ETF 暂停赎回或二级市场交易停牌，且基金管理人认为有必要暂停本基金 转出 的 ； （ d ） 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况 ； （ e ） 证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或者无 法办理 转出 业务 ； （ f ） 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回； （ g ） 发生继续接受 转出 申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停接受基 金份额持有人的 转 出 申请 ； （ h ） 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍 导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付 转出 款项 或暂停接受基金 转出 申请 ； （ i ） 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 ③基金转换业务的解释权归基金管理人，基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律法规和 《基金合同》的规定之前提下调整上述转换的收费方式、费率水平、业务规则及有关限制，但应在调 整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 投资者到本基金代销机构 的销售网点办理本基金转换业务时，其相关具体办理规定以各代销机构 的规定为准。 6 定期定额投资业务 嘉实基金直销网上办理本基金定投费率优惠 如下 ： 个人投资者通过嘉实基金直销网上交易办理本基金定投业务，实行费率优惠：本基金申购费率不按申购 金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6 ％，但 中国银行借记卡 持卡人的具体定期定额申购费率优惠按照相关 公告规定的费率执行。本基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于 0.6% 时，按实际费率收取申 购费 。 通过嘉实基金直销网上交易办理本基金定投业务，每月固定扣款金额起点为 1 元 以上（ 含 1 元）。 7 基金销售机构 7 .1 直销机构 （ 1 ）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层 电话 （ 010 ） 65 215588 传真 （ 010 ） 65 215577 联系人 黄娜 （ 2 ）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区 世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09 - 14 单元 电话 （ 021 ） 38789658 传真 （ 021 ） 68880023 联系人 邵琦 （ 3 ）嘉实基金管理有限公司 成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04 - 05 单元 电话 （ 028 ） 86202100 传真 （ 028 ） 86202100 联系人 罗毅 （ 4 ）嘉实基金管理有限公司深圳 分公司 办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层 电话 （ 0755 ） 84362222 传真 （ 0755 ） 84362284 联系人 陈寒梦 （ 5 ）嘉实基金管理有限公司 青岛分公司 办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 B 座 3101 室 电话 （ 0532 ） 66777997 传真 （ 0532 ） 66777676 联系人 胡洪 峰 （ 6 ）嘉实基金管理有限公司 杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城华润大厦 B 座 2 幢 1001A 室 电话 （ 0571 ） 88061392 传真 （ 0571 ） 88021391 联系人 邵琦 （ 7 ）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号 信 和 广场 1802 单元 电话 （ 0591 ） 880136 7 0 传真 （ 0591 ） 88013670 联系人 陈寒梦 （ 8 ）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市新街口汉中路 2 号亚太商务楼 23 层 B 区 电 话 （ 025 ） 66671118 联系人 潘曙晖 （ 9 ）嘉实基金管理有限公司 广州 分公司 办公地址 广州市天河区冼村路 5 号凯华国际金融中心 36 层 05 - 06 单元 电话 （ 020 ） 29141918 传真 （ 020 ） 29141914 联系人 陈寒梦 （ 10 ）嘉实基金直销网上交易 投资者可登录本基金管理人网站，通过直销网上交易办理认购 / 申购、赎回、转换、定期定额赎回、定 期定额转换、查询等业务。具体参见相关公告。 7 .2 场外非直销机构 平安银行股份有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、腾安基金销售 ( 深圳 ) 有限公司、北京 百度百盈基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司、浙江同花顺基 金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、上海大智慧基金销售有限公 司、北京新浪仓石基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海 盈米基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、北京雪球基金销售有限公司、中国银河证券股份 有限公司 。 各代销机构可办理的基金业务类型及具体业务办理状况遵循其各自规定执行。 7 . 3 其他与基金销售机构相关的事项 销售机构 办理本基金申购、 赎回 、转换及 定期定额 投资 等业务的具体网点、流程、规则、数额限制等 遵循销售机构的相关规定，各销售机构可办理的基金业务类型及业务办理状况以其各自规定为准。投资者 可登录本公司网站（ www.jsfund.cn ）查询本基金销售机构信息。 8. 基金份额净值公告的披露安排 在开始办理基金份额申购或 者 赎回后，基金管理人将 在 不晚于 每个 开放 日的次日，通过 规定 网站、基 金 销售机构网站或者营业 网点 ， 披露 开放日的 各类 基金份额净值和基金份额累计净值， 敬请投资者留意。 9 . 其他需要提示的事项 （ 1 ） 嘉实中证稀有金属主题 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 为契约型 、开放式 证券投 资基金，基金管理人为嘉实基金管理有限公司，注册登记机构为 嘉实基金管理有限公司 ，基金托管人为 中 国银河证券股份有限公司。 （ 2 ） 本公告仅对本基金的开放申购 、 赎回 、转换 及定投 事项予以说明。投资者欲了解本基金详细情况， 请认真阅读 《 嘉实中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书 》 及其 更 新 ，亦可登陆本公司网站（ www.jsfund. cn ） 和中国 证监会基金电子披露网站 （ http://eid.csrc.gov.cn/fund ） 进行查询 。 （ 3 ） 投资者 T 日提交的有效申请，在正常情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进 行确认。投资者应在 T+2 日后 ( 包括该日 ) 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情 况。否则，如因申请未得到基金管理人或注册登记机构的确认而造成的损失，由投资者自行承担。基金销 售机构对申购 、赎回 申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购与赎回 的确认以注册登记机构的确认结果为准。 （4）风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利，也不 保证最低收益。敬请投资者留意投资风险。 嘉实 基金管理有限公司 2021年12月7日 中财网
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